[中报]广弘控股：2014年半年度报告
广东广弘控股股份有限公司 2014年半年度报告 2014年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人周凯、主管会计工作负责人陈增玲及会计机构负责人(会计主管 人员)徐爱芹声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本半年度报告中涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实 质承诺，请投资者注意投资风险。 目录 2014半年度报告................................................................................................................................2 第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................5 第二节 公司简介...............................................................................................................................7 第三节 会计数据和财务指标摘要....................................................................................................9 第四节 董事会报告..........................................................................................................................20 第五节 重要事项..............................................................................................................................29 第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................32 第七节 优先股相关情况..................................................................................................................32 第八节 董事、监事、高级管理人员情况......................................................................................33 第九节 财务报告..............................................................................................................................34 第十节 备查文件目录....................................................................................................................155 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 深交所 指 深圳证券交易所 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 广东省国资委 指 广东省人民政府国有资产监督管理委员会 公司、广弘控股、粤美雅 指 广东广弘控股股份有限公司 广弘公司 指 广东省广弘资产经营有限公司 广新轻纺 指 广东省广新外贸轻纺（控股）公司 新发公司 指 鹤山市新发贸易有限公司 广弘食品 指 广东省广弘食品集团有限公司 教育书店 指 广东教育书店有限公司 广丰农牧 指 惠州市广丰农牧有限公司 南海种禽公司 指 佛山市南海种禽有限公司 《公司法》 指 中华人民共和国公司法 《证券法》 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2014 年1 月1 日-2014 年6 月30 日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 广弘控股 股票代码 000529 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广东广弘控股股份有限公司 公司的中文简称（如有） 广弘控股 公司的外文名称（如有） Guangdong Guanghong Holdings Co.,Ltd. 公司的法定代表人 周凯 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 苏东明 林荣铭 联系地址 广东省广州市东风中路437号越秀城市 广场南塔19楼 广东省广州市东风中路437号越秀城市 广场南塔19楼 电话 (020)83603985 (020)83603995 传真 (020)83603989 (020)83603989 电子信箱 sdm@ghkg000529.com lrm@ghkg000529.