[中报]华锦股份：2014年半年度报告（更新后）
北方华锦化学工业股份有限公司 2014年半年度报告 2014-057 2014年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人李春建、主管会计工作负责人王维良及会计机构负责人(会计主 管人员)孙伟声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2014半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 13 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 20 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 23 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 23 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 23 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 24 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 114 释义 释义项 指 释义内容 兵器集团 指 中国兵器工业集团公司 华锦集团 指 北方华锦化学工业集团有限公司 兵工财务 指 兵工财务有限责任公司 华锦股份/本公司/公司 指 北方华锦化学工业股份有限公司 锦天化 指 锦西天然气化工有限责任公司 新疆化肥 指 阿克苏华锦化肥有限责任公司 内蒙化工 指 内蒙古华锦化工有限公司 北沥公司 指 盘锦北方沥青股份有限公司 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 华锦股份 股票代码 000059 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 北方华锦化学工业股份有限公司 公司的中文简称（如有） 华锦股份 公司的外文名称（如有） North Huajin Chemical Industries Co.,Ltd 公司的法定代表人 李春建 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王维良 徐力军 联系地址 辽宁省盘锦市双台子区红旗大街 辽宁省盘锦市双台子区红旗大街 电话 0427-5855742 0427-5855742 传真 0427-5855742 0427-5855742 电子信箱 huajincorp@163.com huajincorp@163.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2013年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2013年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 17,923,337,872.57 21,343,118,886.85 -16.02% 归属于上市公司股东的净利润（元） -763,274,371.70 -325,422,280.75 134.16% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -764,878,961.32 -326,882,029.54 133.60% 经营活动产生的现金流量净额（元） -1,064,944,594.20 281,499,704.11 -478.31% 基本每股收益（元/股） -0.64 -0.27 133.82% 稀释每股收益（元/股） -0.64 -0.27 133.82% 加权平均净资产收益率 -11.21% -4.55% -6.65% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 29,833,537,582.65 28,444,026,904.20 4.89% 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,418,667,700.47 7,171,993,889.95 -10.50% 二、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -133,250.50 处置报废固定资产 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,167,349.13 递延收益按资产使用年限转入 其他符合非经常性损益定义的损益项目 129,899.80 减：所得税影响额 540,999.61 少数股东权益影响额（税后） 18,409.20 合计 1,604,589.62 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年上半年，公司生产尿素65.14万吨，加工原油273.14万吨，两套乙烯装置生产乙烯32.2万吨，其中 大乙烯装置生产乙烯25.95 万吨，生产油品和液化产品183.22万吨、聚合物37.70万吨。累计实现销售收入 1,792,333.79万元，实现利润-76,477.94万元，重大安全环保事故为零，各项重点工作按计划完成。