[公告]东北证券：2014年半年度财务报告
股票代码：000686 二〇一四年半年度财务报告 二〇一四年八月 合并资产负债表（未经审计） 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 资 产 附注 2014年6月30日 2013年12月31日 负债及股东权益 附注 2014年6月30日 2013年12月31日 资产： 负债： 货币资金 五-（一） 7,061,546,910.29 6,127,527,315.61 短期借款 其中：客户存款 6,031,192,281.54 5,396,680,626.93 应付短期融资款 五-（十九） 1,200,000,000.00 结算备付金 五-（二） 597,360,888.34 449,957,521.16 拆入资金 五-（二十） 1,500,000,000.00 883,000,000.00 其中：客户备付金 501,692,299.69 308,091,587.80 交易性金融负债 - 拆出资金 衍生金融负债 融出资金 五-（三） 3,511,494,050.36 2,328,663,562.47 卖出回购金融资产款 五-（二十一） 4,100,680,545.75 3,102,884,308.18 交易性金融资产 五-（四） 4,899,531,721.80 3,725,357,682.34 代理买卖证券款 五-（二十二） 7,146,230,766.41 6,162,018,016.33 衍生金融资产 五-（五） - 代理承销证券款 - 买入返售金融资产 五-（六） 3,572,362,209.02 1,717,704,783.42 应付职工薪酬 五-（二十三） 179,750,475.88 157,966,293.36 应收款项 五-（七） 29,236,660.35 41,190,521.30 应交税费 五-（二十四） 72,494,041.65 67,180,820.45 应收利息 五-（八） 112,094,643.38 116,381,944.40 应付款项 五-（二十五） 37,217,150.69 35,316,247.25 存出保证金 五-（九） 913,685,526.91 602,100,507.04 应付利息 五-（二十六） 38,981,808.04 15,875,387.34 可供出售金融资产 五-（十） 1,619,754,199.68 2,719,696,027.17 预计负债 五-（二十七） 5,817,159.42 5,809,333.87 持有至到期投资 长期借款 长期股权投资 五-（十一） 535,338,887.58 557,107,314.97 应付债券 五-（二十八） 1,957,097,072.17 1,897,110,884.18 投资性房地产 五-（十二） 14,965,991.63 15,250,853.21 递延所得税负债 五-（十七） 61,533,428.72 19,712,690.99 固定资产 五-（十三） 694,596,256.71 711,996,831.57 其他负债 五-（二十九） 63,245,289.88 44,181,320.40 在建工程 - 无形资产 五-（十四） 72,860,885.46 73,185,133.59 负债合计 16,363,047,738.61 12,391,055,302.35 商誉 五-（十五） 75,920,803.93 75,920,803.93 递延所得税资产 五-（十七） 27,495,863.98 73,358,927.12 股东权益(所有者权益)： 其他资产 五-（十六） 587,002,315.62 597,209,435.48 股本 五-（三十） 1,957,166,032.00 978,583,016.00 资本公积 五-（三十一） 2,762,223,854.34 3,601,603,445.90 减:库存股 - 盈余公积 五-（三十二） 353,357,277.26 353,357,277.26 一般风险准备 五-（三十三） 706,714,554.52 706,714,554.52 未分配利润 五-（三十四） 2,047,520,386.14 1,794,089,739.31 外币报表折算差额 归属于母公司股东权益合 计 7,826,982,104.26 7,434,348,032.99 少数股东权益 135,217,972.17 107,205,829.44 股东权益合计 7,962,200,076.43 7,541,553,862.43 资产总计 24,325,247,815.04 19,932,609,164.78 负债及股东权益总计 24,325,247,815.04 19,932,609,164.78 公司法定代表人：杨树财 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山 母公司资产负债表（未经审计） 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 资 产 附注 2014年6月30日 2013年12月31日 负债及股东权益 附注 2014年6月30日 2013年12月31日 资产： 负债： 货币资金 十四（一） 6,164,306,842.12 4,868,841,877.57 短期借款 其中：客户存款 5,455,038,843.34 4,761,990,227.55 应付短期融资款 1,200,000,000.00 结算备付金 十四（二） 610,252,008.53 451,333,787.05 拆入资金 1,500,000,000.00 883,000,000.00 其中：客户备付金 501,692,299.69 308,091,587.80 交易性金融负债 - 拆出资金 - 衍生金融负债 - 融出资金 3,511,494,050.36 2,328,663,562.47 卖出回购金融资产款 4,050,352,545.75 3,102,884,308.18 交易性金融资产 十四（五） 4,600,949,344.86 3,700,806,579.68 代理买卖证券款 6,214,539,428.25 5,216,382,306.60 衍生金融资产 - 代理承销证券款 - 买入返售金融资产 3,572,362,209.02 1,668,804,783.42 应付职工薪酬 168,851,487.85 140,157,188.85 应收款项 十四（三） 16,138,319.74 28,906,125.77 应交税费 54,047,306.65 59,200,604.83 应收利息 77,373,723.56 110,381,944.40 应付款项 21,749,880.92 25,229,903.53 存出保证金 490,793,779.80 