[中报]广聚能源：2014年半年度报告
2014年半年度报告 2014-028 2014年 08月 19日 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 本次审议本报告的董事会会议以通讯方式召开，所有董事均参与了表决。 本报告期，公司不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人张桂泉、主管会计工作负责人陈丽红及会计机构负责人 (会计主 管人员)李伶声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 1 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 目录 2014半年度报告 第一节重要提示、目录和释义........................................................................................................1 第二节公司简介...............................................................................................................................4 第三节会计数据和财务指标摘要....................................................................................................5 第四节董事会报告............................................................................................................................6 第五节重要事项..............................................................................................................................16 第六节股份变动及股东情况..........................................................................................................18 第七节优先股相关情况..................................................................................................................18 第八节董事、监事、高级管理人员情况......................................................................................19 第九节财务报告..............................................................................................................................20 第十节备查文件目录......................................................................................................................20 2 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 本公司、公司指深圳市广聚能源股份有限公司 广聚投控集团、广聚投资控股集团指深圳市广聚投资控股（集团）有限公司 科汇通指深圳市科汇通投资控股有限公司 深南实业指深圳市深南实业有限公司 南山石油指深圳市南山石油有限公司 广聚亿升指深圳市广聚亿升石油化工储运有限公司 广聚亿达指深圳市广聚亿达危化品仓储有限公司 广聚实业指深圳广聚实业有限公司 广聚房地产指深圳广聚房地产有限公司 广聚香港指广聚能源（香港）有限公司 深南燃气指深圳市深南燃气有限公司 东海油库指东莞东海石油产品仓储有限公司 深南电、南山热电指深圳南山热电股份有限公司 妈湾电力指深圳妈湾电力有限公司 宝生银行指深圳南山宝生村镇银行股份有限公司 三鼎油运指深圳市三鼎油运贸易有限公司 谷和能源指广东谷和能源有限公司 东启投资指深圳市东启投资有限公司 财务数据或金额的本位币指人民币 3 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 第二节公司简介 一、公司简介 股票简称广聚能源股票代码 000096 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称深圳市广聚能源股份有限公司 公司的中文简称（如有）广聚能源 公司的外文名称（如有）SHENZHEN GUANGJU ENERGY CO.,LTD. 公司的法定代表人张桂泉 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名嵇元弘李涵 联系地址深圳市南山区海德三道天利中央商务广场 22楼深圳市南山区海德三道天利中央商务广场 22楼 电话 0755-86000096 0755-86000096 传真 0755-86331111 0755-86331111 电子信箱 gjnygf@126.com gjnygf@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2013年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见 2013年年报。 4 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 477,256,831.00 415,639,751.98 14.82% 归属于上市公司股东的净利润（元） 69,574,646.69 26,914,092.12 158.51% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 47,773,163.94 25,177,042.21 89.75% 经营活动产生的现金流量净额（元） -41,074,189.75 -2,426,686.47 -1,592.60% 基本每股收益（元/股） 0.13 0.05 158.43% 稀释每股收益（元/股） 0.13 0.05 158.43% 加权平均净资产收益率 3.71% 1.49% 2.22% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,054,433,876.83 2,048,363,186.09 0.30% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,897,177,531.15 1,852,831,730.32 2.39% 二、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 20,306,409.73转让三鼎油运 22%股权所获投资收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 1,830,457.91 -- 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,739.92 -- 减：所得税影响额 332,644.97 -- 合计 21,801,482.75 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 5 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 第四节董事会报告 一、概述 报告期内，公司主营业务取得较好成绩，参资企业经营情况好转，公司投资收益较去年同期有所上升。 同时，因年初公司出让三鼎油运 22%股权，所获收益计入本期利润等因素影响，本报告期公司整体业绩大 幅上升。 报告期内，公司实现营业收入 4.77亿，同比上升 14.82%；营业成本 4.28亿，同比上升 9.95%；实现 利润总额 7,543.51万元，同比上升 142.19%；归属于上市公司股东的净利润 6,957.46万元，同比上升 158.51%。 油品经营方面，成品油供应充足，终端零售市场毛利率提高，零售利润有所增长；批发业务受价格机 制影响，较难大规模开展。为了降低风险，公司把握时机，集中采购；同时强化降耗增效，控制管理成本。 本报告期油品业务经营业绩较去年同期有所提升，成品油销售总量为 6.2万吨，同比上升 19%，营业收入 4.65亿，营业成本 4.21亿，毛利率 9.5%，同比上升 3.02个百分点。 液体化工仓储方面，仍然受设备老化及前海规划的影响，长期化工客户减少，现有客户周转量下降， 液体化工仓储一直处于两难局面。为了减少亏损，公司短期内增加了成品油储罐出租率，使整体仓储业务 亏损较去年同期有所减少。2014年上半年，仓储进出业务总量为 22.56万吨，同比上升 62.65%，营业收入 875.66万元，营业成本 476.48万元，毛利率 45.59%，同比上升 58.69个百分点。 公司积极拓展业务。报告期内，全资子公司南山石油成功竞得梅大高速东延线两侧茶阳服务区的两座 加油站建设及 20年承包经营权。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 477,256,831.00 415,639,751.98 14.82%主要原因系成品油销售量增加所致 营业成本 427,982,135.72 389,257,929.91 9.95%主要原因系成品油进货量增加所致 销售费用 管理费用 19,702,567.40 19,346,693.91 12,588,969.06 14,588,159.97 56.51% 32.62% 主要原因系公司调整员工薪酬发放方式及 本期油品销量增加相关业务费用增加所 致。 主要原因系公司调整员工薪酬发放方式、 广聚亿升港口设施安保评估及项目设计费 等增加所致。 财务费用 -8,883,547.56 -7,385,487.05 -20.28% -- 所得税费用 5,164,792.53 3,733,709.93 38.33%主要原因系利润增加。 