[中报]博元投资：2014年半年度报告
珠海市博元投资股份有限公司 600656 2014年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人余蒂妮、主管会计工作负责人张丽萍及会计机构负责人（会计主管人员） 张丽萍声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：无 六、 前瞻性陈述的风险声明：无 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 其他 无 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................. 4 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 9 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 13 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 20 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 22 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 23 第九节 财务报告 ......................................................................................................................... 24 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 华信泰 指 珠海华信泰投资有限公司，公司 的第一大股东，目前持有公司 10.49%的股份 珠海信实 指 珠海信实企业管理咨询有限公 司，公司的全资子公司 珠海裕荣华 指 珠海裕荣华投资有限公司，公司 直接持有其60%的股权，通过珠 海信实持有其40%的股权 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 珠海市博元投资股份有限公司 公司的中文名称简称 博元投资 公司的外文名称 ZhuHai BoYuan Investment Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 ZHBY 公司的法定代表人 余蒂妮 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 王寒朵 联系地址 珠海市香洲区人民西路291号日荣大厦8楼806 室 电话 0756-2660313-817 传真 0756-2660878 电子信箱 sh600656@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 珠海市横琴镇红旗村宝中路3号四楼4030室 公司注册地址的邮政编码 519031 公司办公地址 珠海市香洲区人民西路291号日荣大厦8楼806 室 公司办公地址的邮政编码 519070 公司网址 无 电子信箱 sh600656@163.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 博元投资 600656 浙江凤凰、华源制 药、*ST 源药、ST 方源、ST 博元 六、 公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 七、 其他有关资料 无 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 82,534,328.78 126,151,507.67 -34.58% 归属于上市公司股东的净利润 1,769,091.73 3,865,698.51 -54.24% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 -6,179,086.12 4,987,662.23 -223.88% 经营活动产生的现金流量净额 -115,487,373.75 1,569,701.42 -7457.28% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 78,260,489.86 76,491,398.13 2.31% 总资产 636,300,696.90 607,054,055.72 4.82% (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0093 0.0203 -54.19% 稀释每股收益（元／股） 0.0093 0.0203 -54.19% 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） -0.0325 0.0262 -224.05% 加权平均净资产收益率（%） 2.29 5.83 减少3.54个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） -7.99 7.52 减少15.51个百分点 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 42,270.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外 433,437.09 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 8,636,435.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -1,044,798.