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 17,923,337,872.57 21,343,118,886.85 -16.02% 主要由于产品产销量下降及产品价格下降 营业成本 16,706,871,331.30 19,366,030,217.29 -13.73% 主要由于产品产销量下降 销售费用 182,950,438.04 217,600,489.09 -15.92% 主要由于产销量下降，产品储运费降低 管理费用 604,777,053.81 794,973,072.26 -23.92% 各项费用支出下降 财务费用 527,423,988.53 373,973,690.82 41.03% 主要由于上期为外币借款汇兑收益，本期 出现汇兑损失 所得税费用 13,995,442.94 52,613,549.33 -73.40% 公司当期净利润下降 研发投入 22,146,257.22 29,568,865.14 -25.10% 按项目进度支出 经营活动产生的现金流量净额 -1,064,944,594.20 281,499,704.11 -478.31% 本期利润大幅度下降及存货库存增加形成 投资活动产生的现金流量净额 -274,074,268.68 -709,634,856.63 -61.38% 本期在建工程项目减少形成 筹资活动产生的现金流量净额 1,354,306,026.84 -235,841,464.12 -674.24% 本期债权融入资金金额增加形成 现金及现金等价物净增加额 15,287,163.96 -663,976,616.64 -102.30% 本期债权融入资金金额增加形成 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 （一）调整运行模式，优化生产工艺，促进了止血减亏。一是针对严峻的市场和经营形势，以利润和 现金流为中心，主动调整装置运行模式。二是优化工艺，降耗增效。三是开展重大设备问题攻关和电气设 备隐患大排查，解决了一批关键设备问题。 （二）拓宽渠道，优化采购模式，降低了采购成本。一是原油采购新增DAS油和科威特油两个新油种； 加强租船管理，降低运费；启动原油套期保值业务，已经完成前期工作。二是进一步优化物资采购模式。 （三）营销管理和商业模式创新取得新进展。改进营销策略，油品汽运和仙人岛地付销量同比增加4.9 万吨，聚合物高附加值产品和东北汽运销量同比增加5.8万吨。为解决成品油终端受制于人、享受不到国家 成品油零售价、批发价调整政策的问题，正在与中海油销售分公司协商组建合资公司的方案。发挥华锦尿 素的品牌和在辽宁省的区位优势，省内销量同比增加8-10万吨，销价比省外尿素高30～50元/吨。 （四）理清思路，明确重点，推进石化与化肥的转型升级发展。根据国内外石化和化肥产业发展态势、 竞争对手情况、下步发展走向、页岩气及煤化工的影响等，进一步梳理并明确了石化与化肥提质增效、转 型升级的发展思路。 （五）完成了全面深化改革总体方案，启动专项改革。针对改革进展相对落后的情况，两个月来迎头 赶上，成立了全面深化改革领导小组，传达学习集团公司全面深化改革精神，全面梳理企业存在的问题， 完成了改革总体方案的起草工作，下半年全面实施。 （六）安全整顿及隐患排查工作扎实推进。深入推进安全管理整顿，坚持常态化安全检查和隐患排查， 重大安全事故为零。由主管领导带队到安全和现场管理较差的新疆化肥进行安全管理整顿，输油、气管线 隐患排查治理工作积极推进。通过举办安全演练，提升了安全环保管理和应急反应能力。 （七）队伍建设不断加强。千人计划实现零的突破，并以此为契机，推进与中国石油大学、大连理工 大学的研发合作。针对年初职工的思想状态，发挥党群组织的功能，开展职工思想状况调研，坚持一切有 利于发展和当期经营改善，有利于员工思想和行动统一的原则，主动化解矛盾，并启动了“市场在资源配 置中起决定性作用”主题实践活动。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 化肥类产品 1,018,160,004.69 1,059,055,966.71 -4.02% -40.42% -12.44% -113.75% 石化产品 15,695,747,259.50 14,575,845,980.18 7.14% -12.39% -12.08% -4.36% 精细化工产品 924,318,247.36 855,050,623.67 7.49% -20.17% -23.25% 98.25% 其他 48,482,238.19 33,047,286.45 31.84% -60.06% -56.05% -16.35% 分产品 尿素 961,556,363.68 1,005,927,183.53 -4.61% -41.73% -12.58% -115.24% 液氨 424,487.18 179,882.37 57.62% -56.15% -77.78% 252.01% 甲醇 56,179,153.83 52,948,900.81 5.75% -2.71% -8.80% -1,164.80% 原油加工及石油 制品 10,297,121,873.60 9,492,030,385.60 7.82% -16.72% -14.56% -22.97% 聚烯烃类产品 3,614,712,163.20 3,706,949,381.80 -2.55% -2.28% -8.88% -74.43% 芳烃类产品 1,783,913,222.70 1,376,866,212.78 22.82% -3.69% -1.78% -6.18% ABS制品及副品 564,021,637.26 527,101,827.98 6.55% -21.05% -28.80% -280.33% 丁二烯 360,296,610.10 327,948,795.69 8.98% -18.74% -12.24% -42.85% 其他 48,482,238.19 33,047,286.45 31.84% -60.06% -56.05% -16.35% 分地区 西北 227,048,714.10 235,455,904.23 -3.70% -52.99% -25.27% -110.65% 东北 12,095,350,113.53 11,301,344,626.25 6.56% -19.48% -15.31% -41.23% 东南 3,463,085,614.13 3,216,556,831.75 7.12% 11.60% -0.21% -283.95% 华北 1,901,223,307.98 1,769,642,494.78 6.92% -17.17% -15.55% -20.54% 四、核心竞争力分析 公司所处行业为化肥产业与石化产业。化肥行业作为国计民生的重要行业之一，在我国经济社会发展 过程中发挥了重要作用。公司产品之一的尿素作为重要的农业肥料和工业原材料，具有十分广泛的用途。 2012年工信部《化肥工业“十二五”发展规划》指出，在我国人多地少的情况下，通过化肥实现农业稳产、 增产是保障国家粮食安全的重要举措，化肥的刚性需求依然存在。预计2015年氮肥需求量将达到4,350万 吨，超过2010年消费量4,086万吨的6.46%，总体需求呈现稳中有升的局面。