[公告]聚光科技：2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：300203 证券简称：聚光科技 公告编号：2014-047 聚光科技(杭州)股份有限公司 2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》的规定，现将聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称“公司”） 2014年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会以证监许可〔2011〕444号文核准，本公司向社会公开发行人民币普 通股45,000,000股，扣除发行费用后的实际募集资金净额为83,687.75万元。该次募 集资金于2011年4月到账，业经天健会计师事务所验证，并由其出具了《验资报告》 （天健验〔2011〕110号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金68,441.10万元，以前年度收到的银行存款利息扣 除银行手续费等的净额为2,279.81万元；2014年半年度实际使用募集资金9,329.9万 元，2014年半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为608.24万元；累计 已使用募集资金77,771.00 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,888.05万元。 截至2014年6月30日止，募集资金余额为8,804.8万元（包括累计收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，按 照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规 和规范性文件的规定，本公司结合实际情况，制定了《募集资金管理办法》。该办法明 确了募集资金专户存储、定向使用和多方监管等的要求。2011年5月，本公司在七家商 业银行开设了募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司与相关商业银行签 订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不 存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵行。 （二）募集资金专户存储情况 截至2014年6月30日止，本公司共有7个募集资金专户和7个通知存款账户，募 集资金存放情况如下表： 单位：万元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 中国银行杭州市 高新技术开发区支行 390958407714 5.24 募集资金专户 398758650509 1,020.00 通知存款 小 计 1,025.24 深发展银行 杭州城西支行 11008507829502 71.52 募集资金专户 1,524.00 通知存款 小 计 1,595.52 兴业银行杭州分行 356980100100376781 8.17 募集资金专户 356980100200875273 430.00 通知存款 小 计 438.17 招商银行杭州分行 之江支行 571904714510804 77.74 募集资金专户 57190471458000226 300.00 通知存款 小 计 377.74 交通银行杭州浣纱支行 331066180018170062561 7.91 募集资金专户 331066180608500013012-00387109 4,000.00 通知存款 331066180608500013012-00387111 510.00 通知存款 小 计 4,517.91 中信银行滨江支行 7332410182400002978 2.06 募集资金专户 7332410192600022094 630.00 通知存款 小 计 632.06 上海浦东发展银行 杭州分行高新支行 95130155300000727 8.16 募集资金专户 95130167310006979 210.00 通知存款 小 计 218.16 合 计 8,804.80 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 2．本期超额募集资金的使用情况如下： 公司超额募集资金共计48,369.75万元。经公司2011年度第二次临时股东大会审 议通过，超募资金用于收购北京吉天仪器有限公司的100%股权，金额不超过29,893万 元（最终价格确定为24,867万元），公司本期实际使用5,758万元。 经2013年11月22日公司董事会审议通过，闲置募集资金暂时补充流动资金8,000 万元，期限为6个月。公司本期实际使用8,000万元。并于2014年4月全数归还募集 资金专户。 经2014年5月5日公司董事会审议通过，闲置募集资金暂时补充流动资金5,000 万元，期限为6个月。公司本期实际使用5,000万元。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 2014年上半年度，公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 根据相关项目可行性研究报告，募集资金边投入边生产。因募投项目主要系新增产 能的技改项目，产品生产成本难以单独核算，产品销售收入与期间费用更是无法区分， 故募集资金投资项目无法单独核算效益。从整体经营业绩的变动趋势来看，募集资金投 资项目尚未贡献效益。 （四）募集资金结项情况 经2014年4月3日第二届第六次董事会审议通过，决定对5个募集资金投资建设 项目予以结项，节余募集资金永久补充流动资金计6,182.54万元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2012年度，本公司终止实施“光纤传感安全监测系统募投项目”，原承诺投入该项 目的募集资金5,014万元将择机安排另用。截至2013年12月31日止，该资金尚未落 实安排使用。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 六、其他说明 因公司募集资金支出较繁杂，包括设备及材料采购、薪酬及其他费用性开支等， 故公司先以自有资金账户支付募投项目支出，再不定期自募集资金专户归还自有资金账 户。 附件：募集资金使用情况对照表 聚光科技(杭州)股份有限公司 二○一四年八月十九日 附件：募集资金使用情况对照表 募集资金总额 83,687.75 报告期投入募集资金总额 9,329.9 已累计投入募集资金总额 77,771 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]444”号文核准，聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称“公 司”、“聚光科技”）公开发行人民币普通股（A股）4,500万股。本次新股发行价格为每股人民币20.00元，募集 资金总额为人民币90,000万元，扣除发行费用6,312.25万元后，实际募集资金净额为83,687.75万元。天健会计 师事务所有限公司已于2011年4月12日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验 [2011]110号《验资报告》，公司对募集资金进行了专户存储。本公司以前年度已使用募集资金68,441.1万元，报告 期投入募集总额9,329.9万元，已累计投入募集资金77,771万元，剩余募集资金5,916.75万元（不含利息）。 