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 119,166.04 所得税影响额 合计 7,948,177.85 三、 其他 无 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 82,534,328.78 126,151,507.67 -34.58% 营业成本 72,228,516.69 102,586,452.52 -29.59% 销售费用 1,385,089.10 1,633,956.64 -15.23% 管理费用 4,413,430.36 4,352,100.03 1.41% 财务费用 8,918,673.64 12,562,565.10 -29.01% 经营活动产生的现金流量净额 -115,487,373.75 1,569,701.42 -7457.28% 投资活动产生的现金流量净额 -298,565.82 -5,144,646.18 筹资活动产生的现金流量净额 -760,516.87 6,413,704.14 -111.86% 研发支出 0 0 0 营业收入变动原因说明：本期母公司贸易活动减少 营业成本变动原因说明：本期母公司贸易活动减少对应营业成本减少 销售费用变动原因说明：本期无异常变动 管理费用变动原因说明：本期无异常变动 财务费用变动原因说明：归还了部分借款 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期购买了银行承兑汇票 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：上期购买金泰天创11%股权 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：上期收到拟投资方的履约保证金 研发支出变动原因说明：公司报告期内及上年同期均无研发支出 2、 其它 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 与上年同期相比，本期公司利润下降主要原因为铝材市场不景气，本期母公司没有开展铝矾土 贸易，本期母公司贸易品种为电解铜，金额2534.52万元，贸易收入较上年下降3000万元，上 年代理进口业务收入802.63万元，本期没有开展此业务。 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 2013年内，公司着力推进2012年非公开发行股票事项，但最终因煤炭行业持续低迷，而 最终终止。公司于2013年12月19日接到中国证券监督管理委员会《中国证监会行政许可申请 终止审查通知书》2013【380】号。 2014年3月5日，公司2013年度股东大会审议并通过了《关于公司向特定对象非公开发 行A股方案的议案》。详见公司于2014年3月5日在上海证券交易所网站披露的"临2014-017" 号公告。公司于2014年6月18日收到中国证券监督管理委员会调查通知书（编号:粤证调查通 字14067号）。上述立案调查事项对公司非公开发行的影响暂时未能估计。 (3) 经营计划进展说明 公司未来经营计划是：母公司强化投资管理功能，并大力开展贸易业务；控股子公司专注 于汽车销售与维护、煤炭开采与销售等业务，致力于持续提高资产质量与盈利能力。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 汽车销售 及维修 47,601,264.03 46,935,072.15 1.42 -3.28 -2.07 -1.27 国内贸易 25,345,222.24 25,293,444.54 0.20 -54.28 -53.72 -1.22 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 整车销售 40,624,752.17 39,636,517.44 2.49 -0.81 -2.62 1.87 汽车维修 6,976,511.86 7,298,554.71 -4.41 -15.54 1.00 -18.73 国内贸易 25,345,222.24 25,293,444.54 0.20 -54.28 -53.72 -1.22 本期汽车销售行业特别是日本车系的销售受中日关系的影响仍然不景气，整车销售收入比上年 同期减少0.81%；因受同业竞争的影响汽车维修业务量呈下降趋势，公司采取一些优惠促销政 策使得毛利率下降。国内贸易因铝材市场不景气，本期暂停了铝矾土贸易，因此贸易收入比上 年同期大幅减少。 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 南京 47,601,264.03 -3.28 珠海 25,345,222.24 -54.28 (三) 核心竞争力分析 现阶段，公司的核心竞争力来自于公司投资管理团队和公司经营团队。坚持"以实业为基础，以 资本推动实业"的发展思路，注重资本运作与实体经营的有效结合，提升持续经营能力，为上市 公司创造效益。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期公司无新增对外投资项目，目前主要对外投资相关情况详见会计报表附注六（注释-8） (1) 证券投资情况 无 (2) 持有其他上市公司股权情况 无 (3) 持有金融企业股权情况 无 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 委托理财产品情况 本年度公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本年度公司无委托贷款事项。 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 本年度公司无投资理财及衍生品投资事项。 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）子公司珠海信实，注册资本100万元，目前主营业务为投资咨询，至报告期末资产总额 17,437.83万元，净资产-1,519.20万元，报告期盈利556.24万元。 （2）子公司珠海裕荣华，注册资本1000万元，实收资本200万元，目前无主营业务，至报告 期末资产总额4,246.93万元，净资产240.74万元，报告期盈利47.44万元。 