260,602,188.96 应付利息 38,981,808.04 15,875,387.34 可供出售金融资产 十四（六） 1,146,086,849.78 2,680,545,143.42 预计负债 5,817,159.42 5,809,333.87 持有至到期投资 - 长期借款 - 长期股权投资 十四（四） 1,760,943,080.73 1,774,460,308.12 应付债券 1,957,097,072.17 1,897,110,884.18 投资性房地产 130,324,923.05 132,097,445.03 递延所得税负债 41,714,428.59 19,674,970.05 固定资产 566,978,149.50 582,272,682.74 其他负债 135,638,137.12 125,293,634.85 在建工程 - 无形资产 64,236,280.25 64,475,906.92 负债合计 15,388,789,254.76 11,490,618,522.28 递延所得税资产 26,554,517.37 72,585,050.87 其他资产 十四（七） 318,141,986.50 130,755,202.71 股东权益(所有者权益)： 股本 1,957,166,032.00 978,583,016.00 资本公积 2,698,784,252.76 3,596,188,506.65 减:库存股 - 盈余公积 353,357,277.26 353,357,277.26 一般风险准备 706,714,554.52 706,714,554.52 未分配利润 1,952,124,693.87 1,730,070,712.42 外币报表折算差额 股东权益合计 7,668,146,810.41 7,364,914,066.85 资产总计 23,056,936,065.17 18,855,532,589.13 负债及股东权益总计 23,056,936,065.17 18,855,532,589.13 公司法定代表人：杨树财 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山 合并利润表（未经审计） 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 项 目 附注 2014年1-6月 2013年1-6月 一、营业收入 1,082,820,354.90 942,910,593.47 手续费及佣金净收入 五-（三十五） 531,968,041.37 493,805,471.72 其中：经纪业务手续费净收入 332,829,113.06 359,000,550.07 投资银行业务手续费净收入 103,395,000.00 47,091,950.00 资产管理业务手续费净收入 19,807,918.04 31,028,124.31 利息净收入 五-（三十六） 161,100,536.63 64,974,788.68 投资收益(损失以“-”号填列) 五-（三十七） 187,026,923.46 378,686,795.70 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 19,947,228.94 30,599,058.15 公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 五-（三十八） 175,396,779.54 -1,697,621.59 汇兑收益（损失以“-”号填列） 129,103.90 -233,311.32 其他业务收入 五-（三十九） 27,198,970.00 7,374,470.28 二、营业支出 652,343,785.17 576,275,364.23 营业税金及附加 五-（四十） 61,902,202.93 48,380,325.24 业务及管理费 五-（四十一） 581,307,994.48 524,200,914.70 资产减值损失 五-（四十二） 8,847,794.18 3,694,124.29 其他业务成本 五-（四十三） 285,793.58 - 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 430,476,569.73 366,635,229.24 加：营业外收入 五-（四十四） 8,927,344.97 2,067,945.81 减：营业外支出 五-（四十五） 400,748.73 260,337.42 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 439,003,165.97 368,442,837.63 减：所得税费用 五-（四十六） 104,258,854.91 59,669,557.49 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 334,744,311.06 308,773,280.14 归属于母公司股东的净利润 331,717,288.11 307,688,100.33 少数股东损益 3,027,022.95 1,085,179.81 六、每股收益： (一)基本每股收益 十五-（二） 0.17 0.16 (二)稀释每股收益 十五-（二） 0.17 0.16 七、其他综合收益 五-（四十七） 139,188,544.22 -50,811,505.89 八、综合收益总额 473,932,855.28 257,961,774.25 归属于母公司股东的综合收益总额 470,920,712.55 256,876,594.44 归属于少数股东的综合收益总额 3,012,142.73 1,085,179.81 公司负责人：杨树财 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山 母公司利润表（未经审计） 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 项 目 附注 2014年1-6月 2013年1-6月 一、营业收入 909,734,174.84 829,488,357.13 手续费及佣金净收入 十四（八） 446,574,706.56 407,967,294.04 其中：经纪业务手续费净收入 313,982,805.49 328,541,084.17 投资银行业务手续费净收入 103,395,000.00 47,091,950.00 资产管理业务手续费净收入 19,807,918.04 31,028,124.31 利息净收入 86,520,108.51 34,635,272.13 投资收益(损失以“-”号填列) 十四（九） 191,444,747.55 376,025,798.84 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 