[中报]现代制药：2014年半年度报告
上海现代制药股份有限公司 600420 2014年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、公司半年度财务报告未经审计。 四、公司负责人周斌、主管会计工作负责人肖斌及会计机构负责人（会计主管人员）程晓 瑜声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经公司五届七次董事会和 2013年度股东大会审议通过，公司2013年度的利润分配方案如下： 公司本年度不分配利润，不进行资本公积转增股本。 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的原因及未分配利润的 使用计划和用途： 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提 出现金红利分配预案的原因 未分配利润的用途及使用计划 公司正处于快速发展的成长积淀期，经测算2014 年公司将会有重大资金支出，达到并超过公司最 近一期经审计净资产金额的30%，考虑到公司的 实际情况及长远发展规划，根据《公司章程》中 关于现金分红的前提要求，拟在报告期内不进行 现金分红。 1、偿还用于补充流动资金和子公司建设的银行 贷款及利息； 2、继续用于生产车间技术改造，力争在2015 年前完成所有生产线的新版GMP认证工作； 3、收购子公司国药集团容生制药有限公司剩余 30%股权，扩大公司产业规模； 4、进一步完善销售网络布局。 六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节释义 ...................................................................................................................................... 4 第二节公司简介 ............................................................................................................................... 5 第三节会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 6 第四节董事会报告 ........................................................................................................................... 8 第五节重要事项 ............................................................................................................................. 15 第六节股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 22 第七节优先股相关情况 ................................................................................................................. 25 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 26 第九节财务报告（未经审计） ........................................................................................ ……….27 第十节备查文件目录 ................................................................................................................... 127 第一节 释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、现代制药 指 上海现代制药股份有限公司 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 国药集团 指 中国医药集团总公司 医工总院 指 中国医药工业研究总院 上海医工院 指 上海医药工业研究院 国药容生 指 国药集团容生制药有限公司 现代海门 指 上海现代制药海门有限公司 现代哈森 指 上海现代哈森（商丘）药业有限公司 天伟生物 指 上海天伟生物制药有限公司 医工医药 指 上海医工院医药有限公司 武汉中联 指 武汉中联医药集团股份有限公司 国药川抗 指 国药集团川抗制药有限公司 数图健康 指 上海数图健康医药科技有限公司 第二节 公司简介 一、公司信息 公司的中文名称 上海现代制药股份有限公司 公司的中文名称简称 现代制药 公司的外文名称 Shanghai Shyndec Pharmaceutical Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Shyndec 公司的法定代表人 周斌 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 魏冬松 刘多 联系地址 上海市北京西路1320号 上海市北京西路1320号 电话 021-52373839 021-52372865 传真 021-62510787 021-62510787 电子信箱 xdzy_weidongsong@sinopharm.com xd_zhengquanban@sinopharm.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址 上海市浦东新区建陆路378号 公司注册地址的邮政编码 200137 公司办公地址 上海市北京西路1320号 公司办公地址的邮政编码 200040 公司网址 www.shyndec.com 电子信箱 mail.sinopharm.com 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海市北京西路1320号 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 现代制药 600420 六、公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期 比上年同 期增减(%) 调整后 调整前 营业收入 1,371,569,315.74 1,279,713,134.13 1,133,604,067.46 7.18 归属于上市公司股东的净利润 102,090,381.24 75,419,178.43 72,630,206.56 35.36 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 93,240,812.23 69,244,213.55 