5、 非募集资金项目情况 无 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 报告期内没有正在实施的利润分配方案 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 无 三、 其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变 动的警示及说明 √ 不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 (三) 其他披露事项 无 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 (一) 诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型 查询索引 本公司于2004年8月、2005年3月、2005年6 月分别向中国工商银行上海市分行借款合计 9800万元,后因本公司财务状况恶化，造成借款逾 期未还。根据法院的民事判决书，公司应归还原 告本金及逾期利息。方达集团对上述还款义务承 担连带保证责任。2011年7月29日，本公司与 上海工行、华信泰签订了《还款免息协议书》。截 至报告披露日，本公司已偿还欠款4600万元。 请参阅本公司于2011年8月2日披露的临时公告 "临2011-40"。 因金融借款合同纠纷，中国银行股份有限公司上 海市分行对本公司提起诉讼，根据上海市第二中 级人民法院判决书。公司应归还本金7022万及逾 期利息。东莞市方达集团有限公司对本公司归还 贷款本金义务承担连带保证责任。2013年12月， 公司收到上海市第二中级人民法院[（2009）沪二 中执字第366号、367号、368]协助执行通知书， 继续冻结本公司持有的珠海信实100%股权、珠海 裕荣华60%股权。2013年12月21日，中国银行 股份有限公司上海市分行与中国信达资产管理股 份有限公司上海市分公司发布债权转让暨债务催 收、处置联合公告，中国银行股份有限公司上海 市分行已将持有的本公司债权处置转让给中国信 达资产管理股份有限公司上海市分公司。 请参阅本公司于2014年1月1日披露的临时公告 "临2014-001"。 本公司于2005年向招商银行股份有限公司上海 外高桥保税区支行借款4000万元，中国华源集团 有限公司、中国华源生命产业有限公司提供担保， 后因本公司财务状况恶化，造成借款逾期未还。 根据上海市第二中级人民法院民事判决书，公司 应归还原告本金及逾期利息。2013年12月，本 公司与招商银行股份有限公司上海市分行（以下 简称招行）、珠海华信泰投资有限公司签订还款免 息协议，协议中约定本公司应于2013年12月30 日之前偿还招行人民币300万元，招行在收到约 定支付的300万人民币前提下，免除本公司在民 事判决书（2006沪二中民三商初字第29号）所 确认的借款合同项下所积欠的利息（全部合计人 民币40,396,544.02元）（预结至2013年12月19 日）中的1200万元的利息。 请参阅本公司于2010年4月17日披露的临时公 告"临2010-030"、2013年12月31日披露的临时 公告"临2013-031"。 本公司于2005年向中信银行股份有限公司上海 分行借款2000万元，后因本公司财务状况恶化， 请参阅本公司于2010年5月14日披露的临时公 告"临2010-051"。 造成借款逾期未还。根据法院判决，公司应归还 原告本金及逾期利息。 2008年4月23日，公司接到上海市浦东新区人 民法院民事判决书[（2008）浦民二（商）初字第 1190号]，判决被告上海华源制药股份有限公司归 还借款300万元。 请参阅本公司2012年4月28日披露的2011年年 度报告。 2010年8月3日，公司收到由东莞市第二人民法 院送达的民事判决书，判决公司向SunYu 偿还借 款人民币200万元及逾期利息；勋达投资在本公 司不能清偿部分的二分之一的范围内承担清偿责 任。2010年12月，本公司与SunYu 签订《还款 协议》，还款金额：借款本金人民币200万元及利 息50万元。还款期限：(1)本协议签订之日起15 日之内偿还15万元；(2)其余款项本金加利息于 2011年12月31日前还清。若本公司于2011年8 月31日前还清剩余本金人民币185万元，则免除 本公司人民币50万元的还款利息。本公司于2010 年12月23日偿还借款本金人民币15万元。 请参阅本公司于2010年4月27日披露的临时公 告"临2010-038"。 2011年9月，公司收到北京市朝阳区人民法院 [（2008）朝民初字第33358号]民事判决书，法 院判决上海华源制药股份有限公司应向北京华源 生命科贸发展有限公司支付345万元。北京市朝 阳区人民法院于2011年11月23日拍卖了本公司 所持有的北京华源生命科贸发展有限公司 23.30%的股权。2011年12月16日恒天创业投资 有限公司以83万元的最高价竞得。2012年3月 14日，公司收到北京市朝阳区人民法院（2009） 朝执字第 02314号《执行裁定书》，裁定公司本 所持有的北京华源生命科贸发展有限公司 23.30%的股权归买受人恒天创业投资有限公司。 请参阅本公司2012年4月28日披露的2011年年 度报告。 2014年7月公司收到浙江省永康市人民法院 （2014）金永执民字第1562号、1563号《执行 裁定书》，裁定如下：冻结公司持有的珠海信实企 业管理咨询有限公司100%的股权；冻结公司持有 的珠海裕荣华投资有限公司60%的股权。冻结时 间从2014年7月23日至2016年7月22日止。 请参阅本公司于2011年8月13日、2012年2月 1日和2014年7月26日披露的"临2011-45号"、 "临2012-008号"和“临2014-39”公告。 2009年2月16日，公司接到上海市浦东新区人 民法院下达民事判决书[（2007）浦民二（商）初 字第3585号]，判决如下：向中纺资产管理有限 公司返还款290万元，诉讼费31,797.00元，执行 费31,718.00元，共计2,963,515.00元应付款。