投资收益 55,821,077.04 24,793,550.60 125.14%股权转让收益及核算参资企业收益增加。 经营活动产生的现金流 量净额 -41,074,189.75 -2,426,686.47 -1,592.60%主要原因系归还深南实业暂存款。 6 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 投资活动产生的现金流 量净额 54,870,495.01 -7,586,033.75 823.31% 主要原因系收回三鼎股权股权转让款及支 付茶阳服务区加油站 20年经营权前期承 包费。 筹资活动产生的现金流 量净额 -4,400,702.16 -833,187.08 -428.18% 主要原因系支付深南实业以前年度分红 款。 现金及现金等价物净增 加额 9,527,774.33 -11,095,530.96 185.87% -- 期末数年初数同比增减变动原因 应收账款 2,321,394.94 1,758,093.25 32.04%主要原因系广聚亿升应收仓储费增加。 预付账款 360,623.46 192,438.79 87.40% 主要原因系南山石油预付油品采购款增 加。 应收股利 46,866,000.00 0.00 100.00%均为应收妈湾电力 2013年度分红款。 其他应收款 3,441,592.96 1,278,232.47 169.25% 主要原因系南山石油支付茶阳服务区加油 站履约保证金。 存货 45,746,288.34 25,345,458.10 80.49%主要原因系南山石油油品存货增加。 长期待摊费用 应付账款 23,392,726.85 787,049.51 3,701,822.21 3,934,421.50 531.92% -80.00% 主要原因系南山石油公司支付茶阳服务区 加油站 20年经营权前期承包费。 主要原因系广聚亿升支付码头港池清淤 费。 预收账款 20,045,167.82 6,451,818.78 210.69%主要原因系南山石油预收销油款增加。 应付职工薪酬 12,917,006.73 19,440,172.24 -33.56%主要原因系发放 2013年度效益工资。 应付股利 10,560,000.00 3,266,699.84 223.26%应付的 2013年度分红款。 其他应付款 60,758,554.31 107,884,489.48 -43.68%主要为支付深南实业暂存款。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 √适用 □不适用 公司董事会审议通过了《关于转让深圳市三鼎油运贸易有限公司 22%股权的议案》。经国有资产管理 部门批准后，在深圳联合产权交易所公开挂牌。 2014年 1月，该股权以人民币 8,100万元完成转让，股权 转让收益 2,025.76万元，计入报告期利润，占公司本期净利润的 28.83%。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □适用 √不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 上半年，公司根据 2014年度经营计划，合理安排、认真落实，总体经营呈现良好态势。 报告期内，南山石油成功竞得茶阳服务区加油站经营权，迈出业务拓展的实质性步伐。同时，为配合 茶阳项目的发展，落实区域经营策略，南山石油积极寻找周边相关加油站信息，进行调研分析，努力拓展 7 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 主营业务规模。 广聚亿升库区按计划继续 2013年库区维修方案余下工程，进行码头泊位港池及航道清淤工程，建设 油气物流监控系统，完成海关监管视频监控改造工程等。 广聚亿达积极申办开展危化品贸易所需的相关资质证照，拓宽业务领域。 报告期内，公司加强一线员工及管理人员的安全知识基础教育和操作、施工现场巡查，安全生产工作 整体平稳。 下半年，公司将继续稳步推进相关工作，确保完成 2014年经营计划。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品 石油制品 465,314,293.23 421,104,406.11 9.50% 14.35% 10.66% 3.02% 仓储收入 8,756,583.02 4,764,770.61 45.59% 47.93% -28.83% 58.69% 加油站便利店收入 2,534,471.96 1,990,802.27 21.45% 8.75% 7.48% 0.93% 分地区 国内 475,290,154.81 427,335,296.14 10.09% 15.10% 10.32% 3.89% 国际 1,315,193.40 524,682.85 60.11% -40.69% -70.13% 39.31% 四、核心竞争力分析 报告期内，公司的核心竞争力没有发生重大变化。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √适用 □不适用 报告期内，本公司全资子公司南山石油成功竞得广东通驿高速公路服务区有限公司（以下简称 “广东 通驿公司”）梅大高速东延线两侧茶阳服务区加油站（南、北各一座）的独立建设权及 20年承包经营权， 并与广东通驿公司签订了《茶阳加油站经营权承包权合同》。根据合同，南山石油已支付前期承包费 2,000 万元，以获取加油站20年土地使用权。自2015年开始，南山石油每年须向广东通驿公司支付加油站年固定 承包费和油品销售量超量提成额两项费用。 日前，南山石油设立了梅州市广聚能源加油站有限公司，经营茶阳服务区加油站项目。 8 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 （2）持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 公司名称公司类别 最初投资成 本（元） 期初持股 数量（股） 期初 持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面值 （元） 报告期 损益 （元） 会计核算科目股份来源 宝生村镇银行商业银行 25,000,000.00 25,000,000 4.17% 25,000,000 4.17% 25,000,000.00 0.00 长期股权投资发起设立 合计 25,000,000.00 25,000,000 --25,000,000 --25,000,000.00 0.00 ---- （3）证券投资情况 √适用 □不适用 证券品种 债券 证券代码 112131 证券简称 12露笑债 最初投资成本 （元） 4,382,454.81 期初持 股数量 （股） 46,000 期末持 股数量 （股） 46,000 期末账面值 （元） 4,642,320.00 报告期损益 （元） 259,865.19 会计核算科目 交易性金融资产 股份来源 二级市场 购入 债券 112133 12亚夏债 3,658,257.12 38,250 38,250 3,865,889.25 207,632.13 交易性金融资产 二级市场 购入 债券 112048 11凯迪债 2,986,704.68 30,000 30,000 3,152,700.00 165,995.32 交易性金融资产 二级市场 购入 债券 112068 11棕榈债 2,046,102.30 20,000 20,000 2,046,820.00 717.70 交易性金融资产 二级市场 购入 债券 122142 11鹿港债 1,661,162.51 20,000 20,000 2,022,300.00 361,137.49 交易性金融资产 二级市场 购入 债券 112157 12科陆 01债 1,752,805.72 20,000 20,000 1,979,800.00 226,994.28 交易性金融资产 二级市场 购入 债券 122219 12榕泰债 1,864,152.60 20,000 20,000 1,977,660.00 113,507.40 交易性金融资产 二级市场 购入 债券 112096 12国创债 1,642,212.37 17,000 17,000 1,655,800.00 13,587.63 交易性金融资产 二级市场 购入 债券 112098 11新野 02债 1,586,749.43 15,600 15,600 1,625,364.00 38,614.57 交易性金融资产 二级市场 购入 债券 112014 09豫园债 1,574,214.73 14,900 14,900 1,574,944.90 730.17 交易性金融资产 二级市场 购入 期末持有的其他证券投资 6,079,488.71 65,330 65,330 6,392,678.40 313,189.69 ---- 合计 29,234,304.98 307,080 307,080 30,936,276.55 1,701,971.57 ---- 9 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 持有其他上市公司股权情况的说明 √适用 □不适用 单位：万元 证券 代码 证券 简称 初始投资 金额 占该公司 股权比例 期末 账面值 报告期损益报告期所有 者权益变动 会计核算科目股份来源 000037 深南电A 13,592.83 16.72% 28,576.64 -1,257.99 -1,257.99 长期股权投资股东投入 2、募集资金使用情况 公司募集资金已于 2009年使用完毕，本报告期内没有新增募集资金或使用募集资金进行投资。 