63,489,734.95 34.66 经营活动产生的现金流量净额 194,944,618.43 16,384,231.30 24,096,426.54 1,089.83 本报告期末 上年度末 本报告期 末比上年 度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 1,097,272,633.77 995,182,252.53 10.26 总资产 3,756,283,140.48 3,145,613,879.21 19.41 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减 (%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.3548 0.2621 0.2524 35.37 稀释每股收益（元／股） 0.3548 0.2621 0.2524 35.37 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） 0.3241 0.2407 0.2207 34.65 加权平均净资产收益率（%） 9.76 7.41 7.73 增加2.35个百 分点 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 8.91 6.80 6.75 增加2.11个百 分点 二、非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -2,245,746.75 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 8,538,464.12 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,265,491.86 少数股东权益影响额 263,426.66 所得税影响额 -1,972,066.88 合计 8,849,569.01 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2014年上半年，公司在管理层和全体员工的同心协力下，较好的完成了预期目标，实现了业绩提升。 报告期内完成营业总收入13.72亿元，比上年同期增长7.18%，实现利润总额16,872.80万元，比上年 同期增长31.13%，实现归属母公司的净利润10,209.04万元，比上年同期增长35.36%。 报告期内，公司合并营业收入和合并利润均超过年度预算计划进度，其中贡献较大的子公司国药容 生、天伟生物、现代哈森继续保持着良好的经营业绩。而公司持续调整收入结构的措施也初见成效， 制剂与原料药销售占比进一步拉大，战略性压缩了低毛利的贸易业务收入，高毛利制剂产品比例继续 增加，产品转型效果呈现。各重点制剂产品在相继扩大产能后效益已经显现，硝苯地平控释片等产品 的收入呈稳步增长态势。在原料药方面，主要产品市场持续低迷，公司采取维护价格、稳定客户等措 施，积极寻求机遇，蓄势待发。公司期望进一步培育支柱型产品，打造销售系列产品梯队，更好的提 高市场占有率。 经过不懈的努力，公司下属子公司多个车间通过了新版GMP认证，现代海门的齐多夫定通过美国 FDA官方审计，成为公司销售新的助力点。公司还狠抓管理质量，提升管理效益，对采购、销售、市 场营销活动、费用报销、资产处置等方面加大管控力度，保证公司业绩平稳向上发展。 (一) 主营业务分析 1、财务报表相关科目变动分析表 单位：元币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,371,569,315.74 1,279,713,134.13 7.18 营业成本 746,183,736.93 774,339,454.41 -3.64 销售费用 312,710,874.82 264,715,387.61 18.13 管理费用 126,541,496.73 102,522,357.29 23.43 财务费用 13,490,071.32 7,019,827.78 92.17 经营活动产生的现金流量净额 194,944,618.43 16,384,231.30 1,089.83 投资活动产生的现金流量净额 -510,080,321.35 -295,718,171.18 -72.49 筹资活动产生的现金流量净额 356,912,893.80 245,787,800.31 45.21 研发支出 30,113,487.24 22,357,353.80 34.69 营业收入变动原因说明：高毛利产品尤其是制剂产品销售收入增加。 营业成本变动原因说明：高毛利产品销量增加，带动单位变动成本降低，导致营业成本有所降低。 销售费用变动原因说明：积极开拓市场，销量增加，相应的运输费、差旅费等销售费用也随之增加。 管理费用的增长原因：随着子公司的增加和管理规模的扩大，薪酬、修理、税费及其他相关费用有所 增长所致。 财务费用变动原因说明：筹资规模扩大所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期收入增加的同时，由于贸易规模压缩，回款状况较 去年同期有大幅度提升。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：收购国药容生公司剩余30%股权所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：筹资规模扩大所致。 研发支出变动原因说明：研发投入增加。 2、其它 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 公司自2014年5月开始将所收购国药容生30%股权对应利润纳入合并报表，除此之外，报告期 内公司利润构成和利润来源未发生重大变化。 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 2014年5月12日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了公司非公开发行A股股票事项的相 关议案；6月4日，公司获得了国资委对于本次非公开发行股票事项的批复；6月27日，公司召开2014 年度第一次临时股东大会，审议并通过了本次非公开发行股票事项的相关议案。具体情况详见公司 2014年5月12日、6月10日及7月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、上海证券报和证 券时报上发布的相关公告。