产业布局方面，国家《石化产 业调整和振兴规划》、《化肥工业“十二五”发展规划》均鼓励和支持基础肥料向资源产地和优势企业集 中，结合兼并重组、原料结构调整和上大压小，优化产业布局，实现节能减排任务的顺利完成，到2015 年 大中型氮肥企业产能比重达到80%以上，大型磷肥企业产能比重达到70%以上，支持钾肥行业龙头企业开展 产业整合，形成以大型企业集团为主的集约化产业格局。公司作为全国大型的尿素生产企业之一，在尿素 行业新一轮的产业整合中占据明显优势。 石化产业是我国国民经济的支柱产业，产品广泛应用于国民经济各个领域，与人民生活息息相关。为 保证石化产业可持续健康发展，2012年工信部《石化和化学工业“十二五”发展规划》（以下简称“规划”） 提出，“十二五”全行业要围绕培育壮大战略性新兴产业、改造提升传统产业，重点发展国民经济建设急 需的化工新材料及中间体、新型专用化学品等高端石化化工产品。根据《规划》，“十二五”期间，全行 业经济总量继续保持稳步增长，总产值年均增长13%左右。到2015年，全国炼厂平均规模超过600万吨/年， 石油路线乙烯装置平均规模达到70万吨/年以上。氮肥、农药、氯碱、纯碱、电石、轮胎等行业产业集中 度进一步提高；全行业销售收入过千亿的企业达到10个以上。《规划》提出，要加快产业转型升级，优化 产业布局，长三角、珠三角、环渤海地区三大石化产业区集聚度进一步提高，形成3-4个2000万吨级炼油 及3个200万吨级乙烯生产基地，配合国家油气战略通道建设，完善东北、西北、西南石化产业布局。行业 供需关系上，“十二五”期间，成品油、烯烃等石化产品仍有较大需求。石化产业的规模化发展与产业转 型升级为公司石化业务创造了良好地发展机遇。 五、投资状况分析 1、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 锦西天然气化工有限责任公司 子公司 化工 化学肥料、化工产品 加工制造、销售 595,326,000.00 1,206,897,301.83 833,402,113.88 508,921,722.58 -13,046,758.06 -19,058,157.91 阿克苏华锦化肥有限责任公司 子公司 化工 化学肥料生产、销售 324,284,400.00 2,256,188,573.33 608,490,678.93 197,832,451.58 -138,492,602.53 -138,138,421.67 盘锦辽河富腾热电 子公司 化工 生产销售热能和电力 200,130,000.00 645,829,127.79 319,554,099.11 453,812,014.72 -4,013,859.12 -3,337,020.02 盘锦锦阳化工有限 子公司 化工 销售化工产品（除易 燃易爆危险品及剧毒 品）；碳九深加工试生 产及试生产产品销售 130,000,000.00 640,718,069.89 116,246,387.16 405,077,436.09 -3,059,294.60 -3,010,203.39 内蒙古华锦化工有限公司 子公司 化工 化学肥料、化工产品 生产、销售 150,000,000.00 507,043,202.01 144,633,385.37 -2,025,053.82 -2,025,053.82 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》以及《深圳 证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，建立健全并规范了公司治理结构相关制度，形成公司权力 机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、规范运作的法人治 理结构，并不断加强和积极探索创新治理结构建设。公司董事会认为公司治理的实际情况与《上市公司治 理准则》等规范性文件的规定和要求基本相符，公司治理结构完善，运作规范，与文件要求不存在差异。 报告期内，公司进一步完善治理制度建设，持续推进公司治理制度的落实。 公司本着求真务实、规范治理的态度，全面梳理了涉及同业竞争、关联交易等监管敏感事项。对公司 关联交易和同业竞争等问题进行自查，严格按照有关规定规范并充分披露发生的关联交易，并积极采取相 关措施尽量减少关联交易数量。 公司董事会认为，目前公司治理结构完善，运作规范，符合上市公司治理的要求。现对公司治理情况 介绍如下： 1、股东与股东大会：公司能够确保所有股东按其持有的公司股份享受平等的股东权利，并承担相应 义务。公司严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，并能使尽可能多的股东参与股东大会， 股东大会的召开程序符合《股东大会规范意见》及《股东大会议事规则》的有关规定，使股东充分行使表 决权。会议召集召开程序、提案审议程序、决策程序均符合相关规定，确保股东尤其是中小股东充分行使 其平等权利；关联交易能够从维护中小股东的利益出发，做到公平合理，相关内容能及时进行披露，维护 股东的知情权；公司历次股东大会均有完整的会议记录，并能按要求及时披露。 2、控股股东与上市公司：控股股东能够严格自律行为规范，不干涉公司的决策和生产经营活动，控 股股东与上市公司之间做到经营管理人员、资产、财务、机构和业务上的明确分开，各自独立核算，独立 承担责任和风险。公司董事会和监事会以及经营层能够独立运作，确保公司重大决策制度由相应的机构依 法做出。 3、董事与董事会：公司现设9名董事，其中独立董事3名。董事会的人数及公司独立董事的任职资格 符合法律法规的要求，各位董事以勤勉尽责的态度出席董事会和股东大会。公司董事会已设立战略委员会、 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，并制订了各个委员会的实施细则。各委员 会职责明确，整体运作情况良好，确保了董事会高效运作和科学决策；公司按照有关规定建立了独立董事 制度，聘请了独立董事，在公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审 计等方面起到了监督咨询作用，以保证董事会决策的科学性和公正性。 4、监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求。公司监事能够认真履行自己 的职责，本着对全体股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、总经理及其它高级管理人员履行职责的 合法性、合规性进行监督。 