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2013年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2013年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 941,206,714.07 836,864,415.65 12.47% 归属于上市公司股东的净利润（元） 40,179,463.38 39,408,608.77 1.96% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 39,697,938.74 34,332,773.95 15.63% 经营活动产生的现金流量净额（元） 104,550,645.30 -85,933,929.48 221.66% 基本每股收益（元/股） 0.07 0.07 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.07 0.07 0.00% 加权平均净资产收益率 4.32% 4.64% -0.32% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,467,614,678.01 1,304,538,488.15 12.50% 归属于上市公司股东的净资产（元） 950,169,843.92 909,990,380.54 4.42% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -148,584.13 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 781,660.02 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 32,135.48 减：所得税影响额 -15,083.03 少数股东权益影响额（税后） 198,769.76 合计 481,524.64 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 （一）报告期内整体经营情况 2014年上半年，公司董事会按照发展战略要求，紧紧围绕年度工作重点组织推动公司经 营管理各项工作。公司管理层和全体干部员工坚决贯彻落实董事会年初提出的经营计划，坚 持稳中求进的总基调，不断加强作风建设，优化业务格局，拓宽经营思路，规避市场风险， 牢牢把握发展主动权，克服了肉类需求持续疲软、生猪价格低迷及H7N9型流感给企业带来的 冲击，主营业务实现稳步发展、经济运行稳中向好、费用控制切实有效，为完成全年经营各 项计划奠定了良好基础。 报告期内，公司实现营业总收入9.41亿元，比上年同期增长12.47%；营业利润5057万元， 比上年同期增长22.83 %；利润总额5935万元，比上年同期增长5.45 %；归属于上市公司股东 的净利润4018万元，比上年同期增长1.96%。 （二）报告期内主要工作情况 1、以效益为中心，化危为机提高经营业绩。 冷藏贸易板块克服了冷库竞争日趋激烈、交通管制、冻肉贸易毛利萎缩等困难，上半年 取得营业收入和净利润同比增长的良好业绩。在三个方面取得较好成效。一是通过做好市场 信息分析、及时调整购销策略、切实控制库存风险等途径，冻品贸易实现购销两旺；二是通 过不断提高中高端客户比重，优化跟踪服务机制，冷库竞争力有效提升，上半年吞吐量同比 增长；三是通过不断调整和拓宽客户结构，推动客户总量增长和结构优化。 教育书店板块上半年继续保持营业收入和净利润同比增长的良好业绩趋势。经营管理重 点抓了三项工作：一是全力以赴做好春季教学用书的征订发行工作，春季免费教材发行工作 高效完成，中小学教辅及其它市场产品经营业务稳健。二是加强与各市、县（区）教育部门 沟通，提高客户管理水平，夯实教辅发行基础，抢占教辅市场话语权，努力实现教辅经营完 全市场化运作。三是强化“一店一策、分类指导”，不断优化激励和约束机制，加强管理与培 训，提升连锁网点盈利能力及抗风险水平。 畜禽饲养加工板块在禽流感肆虐、行业一片萧条的严峻形势下，主要从三个方面开展工 作：一是加强生产基地的疫病监测和日常卫生消毒，预防疫情发生；二是抓好饲养管理、成 本控制、降耗增效等工作止损增益；三是抓好业务人员和营销人员培训，创新营销理念，加 强优势产品及价格波动较小、市场需求较大产品的营销。 2、加强开拓创新，优化业务格局，提高发展质量。 一是大力探索混合所有制经济。公司充分认识到“发展混合所有制经济，以新体制机制激 发企业新活力，推动新发展”的重要性，对混合所有制经济进行了认真学习，对适合发展混合 所有制的企业进行了探讨，并到相关单位就企业改制、经营风险防范等方面专门作了学习取 经，择机选择有条件的企业试点发展混合所有制经济。 二是加快电子商务平台建设步伐。公司充分认识到“进一步创新商业模式，推进流通业态 创新，大力发展平台经济、电子商务，培育自主品牌，实现从低端经营向高端经营转变”的重 要性，相应成立了电子商务中心，配备了骨干人员，以改革思维和互联网思维积极推进电子 商务平台建设。 三是有序进行经营业务调整。开展经营风险和法律风险排查，调整贸易企业简单的“一买 一卖”模式，进一步加强流程管控和监督，优化贸易业务经营模式，切实降低风险，提高资金 使用效益；农牧企业在上半年主要产品价格倒挂的不利环境中积极调整生产节奏，努力完善 主营业务和产品结构，减少企业损失，并优化高端高值的经营业态，提高企业抗风险能力和 可持续发展水平。 四是大力推进粤桥公司与嘉兴公司的整合。加快改造粤桥公司食品加工基地的厂房建设， 做好粤桥公司与嘉兴公司的衔接工作，稳步推进现有经营业务和客户的转移与承接，确保经 营业务的稳定性和连续性。 3、加强资本运营，坚持项目带动，增强发展后劲。 一是加快落实已经投入建设的广弘控股总部经济大楼、粤桥食品、国家生猪核心育种场 等建设项目。