3、主要子公司、参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司 名称 南山 石油 持股比 例 100% 所处行业 批发与零 售业 主要产品或 服务 汽油、柴油 注册资本 130,560,000.00 总资产 311,532,427.65 净资产 272,129,524.68 营业收入 468,319,827.65 营业利润 19,451,785.59 净利润 14,790,577.09 广聚 房地 产 100% 房地产业 房地产开发， 物业管理，自 有房屋租赁 200,000,000.00 207,687,217.24 206,969,849.53 0.00 2,162,191.51 1,621,643.63 广聚 实业 100% 其他金融 业 兴办实业，电 力投资 111,110,000.00 321,322,870.68 283,125,415.19 355,758.00 -11,264,011.89 -11,588,239.23 广聚 香港 100% 商贸 一般贸易业 务 82,648.20 21,555,574.35 21,549,223.95 0.00 46,580.19 46,580.19 广聚 亿升 100% 仓储业 化工原料和 石油产品的 储运和包装 58,682,790.13 195,956,650.28 165,192,970.35 11,955,586.11 -471,210.06 5,098.04 广聚 亿达 60% 仓储业 化工原料和 石油产品的 储运和包装 125,000,000.00 39,829,998.51 39,807,498.51 0.00 -129,155.56 -129,155.56 协孚 供油 20% 批发与零 售业 燃料油的自 营或代理进 口业务 53,300,000.00 157,534,316.66 119,641,513.05 358,118.88 -6,517,424.28 -6,406,424.28 深南 电 16.72% 电力、热力 生产和供 应业 供电、供热， 提供相关技 术咨询和技 术服务 602,762,596.005,549,757,952.731,698,308,574.08 527,397,555.77 -385,384,282.49 -101,470,978.75 10 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 妈湾 电力 6.42% 电力、热力 生产和供 应业 发电、供电业 务 1,920,000,000.006,924,327,997.985,141,099,561.701,965,284,713.70 588,904,175.88 439,598,021.12 宝生 村镇 银行 4.17% 金融业 吸收公众存 款；发放贷款 等银行业务 600,000,000.00 4,431,257,605.72 730,306,498.10 100,370,662.41 55,403,821.90 35,652,108.02 4、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对 2014年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 七、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √适用 □不适用 本公司2013年年度股东大会审议通过了2013年度分红派息方案，具体方案为：以公司现有总股本 528,000,000股为基数，向全体股东每10股派现金 0.2元人民币（含税）。公司于 2014年7月11日实施完毕， 共计向全体股东分配现金红利1,056万元人民币。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得 到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：是 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014年 03月 06日公司会议室实地调研机构 博时基金、国泰君 安、盈峰资本 来访人员主要了解公司成 品油经营环境及经营情 况。 11 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 第五节重要事项 一、公司治理情况 公司始终严格按照《公司法》、《证券法》以及《上市公司治理准则》等有关法律法规的要求，不断 完善公司治理结构，加强信息披露管理工作，规范公司运作行为。 报告期内，公司继续强化内部管理，从制度入手完善公司治理，结合公司实际情况，新建及修订了多 项制度，加强制度化管理。目前，公司各项治理制度基本健全、经营运作规范、法人治理结构完善，符合 中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。 报告期内，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范情况，也不存在大股东及 其附属企业非经营性占用上市公司资金的情形。公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的 要求不存在差异。 二、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、资产交易事项 1、出售资产情况 √适用 □不适用 交易对方 被出售资 产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初起至 出售日该资 产为上市公 司贡献的净 利润（万元） 出售对 公司的 影响 资产出售 为上市公 司贡献的 净利润占 净利润总 额的比例 资产出售 定价原则 是否 为关 联交 易 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 披露日期披露索引 中海石油 化工进出 口有限公 司、中海发 展股份有 限公司 深圳市三 鼎油运贸 易有限公 司 2014-0116 8,100 2,025.76 对公司 业务连 续性、管 理层稳 定性未 造成影 响。 28.83%评估定价否是是 2014年 01 月 17日 2014-002 12 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 五、重大关联交易 1、关联债权债务往来 √适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √是 □否 关联方关联关系债权债务类型形成原因 是否存在 非经营性 资金占用 期初余额 （万元） 本期发生额 （万元） 期末余额 （万元） 广聚投控股东应付关联方债务未支付的股利否 0 608 608 深南实业股东之全资子公司应付关联方债务暂存款否 8,256 -3,870 4,386 深南实业股东之全资子公司应付关联方债务未支付的股利否 327 -327 0 东海仓储参资企业应付关联方债务暂存款否 150 0 150 深南燃气参资企业应付关联方债务应补足投资成本否 1,627 -800 827 六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）承包情况 √适用 □不适用 承包情况说明 公司承包情况说明 本公司持有深南燃气40%股权，深南燃气已由深南燃气之控股股东广东谷和能源有限公司承包经营， 公司除每年向深南燃气收取固定收益之外，不对其财务和经营施加重大影响，长期股权投资采取成本法核 算。承包费用按年度收取，本报告期内未收取承包费用。 子公司承包情况说明 本公司全资子公司南山石油持有深圳石化先进加油站有限公司（以下简称 “先进加油站 ”）50%的股权。 先进加油站由另一方股东中国石油天然气股份有限公司广东销售分公司承包经营，南山石油公司每年向承 包方收取承包利润，对先进加油站的财务和经营未施加重大影响，长期股权投资采取成本法核算。报告期 内，收取承包费用99.75万元，占公司净利润的1.42%。 本公司全资子公司南山石油公司持有深圳中鹏沙头角加油站有限公司（以下简称“中鹏加油站”）40% 的股权。中鹏加油站由中鹏加油站控股股东中国石油化工股份有限公司深圳石油分公司承包经营，南山石 油公司每年向承包方收取承包利润，对中鹏加油站财务和经营未施加重大影响，故此采取成本法核算。报 13 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 告期内，收取承包费用55.77万元，占公司净利润的 0.79%。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的承包项目。 2、其他重大合同 √适用 □不适用 报告期内，公司与中海石油化工进出口有限公司、中海发展股份有限公司签订了关于转让三鼎油运 22% 股权的《企业国有产权转让合同》，并完成了移交手续及工商变更登记手续。（该项股权转让事宜详见本 报告第五节 重要事项之四资产交易事项 1、出售资产情况） 3、其他重大交易 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 八、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 深圳市 广聚投 资控股 （集团） 有限公 司 本公司控股股东广聚投控集团于本公司上市前向 公司出具《不竞争承诺函》，承诺现有的正常经营或将 来成立的全资、持有 50%股权以上的控股子公司和其他 实质上受其控制的公司等，将不会直接或间接从事与公 司有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务，并承诺如 广聚投控集团及其附属公司从任何第三方获得的任何 商业机会与公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则广 聚投控集团将立即通知公司，并尽力将该商业机会给予 公司。 1999年 02月 20日长期有效严格履行承诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 深圳市 广聚投 资控股 （集团） 有限公 司 2009年 12月 16日，本公司 234,219,468股有限售 条件流通股解除限售。按照中国证监会《上市公司解除 限售存量股份转让指导意见》及深圳证券交易所的有关 规定，公司第一大股东广聚投控集团承诺：如果计划未 来通过证券交易系统出售本公司于第一笔减持起六个 月内减持数量达到 5%及以上的股份，将于第一次减持 前两个交易日内通过上市公司对外披露出售提示性公 告；同时承诺在实施减持计划时将严格遵守中国证监会 发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》的 相关规定，并及时履行信息披露义务。 2009年 12月 03日长期有效严格履行承诺 14 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 承诺是否及 是 时履行 未完成履行 的具体原因 不适用 及下一步计 划 九、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是√否 十、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 15 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 公司总股份 52,800万股，截至 2014年 6月 30日，公司股本结构与上年同期期末相比没有发生变动。 