[中报]多氟多：2014年半年度报告
多氟多化工股份有限公司 2014年半年度报告 2014年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人李世江、主管会计工作负责人程立静及会计机构负责人(会计主 管人员)程立静声明：保证2014年半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 9 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 21 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 29 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 32 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 32 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 33 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 34 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 132 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 多氟多化工股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《多氟多化工股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2014年1月1日至2014年6月30日 巨潮资讯网 指 深圳证券交易所指定披露媒体，网址http://www.cninfo.com.cn 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 多氟多 股票代码 002407 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 多氟多化工股份有限公司 公司的中文简称（如有） 多氟多 公司的外文名称（如有） DO-FLUORIDE CHEMICALS CO.，LTD 公司的外文名称缩写（如有） DFD 公司的法定代表人 李世江 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈相举 原秋玉 联系地址 焦作市中站区焦克路 焦作市中站区焦克路 电话 0391-2956992 0391-2956956 传真 0391-2956956 0391-2956956 电子信箱 dfdzqb@163.com dfdzqb@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2013年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2013年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 883,916,626.38 708,570,926.20 24.75% 归属于上市公司股东的净利润（元） 3,921,289.07 3,358,224.59 16.77% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -4,387,206.24 13,900,394.90 经营活动产生的现金流量净额（元） 11,096,565.83 22,738,029.89 -51.20% 基本每股收益（元/股） 0.02 0.02 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.02 0.02 0.00% 加权平均净资产收益率 0.27% 0.23% 0.04% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,037,201,568.35 2,712,881,240.35 11.95% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,441,208,065.54 1,459,540,520.24 -1.26% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 91,025.37 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,199,916.70 对外委托贷款取得的损益 4,298,337.28 包括委托贷款、信托、理财收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,271,712.47 减：所得税影响额 1,155,720.65 少数股东权益影响额（税后） 396,775.86 合计 8,308,495.31 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 （一）经济环境分析 2014年上半年，国内经济下行，世界经济复苏乏力，电解铝行业困难重重，市场形势依然严峻，氟化盐行业产能过剩， 行业整体经营困难。公司重点发展电子级氟化工和精细氟化工，同时抓住新能源汽车、节能环保等新兴产业发展的有利时机， 加大动力锂离子电池及其材料开发力度，积极调整产业结构、转变发展方式。报告期内，公司实现稳步生产，基本完成了半 年度任务。 （二）总体经营情况及主要措施 2014年上半年，实现营业总收入885,890,560.09元，较上年同期增长25.02%；归属于上市公司所有者的净利润3,921,289.07 元，较上年同期增长16.77%。 1. 技术创新和产业转移巩固传统氟化盐龙头地位。 1.1技术创新。公司累计申报国家专利220项，其中授权专利134项。公司加快技术成果转化步伐，进一步增强自主知识 产权，提升企业核心竞争力。通过技术改造，无水氟化铝的消耗指标、生产能力、产品质量大幅提升，工艺技术达到国际领 先水平。制定白炭黑产品质量改进方案，为提升白炭黑质量和进一步开拓市场打下基础。 1.2产业转移。公司把白银中天化工有限责任公司定位于西北的无水氟化铝生产基地，多氟多（昆明）科技开发有限公 司定位于冰晶石生产基地，充分发挥当地资源优势和市场优势，完成产业转移的战略布局。 