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分行业、分产品情况 单位:元币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 原料 336,140,243.39 240,549,385.03 28.44 14.49 12.13 增加1.51 个百分点 制剂 929,591,105.80 405,880,002.61 56.34 14.12 2.67 增加4.87 个百分点 贸易 98,602,837.54 97,446,174.99 1.17 -40.19 -40.36 增加0.28 个百分点 信息服务 14,421,109.78 10,292,363.80 28.63 37.64 81.88 减少17.36 个百分点 合并抵消 -8,037,436.25 -8,037,436.25 46.13 46.13 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 抗生素类 234,814,434.77 187,539,377.84 20.13 15.23 11.41 增加2.74 个百分点 循环系统 类 290,370,370.32 43,815,330.37 84.91 17.02 4.60 增加1.79 个百分点 生化类 114,056,046.89 60,965,528.97 46.55 53.16 27.41 增加10.80 个百分点 2、主营业务分地区情况 单位:元币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 内销 1,232,594,954.21 5.85 出口 138,122,906.05 21.69 其中：自营出口 61,792,280.88 18.22 间接出口 76,330,625.17 24.66 (三) 核心竞争力分析 1、整合资源，实施集团化统一管理 公司近年来通过外延式并购发展，逐渐架构起多元化的产品发展框架。目前公司所辖八家子公司、 三个生产基地、一个研发中心，形成全方位产业链。其中生产制造型子公司占比达到75%。报告期内， 公司通过实施集团化改革，打造形成集团内部优势互补和资源共享机制，确保在安全生产、节能减排 和产品质量"三大体系"及合规经营等方面统一标准、统一方案和统筹实施，实现在重点产品的研发、 上下游产业链建设、市场营销拓展、工程项目指导和内控流程建设等方面按照一体化运营的思路进行 规划发展。 2、深化研发体制改革，推进产品创新 为适应发展趋势和产品布局调整，公司继续深化研发体制改革。在原料药研发方面将上承医工院研发 平台，中接自主创新，下连各子公司研发团队，按照产业链发展模式重点向集团内部进行原料药自我 配套，推进原料药工艺和质量改进；在制剂产品方面，提升团队规模和研发水平，以新型药物制剂、 优质平台产品群和质量一致性研究等为改革方向，逐步形成统筹母子公司研发资源、为各产品发展提 供有力技术支持的制剂研发模式。 3、把握机遇，实现营销发展 报告期内，公司加快营销方式和组织模式的改革，集中优势资源、重拳出击市场，继续实现重大产 品销售收入的增长，进一步扩大产品市场份额，做好新产品特康唑栓、米那普仑片、风寒砂熨剂等的 入市推广工作。同时，随着基药扩容、市场增量、原研限价等有利形势，抓住机遇，通过母子公司市 场营销资源的整合，实现互借渠道、互通信息、优势互用、资源共享，加快营销发展。 (四) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 报告期内，公司对外股权投资总额为30,000.00万元，较上年同期增加24,244.58万元，主要为收 购国药容生剩余30%股权。 2014年4月22日，国药容生剩余30%股权收购事项的股权过户手续完成，并相应变更了有关工商登 记信息，至此公司完成了对其100%控股收购。 被投资公司名称 主营业务 占被投资公司权益 比例（%） 国药集团容生制药有限公司 化学、生物原料药及制剂，中药材提取制剂产 品，技术服务及业务咨询，普通货物运输，货 物进出口业务 100% 2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 3、募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 2012年3月7日，根据国富浩华会计师事务所出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》 （国浩核字[2012]第306A146号），经公司四届十六次董事会和四届十二次监事会审议通过，确认公司 首次募集资金全部使用完毕。 4、主要子公司、参股公司分析 单位:万元币种:人民币 公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 净利润 上海天伟生物制药 有限公司 医药制造 医药中间体、生化类等 基本药物 2,500.00 39,427.47 30,258.22 4,807.49 上海现代哈森（商 丘）药业有限公司 医药制造 口服制剂、小容量注射 剂等基本药物 6,691.00 56,296.07 11,548.55 1,162.33 上海医工院医药有 限公司 医药生产、 销售、贸易 销售化工原料及产品、 消毒剂的生产、货物及 技术进出口业务等 2,000.00 18,259.42 5,005.24 96.23 上海数图健康医药 科技有限公司 信息技术服 务 生物医药、计算机软件 领域内的技术开发、技 术服务 100.00 1,756.39 1,163.45 136.49 上海现代制药海门 有限公司 技术开发 医药中间体、制药业的 技术研发、技术转让 15,000.00 75,617.97 13,803.51 -190.05 国药集团容生制药 有限公司 医药制造 激素类冻干粉注射剂、 小容量注射剂等 15,000.00 57,703.79 44,705.24 4,672.75 武汉中联药业集团 股份有限公司 药剂生产、 中药材收购 口服制剂、溶液剂等基 本药物 12,425.19 33,324.33 8,164.69 -273.48 国药集团川抗制药 有限公司 医药制造 原料药、口服制剂等基 本药物 4,000.00 8,335.22 1,872.52 688.20 5、非募集资金项目情况 单位:万元币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本报告期投入金额 累计实际投入金额 项目收益情况 收购国药容生剩 余30%股权 30,000.00 100% 30,000.00 51,000.00 4,672.75 报告期内，经公司五届七次董事会及2013年度股东大会审议通过，公司收购国药集团容生制药有 限公司剩余30%股权，并于2014年4月22日完成国药容生剩余30%股权收购事项的股权过户手续， 相应变更了有关工商登记信息，至此公司完成了对其100%控股收购。 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 1. 公司的现金分红政策内容 2014年3月26日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于修改公司章程》的议案，对 公司的利润分配政策进行如下修订： 第一百六十条 公司利润分配政策为： （一）决策机制与程序： 1、公司在每个会计年度结束后，公司管理层应结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量 状况、发展阶段及当期资金需求，并结合股东（特别是中小投资者）、独立董事和监事的意见，向董事 会提出合理的分红建议和预案。董事会审议现金分红预案时，应当认真研究和深入论证公司现金分红 的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，并形成会议记录。