截至本报告期末，公司控股股东广聚投控集团之全资子公司深圳市深南实业有限公司已将其持有的本 公司股份减持完毕，深南实业不再持有本公司股份。 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 55,902 报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）（参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态数量 深圳市广聚投资控 股（集团）有限公 司 国有法人 57.61% 304,171,468 0 17,152,000 287,019,468 上海市物业管理事 务中心（上海市房 屋维修资金管理事 务中心、上海市公 房经营管理事务中 心） 境内一般法人 1.76% 9,272,221 0 0 9,272,221 周磊境内自然人 0.42% 2,200,000 0 0 2,200,000 贾建明境内自然人 0.25% 1,294,000 1,294,000 0 1,294,000 郭海星境内自然人 0.19% 990,399 0 0 990,399 李桂萍境内自然人 0.16% 824,231 824,231 0 824,231 大成价值增长证券 投资基金 基金、理财产 品等 0.15% 775,400 0 0 775,400 宗荣境内自然人 0.12% 645,600 0 0 645,600 傅少俊境内自然人 0.11% 586,600 0 0 586,600 熊小华境内自然人 0.11% 575,752 0 0 575,752 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 16 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 深圳市广聚投资控股（集团）有限公司 287,019,468人民币普通股 287,019,468 上海市物业管理事务中心（上海市房屋 维修资金管理事务中心、上海市公房经 营管理事务中心） 9,272,221人民币普通股 9,272,221 周磊 2,200,000人民币普通股 2,200,000 贾建明 1,294,000人民币普通股 1,294,000 郭海星 990,399人民币普通股 990,399 李桂萍 824,231人民币普通股 824,231 大成价值增长证券投资基金 775,400人民币普通股 775,400 宗荣 645,600人民币普通股 645,600 傅少俊 586,600人民币普通股 586,600 熊小华 575,752人民币普通股 575,752 前 10名无限售流通股股东之间，以及 前 10名无限售流通股股东和前 10名股 东之间关联关系或一致行动的说明 前十大股东参与融资融券业务股东情 况说明（如有）（参见注 4） 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或为一致行动人。 上述前十名股东中，周磊通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有股 份 2,200,000股；贾建明通过普通证券账户持有股份 40,000股，通过广发证券股份有限公 司客户信用交易担保证券账户持有股份 1,254,000股，合计持有股份 1,294,000股。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是√否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □适用 √不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 17 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 第七节优先股相关情况 一、报告期内优先股的发行与上市情况 □适用 √不适用 二、公司优先股股东数量及持股情况 □适用 √不适用 三、优先股回购或转换情况 1、优先股回购情况 □适用 √不适用 2、优先股转换情况 □适用 √不适用 四、优先股表决权的恢复、行使情况 □适用 √不适用 五、优先股所采取的会计政策及理由 □适用 √不适用 18 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □适用 √不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见 2013年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见 2013年年报。 报告期后，李颖琦女士因个人原因辞去本公司第五届董事会独立董事职务，同时一并辞去薪酬与考核 委员会主任、提名委员会委员及审计委员会委员的相关职务。2014年 7月 22日，公司召开 2014年第一次 临时股东大会，选举杨斌先生为第五届董事会独立董事。 19 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 第九节财务报告（未经审计） 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是√否 公司 2014年半年度财务报告未经审计（报告附后） 第十节备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表； 二、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董事长：张桂泉 深圳市广聚能源股份有限公司 董 事 会 二○一四年八月十九日 20 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 深圳市广聚能源股份有限公司 中期报告 2014年1月1日起至6月30日止 (未经审计) 21 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 合并资产负债表 2014年 1-6月 编制单位：深圳市广聚能源股份有限公司金额单位：人民币元 项目注释期末数年初数 流动资产： 货币资金七、1 830,800,210.81 821,272,436.48 交易性金融资产七、2 30,936,276.55 29,587,444.61 应收票据 应收账款七、3 2,321,394.94 1,758,093.25 预付款项七、4 360,623.46 192,438.79 应收利息 应收股利七、5 46,866,000.00 其他应收款七、6 3,441,592.96 1,278,232.47 存货七、7 45,746,288.34 25,345,458.10 一年内到期的非流动资产 其他流动资产七、8 8,115,830.91 7,027,079.92 流动资产合计 968,588,217.97 886,461,183.62 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资七、9 709,137,970.99 799,118,545.35 投资性房地产七、10 5,926,609.66 6,021,012.22 固定资产七、11 76,252,798.08 79,449,870.69 在建工程七、12 100,798.20 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产七、13 132,341,158.48 134,715,559.00 开发支出 商誉七、14 132,619,611.85 132,619,611.85 长期待摊费用七、15 23,392,726.85 3,701,822.21 递延所得税资产七、16 949,325.17 949,325.17 其他非流动资产七、17 5,225,457.78 5,225,457.78 非流动资产合计 1,085,845,658.86 1,161,902,002.47 资产总计 2,054,433,876.83 2,048,363,186.09 22 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 合并资产负债表(续) 2014年 1-6月 编制单位：深圳市广聚能源股份有限公司金额单位：人民币元 项目注释期末数年初数 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款七、19 787,049.51 3,934,421.50 预收款项七、20 20,045,167.82 6,451,818.78 应付职工薪酬七、21 12,917,006.73 19,440,172.24 应交税费七、22 5,730,104.78 7,587,184.67 应付利息 应付股利七、23 10,560,000.00 3,266,699.84 其他应付款七、24 60,758,554.31 107,884,489.48 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 110,797,883.15 148,564,786.51 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债七、16 26,996,025.78 27,065,850.72 其他非流动负债 非流动负债合计 26,996,025.78 27,065,850.72 负债合计 137,793,908.93 175,630,637.23 股东权益： 股本七、25 528,000,000.00 528,000,000.00 资本公积七、26 360,171,236.20 375,146,335.78 减：库存股 专项储备七、27 174,742.35 盈余公积七、28 318,642,641.40 318,642,641.40 一般风险准备 未分配利润七、29 696,507,957.32 637,493,310.63 外币报表折算差额 (6,319,046.12) (6,450,557.49) 归属于母公司股东权益合计 1,897,177,531.15 1,852,831,730.32 少数股东权益七、30 19,462,436.75 19,900,818.54 股东权益合计 1,916,639,967.90 1,872,732,548.86 负债和股东权益总计 