5、高级管理人员 公司高级管理人员分工明确，能忠实履行职务，以维护公司和股东的最大利益为出发点，对公司日常 经营起到了有效的管理控制作用。公司建立了有效的绩效评价，对公司高管人员进行考核，充分提高了管 理层的积极性和创造性。 6、独立性情况 控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人 员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，对大股东不存在依赖性，公司董事会、监事会和内部 机构能够独立运作。 7、关于信息披露与透明度情况 公司严格按照《深圳证券交易所上市规则》及公司《信息披露管理办法》的规定，真实、准确、完整、 及时地履行信息披露义务。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询，并确保所有股 东有平等的机会获得信息，公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份 的变化情况。 二、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 兵工财务 有限责任 公司 同一控制 关联方资 金拆借 综合服务 费（贷款） 市场价 市场利率 375,400 109.00% 转帐 市场利率 2013年 05月23 日 巨潮咨询 网公告编 号： 2013-028 合计 -- -- 375,400 -- -- -- -- -- 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 2002年10月24日，阿克苏华锦公司与新疆维吾尔自治区阿克苏地区国兴资产经营有限责任公司（以下 简称阿克苏国资公司）签订《租赁合同》，向阿克苏国资公司租赁由中石化广州分公司捐赠的价值为 126,749,800.57元（2002年6月30日经审计后之账面价值）化肥生产设备，租赁期为20年，租赁费按租赁 期利润总额或净利润的一定比例计算，具体为：享受5年免税期间，按当年利润总额的15%；享受3年减免 期间，按当年利润总额的8.25%；减免期满后，按净利润的6%。租赁期满后，阿克苏国资公司对租赁设备 不再享有所有权。 根据租赁合同之约定，在租赁期满后，以上租赁资产的所有权转移给阿克苏华锦公司，因此将该租赁 认定为融资租赁。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保 额度 实际发生日 期（协议签 署日） 实际 担保 金额 担保类型 担保期 是否 履行 完毕 是否 为关 联方 担保 公司不存在对外担保情况 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保 额度 实际发生日 期(协议签 署日) 实际 担保 金额 担保类型 担保期 是否 履行 完毕 是否 为关 联方 担保 锦西天然气化工有限责任公司 2012.09.19 24,000 2013.12.18 4,000 连带责任保证 2013.12.18-2014.12.18 否 是 锦西天然气化工有限责任公司 2013.10.15 10,000 2014.06.12 5,000 连带责任保证 2014.06.12-2015.06.12 否 是 锦西天然气化工有限责任公司 2012.09.19 24,000 2013.11.01 4,000 连带责任保证 2013.11.01-2014.11.01 否 是 盘锦辽河富腾热电有限公司 2012.09.19 16,550 2013.12.18 1,900 连带责任保证 2013.12.18-2014.12.18 否 是 盘锦辽河富腾热电有限公司 2014.01.27 14,900 2014.01.28 3,000 连带责任保证 2014.01.28-2015.01.28 否 是 盘锦辽河富腾热电有限公司 2012.09.19 16,550 2013.12.20 10,000 连带责任保证 2013.12.20-2014.12.19 否 是 阿克苏华锦化肥有限责任公司 2013.10.15 10,000 2013.11.25 5,000 连带责任保证 2013.11.25-2014.11.24 否 是 阿克苏华锦化肥有限责任公司 2013.04.01 40,000 2013.04.02 9,500 连带责任保证 2013.04.02-2018.04.02 否 是 阿克苏华锦化肥有限责任公司 2013.04.01 40,000 2013.05.17 14,000 连带责任保证 2013.05.17-2018.04.02 否 是 阿克苏华锦化肥有限责任公司 2013.04.01 40,000 2013.06.17 9,500 连带责任保证 2013.06.17-2017.04.20 否 是 阿克苏华锦化肥有限责任公司 2013.04.01 40,000 2013.08.09 5,000 连带责任保证 2013.08.09-2016.04.20 否 是 内蒙古华锦化工有限公司 2012.09.19 26,485 2013.01.20 25,000 连带责任保证 2013.01.20-2015.01.19 否 是 内蒙古华锦化工有限公司 2013.10.15 10,000 2013.10.15 10,000 连带责任保证 2013.10.15-2015.01.19 否 是 盘锦锦阳化工有限责任公司 2010.8.5 6,000 2010.09.01 4,000 连带责任保证 2010.09.01-2016.12.01 否 是 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 8,000 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） 14,900 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 262,935 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） 111,900 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1） 8,000 