19,947,228.94 30,599,058.15 公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 174,287,920.50 -292,722.72 汇兑收益（损失以“-”号填列） 129,103.90 -233,311.32 其他业务收入 10,777,587.82 11,386,026.16 二、营业支出 526,565,815.40 487,664,991.43 营业税金及附加 53,043,826.02 42,672,010.84 业务及管理费 462,901,673.22 439,811,195.90 资产减值损失 8,847,794.18 3,694,124.29 其他业务成本 1,772,521.98 1,487,660.40 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 383,168,359.44 341,823,365.70 加：营业外收入 5,800,738.67 1,612,662.32 减：营业外支出 370,931.21 139,297.42 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 388,598,166.90 343,296,730.60 减：所得税费用 88,257,544.17 54,180,432.54 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 300,340,622.73 289,116,298.06 六、其他综合收益 81,178,762.11 -50,811,505.89 七、综合收益总额 381,519,384.84 238,304,792.17 公司负责人：杨树财 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山 合并现金流量表（未经审计） 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 项 目 附注 2014年1-6月 2013年1-6月 一、经营活动产生的现金流量： 处置交易性金融资产净增加额 -782,795,621.62 -611,253,569.64 收取利息、手续费及佣金的现金 914,636,511.49 679,020,905.61 拆入资金净增加额 617,000,000.00 400,000,000.00 回购业务资金净增加额 -905,756,771.77 1,767,136,236.31 融出资金净减少额 代理买卖证券收到的现金净额 984,212,750.08 收到其他与经营活动有关的现金 五-（四十八） 1,548,615,436.58 565,063,995.00 经营活动现金流入小计 2,375,912,304.76 2,799,967,567.28 融出资金净增加额 1,182,830,487.89 代理买卖证券支付的现金净额 223,522,376.30 支付利息、手续费及佣金的现金 166,439,347.27 138,503,888.14 支付给职工及为职工支付的现金 298,079,589.18 314,478,345.54 支付的各项税费 211,787,030.76 169,536,450.69 支付其他与经营活动有关的现金 五-（四十八） 489,628,701.30 2,833,274,484.09 经营活动现金流出小计 2,348,765,156.40 3,679,315,544.76 经营活动产生的现金流量净额 27,147,148.36 -879,347,977.48 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 1,493,299,852.60 1,040,000,000.00 取得投资收益收到的现金 34,927,516.68 32,546,600.10 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 五-（四十八） 96,398.96 30,614,018.31 投资活动现金流入小计 1,528,323,768.24 1,103,160,618.41 投资支付的现金 1,586,201,024.15 1,266,584,112.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 23,389,155.45 14,827,067.93 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 18,000.00 投资活动现金流出小计 1,609,590,179.60 1,281,429,179.93 投资活动产生的现金流量净额 -81,266,411.36 -178,268,561.52 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资收到的现金 25,000,000.00 36,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 25,000,000.00 36,000,000.00 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 2,398,800,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 2,423,800,000.00 36,000,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 78,286,641.28 195,716,603.20 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 1,216,697,360.11 筹资活动现金流出小计 1,294,984,001.39 195,716,603.20 筹资活动产生的现金流量净额 1,128,815,998.61 -159,716,603.20 四、汇率变动对现金的影响 783,624.08 -1,737,503.77 五、现金及现金等价物净增加额 1,075,480,359.69 -1,219,070,645.97 加：期初现金及现金等价物余额 6,477,103,994.72 7,514,900,581.73 六、期末现金及现金等价物余额 7,552,584,354.41 6,295,829,935.76 公司负责人：杨树财 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山 母公司现金流量表（未经审计） 