截 止报告日，该诉讼尚在执行中。 请参阅本公司2012年4月28日披露的2011年年 度报告。 2014年6月，公司收到浙江省金华市中级人民法 院送达的《传票》及民事起诉状，兰溪财政局以 借款合同纠纷为由起诉公司。案件已于2014年7 月15日开庭审理，公司已对本诉讼所涉及的金额 进行了足额计提，本次公告的诉讼不会对公司本 请参阅本公司于2014年6月18日披露的临时公 告"临2014-032"。 期利润或期后利润产生不利影响。截止报告日， 公司尚未收到法院判决书。 二、 破产重整相关事项 无 三、 资产交易、企业合并事项 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 无 (二) 临时公告未披露或有后续进展的情况 1、 收购资产情况 无 2、 出售资产情况 无 3、 资产置换情况 无 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 无 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 无 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 关联方 关 联 关 系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额 华信泰 控 股 股 东 10,540,439.84 2,050,030.69 11,585,463.09 3,095,053.94 余蒂妮 实 际 控 制 人 17,728.00 2,567,260.67 144,000.00 2,693,532.67 兰溪市财 政局 参 股 股 东 0 23,078,914.00 328,050.00 23,406,964.00 北京华源 生命科贸 发展有限 公司 其 他 0 2,620,000.00 0 2,620,000.00 上海震宇 实业有限 公司 其 他 0 459,970.00 0 459,970.00 湖北天瑞 国际酒店 股份有限 公司 联 营 公 司 21,591,088.00 0 0 0 21,591,088.00 0 江苏中信 安泰投资 有限公司 联 营 公 司 20,031,506.67 21,575,421.33 41,606,928.00 0 0 0 合计 41,622,594.67 32,133,589.17 41,606,928.00 30,776,175.36 33,648,601.09 32,275,520.61 报告期内公司向控股股东及其 子公司提供资金的发生额（元） 10,540,439.84 公司向控股股东及其子公司提 供资金的余额（元） 0 关联债权债务形成原因 1、内部往来2、租赁3、借款及利息4、预付的增资款 关联债权债务清偿情况 本报告期内湖北天瑞国际酒店股份有限公司归还21,591,088.00元 与关联债权债务有关的承诺 截至本报告期末控股股东已履行承诺代湖北天瑞国际酒店股份有限公司归还了全 部增资款 关联债权债务对公司经营成果 及财务状况的影响 因计提利息和坏账准备转回对净利润的影响为7,084,038.80元 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 无 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 无 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 无 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 无 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 √ 不适用 (三) 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承诺 背景 承 诺 类 型 承 诺 方 承诺内容 承诺 时间 及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 收购 报告 书或 权益 变动 报告 书中 所作 承诺 解 决 同 业 竞 争 华 信 泰、 余 蒂 妮 如与博元投资构成实质性同业竞争，本 公司/本人将与博元投资签订协议，通 过由博元投资采取包括委托经营、合资 或收购该等项目或资产等方式在内的 一切适当的方式，解决可能构成的同业 竞争问题。 长期 否 是 无 无 解 决 关 联 交 华 信 泰、 余 蒂 对于不可避免的关联交易，本公司/本 人将按照《公司法》、《证券法》、《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规及《珠海市博元投资股份有限公司 章程》等有关规定履行信息披露义务和 长期 否 是 无 无 易 妮 办理有关报批事宜，保证关联交易决策 程序合法，交易价格、交易条件及其他 协议条款公平合理，保证不通过关联交 易损害博元投资及博元投资其他股东 的合法权益。 其 他 华 信 泰、 余 蒂 妮 承诺在本公司作为博元投资第一大股 东期间将保证与上市公司在人员、资 产、财务、机构、业务等方面相互独立。 长期 否 是 无 无 其他 承诺 其 他 华 信 泰 华信泰于2012年10月9日致函本公司 表明拟增持公司股票意向，后因避免造 成内幕交易而未实施并致函公司进行 披露。2014年6月23日公司2014年 第二次临时股东大会审议通过了《关于 延长控股股东增持时效》的议案。华信 泰承诺自2014年6月24日起一年内， 择机以自身、实际控制人或关联方名义 增持公司股份，方式包括（但不限于） 通过大宗交易系统、上海证券交易所交 易系统、定向增发等。华信泰承诺，此 次增持比例最低不低于2% 自 2014 年6 月24 日 起， 期限 为一 年。 