董事会审议调整 或变更本章程规定的利润分配政策的议案，或者审议制定或调整股东回报规划的议案，须经全体董事 过半数通过，以及三分之二以上独立董事同意，方可提交股东大会审议。独立董事应对利润分配方案 进行审核并发表独立意见。 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 公司董事会如收到符合条件的其他股东提出的分配方案时，如该分配方案有明确的议题和决议事 项，并符合《公司法》、《公司章程》的有关规定的，应将该分配方案列入公司股东大会进行审议。但 上述其他股东提出的分配方案与经董事会审议通过的分配方案是同一事项下的两个不同方案，股东在 股东大会上对这两个方案进行表决时，不能同时对两个方案都投赞成票，若同时对这两个方案投赞成 票，该股东就分配事项的投票将作为废票处理。 2、股东大会对利润分配方案进行审议前，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交 流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。除安排在股东大会上听取股 东的意见外，还通过股东热线电话、投资者关系互动平台等方式主动与股东特别是中小股东进行沟通 和交流。利润分配方案应由出席股东大会的股东或股东代理人所持二分之一以上的表决权通过，审议 批准调整或变更现金分红政策的，须经出席股东大会的股东所持表决权三分之二以上通过。股东大会 审议分配方案时，尽可能提供网络投票。 3、公司因本条第（四）规定的重大投资计划或重大现金支出的情形发生而不进行现金分红时，董事会 就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独 立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。 4、监事会对董事会执行公司分红政策和股东回报规划的情况、董事会调整或变更利润分配政策以及董 事会、股东大会关于利润分配的决策程序进行监督。 （二）利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理 投资回报并兼顾公司的可持续发展。公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司 持续经营能力。公司实施利润分配应当遵循以下规定： 1、公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，原则上公司每年实施一次利润分配，公司的利润 分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会 对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。在有条件的情况下， 经公司董事会提议，股东大会批准，也可以进行中期利润分配。 2、如公司年度实现盈利并达到现金分配条件，公司董事会未提出现金利润分配方案的，公司董事会应 当在定期报告中披露未分红的原因，独立董事应对此进行审核发表独立意见。 3、股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。 4、公司利润分配以母公司可供分配利润为依据。 （三）利润分配的形式：公司采取现金、股票、现金和股票相结合或者法律允许的其他方式进行利润 分配。在满足公司正常生产经营资金需求的情况下，公司优先采用现金分红的利润分配方式。 （四）现金分配的条件 1、审计机构对公司年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。 2、公司年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且相对上 一年度同比有增长。 3、公司年度经营性现金流为正值。 4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。 重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计 支出超过公司最近一期经审计净资产的百分之三十。 5、在满足上述条件要求下： 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资 金支出安排等因素，实施差异化的现金分红政策： （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到80%； （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到40%； （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中 所占比例最低应达到20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 公司在实际分红时具体所处阶段，由公司董事会根据具体情形确定。确因特殊原因不能达到上述 比例的，董事会应当向股东大会作特别说明。 6、公司最近三年未进行现金利润分配或以现金方式累计分配的利润少于最近三年实现的年均可分配利 润的百分之三十的，不得向社会公众公开发行新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份。 （五）股票股利分配的条件 公司根据盈利情况和现金流状况，为满足股本扩张的需要或合理调整股份规模和股权结构，可以 采取股票方式分配利润。公司采用股票方式进行利润分配时，应当以给予股东合理现金分红回报和维 持适当股本规模为前提，并综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素。 （六）有关利润分配的信息披露 1、公司应在定期报告中披露利润分配方案、公积金转增股本方案，独立董事应当对此发表独立意见。 2、公司应当在定期报告中披露报告实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方案的执行 情况。 3、公司上一会计年度满足上述现金分配的条件，董事会未制定现金利润分配预案或者按低于本章程规 定的现金分红比例进行利润分配的，应当在定期报告中详细说明不分配或者按低于本章程规定的现金 分红比例进行分配的原因，独立董事应当对此发表独立意见。 4、公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明： （1）是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求； （2）分红标准和比例是否明确和清晰； （3）相关的决策程序和机制是否完备； （4）独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用； （5）中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。 对现金分红政策进行调整或变更时，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。 （七）利润分配政策的调整原则、决策程序和机制 1、公司遇到战争、自然灾害等不可抗力或根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，需调整利 润分配政策的，应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案，并提交股东大会审议。其 中，对现金分红政策进行调整或变更的，应在议案中详细论证和说明原因，并经出席股东大会的股东 所持表决权三分之二以上通过。审议调整利润分配政策的股东大会将采取现场会议和网络投票相结合 的形式召开。 2、调整后的利润分配政策应以股东权益保护为出发点，且不得违反中国证券监督管理委员会和上海证 券交易所的有关规定并在提交股东大会审议之前由独立董事发表审核意见。 2014年4月18日，公 司召开2013年度股东大会，审议通过了对于章程的修改方案。 2.报告期内现金分红实施情况 公司2013年度利润分配方案已经于2014年4月18日召开的2013年度股东大会审议通过。公司2013 年度不分配利润，不进行资本公积转增资本。 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出现金红利分配预案的原因及未分配利润的使用计 划和用途： 报告期内盈利且母公司未分配利润为正，但未提出 现金红利分配预案的原因 未分配利润的用途及使用计划 公司正处于快速发展的成长积淀期，经测算2014 年公司将会有重大资金支出，达到并超过公司最近 一期经审计净资产金额的30%，考虑到公司的实际 情况及长远发展规划，根据《公司章程》中关于现 金分红的前提要求，拟在报告期内不进行现金分 红。 1、偿还用于补充流动资金和子公司建设的银行贷 款及利息； 2、继续用于生产车间技术改造，力争在2015年 前完成所有生产线的新版GMP认证工作； 3、收购子公司国药集团容生制药有限公司剩余 30%股权，扩大公司产业规模； 4、进一步完善销售网络布局。 三、其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、资产交易、企业合并事项 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 经公司五届七次董事会及2013年度股东大会审 议通过，公司收购国药集团容生制药有限公司剩 余30%股权，并于2014年5月起100%合并利润 表。 详见公司2014年3月28日在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）、上海证券报和证券时报上 发布的《上海现代制药股份有限公司关于收购国 药集团容生制药有限公司剩余30%股权的公告》 四、公司股权激励情况及其影响 √不适用 五、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 在2013年度公司与控股股东、间接控股股东及其 下属子公司关联交易实际发生金额的基础上，充 分考虑公司生产经营及发展需要，公司对2014 年度与控股股东、间接控股股东及其下属子公司 发生的日常关联交情况作出预测。 详见2014年3月28日刊登在上海证券交易网站 （www.sse.com.cn）、上海证券报和证券时报上的 《上海现代制药股份有限公司关于2014年度日 常关联交易的公告》 2、临时公告未披露的事项 单位:元币种:人民币 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易金额 占同类交 易金额的 比例(%) 国药控股股份有 限公司及其附属 公司 集团兄弟公司 购买商品 采购物资 市场价 312,100.78 0.0346 中国药材公司 集团兄弟公司 购买商品 采购物资 市场价 2,062,328.13 0.2287 国药集团威奇达 药业有限公司 集团兄弟公司 购买商品 采购物资 市场价 333.33 0.0000 国药励展展览有 限责任公司 集团兄弟公司 接受劳务 接受服务 市场价 109,970.70 0.0600 中国医药对外贸 易公司 集团兄弟公司 购买商品 采购物资 市场价 240,000.00 0.0266 深圳万乐药业有 限公司 集团兄弟公司 购买商品 采购物资 市场价 30,627,300.00 3.3968 中国科学器材公 司 集团兄弟公司 购买商品 采购设备 市场价 605,317.64 1.1446 中国医药工业研 究总院 间接控股股东 接受劳务 接受技术 服务 市场价 2,061.74 0.0011 中国医药集团总 公司 间接控股股东 接受劳务 接受技术 服务 市场价 27,403.42 0.0149 国药控股股份有 限公司及其附属 公司 集团兄弟公司 接受劳务 接受技术 服务 市场价 3,750.00 0.0020 上海医药工业研 究院 控股股东 受让研究 与开发项 目 接受技术 服务 市场价 1,013,418.80 0.5525 上海现代药物制 剂工程研究中心 有限公司 集团兄弟公司 受让研究 与开发项 目 接受技术 服务 市场价 1,320,380.34 0.7198 中国医药集团联 合工程有限公司 集团兄弟公司 接受劳务 接受工程 服务 市场价 62,481,196.58 34.0618 国药控股股份有 限公司及其附属 公司 集团兄弟公司 销售商品 销售 市场价 78,125,845.67 5.6996 中国国际医药卫 生公司 集团兄弟公司 销售商品 销售 市场价 5,668,136.75 0.4135 深圳万乐药业有 限公司 集团兄弟公司 销售商品 销售 市场价 6,779,487.45 0.4946 深圳万维医药贸 易有限公司 集团兄弟公司 销售商品 销售 市场价 30,039,377.68 2.1915 上海医药工业研 究院 控股股东 销售商品 销售 市场价 32,025.00 0.0023 中国医药工业研 究总院 间接控股股东 销售商品 销售 市场价 20,000.00 0.0015 报告期内没有发生关联方大额销货退回的情况。 公司从事药品的生产和销售，以上关联交易均属于公司的正常业务范围。由于医药产品种 类繁多，生产经营具有持续性特点，公司与关联方发生采购商品、销售产品等关联交易行为， 均有利于公司主营业务的开展，并在日后的生产经营中还会持续进行。 关联交易均遵循公平、公正、公开的原则，不会损害公司和中小股东的利益，不会对公司持续 性经营能力造成影响，不会影响本公司未来财务状况、经营成果，对本公司的独立性没有影响。 2010年4月，现代制药控股股东上海医药工业研究院收到国务院国有资产监督管理委员会 《关于中国医药集团总公司与上海医药工业研究院重组的通知》（国资改革[2010]252 号），医 工院整体并入国药集团成为其全资子公司，不再作为国资委直接监管企业，由国药集团依法对 医工院履行出资人职责享有出资人权利。2010年12月15日，此次股权变动相关产权登记变更 手续已全部完成。国药集团成为现代制药间接控股股东。此后，国药集团及其下属子公司与本 公司构成关联关系，相关交易构成关联交易。 六、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 本报告期公司无托管事项。 2、承包情况 本报告期公司无承包事项。 