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2） 14,900 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） 262,935 报告期末实际担保余额合计（A4+B4） 111,900 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 17.43% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 35,000 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 35,000 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 北方华锦化 学工业集团 有限公司 待完成北沥公司 75.27%的股权收 购及内部整合工 作后，将北沥公司 纳入华锦股份。 2007.10.01 待完成北沥 公司75.27% 的股权收购 及内部整合 工作后 北方华锦持有北沥公司股份14,610万股，占北沥公 司股本总额的45.03%；北方华锦关联方中国北方化 学工业总公司持有北沥公司7861万股，占北沥公司 股本总额的24.23%。华锦股份不持有北沥公司的股 份。北方华锦在2007年做出的承诺未履行。 承诺是否及 时履行 否 未完成履行 的具体原因 及下一步计 划（如有） 未完成履行承诺具体原因：根据北方华锦出具的说明，其未完整履行将持有的北沥公司股份注入华锦股 份的原因是由于北沥公司的主要产品系危险化学品，且厂区与周边居民区存在安全冲突，有较大拆迁风险。 原国家环境保护总局下发的《关于辽宁华锦化工（集团）有限责任公司乙烯原料扩建工程环境影响报告书的 批复》（环审[2007]69号）中已认定“随着盘锦市城市发展，北沥公司于当地居民区规划上的矛盾已显现。2006 年，我局在化工石化建设项目环境风险排查中已要求当地政府尽早开展规划环境影响评价，协调好装置布局 与城市规划之间的关系。因此，对北沥公司应先限制性发展，从长远看，应逐步实施搬迁和关停计划”。如在 北沥公司搬迁前，将所持北沥公司股份转让给华锦股份，存在着对华锦股份及其中小股东的利益造成较大损 害的可能。 解决方案：对承诺予以优化和规范 解决进展：董事会、股东大会已审议通过优化承诺。 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 6,144 0.00% 6,144 0.00% 3、其他内资持股 6,144 0.00% 6,144 0.00% 境内自然人持股 6,144 0.00% 6,144 0.00% 二、无限售条件股份 1,200,500,223 100.00% 1,200,500,223 100.00% 1、人民币普通股 1,200,500,223 100.00% 1,200,500,223 100.00% 三、股份总数 1,200,506,367 100.00% 1,200,506,367 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 56,802 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 报告期末持 股数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 北方华锦化学工业集团有限公司 国有法人 51.14% 613,930,000 613,930,000 浙江江南涤化有限公司 境内非国有法人 1.08% 13,000,000 13,000,000 陈小毛 境内自然人 0.55% 6,562,715 6,562,715 沈峰 境内自然人 0.52% 6,263,991 6,263,991 吴绮绯 境内自然人 0.49% 5,926,126 5,926,126 江苏福茂投资管理有限公司 境内非国有法人 0.47% 5,601,800 5,601,800 郭晓亮 境内自然人 0.40% 4,827,854 4,827,854 朱涛 境内自然人 0.34% 4,090,901 4,090,901 庄伽 境内自然人 0.33% 4,000,000 4,000,000 寿稚岗 境内自然人 0.30% 3,594,997 3,594,997 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 的情况（如有）（参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司未知前10名流通股股东之间是否存在关联关系及是否属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 北方华锦化学工业集团有限公司 613,930,000 人民币普通股 613,930,000 浙江江南涤化有限公司 13,000,000 人民币普通股 13,000,000 陈小毛 6,562,715 人民币普通股 6,562,715 沈峰 6,263,991 人民币普通股 6,263,991 吴绮绯 5,926,126 人民币普通股 5,926,126 江苏福茂投资管理有限公司 5,601,800 人民币普通股 5,601,800 郭晓亮 4,827,854 人民币普通股 4,827,854 朱涛 4,090,901 人民币普通股 4,090,901 庄伽 4,000,000 人民币普通股 4,000,000 寿稚岗 3,594,997 人民币普通股 3,594,997 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 本公司前10名股东中北方华锦化学工业集团有限公司与其他股东之间不存在关联关 系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。本公 司未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露 管理办法》规定的一致行动人。