尚在 履行 期内 是 无 无 八、聘任、解聘会计师事务所情况 无 九、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 2014年6月18日，本公司接到中国证券监督管理委员会调查通知书（编号:粤证调查通字 14067 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司 立案调查。 十、可转换公司债券情况 不适用 十一、公司治理情况 公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市规则》 等法律、法规及《公司章程》的要求，加强公司规范运作，不断完善公司内控体系建设，依法 履行信息披露义务，加强投资者关系管理。公司实际治理情况符合《公司法》和中国证监会发 布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。 十二、 其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 无 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 无 (三) 其他 1、子公司及参股公司股权冻结 因与与北京华源生命科贸发展有限公司债务纠纷，公司持有的江苏中信安泰投资有限公司45% 的股权被冻结。详见2014年4月22日《诉讼事项进展公告》。 因与中国银行股份有限公司上海市分行公司金融借款纠纷，公司持有的珠海信实100%的股权、 珠海裕荣华60%股权被继续冻结。详见2014年1月2日《金融借款合同纠纷诉讼进展公告》。 因与卢赞的担保合同纠纷，公司持有的珠海信实100%的股权、珠海裕荣华60%的股权被冻结。 详见公司于2014年7月26日《担保合同纠纷诉讼进展公告》。 2、控股股东股权质押和冻结 详见2014年1月2日《股权司法冻结公告》、2014年5月5日《股权司法冻结公告》。 3、非公开发行事项 2014年3月5日，公司2013年度股东大会审议并通过了《关于公司向特定对象非公开发行A 股方案的议案》。详见公司于2014年3月5日在上海证券交易所网站披露的"临2014-017"号公 告。公司于2014年6月18日收到中国证券监督管理委员会调查通知书（编号:粤证调查通字 14067号）。上述立案调查事项对公司非公开发行的影响暂时未能估计。 4、借款合同纠纷 2014年6月，公司收到浙江省金华市中级人民法院送达的《传票》及民事起诉状，兰溪财政局 以借款合同纠纷为由起诉公司。案件已开庭审理，公司尚未收到法院判决书。详见2014年6月 18日《借款合同纠纷诉讼公告》。 5、立案调查 2014年6月18日，本公司接到中国证券监督管理委员会调查通知书（编号:粤证调查通字 14067 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司 立案调查。 6、对外投资 公司于2014年8月11日召开七届董事会第31次会议，审议并通过了《关于共同出资设立基金 管理有限公司的议案》，同意授权公司管理层与有关发起人协调制订并签署《对外投资合作协议》 等相关文件，并开展德棉博元基金的审报和筹建工作。公司独立董事发表了独立意见。 详见2014年8月12日《对外投资公告》。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 15,478 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户) 0 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押或冻结的股 份数量 珠海华信泰投资有限公司 境内非国有法 人 10.49 19,978,070 0 0 质押 19,978,070 兰溪市财政局 国家 4.11 7,831,009 0 0 无 7,831,009 广州市广永经贸有限公司 境内非国有法 人 1.66 3,161,000 -1,730,303 0 无 3,161,000 中融国际信托有限公司－ 中融－点击成金13号证券 投资集合资金信托计划 境内非国有法 人 1.52 2,900,649 +2,900,649 0 无 2,900,649 交通银行－华夏蓝筹核心 混合型证券投资基金(LOF) 境内非国有法 人 1.15 2,199,908 +2,199,908 0 无 2,199,908 杨玉 境内自然人 1.13 2,160,708 0 0 无 2,160,708 张强 境内自然人 1.10 2,100,000 -80,700 0 无 2,100,000 江南 境内自然人 0.91 1,746,035 +1,746,035 0 无 1,746,035 蒋琳华 境内自然人 0.84 1,607,090 0 0 无 1,607,090 中融国际信托有限公司-融 新74号资金信托合同 境内非国有法 人 0.79 1,515,830 +1,515,830 0 无 1,515,830 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 股份种类及数量 的数量 珠海华信泰投资有限公司 19,978,070 人民币普通 股 19,978,070 兰溪市财政局 7,831,009 人民币普通 股 7,831,009 广州市广永经贸有限公司 3,161,000 人民币普通 股 3,161,000 中融国际信托有限公司－中融－点击成金13号 证券投资集合资金信托计划 2,900,649 人民币普通 股 2,900,649 交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金 (LOF) 2,199,908 人民币普通 股 2,199,908 杨玉 2,160,708 人民币普通 股 2,160,708 张强 2,100,000 人民币普通 股 2,100,000 江南 1,746,035 人民币普通 股 1,746,035 蒋琳华 1,607,090 人民币普通 股 1,607,090 中融国际信托有限公司-融新74号资金信托合同 1,515,830 人民币普通 股 1,515,830 上述股东关联关系或一致行动的说明 珠海华信泰投资有限公司与上述其余股东之间不存在 关联关系，也不是属于《上市公司股东持股变动信息 披露管理办法》规定的一致行动人。