2,054,433,876.83 2,048,363,186.09 法定代表人：张桂泉主管会计工作负责人：陈丽红会计机构负责人：李伶 23 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 合并利润表 2014年 1-6月 编制单位：深圳市广聚能源股份有限公司金额单位：人民币元 项目注释本期数上期数 一、营业总收入七、31 477,256,831.00 415,639,751.98 其中：营业收入七、31 477,256,831.00 415,639,751.98 二、营业总成本 458,985,870.34 409,030,091.53 其中：营业成本七、31 427,982,135.72 389,257,929.91 营业税金及附加七、32 804,252.64 695,615.11 销售费用七、33 19,702,567.40 12,588,969.06 管理费用七、34 19,346,693.91 14,588,159.97 财务费用七、35 (8,883,547.56) (7,385,487.05) 资产减值损失七、36 33,768.23 (715,095.47) 加：公允价值变动收益（损失）七、37 1,296,909.41 (326,459.01) 投资收益（损失）七、38 55,821,077.04 24,793,550.60 其中：对联营企业和合营企业的投资收益七、38 (14,263,031.95) (16,756,768.83) 三、营业利润（亏损） 75,388,947.11 31,076,752.04 加：营业外收入七、39 118,566.32 121,034.85 减：营业外支出七、40 72,453.68 51,130.02 其中：非流动资产处置损失七、40 701.26 四、利润总额（亏损总额） 75,435,059.75 31,146,656.87 减：所得税费用七、41 5,164,792.53 3,733,709.93 五、净利润（净亏损） 70,270,267.22 27,412,946.94 归属于母公司股东的净利润 69,574,646.69 26,914,092.12 少数股东损益 695,620.53 498,854.82 六、每股收益： (一)基本每股收益七、42 0.1318 0.0510 (二)稀释每股收益七、42 0.1318 0.0510 七、其他综合收益七、43 (14,524,661.56) (3,318,635.66) 八、综合收益总额 55,745,605.66 24,094,311.28 归属于母公司股东的综合收益总额 55,049,985.13 23,595,456.46 归属于少数股东的综合收益总额 695,620.53 498,854.82 法定代表人：张桂泉主管会计工作负责人：陈丽红会计机构负责人：李伶 24 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 合并现金流量表 2014年 1-6月 编制单位：深圳市广聚能源股份有限公司金额单位：人民币元 项目注释本期数上期数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 568,133,535.83 485,544,552.51 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金七、44 9,810,963.39 8,200,299.96 经营活动现金流入小计 577,944,499.22 493,744,852.47 购买商品、接受劳务支付的现金 517,656,632.86 442,657,427.46 支付给职工以及为职工支付的现金 34,045,832.06 32,032,529.43 支付的各项税费 14,200,985.81 11,110,026.36 支付其他与经营活动有关的现金七、44 53,115,238.24 10,371,555.69 经营活动现金流出小计 619,018,688.97 496,171,538.94 经营活动产生的现金流量净额七、45 (41,074,189.75) (2,426,686.47) 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 81,000,000.00 取得投资收益收到的现金 2,960,551.82 3,030,319.43 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 40,400.00 85,400.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 84,000,951.82 3,115,719.43 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 21,078,534.28 3,259,752.24 投资支付的现金 51,922.53 242,000.94 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金七、44 8,000,000.00 7,200,000.00 投资活动现金流出小计 29,130,456.81 10,701,753.18 投资活动产生的现金流量净额 54,870,495.01 (7,586,033.75) 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,400,702.16 833,187.08 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 1,134,002.32 833,187.08 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 4,400,702.16 833,187.08 筹资活动产生的现金流量净额 (4,400,702.16) (833,187.08) 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 132,171.23 (249,623.66) 五、现金及现金等价物净增加额七、45 9,527,774.33 (11,095,530.96) 加：期初现金及现金等价物余额七、45 821,272,436.48 660,647,488.84 六、期末现金及现金等价物余额七、45 830,800,210.81 649,551,957.88 法定代表人：张桂泉主管会计工作负责人：陈丽红会计机构负责人：李伶 25 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 合并股东权益变动表 2014年1-6月 编制单位: 深圳市广聚能源股份有限公司 金额单位：人民币元 项目 2014年 1-6月 归属于母公司股东的股东权益 少数股东 权益 股东权益合计 股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积 一般风 险准备 未分配利润其他 一、上年年末余额 528,000,000.00 375,146,335.78 318,642,641.40 637,493,310.63 (6,450,557.49) 19,900,818.54 1,872,732,548.86 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 528,000,000.00 375,146,335.78 318,642,641.40 637,493,310.63 (6,450,557.49) 19,900,818.54 1,872,732,548.86 三、本期增减变动金额（减少） (14,975,099.58) 174,742.35 59,014,646.69 131,511.37 (438,381.79) 43,907,419.04 （一）净利润 69,574,646.69 695,620.53 70,270,267.22 （二）其他综合收益 (14,656,172.93) 131,511.37 (14,524,661.56) 上述（一）和（二）小计 (14,656,172.93) 69,574,646.69 131,511.37 695,620.53 55,745,605.66 （三）股东投入和减少资本 1、股东投入资本 2、股份支付计入股东权益的金额 3、其他 （四）利润分配 (10,560,000.00) (1,134,002.32) (11,694,002.32) 1、提取盈余公积 2、提取一般风险准备 3、对股东的分配 (10,560,000.00) (1,134,002.32) (11,694,002.32) 4、其他 （五）股东权益内部结转 1、资本公积转增股本 2、盈余公积转增股本 3、盈余公积弥补亏损 4、其他 （六）专项储备 174,742.35 174,742.35 1、本期提取 322,560.78 322,560.78 2、本期使用 147,818.43 147,818.43 （七）其他 (318,926.65) (318,926.65) 四、本期期末余额 528,000,000.00 360,171,236.20 174,742.35 318,642,641.40 696,507,957.32 (6,319,046.12) 19,462,436.75 1,916,639,967.90 法定代表人：张桂泉主管会计工作负责人：陈丽红会计机构负责人：李伶 26 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 合并股东权益变动表 2014年1-6月 编制单位: 深圳市广聚能源股份有限公司 金额单位：人民币元 项目 上年数 归属于母公司股东的股东权益少数股东 权益 股东权益合计 股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风 险准备 未分配利润其他 一、上年年末余额 528,000,000.00 378,969,393.04 310,083,709.54 589,330,916.92 (6,025,891.80) 4,420,262.82 1,804,778,390.52 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 528,000,000.00 378,969,393.04 310,083,709.54 589,330,916.92 (6,025,891.80) 