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 项 目 附注 2014年1-6月 2013年1-6月 一、经营活动产生的现金流量： 处置交易性金融资产净增加额 -596,656,930.12 -611,253,569.64 收取利息、手续费及佣金的现金 784,242,922.03 570,024,404.53 拆入资金净增加额 617,000,000.00 400,000,000.00 回购业务资金净增加额 -956,089,188.03 1,767,136,236.31 融出资金净减少额 代理买卖证券收到的现金净额 998,157,121.65 收到其他与经营活动有关的现金 1,820,035,515.34 1,326,559,819.99 经营活动现金流入小计 2,666,689,440.87 3,452,466,891.19 融出资金净增加额 1,182,830,487.89 1,108,823,253.26 代理买卖证券支付的现金净额 408,018,191.30 支付利息、手续费及佣金的现金 165,374,105.83 137,893,092.25 支付给职工及为职工支付的现金 239,269,572.49 266,067,933.16 支付的各项税费 196,013,715.79 158,307,167.41 支付其他与经营活动有关的现金 546,001,016.17 2,320,268,142.02 经营活动现金流出小计 2,329,488,898.17 4,399,377,779.40 经营活动产生的现金流量净额 337,200,542.70 -946,910,888.21 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益收到的现金 33,464,456.33 29,890,000.10 收到的其他与投资活动有关的现金 96,398.96 136,687.27 投资活动现金流入小计 33,560,855.29 30,026,687.37 投资支付的现金 164,000,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 20,977,834.65 13,724,508.93 支付其他与投资活动有关的现金 18,000.00 投资活动现金流出小计 20,977,834.65 177,742,508.93 投资活动产生的现金流量净额 12,583,020.64 -147,715,821.56 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 2,398,800,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 2,398,800,000.00 - 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 78,286,641.28 195,716,603.20 支付其他与筹资活动有关的现金 1,216,697,360.11 筹资活动现金流出小计 1,294,984,001.39 195,716,603.20 筹资活动产生的现金流量净额 1,103,815,998.61 -195,716,603.20 四、汇率变动对现金的影响 783,624.08 -1,737,503.77 五、现金及现金等价物净增加额 1,454,383,186.03 -1,292,080,816.74 加：期初现金及现金等价物余额 5,316,175,664.62 6,780,000,466.89 六、期末现金及现金等价物余额 6,770,558,850.65 5,487,919,650.15 公司负责人：杨树财 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山 合并股东权益变动表（未经审计） 单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元 项目 2014年6月 归属于母公司股东权益 少数股东权益 股东权益合计 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报 表折算 差额 其他 一、上年年末余额 978,583,016.00 3,601,603,445.90 353,357,277.26 706,714,554.52 1,794,089,739.31 - - 107,205,829.44 7,541,553,862.43 加：会计政策变更 - 前期差错更正 - 其他 - 二、本年年初余额 978,583,016.00 3,601,603,445.90 - 353,357,277.26 706,714,554.52 1,794,089,739.31 - - 107,205,829.44 7,541,553,862.43 三、本年增加变动金额（减少以“-” 号填列） 978,583,016.00 -839,379,591.56 - - - 253,430,646.83 - - 28,012,142.73 420,646,214.00 （一）净利润 331,717,288.11 3,027,022.95 334,744,311.06 （二）其他综合收益 139,203,424.44 -14,880.22 139,188,544.22 上述（一）和（二）小计 - 139,203,424.44 - - - 331,717,288.11 - - 3,012,142.73 473,932,855.28 （三）股东投入和减少资本 - - - - - - - 25,000,000.00 25,000,000.00 1.股东投入资本 - 25,000,000.00 25,000,000.00 2.股份支付计入股东权益的金额 - 3.与少数股东的权益性交易 - 4.其他 - （四）利润分配 - - -78,286,641.28 - - - -78,286,641.28 1.提取盈余公积 - 2.提取一般风险准备 - 3.对股东的分配 -78,286,641.28 -78,286,641.28 4.其他 - （五）股东权益内部结转 978,583,016.00 -978,583,016.00 - - - - - - - - 1.资本公积转增股本 978,583,016.00 -978,583,016.00 - 2.盈余公积转增股本 - 3.盈余公积弥补亏损 - 4.