积极推进和落实实施的嘉兴“三旧”改造等项目，进一步提高广弘控股的整体竞 争力和影响力。 二是进一步解放思想，转变观念，通过多措并举寻找、推进食品冷链物流标的物及相关 行业并购工作和自主建设工作，积极与包括民营企业在内的同行企业对接合作，发挥上市公 司平台作用，以增强企业发展后劲。 三是经营好弘信小贷公司投资项目。上半年，小贷公司根据不同的业务特点，强化了风 险防控措施，完善了制度、机制及相关业务流程，经营稳健，上半年取得了较好的投资收益。 4、完善各项管理，不断提高上市公司管理水平。 一是抓好企业管理。推进信息化、企业制度完善及经营风险排查等工作，提升治理水平； 加强作风建设，做好办文办会，强化财务管理、客户管理、合同管理、费用控制等工作，用 好资金造血功能，发挥监察审计效能，确保企业高效运作。 二是抓好队伍建设。以“三严三实”为标尺，抓好领导干部培训学习和队伍作风建设，提 高能力素质；坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，落实企业廉政责任， 不断深化党风廉政建设，提高党员领导干部廉洁从业自觉性；创新总部绩效考核机制，充分 调动员工履行职责的积极性和创造性。 三是抓好维稳工作。切实做好各企业安全生产措施，有效确保企业经营环境的和谐稳定。 切实做好投资者保护工作，积极履行企业社会责任。 5、坚持落实食品安全标准化体系和可追溯体系，确保提供安全、放心食品。 肉类食品板块切实利用《冷冻食品溯源监控》项目加大冷库入库商品巡查及抽样检测力 度，对入库存储动物产品严格索证，杜绝无合法来源的冷冻食品进入，提升了食品安全的检 验把关能力，提高食品质量，确保食品安全。农牧企业和食品加工企业继续通过大力加强和 完善标准化管理工作，抓好畜禽饲养、产品加工环节和流程等方面的规范化管理，提高产品 质量，确保提供安全、放心食品。 二、主营业务分析 概述 公司的主营业务是肉类食品供应和教育出版物发行。报告期内实现主营业务收入9.32亿 元，同比增长12.42%，主营业务成本8.14亿元，同比增长16.93%，主营业务毛利率12.67%， 比上年同期下降3.39%。其中肉类食品供应板块报告期内实现主营业务收入5.80亿元，同比增 长1.03%，主营业务成本5.50亿元，同比增长2.02% ，主营业务毛利率5.16%，同比下降0.92%。 肉类食品供应板块2014年上半年克服H7N9型禽流感导致市场消费疲软、冻肉类产品价格大幅 波动的影响，以灵活主动的营销策略适应变化波动的市场，规避经营风险，加大自营商品购 销力度,，抓好成本控制降耗增效，基本保持了主营业务毛利率的同比水平。教育出版物发行 板块报告期内实现主营业务收入3.52亿元，同比增长37.93% ，主营业务成本2.64亿元，同比 增长68.19%，主营业务毛利率25.05% ，同比下降13.48%。教育出版物发行板块在市场竞争日 趋激烈的情况下，努力探索创新市场教辅模式，夯实教辅发行基础，创造性地搞好市场产品 经营，保持竞争优势；积极拓展幼儿教材、中职教材、馆配图书和教育装备领域，培育新的 增长点；切实加强连锁经营，稳步推进区域连锁网点覆盖。报告期内实现主营业务收入同比 大幅增长，但受部分教材采购成本上涨影响，主营业务毛利率出现一定程度的下降。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 941,206,714.07 836,864,415.65 12.47% 营业成本 821,675,459.82 702,140,142.43 17.02% 销售费用 40,783,140.13 50,336,835.34 -18.98% 管理费用 30,103,411.78 39,041,709.99 -22.89% 财务费用 -902,395.09 -1,165,040.68 22.54% 所得税费用 19,167,433.64 16,251,442.92 17.94% 经营活动产生的现金流量净额 104,550,645.30 -85,933,929.48 221.66% 主要是本期销售商品、提供劳务收 到的现金增加所致 投资活动产生的现金流量净额 -24,697,784.12 -73,594,161.04 66.44% 主要是本期投资支付的现金减少 所致 筹资活动产生的现金流量净额 31,518,484.19 13,817,250.10 128.11% 主要是本期取得借款收到的现金 增加所致 现金及现金等价物净增加额 111,371,345.37 -145,710,840.42 176.43% 主要是经营活动、投资活动及筹资 活动产生的现金流量净额综合影 响所致 期末现金及现金等价物余额 538,532,625.17 292,311,020.46 84.23% 主要是本期货币资金增加所致 预付账款 39,875,438.44 29,495,834.47 35.19% 主要是本期未结算货款增加所致 其他流动资产 8,086,051.47 5,856,450.89 38.07% 主要是本期将待抵扣进项税重分 类至其他流动资产金额增加 其他非流动资产 1,733,769.61 3,506,920.20 -50.56% 主要是本期预付账款转入在建工 程所致 应付票据 9,588,000.00 26,267,849.25 -63.50% 主要是本期应付票据到期结算，应 付票据减少 预收账款 183,611,801.77 65,703,549.22 179.45% 主要是本期预收销售货款增加及 待结算非免费教学图书增加所致 应付职工薪酬 7,236,305.33 17,108,294.59 -57.70% 主要是本年发放上年度计提的效 益工资 其他流动负债 2,500,002.01 100.00% 主要是本年预收的年度市级冻肉 储备补贴款 长期借款 34,500,000.00 100.00% 主要是本期取得银行长期借款增 