[公告]江海股份：关于2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
南通江海电容器股份有限公司 关于2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证监会证监发行字[2010]1229号《关于核准南通江海电容器股份有限公司首次 公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所批准，公司由主承销商信达证券股份有限 责任公司采用网下向询价对象定价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发 行人民币普通股（A股）4,000万股，每股发行价格20.50元，募集资金总额82,000万元， 扣除发行费用4,179.15万元，实际募集资金净额77,820.85万元。公司首次公开发行股票 募集资金已于2010年9月20日全部到位，存入公司募集资金专用账户中。上述募集资金已 经江苏天衡会计师事务所有限公司天衡验字(2010)82号验资报告验证。 （二）2014年上半年度募集资金使用金额及余额 根据公司2009年度股东大会决议，公司首次公开发行股票募集资金投资于“工业类电 容器技改扩产项目”、“高性能高压化成箔技改扩产项目”、“高分子固体铝电解电容器技改扩 产项目”三个项目，项目投资总额25,000万元，其中江海股份募集资金投资22,000万元， 其余3,000万元由内蒙古海立电子材料有限公司的合资方以相同比例增资的方式投入。若募 集资金不足时，缺口部分将由公司通过银行贷款和其他自筹资金解决；募集资金超过上述资 金需求时，剩余资金用于补充公司流动资金；募集资金到位之前，可以先由公司适当自筹资 金安排项目的进度，如果自筹资金来源于银行借款，募集资金到位后将优先偿还募集资金到 位前该项目的银行借款。公司首次公开发行股票募集资金超过募集资金项目投资总额 55,820.85万元，经2010年10月18日公司第一届董事会第二十一次会议决议批准使用部 分超额募集资金用于偿还银行贷款10,000万元和投资“中高压化成箔项目”6,120万元。 公司募集资金投资项目“工业类电容器技改扩产项目”已于2014年6月份30日完成该 项目的100.27%，该项目尚余资金8，060.22元。公司募集资金投资项目“高性能高压化成 箔技改扩产项目”总投资额为9,000.00万元，因电价成本发生变化，按期实施本项目无法 达到预期的经济效益，项目已于2013年经第二次临时股东大会审议通过终止该项目。截至 2014年6月30日，公司已将高性能高压化成箔技改扩产项目专户资金共计9，829.98万元 全部用于永久性补充流动资金，并注销了该募集资金专户。公司募集资金投资项目“高分子 固体铝电解电容器技改扩产项目”总投资额为5,000.00万元，截止2014年6月30日已投 入资金1，743.76万元。 公司超募资金投资项目“中高压化成箔项目”总投资额为6,120万元，截止2012年3 月31日已投入资金6,120万元。该募集资金账户已使用完毕，余下的金额一直在交账户维 护费，因此于2013年4月28日将余下的4，565.22元利息转入该项目的非募集资金账户， 该募集资金账户已注销。 根据公司第二届董事会第二次会议审议批准使用超募资金20,000.00万元用于投资设 立南通新江海动力电子有限公司，组建“高压大容量薄膜电容器”生产线；使用9,500.00 万元投资“平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩产项目”；使用4,940万元用于“建 设研发、营销、行政中心项目”。截止2014年6月30日，公司已投资20,000.00万元设立 南通新江海动力电子有限公司，“高压大容量薄膜电容器”项目已投入资金8，170.71万元； “平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩产项目”已投资9，584.91万元，“建设研发、 营销、行政中心”项目已投入资金220.07万元。 截止2014年6月30日止，公司募集资金累计已使用59，945.47万元，其中：2010年 度募集资金项目投资额为13,297.13万元，2011年度募集资金项目投资额17,332.18万元， 2012年度募集资金项目投资额8,022.41万元，2013年度募集资金项目投资额14,652.45 万元，2014年上半年度募集资金项目投资额6，641.30万元。 公司募集资金未使用余额为21，948.96万元。 二、募集资金管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者的利益， 根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《中小企业板上市公 司募集资金管理细则》等有关规定，经2009年2 月25 日召开的公司第一届董事会第四次 会议决议批准，公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、 募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。 《募集资金管理制度》报告期内得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金项目 支出，均首先由有关部门提出使用申请，经财务部门审核后，逐级由董事长、总裁、主管财 务工作的高级管理人员、董事会秘书联签方可予以付款。募集资金使用必须严格遵守公司内 部控制制度的规定，明确各控制环节的责任，内部审计部门对使用情况进行监督检查。 2010年10 月8日，公司及保荐机构信达证券股份有限公司分别与信达证券股份有限公 司、交通银行股份有限公司南大街支行、中国银行股份有限公司南通分行、中国建设银行股 份有限公司通州支行、招商银行股份有限公司南通分行共同签署《南通江海电容器股份有限 公司募集资金三方监管协议》。同时为了进一步提高资金使用效率和效益，公司于2010年 11月16日与保荐人信达证券股份有限公司、交通银行股份有限公司南大街支行、中国银行 股份有限公司南通分行、中国建设银行股份有限公司通州支行签订了《南通江海电容器股份 有限公司募集资金三方监管协议补充协议》。