1.3 上半年，公司氟化盐产量、销量、出口量均居全行业第一位，龙头地位优势明显。 2. 加快产品升级和结构调整步伐。 2.1 向新能源转型。 公司动力锂电池项目已具备年产3000万安时产能，市场良好，产能2014年底达到5000万安时，2015年下半年达到1亿安 时，动力电池检测中心顺利建成，动力总成电池系统方案不断优化，电池材料体系研发稳步推进。 随着国家强力推广电动汽车的“东风”，锂离子动力电池迎来久违的发展机遇。公司锂离子电池在电动汽车领域应用良好， 逐渐得到市场的认可和信赖。 2.2 向电子化学品转型。 上半年，六氟磷酸锂超额完成产销计划，1000吨六氟磷酸锂升级改造项目稳步推进。电子级氢氟酸通过三标认证，实现 期初计划。 年产5000吨电子级氢氟酸生产线投产，高端市场开发工作稳步推进。 2.3向含氟精细化学品转型。 公司含氟医药中间体研发进展顺利，中试生产合格，并拟与第三方合作共同研发生产附加值、技术含量更高的中间体， 进一步拓宽公司业务。 二、主营业务分析 概述 报告期内实现营业收入88,391.66万元，较去年同期70,857.09万元上升24.75%，营业利润-104.57万元,较去年同期1,445.78 万元下降较多,主要系下游行业需求不振，主要产品销量虽有所增加,但售价降低，综合毛利率由上年的17.27%下降为今年的 13.05%，报告期实现利润总额451.70万元，较去年同期442.25万元上升2.14%，主要系营业外利润比去年同期增长所致。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 883,916,626.38 708,570,926.20 24.75% 营业成本 768,558,622.22 586,211,941.85 31.11% 系子公司销量增加所致 销售费用 40,804,807.18 38,930,881.57 4.81% 管理费用 57,088,614.17 58,169,136.71 -1.86% 财务费用 20,578,231.85 16,335,969.50 25.97% 所得税费用 -488,829.15 1,082,244.69 -145.17% 经营活动产生的现金流 量净额 11,096,565.83 22,738,029.89 -51.20% 主要系本期新增小额贷款 公司客户贷款净增加 8,067万元所致 投资活动产生的现金流 量净额 -22,830,700.23 -112,901,741.27 -79.25% 主要系本期购买理财产品 所致 筹资活动产生的现金流 量净额 193,987,429.10 48,753,312.62 297.90% 系本期取得借款收到的现 金增加所致 现金及现金等价物净增 加额 182,864,915.01 -46,530,314.50 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 依照公司年初披露的年度经营思路，报告期内，公司各项工作有序开展，基本符合公司的年初经营目标。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 工业 573,123,179.52 464,680,395.74 18.92% -7.14% -6.28% -0.75% 其他 261,968,135.85 257,303,789.61 1.78% 205.67% 202.13% 1.15% 合计 835,091,315.37 721,984,185.35 13.54% 18.81% 24.27% -3.80% 分产品 氟化盐 513,856,533.48 415,743,382.69 19.09% -12.30% -11.68% -0.57% 硅化物 10,952,612.18 8,594,075.64 21.53% 31.51% 34.61% -1.81% 其他 310,282,169.71 297,646,727.02 4.07% 185.66% 186.60% -0.32% 合计 835,091,315.37 721,984,185.35 13.54% 18.81% 24.27% -3.80% 分地区 国内 622,609,996.53 535,460,543.48 14.00% 28.68% 32.74% -2.63% 国外 212,481,318.84 186,523,641.87 12.22% -2.99% 5.04% -6.71% 合计 835,091,315.37 721,984,185.35 13.54% 18.81% 24.27% -3.80% 四、核心竞争力分析 公司拥有国家认定企业技术中心、国家认可实验室、河南省含氟精细化学品工程实验室、河南省无机氟化学工程技术研 究中心、河南省博士后研发基地。为国家高新技术企业，国家创新型试点企业，国家技术创新示范企业，河南优秀民营企业， 河南省重点转型升级企业，河南省循环经济试点企业，河南省科技创新十佳示范企业。 1、技术优势 技术创新是多氟多的发展灵魂和生存必需，坚持不懈走“技术专利化、专利标准化、标准国际化”的技术创新之路，做到 了研发一代、生产一代、储备一代。 承担国家863计划1项，国家火炬计划2项，国家重点新产品3项。拥有国家高技术产业化示范工程、战略性新兴产业专项 等项目7项。 申报国家专利220项，授权专利134项。主持制、修订了50余项国家、行业标准，积极参与国际标准的制定，成为国际 ISO/TC226氟化盐工作组召集单位。组建了无机氟化工行业第一家国家认可实验室，研制了冰晶石、氟化铝等国家标准样品， 是全国化学标准化委员会无机分会氟化盐工作组召集单位，全国有色金属标准样品定点研制单位。 2、市场优势 品牌、规模和政策优势成为推动公司发展的重要因素之一。 六氟磷酸锂、无水氟化铝、高分子比冰晶石等为“国家重点新产品”，“多氟多化工”注册商标被评为河南省著名商标。连 续多年获得“河南省出口重点企业”、“河南省国际知名品牌”等荣誉称号。 年产2000吨六氟磷酸锂项目投产，多氟多成为全球六氟磷酸锂生产主要供应商。 千吨级高纯晶体六氟磷酸锂项目被国家工信部列为“2013 年工业转型升级强基工程”，年产5000吨电子级氢氟酸项目被 国家发改委、工信部列为“国家产业振兴和技术改造项目”。 3、管理优势 严格执行ISO/TS16949质量管理体系、ISO14001环境管理体系以及OHSAS18001职业健康安全管理体系，企业各项管理 工作得到提升。 依靠职工办企业，坚持职代会审议制度，坚持工资集体协商制度。规范厂务公开，搭建民主管理平台，集体智慧成为促 进企业发展的力量源泉。