公司未知上述其 余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东 持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股东 名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时 间 新增可上市交易 股份数量 1 辽源大成投资有 限公司 15,341 2011年6月27 日 依限售条件 需事先取得华信 泰书面同意后本 公司 董事会方可 受理其上市流通 申请 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情 况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 张枚润 常务副总经理 离任 工作变动 赫国胜 独立董事 离任 个人原因 李秉祥 独立董事 聘任 完善公司治理结构 三、 其他说明 无 第九节 财务报告 一、 财务报表 合并资产负债表 2014年6月30日 编制单位：珠海市博元投资股份有限公司 币种：人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 六、注释1 13,778,569.22 130,325,025.66 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 六、注释2 201,450,000.00 应收账款 六、注释3 52,510,777.43 18,549,106.92 预付款项 六、注释4 133,725,477.40 262,625,089.53 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 六、注释5 96,681,174.15 86,324,192.16 买入返售金融资产 存货 六、注释6 32,495,832.07 5,123,033.62 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 六、注释7 8,372,431.73 6,370,800.00 流动资产合计 539,014,262.00 509,317,247.89 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 六、注释8 92,352,235.01 92,649,128.60 投资性房地产 固定资产 六、注释9 1,776,156.09 1,655,428.59 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 六、注释10 1,233,930.73 1,508,137.57 递延所得税资产 六、注释11 1,924,113.07 1,924,113.07 其他非流动资产 - 非流动资产合计 97,286,434.90 97,736,807.83 资产总计 636,300,696.90 607,054,055.72 流动负债： 短期借款 六、注释13 196,118,972.50 186,542,172.50 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 - 应付票据 六、注释14 38,625,499.96 21,551,000.00 应付账款 六、注释15 7,071,558.28 6,743,485.33 预收款项 六、注释16 390,450.00 355,070.00 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 六、注释17 3,313,154.81 3,301,950.81 应交税费 六、注释18 3,629,663.94 9,773,129.13 应付利息 - 应付股利 六、注释19 1,682,830.00 1,682,830.00 其他应付款 六、注释20 283,341,452.30 268,425,469.23 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 六、注释21 10,000,000.00 其他流动负债 六、注释22 3,209,018.31 流动负债合计 537,382,600.10 508,375,107.00 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 537,382,600.10 508,375,107.00 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 六、注释23 190,343,678.00 190,343,678.00 资本公积 六、注释24 566,698,923.34 566,698,923.34 减：库存股 - 专项储备 盈余公积 六、注释25 6,339,144.24 6,339,144.24 一般风险准备 未分配利润 六、注释26 -685,121,255.72 -686,890,347.45 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 78,260,489.86 76,491,398.13 少数股东权益 20,657,606.94 22,187,550.59 所有者权益合计 98,918,096.80 98,678,948.72 负债和所有者权益总计 636,300,696.90 607,054,055.72 法定代表人：余蒂妮 主管会计工作负责人：张丽萍 会计机构负责人：张丽萍 母公司资产负债表 2014年6月30日 编制单位:珠海市博元投资股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项 目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 