4,420,262.82 1,804,778,390.52 三、本期增减变动金额（减少） (3,823,057.26) 8,558,931.86 48,162,393.71 (424,665.69) 15,480,555.72 67,954,158.34 （一）净利润 67,281,325.57 1,046,318.84 68,327,644.41 （二）其他综合收益 (3,470,243.22) (424,665.69) (3,894,908.91) 上述（一）和（二）小计 (3,470,243.22) 67,281,325.57 (424,665.69) 1,046,318.84 64,432,735.50 （三）股东投入和减少资本 15,267,423.96 15,267,423.96 1、股东投入资本 15,267,423.96 15,267,423.96 2、股份支付计入股东权益的金额 3、其他 （四）利润分配 8,558,931.86 (19,118,931.86) (833,187.08) (11,393,187.08) 1、提取盈余公积 8,558,931.86 (8,558,931.86) 2、提取一般风险准备 3、对股东的分配 (10,560,000.00) (833,187.08) (11,393,187.08) 4其他 （五）股东权益内部结转 1、资本公积转增股本 2、盈余公积转增股本 3、盈余公积弥补亏损 4、其他 （六）专项储备 1、本期提取 628,897.00 628,897.00 2、本期使用 628,897.00 628,897.00 （七）其他 (352,814.04) (352,814.04) 四、本期期末余额 528,000,000.00 375,146,335.78 318,642,641.40 637,493,310.63 (6,450,557.49) 19,900,818.54 1,872,732,548.86 法定代表人：张桂泉主管会计工作负责人：陈丽红会计机构负责人：李伶 27 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 资产负债表 2014年 1-6月 编制单位：深圳市广聚能源股份有限公司金额单位：人民币元 项目注释期末数年初数 流动资产： 货币资金 371,319,136.79 347,330,192.93 交易性金融资产 -应 收票据 -应 收账款 -预 付款项 -应 收利息 -应 收股利 72,866,000.00 26,000,000.00 其他应收款十三、1 12,666,818.38 11,312,864.23 存货 -一 年内到期的非流动资产 -其 他流动资产 -流 动资产合计 456,851,955.17 384,643,057.16 非流动资产： 可供出售金融资产 -持 有至到期投资 -长 期应收款 -长 期股权投资十三、2 1,321,239,419.84 1,398,238,247.11 投资性房地产 -固 定资产 23,968,426.81 24,692,180.90 在建工程 -工 程物资 -固 定资产清理 -生 产性生物资产 -油 气资产 -无 形资产 -开 发支出 -商 誉 -长 期待摊费用 -递 延所得税资产 -其 他非流动资产 -非 流动资产合计 1,345,207,846.65 1,422,930,428.01 资产总计 1,802,059,801.82 1,807,573,485.17 28 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 资产负债表(续) 2014年 1-6月 编制单位：深圳市广聚能源股份有限公司金额单位：人民币元 项目注释期末数年初数 流动负债： 短期借款 -交 易性金融负债 -应 付票据 -应 付账款 -预 收款项 -应 付职工薪酬 2,190,142.06 7,077,810.06 应交税费 74,008.33 137,787.77 应付利息 应 付股利 10,560,000.00 3,266,699.84 其他应付款 60,670,929.65 108,289,346.09 一年内到期的非流动负债 -其 他流动负债 -流 动负债合计 73,495,080.04 118,771,643.76 非流动负债： 长期借款 -应 付债券 -长 期应付款 -专 项应付款 -预 计负债 -递 延所得税负债 -其 他非流动负债 -非 流动负债合计 -负 债合计 73,495,080.04 118,771,643.76 股东权益： 股本 528,000,000.00 528,000,000.00 资本公积 365,650,148.62 380,625,248.20 减：库存股 专 项储备 盈 余公积 319,548,322.24 319,548,322.24 一般风险准备 未 分配利润 515,366,250.92 460,628,270.97 股东权益合计 1,728,564,721.78 1,688,801,841.41 负债和股东权益总计 1,802,059,801.82 1,807,573,485.17 法定代表人：张桂泉主管会计工作负责人：陈丽红会计机构负责人：李伶 29 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 利润表 2014年 1-6月 编制单位：深圳市广聚能源股份有限公司金额单位：人民币元 项目注释本期数上期数 一、营业收入十三、3 1,116,675.00 1,116,675.00 减：营业成本十三、3 108,525.48 108,525.48 营业税金及附加 62,533.82 62,533.82 销售费用 -管 理费用 6,345,100.24 5,761,609.97 财务费用 (5,070,242.30) (3,400,699.84) 资产减值损失 146,045.85 64,538.56 加：公允价值变动收益（损失） -投 资收益（损失）十三、4 65,842,272.31 38,937,000.96 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 (1,281,284.86) 417,000.96 二、营业利润（亏损） 65,366,984.22 37,457,167.97 加：营业外收入 2,640.00 49,700.45 减：营业外支出 71,644.27 50,000.00 其中：非流动资产处置损失 -三 、利润总额（亏损总额 ) 65,297,979.95 37,456,868.42 减：所得税费用 -四 、净利润（净亏损） 65,297,979.95 37,456,868.42 五、其他综合收益 (14,656,172.93) (3,072,776.58) 六、综合收益总额 50,641,807.02 34,384,091.84 法定代表人：张桂泉主管会计工作负责人：陈丽红会计机构负责人：李伶 30 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 现金流量表 2014年 1-6月 编制单位：深圳市广聚能源股份有限公司金额单位：人民币元 项目注释本期数上期数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,116,675.00 1,116,675.00 收到的税费返还 -- 收到其他与经营活动有关的现金 5,152,771.38 3,374,586.60 经营活动现金流入小计 6,269,446.38 4,491,261.60 购买商品、接受劳务支付的现金 - 支付给职工以及为职工支付的现金 9,368,576.85 10,351,490.56 支付的各项税费 224,096.30 161,952.03 支付其他与经营活动有关的现金 42,415,862.01 6,417,947.24 经营活动现金流出小计 52,008,535.16 16,931,389.83 经营活动产生的现金流量净额十三、5 (45,739,088.78) (12,440,128.23) 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 81,000,000.00 - 取得投资收益收到的现金 -- 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 -81,000.00 收到其他与投资活动有关的现金 992,961.21 投资活动现金流入小计 81,000,000.00 1,073,961.21 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 5,269.00 1,069,786.00 投资支付的现金 -- 支付其他与投资活动有关的现金 8,000,000.00 7,200,000.00 投资活动现金流出小计 8,005,269.00 8,269,786.00 投资活动产生的现金流量净额 72,994,731.00 (7,195,824.79) 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 -- 取得借款收到的现金 -- 发行债券收到的现金 -- 收到其他与筹资活动有关的现金 -- 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 -- 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,266,699.84 - 支付其他与筹资活动有关的现金 -- 筹资活动现金流出小计 3,266,699.84 筹资活动产生的现金流量净额 (3,266,699.84) 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1.48 (4.12) 五、现金及现金等价物净增加额十三、5 23,988,943.86 (19,635,957.14) 加：期初现金及现金等价物余额十三、5 347,330,192.93 236,616,052.61 六、期末现金及现金等价物余额十三、5 371,319,136.79 216,980,095.47 法定代表人：张桂泉主管会计工作负责人：陈丽红会计机构负责人：李伶 31 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 股东权益变动表 2014年 1-6月 编制单位: 深圳市广聚能源股份有限公司 金额单位：人民币元 项 目 2014年 1-6月 股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润股东权益合计 