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 50,000,000.00 39,700,000.00 25.94% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 焦作市中站区富多多小额贷款有限公司 办理各项小额贷款；办理中小企业发展、 管理、财务等咨询业务；省主管部门批 准的其他业务 50.00% （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算科目 股份 来源 焦作市中 站区富多 其他 50,000,000.00 50,000,000 50.00% 50,000,000 50.00% 50,000,000.00 991,390.36 长期股权投资 多小额贷 款有限公 司 合计 50,000,000.00 50,000,000 -- 50,000,000 -- 50,000,000.00 991,390.36 -- -- （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联 关系 是否关联交 易 产品类型 委托 理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 焦作市商 业银行 无 否 保本浮动型 理财产品 5,000 2014年 01月06 日 2014年 02月07 日 到期一次性返 还投资者本金 及收益 5,000 24.55 24.55 焦作市商 业银行 无 否 保本浮动收 益型产品 7,000 2014年 01月14 日 2014年 02月08 日 到期一次性返 还投资者本金 及收益 7,000 23.49 23.49 广发银行 股份有限 公司焦作 分行 无 否 保本浮动收 益型产品 4,000 2014年 01月17 日 2014年 02月08 日 在计划到期 日，银行将本 金及收益会在 产品到期日的 二个工作日内 全部兑付至客 户理财财户。 4,000 11.81 11.81 合计 16,000 -- -- -- 16,000 59.85 59.85 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2014年01月16日 2014年01月21日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 贷款对象 是否关联方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 焦作市中财投资有限公司 否 2,000 10.00% 河南东泰压力容器有限 公司、河南省浩业矿山 机械有限公司 工业集聚区基础 设施建设流动资 金 焦作市中财投资有限公司 否 3,000 10.00% 河南鑫诚耐火材料股份 有限公司 工业集聚区基础 设施建设流动资 金 合计 -- 5,000 -- -- -- 展期、逾期或诉讼事项（如有） 无 展期、逾期或诉讼事项等风险的应 对措施（如有） 无 委托贷款审批董事会公告披露日 期（如有) 2014年04月09日 2014年05月22日 委托贷款审批股东会公告披露日 期（如有) 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 106,353 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 100,013.48 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 4,222.9 累计变更用途的募集资金总额比例 3.97% 募集资金总体使用情况说明 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 年产6万吨高性能无 机氟化物项目 否 25,026 25,026 0 25,168.4 100.00% 2011年 10月11 日 1,638.78 是 否 氟资源综合利用项目 是 6,002 6,002 0 6,098.86 100.00% 2012年 10月23 日 1,553.74 是 否 年产1万吨再生冰晶 石项目 否 2,776 2,241.52 0 2,368.07 100.00% 153.81 是 否 氟化学技术研发中心 项目 否 3,160 3,160 0 3,208.6 100.00% 2012年 02月23 日 是 否 承诺投资项目小计 -- 36,964 36,429.52 0 36,843.93 -- -- 3,346.33 -- -- 超募资金投向 年产1亿AH动力锂离 子电池项目 否 10,000 10,000 0 10,101.38 100.00% 2015年 12月31 日 723.54 否 否 年产200吨六氟磷酸 锂，锂离子电池用电解 液及2000吨六氟磷酸 锂、电池级氟化锂、电 子级氢氟酸项目 否 25,421 25,955.48 441.97 26,368.17 100.00% 2014年 12月31 日 1,812.97 是 否 归还银行贷款（如有） -- 26,700 26,700 26,700 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 62,121 62,655.48 441.97 63,169.55 -- -- 2,536.51 -- -- 合计 -- 99,085 99,085 441.97 100,013.48 -- -- 5,882.84 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 年产1亿AH动力锂离子电池项目：该项目一期工程5000万安时生产线已经于2011年9月 7日试生产，详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网上相关披露，公告编号：2011-048。 由本公司使用超募资金1亿元投资设立的多氟多（焦作）新能源科技有限公司实施的年产1亿Ah （分具体项目） 动力锂离子电池项目，目前具备3000万Ah产能，已成功开发低速电动汽车企业、电动自行车企业、 储能企业等用户数家，但由于下游市场由不成熟逐步走向需求旺盛，市场机会逐步来临，故目前暂 未达预计效益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]503号文核准，公司向社会公开发行人民币普通 股(A 股)2700万股，发行价格每股39.39元，共募集资金人民币106,353万元，扣除发行费用人民 币7,268万元后，实际募集资金净额为人民币99,085万元。