本公司未知前10名流通股股东之间是否存在关联关 系及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股东 情况说明（如有）（参见注4） 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用 √ 不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 第七节 优先股相关情况 一、报告期内优先股的发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2013年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 李春建 董事长 被选举 2014年05月13日 李金泉 董事长 离任 2014年04月11日 工作调动 注：公司应当披露报告期内被选举或离任的董事和监事、聘任或解聘的高级管理人员姓名，及董事、监事离任和高级管理人 员解聘的原因。公司应当根据职务类型选择相应的变动类型。如：报告期内担任或不再担任董事（含董事长、独立董事等）、 监事（含监事会主席、职工监事等）选择“被选举、任期满离任、离任”,其中，“离任”包括被罢免、主动离职等情况；报告期 内担任或不再担任高级管理人员选择“聘任、任期满离任、解聘”,其中，“解聘”包括被辞退、主动辞职、工作变动等情况；对 于报告期内职务发生了变更的，如不再担任董事改任总经理的，应当选择“任免”。 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2013年年报。 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：北方华锦化学工业股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 2,659,387,772.05 2,644,100,608.09 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 483,906,966.37 335,601,837.42 应收账款 65,997,388.04 12,391,380.84 预付款项 1,075,534,127.67 336,957,254.58 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 35,525,232.95 5,355,829.49 买入返售金融资产 存货 5,435,019,797.63 4,593,774,730.92 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 30,917,712.04 42,861,222.66 流动资产合计 9,786,288,996.75 7,971,042,864.00 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 5,000,000.00 5,000,000.00 投资性房地产 固定资产 17,724,868,006.83 16,777,449,336.50 在建工程 517,114,029.03 1,865,901,949.07 工程物资 60,365,151.05 21,983,278.88 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,620,402,524.72 1,666,094,752.92 开发支出 商誉 长期待摊费用 85,522,513.70 93,598,683.73 递延所得税资产 33,976,360.57 42,956,039.10 其他非流动资产 非流动资产合计 20,047,248,585.90 20,472,984,040.20 资产总计 29,833,537,582.65 28,444,026,904.20 流动负债： 短期借款 11,827,309,592.80 10,123,155,744.98 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 848,695,784.63 957,712,580.47 预收款项 698,779,990.79 405,488,133.33 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 65,559,833.79 66,646,573.34 应交税费 130,931,994.84 95,365,152.52 应付利息 243,996,941.99 106,144,002.29 应付股利 其他应付款 1,548,402,685.26 1,425,754,930.22 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 150,000,000.00 174,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 15,513,676,824.10 13,354,267,117.15 非流动负债： 长期借款 4,938,184,873.90 4,951,060,263.49 应付债券 2,677,068,390.26 2,674,164,798.92 长期应付款 82,191,060.38 82,191,060.38 专项应付款 14,940,140.78 17,401,958.78 预计负债 递延所得税负债 26,079,544.57 26,921,633.74 其他非流动负债 104,605,854.61 106,773,203.74 非流动负债合计 7,843,069,864.50 7,858,512,919.05 负债合计 23,356,746,688.60 21,212,780,036.20 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,200,506,367.00 1,200,506,367.00 资本公积 3,842,506,924.63 3,842,506,924.63 减：库存股 专项储备 19,248,062.35 9,299,880.13 盈余公积 227,033,262.06 227,033,262.06 一般风险准备 未分配利润 1,129,373,084.43 1,892,647,456.13 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 