协议得到有效履行，专户银行定期向保荐机构 寄送对帐单，公司授权保荐机构可以随时查询、复印专户资料，保荐机构可以采取现场调查、 书面查询等方式行使其监督权。 截至2014年6月30日止，公司募集资金专户银行存款余额为219,489,627.38元，具 体情况如下： 单位：元 银行账号 账户类别 募集资金存储额 活期存款 定期存款 021900200710818 工业类电容器技改扩产项目专户 4,535,408.91（注1） 326008608018170070128 高分子固体铝电解电容器技改扩产项目专户 19,985,363.65 16,647,505.73 32001647442059888898 高性能高压化成箔技改扩产项目专户 0.00 0.00 840115802818094001（因 银行系统升级，目前该账 号已变更为 461158227681） 募集资金超募部分专户 47,031.24 021900200710188 平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩 产项目专户 137,610.39 515759175359 建设研发、营销、行政中心项目专户 48,124,944.94 513902708610888 南通新江海动力（高压大容量薄膜电容器项 目）专户 30,011,762.52 100,000,000.00 61001628908052504968 凤翔海源储能材料有限公司（中高压化成箔项 目） 0 合计： 102,842,121.65 116,647,505.73 注1：工业类电容器技改扩产项目专户的4,535,408.91元中实际属于超募资金账户结存余额 是8,060.22元，另4,527,348.69元是非募集资金账户错入，将调出。 三、2014年半年度募集资金的实际使用情况 募集资金具体使用情况如下表： 金额单位：人民币万元 募集资金总额 82,000.00 本年度投入募集资金总额 6,641.30 报告期内变更用途的募集资金总额 2237.02 累计变更用途的募集资金总额 9829.98 已累计投入募集资金总额 59,945.47 累计变更用途的募集资金总额比例 11.99% 承诺投资 项目和超 募资金投 向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本年度 投入金 额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度 实现的 效益 是 否 达 到 预 计 效 益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资 项目 工业类电 容器技改 扩产项目 否 8,000.00 8,000.00 18.80 8,021.51 100.27% 2011年7月 1日 1590.47 是 否 高性能高 压化成箔 技改扩产 项目 是 9,000.00 0.00 0.00 0 - 否 是 高分子固 体铝电解 电容器技 改扩产项 目 否 5,000.00 5,000.00 528.77 1743.76 34.88% 2012年4月 1日 - 否 否 高性能高 压化成箔 技改扩产 项目终止 转永久性 流动资金 9,829.98 2237.02 9829.98 100.00% 承诺投资 项目小计 - 22,000.00 22,829.98 2784.59 19,595.25 - - 1590.47 - - 超募资金 投向 中高压化 成箔项目 否 - 6,120.00 0.00 6,120.00 100.00% 2013年4月 1日 157.90 是 否 平板电视 和变频空 调用铝电 解电容器 技改扩产 项目 否 - 9,500.00 1070.43 9584.91 100.89% 2013年9月 30日 689.4 否 否 建设研发、 营销、行政 中心项目 否 - 4,940.00 10.03 220.07 4.45% 2013年9月 30日 - 否 否 高压大容 量薄膜电 容器 否 - 20,000.00 2776.26 8170.71 40.85% 2013年12 月30日 - 否 否 归还银行 贷款（如 有） - - 10,000.00 - 10,000.00 100.00% - - - - 补充流动 资金（如 有） - - 6,254.54 0.00 6,254.54 100.00% - - - - 超募资金 投向小计 - - 56,814.54 3856.71 40,350.22 - - 847.30 - - 合计 - 22,000.00 79,644.52 6641.30 59,945.47 - - 2437.77 - - 未达到计 划进度或 预计收益 的情况和 原因（分具 体项目） （1）高性能高压化成箔技改扩产项目：由于化成箔产品的主要成本为电费，而内蒙古地区的电价提高幅度较 大，公司如按计划实施该项目将无法取得预期收益，因此公司已于2013年经第二次临时股东大会审议通过终 止该项目。（2）高分子固体铝电解电容器技改扩产项目：目前项目产品性能和市场开拓取得突破，项目已处 于持续投入扩产中。（3）募集资金投资项目-建设研发、营销、行政中心项目：原规划因2012年业绩下滑和 适度控制非盈利资产投入的情况下而未实施，现综合地方新的区域交通规划和公司发展要求，拟选新址实施。 (4)高压大容量薄膜电容器项目：在经历了生产线不断投入建设和项目产品被市场、客户认知认定及批量使用 等较长过程后，该项目已进入大生产、大投入阶段。（5）平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩产项目： 项目投资已达到预期，但形成收益有一定的滞后性，形成大规模收益尚需一段时间。 项目可行 性发生重 大变化的 情况说明 高性能高压化成箔技改扩产项目的终止是由于化成箔产品的主要成本为电费，而内蒙古地区的电价提高幅度较 大，公司如按计划实施该项目将无法取得预期收益，因此公司已于2013年经第二次临时股东大会审议通过终 止该项目。 超募资金 的金额、用 途及使用 进展情况 适用 1.