上述资金到位情况业经信永中和会计师 事务所验证，并由其出具[信永中和(2010)验字第XYZH/2009A5042]号《验资报告》。公司本次募集 资金净额扣除募集资金项目投资需求36,964万元后，超额募集资金62,121万元。公司第二届第十三 次董事会会议审议通过了《关于公司利用26,700万元超募资金偿还银行贷款的议案》，同意使用 26,700万元超募资金偿还公司银行贷款。第二届第十四次董事会会议审议通过了《关于使用超募资 金用于在建项目年产200吨六氟磷酸锂的议案》，同意使用超募资金中的12,945万元用于“年产200 吨六氟磷酸锂”在建项目，并报2010年第一次临时股东大会审议通过。 公司第二届董事会第十 九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金并投资建设新项目的议案》,决定投资34,401万元，其 中使用超额募集资金12,476万元，投资建设“锂离子电池用电解液及六氟磷酸锂、电池级氟化锂、 电子级氢氟酸项目”。同时，审议通过了《关于使用部分超募资金设立全资子公司并实施新项目的议 案》，同意使用本次超募资金中10,000万元用于“年产1亿Ah动力锂离子电池项目”。上述各事项均 已经公告，详见《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)相关披露。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 公司对“氟资源综合利用项目”中的建设2万吨/年氟化铝生产线变更了实施内容、主体、地点。实施 内容由建设2万吨/年氟化铝生产线变更为建设3万吨/年冰晶石生产线，并联产白炭黑0.9万吨/年。 实施主体由多氟多化工股份有限公司变更为多氟多（昆明）科技开发有限公司。实施地点变更为合 资公司所在地云南省安宁市禄脿镇（公告编号：2011-016）。2011年6月27日，公司第三届董事会 第七次会议审议通过了《关于在云南安宁开立募集资金专用账户并签署四方监管协议的议案》，同意 多氟多（昆明）科技开发有限公司在交通银行股份有限公司昆明安宁支行开立募集资金监管账户， 用于“氟资源综合利用项目”。公司从民生银行郑州花园路支行转入交通银行昆明安宁支行募集资金 2525万元。2012年3月18日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司拟使用自有 资金和部分节余募集资金增加对多氟多（昆明）科技开发有限公司投资的议案》，同意将人民币结余 募集资金16,894,646.86元从民生银行郑州花园路支行转入工商银行焦作分行民主路支行募集资金专 户（账号：1709022029200097876），全部用于对多氟多（昆明）科技开发有限公司投资,其余资金自 筹（公告编号：2012-17）。2012年5月10日，公司与保荐人平安证券有限责任公司、多氟多（昆 明）科技开发有限公司及交通银行股份有限公司昆明安宁支行共同签署《募集资金四方监管协议》， 详见公司将节余募集资金转入多氟多（昆明）科技募集资金专户并签署四方监管协议的公告（公告 编号：2012-27）。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 以前年度发生 公司对“氟资源综合利用项目”中的建设2万吨/年氟化铝生产线变更了实施内容、主体、地点。实 施内容由建设2万吨/年氟化铝生产线变更为建设3万吨/年冰晶石生产线，并联产白炭黑0.9万吨/ 年。实施主体由多氟多化工股份有限公司变更为多氟多（昆明）科技开发有限公司。实施地点变更 为合资公司所在地云南省安宁市禄脿镇（公告编号：2011-016）。2011年6月27日，公司第三届董 事会第七次会议审议通过了《关于在云南安宁开立募集资金专用账户并签署四方监管协议的议案》， 同意多氟多（昆明）科技开发有限公司在交通银行股份有限公司昆明安宁支行开立募集资金监管账 户，用于“氟资源综合利用项目”。公司从民生银行郑州花园路支行转入交通银行昆明安宁支行募集 资金2525万元。2012年3月18日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司拟使用 自有资金和部分节余募集资金增加对多氟多（昆明）科技开发有限公司投资的议案》，同意将人民币 结余募集资金16,894,646.86元从民生银行郑州花园路支行转入工商银行焦作分行民主路支行募集资 金专户（账号：1709022029200097876），全部用于对多氟多（昆明）科技开发有限公司投资,其余资 金自筹（公告编号：2012-17）。2012年5月10日，公司与保荐人平安证券有限责任公司、多氟多 （昆明）科技开发有限公司及交通银行股份有限公司昆明安宁支行共同签署《募集资金四方监管协 议》，详见公司将节余募集资金转入多氟多（昆明）科技募集资金专户并签署四方监管协议的公告（公 告编号：2012-27）。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 截止2010年5月31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目10,736万元，具体情况如下： 年产6万吨高性能无机氟化物项目7,495万元；氟资源综合利用项目1,744万元；年产1万吨再生冰 晶石项目1,497万元。信永中和会计师事务所有限责任公司已于2010年 6月5日出具专项审核报告， 对公司先期以自筹资金投入募集资金项目的实际投资额予以确认；公司2010年6月20日召开的第 二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资 金的议案》，同意公司以10,736万元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 2010 年9月26日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》,同意公司使用闲置募集资金7000万元暂时补充公司流动资金,使用期限不超过6 个月, 自2010年10月8日至2011年4月7日止。公司在2011年4月1日已将该笔资金全部归还 并存入公司募集资金账户，详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网上相关披露，公告编号： 2011-019。