一、上年年末余额 528,000,000.00 380,625,248.20 319,548,322.24 460,628,270.97 1,688,801,841.41 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 528,000,000.00 380,625,248.20 319,548,322.24 460,628,270.97 1,688,801,841.41 三、本期增减变动金额（减少） (14,975,099.58) 54,737,979.95 39,762,880.37 （一）净利润 65,297,979.95 65,297,979.95 （二）其他综合收益 (14,656,172.93) (14,656,172.93) 上述（一）和（二）小计 (14,656,172.93) 65,297,979.95 50,641,807.02 （三）股东投入和减少资本 1、股东投入资本 2、股份支付计入股东权益的金额 3、其他 （四）利润分配 (10,560,000.00) (10,560,000.00) 1、提取盈余公积 2、提取一般风险准备 3、对股东的分配 (10,560,000.00) (10,560,000.00) 4、其他 （五）股东权益内部结转 1、资本公积转增股本 2、盈余公积转增股本 3、盈余公积弥补亏损 4、其他 （六）专项储备 1、本期提取 2、本期使用 （七）其他 (318,926.65) (318,926.65) 四、本期期末余额 528,000,000.00 365,650,148.62 319,548,322.24 515,366,250.92 1,728,564,721.78 法定代表人：张桂泉主管会计工作负责人：陈丽红会计机构负责人：李伶 32 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年半年度报告全文 股东权益变动表 2014年 1-6月 编制单位: 深圳市广聚能源股份有限公司 金额单位：人民币元 项 目 上年数 股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润股东权益合计 一、上年年末余额 528,000,000.00 384,269,886.43 310,989,390.38 436,952,543.49 1,660,211,820.30 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 528,000,000.00 384,269,886.43 310,989,390.38 436,952,543.49 1,660,211,820.30 三、本期增减变动金额（减少） (3,644,638.23) 8,558,931.86 23,675,727.48 28,590,021.11 （一）净利润 42,794,659.34 42,794,659.34 （二）其他综合收益 (3,259,436.48) (3,259,436.48) 上述（一）和（二）小计 (3,259,436.48) 42,794,659.34 39,535,222.86 （三）股东投入和减少资本 1、股东投入资本 2、股份支付计入股东权益的金额 3、其他 （四）利润分配 8,558,931.86 (19,118,931.86) (10,560,000.00) 1、提取盈余公积 8,558,931.86 (8,558,931.86) 2、提取一般风险准备 3、对股东的分配 (10,560,000.00) (10,560,000.00) 4、其他 （五）股东权益内部结转 1、资本公积转增股本 2、盈余公积转增股本 3、盈余公积弥补亏损 4、其他 （六）专项储备 1、本期提取 2、本期使用 （七）其他 (385,201.75) (385,201.75) 四、本期期末余额 528,000,000.00 380,625,248.20 319,548,322.24 460,628,270.97 1,688,801,841.41 法定代表人：张桂泉主管会计工作负责人：陈丽红会计机构负责人：李伶 33 深圳市广聚能源股份有限公司 2014年 1-6月财务报表附注 （除特别说明外，金额单位为人民币元） 一、公司基本情况 深圳市广聚能源股份有限公司（以下简称 “本公司”或“公司”）系经深圳市人民政 府办公厅以深府办[1999]13号文《关于同意深圳市深南石油(集团)有限公司等企业 改组并以发起方式设立深圳市广聚能源股份有限公司的批复》批准，由深圳市广聚 投资控股（集团）有限公司（原名“深圳市深南石油(集团)有限公司”，以下简称“广 聚投资控股集团”)、深圳市南山区投资管理公司(以下简称“南山区投公司”)、深圳市 深南实业有限公司(以下简称“深南实业公司”)、深圳市洋润投资有限公司(以下简称 “洋润投资公司”)、深圳市维思工贸有限公司 (以下简称“维思工贸公司”)作为发起人共 同发起设立的股份有限公司。公司于1999年2月18日在深圳市工商行政管理局领取 注册号为 4403011016739的企业法人营业执照，本公司设立时总股本为 245,000,000股。 2000年7月3日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）以证监 发行字[2000]93号文《关于核准深圳市广聚能源股份有限公司公开发行股票的通知》 批准，本公司公开发行境内上市内资股 (A股)股票。2000年7月14日，本公司办理了 相应的工商变更登记手续。2000年7月24日，本公司A股股票在深圳证券交易所挂 牌交易。发行后总股本增至330,000,000股。 2003年9月29日，根据本公司第二次临时股东大会决议，本公司以 2002年12月 31日总股本330,000,000股为基数转增股本，每10股转增6股，共计转增198,000,000 股。转增后本公司总股份由330,000,000股增至528,000,000股。 2006年1月25日，本公司实施股权分置改革，在保持本公司总股份 528,000,000 股不变的前提下，由本公司非流通股股东向股权分置改革方案指定股权登记日登记 在册的全体流通股股东每持有10股流通股支付3.6股股份。至此，股权分置改革后 广聚投资控股集团持有本公司的股份比例由原44.33%减至37.48%。 本公司及子公司（以下简称“本集团”）主要经营范围包括：兴办实业、国内商 业、物资供销业、投资电力企业、销售成品油和成品油及液体化工仓储业务 (兼营预 包装食品零售、日用品零售；汽车洗车服务 )；房地产开发、物业管理。本公司法定 代表人为张桂泉。 本公司的母公司和最终母公司为广聚投资控股集团。 34 本财务报表业经本公司董事会于2014年8月15日决议批准报出。 二、财务报表的编制基础 本集团财务报表以持续经营假设为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按 照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则——基本准则》和 38项具体 会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定 （以下合称“企业会计准则”）、以及中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报 规则第 15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）的披露规定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些 金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相 关规定计提相应的减值准备。 三、遵循企业会计准则的声明 本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 及本集团 2014年 6月 30日的财务状况及 2014年 1-6月的经营成果和现金流量等 有关信息。此外，本公司及本集团的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管 理委员会 2010年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15号－财务报 告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。 四、主要会计政策和会计估计 1、会计期间 本集团的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报 告期间。本集团会计年度采用公历年度，即每年自 1月 1日起至 12月 31日止。 2、记账本位币 除本公司位于香港的子公司广聚能源（香港）有限公司（以下简称 “广聚香港公 司”）根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定港币为其记账本位币外，本公司 及子公司均以人民币为记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民 币。 3、企业合并的会计处理方法 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或 事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 （1）同一控制下企业合并 35 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非 暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其 他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日， 是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得 的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调 整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控 制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控 制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实 际取得对被购买方控制权的日期。 