公司于2010年10月18日召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用超额募集资金投资新 项目——中高压化成箔项目的议案》，同意使用6,120.00万元投资新项目——中高压化成箔项目，截至2012 年3月31日，已投入6,120.00万元；同时审议通过了《关于用部分超额募集资金偿还银行贷款的议案》，同 意用10,000.00万元偿还银行贷款。 2、公司于2011年8月22日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立南 通新江海动力电子有限公司的议案》，同意使用20,000.00万元投资设立南通新江海动力电子有限公司，组建 “高压大容量薄膜电容器”生产线，截至2011年12月31日，已投入20,000.00万元成立南通新江海动力电 子有限公司，截至2014年6月30日为组建“高压大容量薄膜电容器”生产线已使用8，170.71万元；审议并 通过了《关于使用部分超募资金实施平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩产项目的议案》，同意用9,500 万元投资新项目---平板电视和变频空调用铝电解电容器技改扩产项目，截至2014年6月30日已投入9，584.91 万元；审议并通过了《关于使用部分超募资金建设研发、营销、行政中心项目的议案》，同意使用4,940万元 投资新项目---建设研发、营销、行政中心项目，截至2014年6月30日已投入资金220.07万元。 3、公司于2013年10月14日召开2013年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久性 补充流动资金的议案》，同意使用公司全部剩余超募资金（含本金及利息）永久补充流动资金。2013年10月 17日，公司已将截至当日全部剩余超募资金6,254.54万元（含本金及利息）用于永久性补充流动资金。 募集资金 投资项目 实施地点 变更情况 不适用 募集资金 投资项目 实施方式 调整情况 适用 高性能高压化成箔技改扩产项目建设地点位于内蒙古乌兰察布市经济技术开发区集宁工业园区，并由公司控 股子公司内蒙古海立电子材料有限公司负责实施。由于化成箔产品的主要成本为电费，而近年来，内蒙古地区 电价提升幅度较大，虽然2013年以来内蒙古各级政府对企业用电采取了各种鼓励政策，但政策时限短，并不 能从实质上解决电费成本过高的问题。电价的上升大幅提高了化成箔成本，公司如按计划实施该项目将无法取 得预期收益。此外国内化成箔行业供大于求的市场局面也进一步限制了该项目的顺利实施。 2013年9月12日，公司召开2013年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止募集资金投资项目－高性 能高压化成箔扩能技改项目的议案》，同意终止高性能高压化成箔技改扩产项目。 2013年10月14日，公司召开2013年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分募集资金永久性补充 流动资金的议案》，同意使用高性能高压化成箔技改扩产项目全部募集资金及利息永久补充流动资金。截至 2014年6月30日，高性能高压化成箔技改扩产项目账户余额全部用于永久性补充流动资金。 募集资金 投资项目 先期投入 及置换情 况 不适用 用闲置募 集资金暂 时补充流 动资金情 况 适用 经公司第一届董事会第二十六次会议审议通过,于2011年3月用闲置募集资金暂时补充流动资金5,000万元， 使用期限不超过6个月,起止时间为2011年3月16日-2011年9月16日，已于2011年9月13日归还。 经公司第二届董事会第三次会议审议通过,于2011年10月用闲置募集资金暂时补充流动资金5,000万元，使 用期限不超过6个月,起止时间为2011年9月28日-2012年3月28日，已于2012年3月12日归还。 经公司第二届董事会第七次会议审议通过,于2012年3月用闲置募集资金暂时补充流动资金5,000万元，使用 期限不超过6个月,起止时间为2012年3月22日-2012年9月22日，已于2012年9月11日归还。 经公司第二届董事会第十二次会议审议通过,于2012年9月用闲置募集资金暂时补充流动资金5,000万元，使 用期限不超过6个月,起止时间为2012年9月18日-2013年3月18日，已于2013年3月18日归还。 经公司第二届董事会第十五次会议审议通过,于2013年3月用闲置募集资金暂时补充流动资金5,000万元，使 用期限不超过12个月,起止时间为2013年3月27日-2014年3月27日。已于2013年9月24日归还。 项目实施 出现募集 资金结余 的金额及 原因 不适用 尚未使用 的募集资 金用途及 去向 存放于募集资金专户。 募集资金 使用及披 露中存在 无 的问题或 其他情况 四、变更募集资金投资项目的情况 2013年9月12日，公司召开2013年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止募 集资金投资项目－高性能高压化成箔扩能技改项目的议案》，同意终止高性能高压化成箔技 改扩产项目。 2013年10月14日，公司召开2013年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分募 集资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用高性能高压化成箔技改扩产项目全部募集资 金及利息永久补充流动资金。截至2014年6月30日，高性能高压化成箔技改扩产项目账户 剩余的2237.02万元已全部用于永久性补充流动资金，该募集资金账号已销户。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理 违规情形。 六、公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。 南通江海电容器股份有限公司 2014年8月20日 中财网
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