2011年8月1日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂 时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金6000万元暂时补充公司流动资金，使用期限 不超过6个月，自2011年8月2日至2012年2月1日止。公司在2012年1月20日已将该笔资金 全部归还并存入公司募集资金账户，详见公司在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网上相关披露， 公告编号：2012-02。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 不适用。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 氟资源综合 利用项目 氟资源综合 利用项目 4,222.9 0 4,236.12 100.00% 2012年10 月23日 919.68 是 否 合计 -- 4,222.9 0 4,236.12 -- -- 919.68 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 见上表"募集资金投资项目实施地点变更情况"。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 无 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 （4）募集资金项目情况 □适用√不适用 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行 业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 焦作氟多凯工 业有限公司 子公司 制造业 生产和销售氟化 铝。销售：冰晶石， 无机盐，无机酸， 自营自产产品进出 口业务 $2,500,000.00 39,988,827.06 36,397,807.79 36,812,742.71 431,126.13 764,139.19 多氟多(抚顺) 科技开发有限 公司 子公司 制造业 金属结构制作、氟 化盐相关技术开发 126,660,000.00 138,020,331.41 129,316,512.29 1,519,923.14 -262,817.48 525,737.59 河南省有色金 属工业有限公 司 子公司 贸易性 销售：有色金属产 品、矿物制品、其 他化工产品（除危 险化学品）、有色金 属工业专用设备及 技术咨询；从事货 物与技术进出口业 50,000,000.00 113,895,654.91 54,413,627.97 273,086,202.55 1,160,308.99 851,717.03 务（凭资格证书核 定的有效范围内经 营）；不带有储存设 施经营：酸性腐蚀 品：盐酸等 多氟多(焦作) 新能源科技有 限公司 子公司 制造业 生产锂离子电池及 原材料，研发新材 料、新能源产品 110,000,000.00 205,109,514.79 100,873,287.93 32,350,012.14 966,586.12 1,552,286.44 多氟多(昆明) 科技开发有限 公司 子公司 制造业 从事无机氟化工新 技术、新产品的研 发 100,000,000.00 140,402,438.62 103,150,603.48 46,187,521.91 1,011,777.80 805,735.84 焦作市中站区 富多多小额贷 款有限公司 子公司 金融服 务性 办理各项小额贷 款；办理中小企业 发展、管理、财务 等咨询业务；省主 管部门批准的其他 业务 100,000,000 101,191,992.14 100,991,390.36 1,973,268.71 1,065,412.87 991,390.36 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 2014年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 -20.00% 至 20.00% 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 790.73 至 1,186.1 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 988.42 业绩变动的原因说明 受全球经济复苏乏力、国内经济增长放缓的影响，公司主要产品销量虽有 所增加,但价格下滑。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2013年年度权益分派方案经2014年4月16日公司召开的2013年度股东大会审议通过，公司2013年年度权益分派方案为： 以公司现有总股本222,560,000股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金。权益分派股权登记日为：2014年5月14日， 除权除息日为：2014年5月15日。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2014年01月23日 公司科技大厦四楼 董事会秘书办公室 实地调研 机构 海通证券1人 六氟磷酸锂市场需求情况及公司 的生产情况；氟化盐行业的整体情 况；公司在研发生产锂电池方面的 情况。 2014年06月30日 公司科技大厦四楼 董事会秘书办公室 实地调研 机构 海通证券1人 动力锂电池及新能源行业汽车发 展情况，六氟磷酸锂产能情况及未 来发展；无机氟化盐及电解铝行业 情况等。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会、深圳证券交易所有关法律、法规、规范性文件规定的要求， 不断规范和完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范有效运作， 维护广大投资者利益。截止报告期末，公司治理实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基本相符，未收 到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。 