对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方 的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为 企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时 计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用， 计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的 公允价值计入合并成本，购买日后 12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进 一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。通过多次交换交易分步实现 的企业合并，在本集团合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权， 按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入 购买日所属当期投资收益，同时将与购买日之前持有的被购买方的股权相关的其他 综合收益转为当期投资收益，合并成本为购买日之前持有的被购买方的股权在购买 日的公允价值与购买日增持的被购买方股权在购买日的公允价值之和。 购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计 量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差 额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额 的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并 成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产 公允价值份额的，其差额计入当期损益。 4、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表范围的确定原则 36 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司能够决定被 投资单位的财务和经营政策,并能据以从被投资单位的经营活动中获取利益的权力。 合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。 （2）合并财务报表编制的方法 从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本集团开始将其 纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司， 处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表 中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并 增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和 合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合 并增加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包 括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的， 按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一 控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报 表进行调整。 集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。 子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股 东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司 当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东 损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有 者权益中所享有的份额，冲减少数股东权益。 当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余 股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩 余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续 计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司 股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时一并转为当期投资收益。其后，对 该部分剩余股权按照《企业会计准则第 2号——长期股权投资》或《企业会计准则 第 22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本附注四、10“长 期股权投资”或本附注四、7“金融工具”。 5、现金及现金等价物的确定标准 本集团现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本集团 持有的期限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金 37 额的现金、价值变动风险很小的投资。 6、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易的折算方法 本集团发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民 银行公布的当日外汇牌价的中间价）折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑 换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。 （2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法 资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产 生的汇兑差额，均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记 账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的 即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价 值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益。 （3）外币财务报表的折算方法 编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币 货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，列入所有者权益 “外币报表折算差额” 项目；处置境外经营时，计入处置当期损益。 境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产 和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除 “未分配利 润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目， 采用交易发生日的即期汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利 润；年末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负 债类项目和所有者权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为其他 综合收益并在资产负债表中股东权益项目下单独列示。处置境外经营并丧失控制权 时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算 差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折 算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。 年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。 7、金融工具 （1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，指在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或债务清 偿的金额。金融工具存在活跃市场的，本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价 38 值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构 等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存 在活跃市场的，本集团采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况 并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融 工具当前的公允价值、现金流量折现法等。 （2）金融资产的分类、确认和计量 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初 始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投（未完）  |