加所致 资产减值损失 -39,590.93 1,723,986.88 -102.30% 主要是本期计提坏账准备减少 投资收益 8,839,443.61 3,248,321.72 172.12% 本期确认联营企业和合营企业投 资收益增加 营业外收入 9,004,035.18 15,890,695.76 -43.34% 主要是本期取得的政府补助减少 营业外支出 221,325.82 775,695.88 -71.47% 主要是本期其他营业外支出减少 少数股东损益 6,286.38 624,963.16 -98.99% 少数股东参股企业本期净利润减 少 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2014年上半年，公司认真贯彻落实党的十八届三中全会精神和广东省省属企业改革重组 精神，继续坚持年初提出的“以提高质量效益为中心、以加快科学发展为主题、以加快转变发 展方式为主线，迅速提高广弘控股发展境界”的总体思路，紧紧围绕把广弘控股发展成为现代 服务业龙头企业的愿景，切实落实年初提出的年度计划，把握改革发展机遇，发挥冷链物流、 肉类食品、教育发行的行业龙头效用，攻坚克难，稳中求进，不断提升广弘控股的整体实力。 报告期内实现主营业务收入 9.32亿元，同比增长12.42%。 食品板块按照年初的经营计划和策略，在提前做好市场信息收集和行情预测的基础上， 以灵活主动的营销策略适应变化波动的市场，规避经营风险，加大自营商品购销力度，提高 毛利率。进一步做好与上游知名供应商的战略合作关系,优化供应链管理, 确保货源的稳定和 食品安全。进一步拓宽销售渠道，加大开发下游终端客户力度，形成稳定均衡的盈利能力。 同时加快“冷库+市场”盈利模式的复制，加强客户的维系和管理，以优质的服务稳定客户群， 进一步提升“冷库+市场”的竞争力。报告期内实现主营业务收入5.80亿元，同比增长1.03%。 教育板块在做好推荐教辅宣传推广的基础上，努力探索创新市场教辅模式，夯实教辅发 行基础，创造性地搞好市场产品经营，保持竞争优势；积极拓展幼儿教材、中职教材、馆配 图书和教育装备领域，培育新的增长点；切实加强连锁经营，稳步推进区域连锁网点覆盖。 报告期内实现主营业务收入3.52亿元，同比增长37.93 %。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 图书发行业 351,962,239.32 263,799,622.34 25.05% 37.93% 68.19% -13.48% 食品业 580,061,207.73 550,139,678.01 5.16% 1.03% 2.02% -0.92% 分产品 冻品销售 440,355,041.54 431,515,162.14 2.01% 23.60% 24.09% -0.39% 冷库经营 27,907,737.14 12,010,610.93 56.96% 2.99% 2.43% 0.23% 物业出租 9,760,720.85 2,332,918.37 76.10% 13.58% 4.07% 2.18% 种禽销售 42,433,157.60 40,352,364.08 4.90% 2.86% -3.11% 5.86% 种猪销售 6,091,131.10 4,735,783.76 22.25% -22.65% 7.00% -21.54% 肉猪销售 14,541,554.05 20,764,251.41 -42.79% 68.29% 107.69% -27.08% 猪苗销售 6,618,393.90 7,664,665.00 -15.81% 9.75% 30.83% -18.65% 肉鸡销售 1,468,936.02 2,087,419.07 -42.10% -69.41% -63.37% -23.41% 加工肉制品销售 4,419,643.34 3,788,091.18 14.29% -16.34% -13.94% -2.38% 国内贸易 25,754,064.77 24,176,190.41 6.13% -58.78% -60.16% 3.23% 图书发行 351,962,239.32 263,799,622.34 25.05% 37.93% 68.19% -13.48% 其中：1) 图书销 售 266,962,239.32 226,827,408.00 15.03% 64.32% 70.42% -3.04% 2) 免费教材发 行费 85,000,000.00 36,972,214.34 56.50% -8.31% 55.70% -17.88% 酒类销售 710,827.42 712,221.66 -0.20% 3,817.05% 5,274.74% -27.17% 分地区 广东省内 898,556,660.44 777,492,878.07 13.47% 16.08% 21.03% -3.54% 广东省外 33,466,786.61 36,446,422.28 -8.90% 254.85% 309.51% -14.54% 四、核心竞争力分析 报告期内，公司设备、专利、非专利技术等没有重要变化。 公司肉类食品业务优势在于有“冷库+市场”的经营模式，其核心竞争力在于拥有优越的地理位置，先进 的冷藏技术和管理经验、集中的冻品交易平台和24小时全天候的冷库仓储优质服务。报告期内，肉类食品 板块着力推进“冷库+市场”模式从仓储贸易型向现代冷链物流型转变、从“储备+批发”向“储备+配送+零售” 转变，冻品贸易加大了对终端客户的倾斜和开拓力度，冷库经营模式逐步向高端冷链物流中心发展，努力 向增值服务型转型；不断巩固和提升企业的核心竞争力，倾力打造华南地区肉类食品龙头企业，进一步确 立在广东冷链物流行业的核心地位。 教育出版发行业务的核心竞争力在于其拥有上下游稳定的客户资源、优质的服务意识和全面的网络布 局。