公司已建立的各项制度名称和公开信息披露情况： 制度名称 披露日期 信息披露载体 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会 审计委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核 委员会实施细则》、《董事监事高级管理人员行为准则》、《信息披露管理制度》、 《内部审计制度》、《募集资金管理制度》、《证券投资管理制度》、《对外提 供财务资助管理制度》、《风险投资管理制度》 2010年6月22日 《巨潮咨询网》 《公司章程》 2010年6月23日 《巨潮咨询网》 《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报工作规程》、《内部责任追究制 度》 2011年3月29日 《巨潮咨询网》 《内幕信息知情人登记管理制度》 2011年12月1日 《巨潮咨询网》 《利润分配管理制度》 2012年7月17日 《巨潮咨询网》 《公司章程》 2012年7月17日 《巨潮咨询网》 《信息披露管理制度》 2012年10月23日 《巨潮咨询网》 上市前制定的截至目前仍有效的制度情况： 制度名称 会议日期 会议名称 《独立董事工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《总经理工作细则》、《累 积投票制实施细则》、《对外担保管理办法》、《关联交易决策制度》、《募集 资金管理制度》、《投资者关系管理制度》、《投资管理办法》、《子公司管理 制度》、《公司重大信息内部报告办法》、《董事、监事和高级管理人员持股变 动管理办法》 2008年5月5日 第二届董事会第三次会议 《会计政策》、《对外投资管理制度》 2006年11月20日 第一届董事会第九次会议 《董事会四个委员会实施细则》 2005年2月1日 第一届董事会第二次会议 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，依法规范股东大会的 召集、召开、表决程序，保证股东大会的召开程序和决议合法有效，平等对待所有股东，保障公司股东特别是中小股东的合 法权益。报告期内公司各次股东大会均由董事会召集召开，并聘请律师进行现场见证，根据相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》等规定应由股东大会表决的事项均按照相应的权限审批后交由股东大会审议，不存在越权审批或 先实施后审议的情况。 2、关于公司与控股股东 公司控股股东为自然人李世江。公司不存在控股股东违规占用上市公司资产侵害公司权益的情形；公司与控股股东在业 务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力；公司独立承担经营风险和责任，控股 股东依法行使权利及承担相应义务，未发生控股股东超越公司股东大会或董事会直接或间接干预公司经营和决策的情形。 3、关于董事与董事会 公司依法规范董事会运作，确保公司董事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求，保证董事会的召集、 召开和表决程序合法有效，保障全体董事特别是独立董事发挥专业作用。报告期内公司董事能严格按照《公司法》和《公司 章程》、《董事会议事规则》的规定，积极参与公司经营决策活动，履行其职责和义务，并参加证券监管机构组织的相关培 训。 4、关于监事和监事会 公司依法规范监事会的运作，确保公司监事会的人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求，保证监事会的召 集、召开和表决程序合法有效。报告期内公司监事严格按照《公司法》和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，认真 履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司重大事项、关联交易、财务状况、生产经营等各个方面进行监督，以及对公司董事、 高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督，维护公司及股东的合法权益。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和程序，强化公司高管勤勉尽责意识，充分进行约束与激 励，提升公司工作效率及经营效益；公司董事、监事及高级管理人员的聘任及薪酬情况公开、透明，符合法律法规的规定。 6、关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护股东、债权人、职工、供应商、消费者等其他利益相关者的合法权益，实现股东、职工和社会 等各方面利益的协调平衡，重视公司的社会责任，与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度 公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、公司《信息披露管理办法》等规定，认真履行信息披露义 务，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保公司所有股东公平的获得公司相关信息。公司指定《中国证券报》、《证券 时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn为公司信息披露的报纸和网站，同时还努力通过不同的方式加强投资者的沟通 与互动，具体方式有：投资者来访接待、参观、网站的建设，对外的电话专线、对投资者的回函等，以保持与投资者的良好 沟通和透明度。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲 裁)判决 执行情 况 披露日期 披露索引 本公司与德国CHENCO化学工程 和咨询公司技术服务合同纠纷一案 进展情况详见本公司发布于中国证 券报、证券时报、巨潮资讯网的公 告：2012年2月23日《关于仲裁 事项进展公告》（公告编号 2012-09）；2013年6月1日《关于 仲裁事项进展公告》（公告编号 2013-019）；2013年7月3日《关于 涉外仲裁案上诉的公告》（公告编号 2013-027）；2013年8月22日《关 于不再启动涉外仲裁案上诉程序的 1,500左右 是 仲裁阶段 结束，申 请执行案 件正在审 理中。 