6,418,667,700.47 7,171,993,889.95 少数股东权益 58,123,193.58 59,252,978.05 所有者权益（或股东权益）合计 6,476,790,894.05 7,231,246,868.00 负债和所有者权益（或股东权益）总计 29,833,537,582.65 28,444,026,904.20 法定代表人：李春建 主管会计工作负责人：王维良 会计机构负责人：孙伟 2、母公司资产负债表 编制单位：北方华锦化学工业股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 2,339,470,656.47 2,390,222,353.37 交易性金融资产 应收票据 67,611,612.00 44,915,574.40 应收账款 428,339,874.22 252,891,025.71 预付款项 883,884,463.38 162,925,787.62 应收利息 应收股利 其他应收款 685,062,694.88 616,502,792.24 存货 5,211,198,921.15 4,435,905,900.02 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 9,110,383.19 流动资产合计 9,615,568,222.10 7,912,473,816.55 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,604,361,269.60 1,464,361,269.60 投资性房地产 固定资产 14,410,278,009.66 14,983,933,600.57 在建工程 281,839,806.82 266,067,199.57 工程物资 1,060,698.81 473,356.17 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,453,571,559.84 1,497,224,778.04 开发支出 商誉 长期待摊费用 55,211,738.28 68,737,946.41 递延所得税资产 14,549,033.66 25,717,580.24 其他非流动资产 非流动资产合计 17,820,872,116.67 18,306,515,730.60 资产总计 27,436,440,338.77 26,218,989,547.15 流动负债： 短期借款 10,878,309,592.80 9,384,155,744.98 交易性金融负债 0.00 应付票据 应付账款 712,268,741.95 858,807,863.40 预收款项 584,669,273.39 298,068,168.96 应付职工薪酬 36,837,705.76 39,648,600.78 应交税费 125,715,931.89 90,006,092.64 应付利息 241,589,119.12 104,614,652.21 应付股利 0.00 其他应付款 1,526,041,078.39 1,611,589,496.58 一年内到期的非流动负债 150,000,000.00 150,000,000.00 其他流动负债 0.00 流动负债合计 14,255,431,443.30 12,536,890,619.55 非流动负债： 长期借款 4,288,000,000.00 4,288,000,000.00 应付债券 2,677,068,390.26 2,674,164,798.92 长期应付款 80,130,000.00 80,130,000.00 专项应付款 169,230.78 169,230.78 预计负债 0.00 递延所得税负债 5,911,836.28 6,285,744.35 其他非流动负债 66,248,467.30 67,905,137.74 非流动负债合计 7,117,527,924.62 7,116,654,911.79 负债合计 21,372,959,367.92 19,653,545,531.34 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 1,200,506,367.00 1,200,506,367.00 资本公积 3,892,926,627.84 3,892,926,627.84 减：库存股 专项储备 13,835,999.53 8,541,738.18 盈余公积 227,033,262.06 227,033,262.06 一般风险准备 未分配利润 729,178,714.42 1,236,436,020.73 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 6,063,480,970.85 6,565,444,015.81 负债和所有者权益（或股东权益）总计 27,436,440,338.77 26,218,989,547.15 法定代表人：李春建 主管会计工作负责人：王维良 会计机构负责人：孙伟 3、合并利润表 编制单位：北方华锦化学工业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 17,923,337,872.57 21,343,118,886.85 其中：营业收入 17,923,337,872.57 21,343,118,886.85 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 18,676,285,901.46 21,625,106,523.10 其中：营业成本 16,706,871,331.30 19,366,030,217.29 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 667,545,716.61 831,097,091.18 销售费用 182,950,438.04 217,600,489.09 管理费用 604,777,053.81 794,973,072.26 财务费用 527,423,988.53 373,973,690.82 资产减值损失 -13,282,626.83 41,431,962.46 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 （未完）  |