13,098.12 16,282.47 交易性金融资产 应收票据 201,450,000.00 应收账款 十三、注释1 52,223,671.42 18,352,456.92 预付款项 133,127,007.38 258,024,337.38 应收利息 应收股利 其他应收款 十三、注释2 144,273,782.22 226,445,529.53 存货 17,353,846.08 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 548,441,405.22 502,838,606.30 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十三、注释3 59,263,618.06 59,263,618.06 投资性房地产 固定资产 35,380.92 53,174.45 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 59,298,998.98 59,316,792.51 资产总计 607,740,404.20 562,155,398.81 流动负债： 短期借款 186,318,972.50 186,318,972.50 交易性金融负债 - 应付票据 - 应付账款 3,785,833.32 3,785,833.32 预收款项 应付职工薪酬 3,281,070.81 3,270,070.81 应交税费 3,209,915.94 6,735,180.60 应付利息 应付股利 1,682,830.00 1,682,830.00 其他应付款 312,244,547.02 262,086,567.74 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 3,209,018.31 流动负债合计 513,732,187.90 463,879,454.97 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 - - 负债合计 513,732,187.90 463,879,454.97 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 190,343,678.00 190,343,678.00 资本公积 595,993,907.87 595,993,907.87 减：库存股 专项储备 - 盈余公积 6,339,144.24 6,339,144.24 一般风险准备 未分配利润 -698,668,513.81 -694,400,786.27 所有者权益合计 94,008,216.30 98,275,943.84 负债和所有者权益总计 607,740,404.20 562,155,398.81 法定代表人：余蒂妮 主管会计工作负责人：张丽萍 会计机构负责人：张丽萍 合并利润表 2014年1-6月 编制单位：珠海市博元投资股份有限公司 币种：人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 82,534,328.78 126,151,507.67 其中：营业收入 六、注释27 82,534,328.78 126,151,507.67 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 81,429,195.80 122,036,271.41 其中：营业成本 六、注释27 72,228,516.69 102,586,452.52 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 六、注释28 67,202.95 1,036,682.45 销售费用 六、注释29 1,385,089.10 1,633,956.64 管理费用 六、注释30 4,413,430.36 4,352,100.03 财务费用 六、注释31 8,918,673.64 12,562,565.10 资产减值损失 六、注释32 -5,583,716.94 -135,485.33 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 六、注释33 -296,893.59 -515,943.37 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 六、注释33 -296,893.59 -515,943.37 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 808,239.39 3,599,292.89 加：营业外收入 六、注释34 476,247.37 225.38 减：营业外支出 六、注释35 1,045,338.68 1,122,189.10 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 239,148.08 2,477,329.17 减：所得税费用 六、注释36 136,514.99 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 239,148.08 2,340,814.18 其中：被合并方合并前净利润 归属于母公司所有者的净利润 1,769,091.73 3,865,698.51 少数股东损益 -1,529,943.65 -1,524,884.33 六、每股收益： （一）基本每股收益 六、注释37 0.0093 0.0203 （二）稀释每股收益 六、注释37 0.0093 0.0203 七、其他综合收益 八、综合收益总额 239,148.08 2,340,814.18 归属于母公司所有者的综合收益总额 1,769,091.73 3,865,698.51 归属于少数股东的综合收益总额 -1,529,943.65 -1,524,884.33 法定代表人：余蒂妮 主管会计工作负责人：张丽萍 会计机构负责人：张丽萍 （未完）  |