仲裁书要求本公 司偿付 CHENCO化学 工程和咨询公司 人民币1500万 元左右，本公司 不服，就对方申 请仲裁书的执行 案正在河南省新 乡市中级人民法 院审理中，尚无 没有执 行 2014年07月 26日 详见公司发 布于中国证 券报、证券时 报、巨潮资讯 网的《关于子 公司诉讼事 项的公告》 （公告编号 2014-059） 公告》（公告编号2013-039）；2013 年8月27日《关于涉外仲裁案件的 补充公告》（公告编 号:2013-040）;2014年7月26日《关 于涉外仲裁案件进展公告》(公告编 号:2014-059） 结果。 公司子公司焦作市福多多实业有限 公司（以下简称福多多）与焦作东 方金铅有限公司（以下简称东方金 铅）签订《工矿产品购销合同》（编 号20120210）、《原材料买卖合同》 (编号201205028），两合同签订后， 福多多依约将预付款付至东方金铅 指定账户。东方金铅在合同期间未 完全履行合同义务，因此福多多向 焦作市中级人民法院提起诉讼，请 求判令东方金铅返还福多多已经支 付但被告尚未履行合同义务的价款 和违约金，并请求判令焦作东方电 力有限公司、张予中、张国卓对《原 材料买卖合同》(编号201205028） 的应返还款和违约金承担连带清偿 责任。 3,144.52 否 开庭审理 尚无结果 没有执 行 2014年01月 21日 详见公司发 布于中国证 券报、证券时 报、巨潮资讯 网的《关于子 公司诉讼事 项的公告》 （公告编号 2014-009）； 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 √ 适用 □ 不适用 公司与其他3名自然人共同投资设立焦作市中站区富多多小额贷款有限公司。小额贷款公司注册资本拟定为人民币 10,000万元，公司出资5,000万元，占总股本的50%，为第一大股东。焦作市中站区富多多小额贷款有限公司股权结构为： 股东名称 股东性质 出资额（万元） 出资方式 占总股本比例（%） 多氟多 法人股东 5000 现金 50 3名自然人 自然人股东 5000 现金 50 合计 10000 100 小额贷款公司聘请专业的管理团队，内部按照金融企业的模式规范运营，监管严格，整体投资风险可控；此外，公司以 自有资金进行财务投资，可提高资金使用效率，小额贷款公司运营后投资预期收益相对稳定，在一定程度上有利于促进公司 利润的增长，也有可能小贷公司不能按期收回贷款造成亏损影响公司收益。此项交易对公司当前主业未来的发展不构成重大 影响。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 1、2011年2月28日，公司召开第三届董事会第三次会议（临时），审议通过了《多氟多化工股份有限公司股票期权 激励计划（草案）》及其摘要，并向中国证监会上报了申请备案材料。 2、根据中国证监会的反馈意见，以及公司本次激励计划行权数量和行权价格调整和激励对象变动的情况，公司对股票 期权修订激励计划相关内容进行了修订，中国证监会对此审核无异议后，公司于2011年12月12日召开第三届董事会第十五次 会议（临时），审议通过了《多氟多化工股份有限公司股权激励计划（修订稿）》。 3、2011年12月29日，公司召开2011年第二次临时股东大会，审议通过了《多氟多化工股份有限公司股权激励计划（修 订稿）》及其他相关配套文件，本次股权激励计划获得批准，拟授予71名激励对象619.84万份股票期权，在本激励计划有效 期内的可行权日以行权价格和行权条件购买1股公司股票的权利。 4、2011年12月30日，公司召开第三届董事会第十六次会议（临时），审议通过了《关于决定调整激励对象及授予股票 期权数量的议案》和《关于确定股票期权激励计划授予相关事项的议案》。根据公司实际情况对股票期权激励对象和期权数 量进行了调整，首次授予的股票期权激励对象人数调整为70人，股票期权的总数调整为615.68万份，行权价格为33.55元， 确定股票期权的授予日为2011年12月30日。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，于2012 年1月13日完成了公司股票期权激励计划的首次授予登记工作，期权简称：多氟JLC1，期权代码：037571。 5、2012 年6月28日经公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于对股权激励计划期权数量、行权价格及授予对 象进行调整的议案》，经2011年度权益分派方案实施和激励对象离职所导致的股票期权激励计划的调整，首次授予的股票期 权激励对象人数调整为67人，股票期权的总数调整为590.72万份，行权价格调整为33.45元。 6、2012 年12月26日经公司第三届董事会第十九次会议审议通过了经公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于 股权激励计划第一个行权期可行权的议案》，公司股权激励计划67名激励对象自授权日起12个月后的首个交易日起至授权日 起24个月内的最后一个交易日当日止，即自 2012 年 12 月 31日起至 2013 年 12月 30日可行权共计147.68万份股票期权， 并不在不得行权期行权。《关于股权激励计划第一个行权期可行权公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国 证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 7、截至2013年12月30日，没有任何激励对象对第一个行权期内任何数量的期权提出行权要求。根据《激励计划（修订 稿）》第7.4条的规定，激励对象符合行权条件但未行权的期权作废，由公司在该行权期结束之后予以注销。公司董事会决 定注销股票期权激励计第一个行权期对应股票期权153.92万份，占授予股票期权数量615.68万份25%。 因公司2012年业绩未能达到考核目标，故授予对应的第二期股票期权激励计划失效，公司董事会综合考虑后决定注销股 票期权激励计划第二个行权期对应股票期权153.92万份，占授予股票期权数量615.68 万份的25%。 8、2014年1月10日，公司召开第四届第一次董事会，审议通过了《关于注销股权激励计划第一个行权期对应股票期权的 议案》和《关于注销股权激励计划第二个行权期对应股票期权的议案》。