其他 - 四、本期期末余额 1,957,166,032.00 2,762,223,854.34 - 353,357,277.26 706,714,554.52 2,047,520,386.14 - - 135,217,972.17 7,962,200,076.43 公司负责人：杨树财 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山 合并股东权益变动表（未经审计） 项目 2013年6月 归属于母公司股东权益 少数股东权益 股东权益合计 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报表 折算差额 其他 一、上年年末余额 978,583,016.00 3,657,309,200.91 308,211,244.23 616,422,488.46 1,645,187,063.65 - 7,437,587.35 7,213,150,600.60 加：会计政策变更 - 前期差错更正 - 其他 - 二、本年年初余额 978,583,016.00 3,657,309,200.91 - 308,211,244.23 616,422,488.46 1,645,187,063.65 - - 7,437,587.35 7,213,150,600.60 三、本年增加变动金额（减少以“-”号填列） -50,811,505.89 111,971,497.13 - 85,243,571.94 146,403,563.18 （一）净利润 307,688,100.33 1,085,179.81 308,773,280.14 （二）其他综合收益 -50,811,505.89 -50,811,505.89 上述（一）和（二）小计 - -50,811,505.89 - - 307,688,100.33 - 1,085,179.81 257,961,774.25 （三）股东投入和减少资本 - - - - - 84,158,392.13 84,158,392.13 1.股东投入资本 - 2.股份支付计入股东权益的金额 - 3.与少数股东的权益性交易 - 4.其他 84,158,392.13 84,158,392.13 （四）利润分配 - - -195,716,603.20 - - -195,716,603.20 1.提取盈余公积 - 2.提取一般风险准备 - 3.对股东的分配 -195,716,603.20 -195,716,603.20 4.其他 - （五）股东权益内部结转 - - - - - - - - - 1.资本公积转增股本 - 2.盈余公积转增股本 - 3.盈余公积弥补亏损 - 4.其他 - 四、本期期末余额 978,583,016.00 3,606,497,695.02 308,211,244.23 616,422,488.46 1,757,158,560.78 - 92,681,159.29 7,359,554,163.78 公司负责人：杨树财 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山 母公司股东权益变动表（未经审计） 单位名称：东北证券股份有限公司 单位;（人民币）元 项目 2014年6月 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报表折算差额 股东权益合计 一、上年年末余额 978,583,016.00 3,596,188,506.65 - 353,357,277.26 706,714,554.52 1,730,070,712.42 - 7,364,914,066.85 加：会计政策变更 - 前期差错更正 - 其他 - 二、本年年初余额 978,583,016.00 3,596,188,506.65 - 353,357,277.26 706,714,554.52 1,730,070,712.42 - 7,364,914,066.85 三、本年增加变动金额（减少以“-” 号填列） 978,583,016.00 -897,404,253.89 - - - 222,053,981.45 303,232,743.56 （一）净利润 300,340,622.73 300,340,622.73 （二）其他综合收益 81,178,762.11 81,178,762.11 上述（一）和（二）小计 - 81,178,762.11 - - - 300,340,622.73 381,519,384.84 （三）股东投入和减少资本 - - - - - - 1、股东投入资本 - - 2、股份支付计入股东权益的金额 - 3、其他 - （四）利润分配 - - -78,286,641.28 -78,286,641.28 1、提取盈余公积 - 2、提取一般风险准备 - 3、对股东的分配 -78,286,641.28 -78,286,641.28 4.其他 - （五）股东权益内部结转 978,583,016.00 -978,583,016.00 - - - - 1、资本公积转增股本 978,583,016.00 -978,583,016.00 - 2、盈余公积转增股本 - 3、盈余公积弥补亏损 - 4、其他 - 四、本期期末余额 1,957,166,032.00 2,698,784,252.76 - 353,357,277.26 706,714,554.52 1,952,124,693.87 - 7,668,146,810.41 公司法定代表人：杨树财 主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山 母公司股东权益变动表（未经审计） 单位名称：东北证券股份有限公司 单位;（人民币）元 项目 2013年6月 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币报表折算差额 股东权益合计 一、上年年末余额 978,583,016.00 3,652,002,897.96 - 308,211,244.23 616,422,488.46 1,609,765,084.38 - 7,164,984,731.03 加：会计政策变更 - 前期差错更正 - 其他 - 二、本年年初余额 978,583,016.00 3,652,002,897.96 - 308,211,244.23 616,422,488.46 1,609,765,084.38 7,164,984,731.03 三、本年增加变动金额（减少以“-” 号填列） -50,811,505.89 93,399,694.86 42,588,188.97 （一）净利润 289,116,298.06 289,116,298.06 （二）其他综合收益 -50,811,505.89 -50,811,505.89 上述（一）和（二）小计 - -50,811,505.89 - 289,116,298.06 - 238,304,792.17 （三）股东投入和减少资本 - - 1、股东投入资本 - 2、股份支付计入股东权益的金额 - 3、其他 - （四）利润分配 - - - -195,716,603.20 - -195,716,603.20 1、提取盈余公积 - 2、提取一般风险准备 （未完）  |