3、租赁情况 出租方名称 租赁方名称 租赁 资产 情况 租赁资产涉 及金额 租赁起始 日 租赁终止 日 租赁收益 租赁收 益确定 依据 是否 关联 交易 关联 关系 远东国际租 赁有限公司 上海现代哈森 （商丘）药业有 限公司 机器 设备 41,720,000.00 2014-1-8 2017-1-7 -827,397.92 利息支 付单 否 招银金融租 赁有限公司 上海现代哈森 （商丘）药业有 限公司 机器 设备 55,595,682.00 2014-4-29 2018-4-28 否 国药集团财 务有限公司 上海现代哈森 （商丘）药业有 限公司 机器 设备 17,931,894.00 2014-4-29 2018-4-28 是 集团 兄弟 公司 租赁说明： 1、 2014年1月，公司控股子公司上海现代哈森（商丘）有限公司与远东国际租赁有限公 司签订售后回租赁合同，将现代哈森的1期灭菌器等设备出售给对方，同时将标的资产租回。 上述标的物的转让价款与租赁本金金额相同，均为4,000万元人民币，租赁年利率6.15%，租赁 期限36个月，起租日为2014年1月8日，还款期共36期，至2017年1月7日还清。租金清 偿完毕后标的资产回购价款为人民币100元整。 2、 2014年4月，公司控股子公司上海现代哈森（商丘）有限公司与招银金融租赁有限公 司、国药集团财务有限公司签订售后回租合同，将现代哈森的一批设备出售给对方，同时将标 的资产租回。上述标的物的转让价款与租赁本金金额相同，均为5,000万元人民币，招银金融 租赁有限公司和国药集团财务有限公司各自按份享有权利/承担义务，其中招银金融租赁有限公 司75%、国药集团财务有限公司25%，租赁年利率5.76%，租赁期限4年，起租日为2014年4 月29日，还款期共16期，至2018年4月28日还清。趋近清偿完毕后标的资产的回购价款为 人民币1元整，其中招银金融租赁有限公司0.75元人民币、国药集团财务有限公司0.25元人民 币。 (二) 担保情况 单位:万元币种:人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 7,704.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 67,471.93 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 67,471.93 担保总额占公司净资产的比例(%) 51.62 1、本公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于继续为全资子公司上海医工院医药有 限公司提供担保的议案》，同意继续为上海医工院医药有限公司1.5亿元授信额度提供连带责任 担保，担保期限十八个月，担保方式为本公司与上海医工院医药有限公司共同承担连带保证责 任，报告期末担保金额为2,417.10万美元，折合人民币14,871.93万元。 2、本公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于为上海现代制药海门有限公司提供担保 的议案》，同意为上海现代制药海门有限公司（本公司全资子公司）4.3亿元银行贷款提供连带 责任担保，担保期限九年，担保方式为本公司与上海现代制药海门有限公司共同承担连带保证 责任，报告期末担保金额为4.26亿元。 3、本公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于为全资子公司上海现代制药海门有限公司 提供担保的议案》，同意为上海现代制药海门有限公司（本公司全资子公司）提供1.6亿元银行 贷款提供连带责任担保，担保期限一年，担保方式为本公司与上海现代制药海门有限公司共同 承担连带保证责任，报告期末担保金额为7,000.00万元。 (三) 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承 诺 背 景 承诺类型 承诺方 承诺内容 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与 股 改 相 关 的 承 诺 盈利预测 及补偿 上海现代 制药股份 有限公司 如果现代制药2007 年度扣除非经 常性损益的净利润低于9100万，或 者2006 年、2007 年度财务报告未 被会计事务所出具标准无保留意见 的审计报告（会计制度变更的因素 除外），则在2007 年财务报告公告 后的5个交易日内，向方案实施股 权登记日登记在册的流通股股东每 10 股追送0.4 股。 是 是 分红 控股股东 上海医药 工业研究 院 在2005 年度股东大会上提议并赞 同现代制药2005年度每10 股以资 本公积转增10 股的分配方案。 是 是 资产注入 控股股东 上海医药 工业研究 院 医工院重点支持现代制药的发展， 在适当的时机，将其拥有的优质资 产以适当的方式注入现代制药。 否 是 其他 上海现代 制药股份 有限公司 在适当的时机，积极推进管理层持 股计划，使公司管理层与全体股东 共担风险，共享收益。 否 否 公司实际控 制人为国务 院国资委，根 据国资委关 于央企股权 激励尚不具 备普遍推广 的意见，目前 尚不具备实 施的条件。 将严格遵守 承诺。 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 解决同业 竞争 控股股东 上海医药 工业研究 院 避免从事任何与现代制药的主营业 务及其他业务相同或相似的业务， 也避免投资于任何从事竞争业务的 公司和/或企业，并促使本单位的所 有子公司和/或下属企业不从事竞 争业务；本单位承诺，现代制药在 从事竞争业务时始终享有优先权。 同时，本单位兹承诺不致因现代制 药开展业务发展规划、募股资金运 用、收购兼并、合并、分立、对外 投资、增资等活动而违反上述承诺。 否 是 解决关联 交易 间接控股 股东中国 医药工业 研究总院 避免从事任何与现代制药的主营业 务及其他业务相同或近似的业务， 也避免投资于任何从事竞争业务的 公司和/或企业，并促使本单位的所 有子公司和/或下属企业不从事竞 争业务；本单位承诺，现代制药在 从事竞争业务时始终享有优先权。 本单位如违反上述承诺，应赔偿现 代制药及现代制药其他股东因此遭 受的一起经济损失。 否 是 解决同业 竞争 间接控股 股东中国 医药集团 总公司 现代制药战略定位为以非头孢类， 非青霉素类药品为主攻方向，研究 和生产有特色的原料药和制剂，沿 既有的产品路线，大力拓展其它市 场。现代制药现有小规模头孢类品 种将利用现有销售渠道维持自然销 量，在未来5年内全面解决同业竞 争问题。 否 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 经公司五届七次董事会及2013年度股东大会审议通过，公司继续聘请天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）进行公司会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 为一年。 