《关于注销股权激励计划第一个行权期对应股票期 权的公告》（公告编号：2014-006）和《关于注销股权激励计划第二个行权期对应股票期权的公告》（公告编号：2014-007） 详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 9、2014年4月22日，公司召开第四届第六次董事会，审议通过了《关于注销公司股票期权激励计划部分激励对象未行权 股票期权的议案》和《关于注销公司股票期权激励计划第三个行权期对应股票期权的议案》。《关于注销公司股票期权激励 计划部分激励对象未行权股票期权并注销股票期权激励计划第三个行权期对应股票期权的公告》（公告编号：2014-042）详 见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 郑州铝业股份有限 公司 2011年11 月05日 2,500 2011年11月 04日 2,500 连带责任保 证 10个月 否 否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 2,500 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 多氟多（焦作）新能 源科技有限公司 2012年06 月29日 1,500 2012年06月 29日 1,500 连带责任保 证 2.5年 否 是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 0 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 1,500 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 0 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 0 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 4,000 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 2.78% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 1,500 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,500 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无违规担保情况。 采用复合方式担保的具体情况说明 2011年11月4日，本公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于为郑州铝业股份有限公司提供融资担保的议案》， 同意为郑州铝业股份有限公司（以下简称“郑州铝业”）2500万元的银行流动资金借款提供担保，借款期限10个月（2011年11 月4日至2012年9月4日），债权人为中信银行郑州分行。同时，由河南鸽瑞复合材料有限公司（以下简称“河南鸽瑞”）为本 公司提供了连带责任的反担保。担保公告刊载于2011年11月5日的《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（公告编号： 2011-063）。2012年2月9日，公司发布《关于为郑州铝业担保进展公告》（公告编号2012-03），向投资者提示相关风险； 2011 年度报告中，公司进一步披露了该项担保事项的风险，并计提预计负债937.50万元。2012年9月4日，该笔担保借款到期，郑 州铝业经营困难，未能按期对中信银行郑州分行偿还2500万元借款。2012年度报告中，公司再次披露了该项担保事项的风险， 并计提预计负债1250万元。虽然本公司与借款单位郑州铝业、为我公司承担连带保证责任的反担保单位河南鸽瑞多次协商偿 还借款事宜，但截至目前中信银行郑州分行仍未得到偿还。为此，中信银行郑州分行向河南省焦作市中级人民法院提起诉讼， 要求借款单位郑州铝业和担保单位多氟多偿还借款本息及相关费用。 2013年6月17日，公司收到河南省焦作市中级人民法院送达的（2013）焦民二金初字第00006号《应诉通知书》、《传票》、 《民事裁定书》和相关诉讼材料。《民事裁定书》主要内容为：河南鸽瑞（住所：新郑市双湖经济开发区1号，法定代表人： 路明旺）列为中信银行郑州分行诉郑州铝业、多氟多借款合同案件第三人；依据多氟多提出的对第三人河南鸽瑞诉讼保全申 请，同时多氟多已经提供了位于焦作市中站区焦克路南侧的公司房产做诉讼保全担保，依法冻结第三人河南鸽瑞银行存款 2900万元或查封其相应金额的财产，裁定立即执行。内容详见刊载于2013年6月20日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮 资讯网的《关于诉讼事项的公告》（公告编号：2013-020）。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作 承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 首次公开发行或再融资时所作承诺 李世江、李祎、侯 红军、李凌云、韩 世军 自股票上市之日起三 十六个月内，不转让 或委托他人管理其本 次发行前持有的公司 股份，也不由本公司 收购该部分股份。 2010年05月 18日 2010年5月18 日至2013年5 月17日 严格履行 公司实际控制人 李世江先生及其 他主要股东 出具了《避免同业竞 争的承诺函》 2010年05月 18日 长期有效 履行承诺 其他对公司中小股东所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 无 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 39,480,787 17.74% -1,786,038 -1,786,038 37,694,749 16.94% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 39,480,787 17.74% -1,786,038 -1,786,038 37,694,749 16.94% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 39,480,787 17.74% -1,786,038 -1,786,038 37,694,749 16.94% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 （未完）  |