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报 告期 实现 的效 益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 环境监测系统建设 项目 否 8,375 8,375 120.66 6,580 78.57% 2013年 12月31 日 否 工业过程分析系统 建设项目 否 5,227 5,227 130.25 3,887.24 74.37% 2013年 12月31 日 否 光纤传感安全监测 系统建设项目 是 5,014 0 0 0 0.00% 是 数字环保信息系统 建设项目 否 6,793 6,793 76.28 5,541.51 81.58% 2013年 12月31 日 否 运营维护体系建设 项目 否 4,696 4,696 62.17 3,117.05 66.38% 2013年 12月31 日 否 研究开发中心建设 项目 否 5,213 5,213 0 4,995.66 95.83% 2013年 12月31 日 否 结余资金补充流动 资 6,182.54 6,182.54 100.00% 承诺投资项目小计 -- 35,318 30,304 6,571.9 30,304 -- -- -- -- 超募资金投向 收购北京吉天仪器 有限公司的100% 股权 否 24,867 24,867 5,758 24,867 100.00% 2011 年09 月15 日 912.45 11,160.87 是 否 暂时性补充流动资 金 5,000 5,000 5,000 5,000 100.00% 本期归还暂时性补 充流动资金 -8,000 -8,000 -8,000 补充流动资金（如 有） -- 17,600 17,600 17,600 100.00% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 39,467 39,467 2,758 47,467 -- -- 912.45 11,160.87 -- -- 合计 -- 74,785 69,771 9,329.9 77,771 -- -- 912.45 11,160.87 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 根据相关项目可行性研究报告，募集资金边投入边生产。因募投项目主要系新增产能的技改项目， 产品生产成本难以单独核算，产品销售收入与期间费用更是无法区分，故募集资金投资项目无法 单独核算效益。从整体经营业绩的变动趋势来看，募集资金投资项目尚未贡献效益。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 出售“光纤传感安全监测系统建设项目”的情况说明：光纤传感行业内产品同质化日趋严重，细 分行业众多，行业培育和品牌塑造的周期过长，导致竞争加剧、行业利润率逐年下降。因此，无 论公司继续开拓成熟细分市场或培育新兴市场方面都将面临较大的投入和预期回报不明的风险。 为此，公司将光纤传感业务及资产转让，有助于优化本公司在安全监控领域的行业布局，最大限 度实现资产的保值增值。经过公司第一届董事会第二十二次会议、公司第一届监事会第十六次会 议审议，并提交公司2012年第二次临时股东大会审议通过，公司将拥有的光纤传感业务及资产 （包括“光纤传感安全监测系统建设项目”募投项目）转让给上海波汇通信科技有限公司，转让 价格为人民币1,468万元。截至2012年9月30日止，募集资金已实际使用574万元，结余4,440 万元。本公司拟以自有资金归还该项目已实际使用之募集资金574万元，并以自有资金将该项目 已实际使用的募集资金（574万元）对应的按照同期银行贷款利率计算的利息以及因“光纤项目” 出售实现的募集资金之转让收益一并归还募集资金专户，本公司已向募集资金专户归还资金 634.14万元，包括已实际使用的募集资金574万元、按银行贷款利率计算的利息55.10万元和可 确指的转让收益5.04万元。原承诺投入光纤项目的募集资金5,014万元将择机安排另用。 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 适用 1、公司上市募集超募资金48369.75万元，2011年6月10日经公司一届董事会第十三次会议审 议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金9300万元 用于永久补充流动资金。2、2011年8月24日经公司一届董事会第十四次会议审议通过了《关于 公司拟使用超募资金收购北京吉天仪器有限公司》的议案，同意公司拟使用超募资金不超过 29,893万元收购北京吉天仪器有限公司100%的股权。截止2014年6月30日共已支付24,867万 元股权转让款。2014年上半年，北京吉天仪器实现净利润约912.45万元。3、2012年8月20日 经公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议 案》，同意使用部分超募资金8,300万元用于永久补充流动资金。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 截至2011年4月30日止，本公司以自筹资金预先投入募集资金项目的金额为3,356.10万元。 对此，天健会计师事务所有限公司出具了天健审〔2011〕3683号《关于聚光科技（杭州）股份有 限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，中信证券股份有限公司出具的核查意见，独 立董事发表了独立意见，根据公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第六次会议审议， 公司已于2011年度置换完毕。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 1、公司实际募集资金净额为83,687.75万元,经过公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事 会第六次会议审议通过，同意公司使用闲置募集资金人民币8,300万元暂时补充流动资金，期限 不超过6个月。对此，中信证券股份有限公司出具了核查意见，独立董事发表了独立意见，公司 已于2011年11月份归还。2、经过公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议 审议通过，同意公司使用闲置募集资金人民币8,300万元暂时补充流动资金，期限不超过6个月。 对此，中信证券股份有限公司出具了核查意见，独立董事发表了独立意见，公司已于2012年6 月归还。3、经过公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过，同意 公司使用闲置募集资金人民币8,300万元暂时补充流动资金，期限不超过6个月。对此，中信证 券股份有限公司出具了核查意见，独立董事发表了独立意见，公司已于2012年12月归还。4、 经过公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十七次会议审议通过，同意公司使用闲 置募集资金人民币6,500万元暂时补充流动资金，期限不超过6个月。对此，中信证券股份有限 公司出具了核查意见，独立董事发表了独立意见，公司已于2013年5月归还。5、经过公司第二 届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过，同意公司使用闲置募集资金人民币 8,000万元暂时补充流动资金，期限不超过6个月。对此，中信证券股份有限公司出具了核查意 见，独立董事发表了独立意见。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 2014年4月3日第二届第六次董事会审议通过了《关于公司对部分募集资金投资项目结项并用剩 余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意截止2014年2月28日，公司环境监测系统建设项 目、工业过程分析系统建设项目、数字环保信息系统建设项目、运营维护体系建设项目、研究开 发中心建设项目五个募投项目累计投入募集资金23,972.1万元，占公司原计划投入的募集资金 总额的79.11%，结余募投项目资金（不含利息收入）6,331.90万元。经研究，公司拟将上述剩 余募集资金全部用于永久补充流动资金，用于公司主营业务相关产品的规模化生产及新业务的市 场拓展。公司超募资金及利息仍存放于专户存储。对此，中信证券股份有限公司出具了核查意见， 独立董事发表了独立意见，监事会审议了该议案。 尚未使用的募集资 金用途及去向 存放于募集资金专户 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 中财网
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