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 本报告期内，公司及董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、 收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《关于提高上市公司质量的意见》、《上市 公司治理准则》等法律法规的要求，结合公司实际情况，不断完善法人治理结构，规范公司运 作。公司董事、监事、独立董事工作勤勉尽责，公司经理层等高级管理人员严格按照董事会授 权忠实履行职务，更好地维护了公司利益和广大股东的合法权益。公司董事会认为公司法人治 理结构的实际状况符合《上市公司治理准则》的要求，不存在差异。具体情况如下： 1、关于股东与股东大会：公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律 法规以及《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，确保所有股东都享 有平等的地位和权利，同时还聘请律师出席股东大会，对会议的召开程序、审议事项、出席人 身份进行确认和见证，保证了股东大会的合法有效。 2、关于控股股东与公司关系：公司具有独立的业务及自主经营能力，与控股股东在人员、资 产、财务、机构和业务方面做到"五独立"，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。控 股股东与间接控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东 大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，与公司的关联交易公平合理，未发生过大股东占 用上市公司资金和资产的情况。根据证监会相关要求，公司每季度对控股股东及其他关联方资 金的占用情况进行自查并上报上海证监局，公司不存在违规资金占用问题。 3、关于董事和董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公 司董事会由九名董事组成，其中三名为独立董事，人数和人员构成符合法律、法规的要求，各 位董事依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》，从公司和全体股东的利益出发，忠实履行董 事职责。董事会下设战略与投资、审计、提名和薪酬与考核四个专门委员会并制定相关议事规 则，专门委员会成员全部由董事组成，其中审计、提名和薪酬与考核委员会中独立董事占多数 并担任召集人，审计委员会中有一名独立董事是会计专业人士，专门委员会的成立有效促进了 董事会的规范运作和科学决策。 4、关于监事和监事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举监事，公 司监事会由三名监事组成，其中一名为职工代表，人数和人员构成符合相关法律、法规的要求。 各位监事依据《监事会议事规则》认真履行职责，本着对全体股东尤其是中小股东负责的精神， 对公司财务以及董事和高级管理人员履职的合法、合规性进行监督。 5、关于绩效评价和激励约束机制：公司制定有《高级管理人员薪酬方案》，作为董事、监事 和高级管理人员绩效评价的标准与激励约束机制，将董监高薪酬同公司的经营业绩直接挂钩， 个人利益同公司的整体发展紧密联系，并根据股改承诺会在适当的时机推进管理层持股计划。 6、关于投资者关系及相关利益者：公司根据《投资者关系管理制度》，积极拓宽与投资者沟 通的渠道，使投资者充分了解公司重大事项最新进展和公司经营的实际情况，保证信息披露的 公平、公开、公正，充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方面 利益的平衡，共同推动公司持续、健康的发展。报告期内，借助上交所"上证e互动"网络平台 的实施，公司可与投资者进行实时互动，投资者关系工作变得更为便捷，与投资者的联系也更 为紧密、及时。 7、关于信息披露与透明度：公司根据《信息披露管理制度》等相关规定，指定董事会秘书、 董事会办公室负责公司对外信息披露和投资者关系管理工作，确定《上海证券报》、《证券时报》 为公司信息披露的报纸；公司严格按照有关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露 有关信息，确保所有股东有平等的机会获得信息。 8、关于同业竞争问题：2010年，根据国务院国有资产管理委员会《关于中国医药集团总公 司与上海医药工业研究院重组》通知（国资改革[2010]252号）的要求，国药集团与公司控股股 东上海医工院重组，上海医工院整体并入国药集团，现代制药也随之一起并入。由于现代制药 与国药集团下属国药一致在头孢类系列产品方面存在部分近似情况，为维护现代制药的利益， 保证其独立性，2012年公司四届十五次董事会和2012年第一次临时股东大会通过了《关于公 司战略定位》的议案，进一步明确了公司的战略定位为：以非头孢类、非青霉素类药品为主攻 方向，研究和生产有特色的原料药和制剂，沿既有的产品路线，大力拓展其它市场，致力于成 为国内领先的研发驱动型制药企业。 9、关于关联交易问题：公司严格按照公司《章程》、《股东大会规则》、《董事会议事规则》、 《独立董事制度》、《关联交易准则》及《信息披露管理制度》的相关规定，不断提高公司关联 交易的规范性。相关制度规定：关联交易的条件应当公允，符合公司的利益，不得损害公司及 非关联股东的利益；在对关联交易进行决策时，关联股东及关联董事应当遵守回避原则等。对 于无法避免的关联交易，公司将秉承公平、公开、公正的原则，严格履行相应决策程序和信息 披露义务，保证关联交易的公允性。对于重大关联交易，在提交董事会前，应由独立董事事前 认可，并发表独立意见；审计委员会也要对相关关联交易事项进行审核，形成书面意见后，提 交董事会审议，并报告监事会。 公司治理情况总结：报告期内，公司根据管理提升活动要求，针对前期梳理发现问题，开 展专项整改，完善与健全制度体系，提升内部控制管理水平，全面推进公司治理向科学化转变。 公司还将继续深化法人治理建设，完善内部控制体系，提升企业管理水平，保障公司持续、快 速、稳定地发展。 十一、其他重大事项的说明 (一) 其他 经公司五届九次董事会及2014年度第一次临时股东大会审议通过，公司拟向特定对象非公 开发行A股股票，本次发行对象为间接控股股东国药集团、间接控股股东医工总院、浦东科技 投资有限公司及财通基金管理有限公司。本次发行的定价基准日为2014年5月13日，发行价 格为定价基准日前20个交易日公司股票均价14.62元/股。本次发行的股票数量为103,283,173 股，募集资金总额15.1亿元，其中国药集团认购6,839,945股，医工总院认购4,103,967股，浦 东科投认购64,979,480股，财通基金认购27,359,781股。 第六节 股份变动及股东情况 一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股 份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有 法人持股 境内自然人持 股 ４、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持 股 二、无限售条件流 通股份 287,733,402 100 287,733,402 100 1、人民币普通股 287,733,402 100 287,733,402 100 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 287,733,402 100 287,733,402 100 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 14,574 前十名股东持股情况 股东名称 股东性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻 结的股份 数量 上海医药工业研究院 国有法 人 41.62 119,756,311 0 无 上海高东经济发展有限公 司 境内非 国有法 人 2.90 8,353,904 0 无 上海广慈医学高科技公司 国有法 人 2.75 7,898,824 0 无 全国社保基金四一八组合 其他 2.12 6,101,257 0 无 中信证券－中信－中信理 财2号集合资产管理计划 其他 1.54 4,418,102 0 无 中国邮政储蓄银行有限责 任公司－农银汇理消费主 题股票型证券投资基金 其他 1.32 3,796,574 0 无 中国建设银行－交银施罗 德蓝筹股票证券投资基金 其他 1.13 3,244,697 0 无 中国工商银行－招商核心 价值混合型证券投资基金 其他 1.11 3,200,000 0 无 交通银行－华安策略优选 股票型证券投资基金 其他 0.94 2,713,831 0 无 中国建设银行股份有限公 司－农银汇理中小盘股票 型证券投资基金 其他 0.81 2,336,199 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 上海医药工业研究院 119,756,311 人民币普通股 119,756,311 上海高东经济发展有限公司 8,353,904 人民币普通股 8,353,904 上海广慈医学高科技公司 7,898,824 人民币普通股 7,898,824 全国社保基金四一八组合 6,101,257 人民币普通股 6,101,257 中信证券－中信－中信理财2号集合资产 管理计划 4,418,102 人民币普通股 4,418,102 中国邮政储蓄银行有限责任公司－农银 汇理消费主题股票型证券投资基金 3,796,574 人民币普通股 3,796,574 中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证 券投资基金 3,244,697 人民币普通股 3,244,697 中国工商银行－招商核心价值混合型证 券投资基金 3,200,000 人民币普通股 3,200,000 交通银行－华安策略优选股票型证券投 2,713,831 人民币普通股 2,713,831 资基金 中国建设银行股份有限公司－农银汇理 中小盘股票型证券投资基金 2,336,199 人民币普通股 2,336,199 上述股东关联关系或一致行动的说明 农银汇理消费主题股票型证券投资基金和农银汇理 中小盘股票型证券投资基金同属农银汇理基金管理 有限公司。除此之外，公司未知前十名无限售条件股 东之间，以及前十名无限售条件股东和前十名股东之 间是否存在关联关系或一致行动人的情况。 (二) 关于非公开发行A股股票事项的说明 经公司五届九次董事会及2014年度第一次临时股东大会审议通过，公司拟向间接控股股东国 药集团、间接控股股东医工总院、浦东科技投资有限公司及财通基金管理有限公司非公开发行 A股股票。其中国药集团认购6,839,945股，医工总院认购4,103,967股，浦东科投认购64,979,480 股，财通基金认购27,359,781股，增发完成后浦东科投与财通基金的持股比例分别为16.62%和 7%。 三、控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情 况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 单位：股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动量 增减变动原因 冯鸣 董事 0 49,712 13,188 买卖 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 钟倩 董事 选举 股东大会选举 陆伟根 监事 离任 工作变动原因 陆伟根 董事 选举 股东大会选举 冯鸣 董事 离任 工作变动原因 杨祉凡 监事 选举 股东大会选举 三、其他说明 1、2014年3月26日，监事陆伟根先生由于工作原因向公司监事会提交辞职报告，辞去公司监 事职务。 2、2013年，由于董事陈文浩先生不幸因病逝世，董事、总经理魏宝康先生因工作原因辞去董 事、总经理职务，导致公司董事会成员变为7名，低于《公司章程》规定的9人。2014年3月 26日，公司召开第五届董事会第七次会议，提名钟倩女士和陆伟根先生为公司第五届董事会董 事候选人，并经公司2013年度股东大会审议通过。 3、2014年3月26日，公司召开第五届监事会第六次会议，提名杨祉凡先生为公司第五届监事 会监事候选人，并经公司2013年度股东大会审议通过。 4、2014年8月5日，董事冯鸣先生因工作原因向公司董事会提交辞职报告，辞去公司董事职 务。 第九节 财务报告（未经审计） 一、财务报表 合并资产负债表 2014年6月30日 编制单位:上海现代制药股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 八.1 480,418,081.44 433,308,509.51 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 八.2 197,955,399.03 188,872,695.25 应收账款 八.3 332,714,213.93 206,045,067.75 预付款项 八.5 185,560,853.81 92,589,081.20 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 八.4 19,898,838.61 15,870,896.19 买入返售金融资产 存货 八.6 671,203,390.12 510,672,457.64 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 1,887,750,776.94 1,447,358,707.54 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 八.7 7,262,983.77 7,262,983.77 投资性房地产 固定资产 八.8 667,544,114.19 502,578,300.67 在建工程 八.9 905,631,567.91 976,546,421.18 工程物资 八.10 651,256.52 572,685.99 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 八.11 （未完）  |