报告期内，教育出版发行板块稳步发展教材发行业务，加大市场产品的开发和市场开拓力度，进一步 完善连锁网络经营模式，有效扩大县区一级的图书市场，不断加强企业的核心竞争力，倾力打造成为大型 的文化产业集团。2013年度教育书店的《岭南幼儿多元智能课程》被列入省教育研究院编撰出版的《广东 教育蓝皮书》中。 公司的核心竞争力还表现在具有一定的品牌资源优势，“教育书店”在广东教育界具有较高的知名度和 区域品牌优势广弘食品拥有的“广食”牌商标为广东省及广州市冷藏服务类著名商标；南海种禽公司拥有的 “狮山”牌商标为广东省著名商标，“狮山”牌南海黄麻鸡为广东省名牌产品；“粤桥牌”曾获得全国肉制品行 业的银质奖章。2013年公司《基于流程优化的上市公司内控体系的建立与应用》获得广东省企业创新管理 一等奖，“南海麻黄鸡1号选育及推广”成果荣获2012年度广东省科学技术三等奖，丹系种猪在农业部种猪质 量监测中心举办的种猪性能测定比赛中包揽了大白、长白种猪冠军，中山广食公司晋升为中山市农业龙头 企业并获得农业部颁发的健康养猪技术比赛一等奖。报告期内公司坚持对传统产业的进行改造，通过科技 创新和技术改造，不断提升原有品牌产品和新生代自主产品的科技含量，进一步提高产品知名度和市场占 有率，逐步发展在市场上有一定影响力、有较强竞争力的名优产品。广弘食品的“一种大型冷库墙体保温 层的改进结构”获国家知识产权局授予新型专利，联合河南农业大学及相关企业申报的“地方鸡种质资源创 新与新品种培育及应用”通过国家科技部“2014年国家科技进步奖”公示。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 60,000,000.00 -100.00% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 广州弘信小额贷款有限公司 办理各项小额贷款、其他经批准的业务。 30% （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司 类别 最初投资成本 （元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持 股比例 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核 算科目 股份来源 广州弘信 小额贷款 有限公司 其他 60,000,000.00 60,000,000 30.00% 60,000,000 30.00% 61,993,954.01 3,360,717.25 长期股 权投资 作为主发 起人投资 入股 合计 60,000,000.00 60,000,000 -- 60,000,000 -- 61,993,954.01 3,360,717.25 -- -- （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 □ 适用 √ 不适用 （2）募集资金承诺项目情况 □ 适用 √ 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 □ 适用 √ 不适用 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 所处 行业 主要产品 或服务 注册资 本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 广东省广 弘食品集 团有限公 司 子公 司 食品 行业 畜禽养殖、 食品加工、 食品冷藏 和物流配 送 3,000万 元 575,425,046.01 429,482,524.39 473,914,772.54 12,780,037.50 14,414,000.41 广东教育 书店有限 公司 子公 司 图书 发行 业 图书、电子 出版物总 发行；销售 2,000万 元 692,865,577.90 394,997,419.73 351,962,239.32 52,304,836.30 39,479,552.34 中山广食 农牧发展 有限公司 子公 司 畜禽 销售 业 畜禽饲养 与销售 500万元 21,350,494.87 3,369,211.20 14,837,416.80 -3,685,842.47 -3,658,842.47 惠州市广 丰农牧有 限公司 子公 司 畜禽 销售 业 猪、鸡动物 养殖与销 售 492.26 万元 49,290,336.56 -2,870,656.84 14,564,809.67 -7,886,266.45 -7,820,288.84 广州市番 禺嘉兴食 品有限公 司 子公 司 加工 肉制 品销 售业 加工销售 广式腊肉、 腊肠、椰 果；储存冷 藏冷冻食 品； 1,000万 元 107,711,903.68 28,378,911.16 82,028,857.13 -1,432,244.89 -1,078,540.31 广东广弘 粤桥食品 子公 司 食品 行业 收购、销 售：干制蔬 1,500万 元 44,214,229.09 15,418,599.25 30,676,352.07 134,171.87 494,086.45 有限公司 菜、干制水 产品；提供 商业流通 仓库服务； 批发和零 售贸易； 广州弘信 小额贷款 有限公司 参股 公司 其他 金融 业 办理各项 小额贷款； 其他经批 准的业务。 20,000 万元 209,636,692.96 207,384,346.77 17,110,696.87 14,695,248.05 11,202,390.84 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度 项目收益情况 广州大道北520地 块"三旧"改造项目 27,711 2,738 13,359 48.21% 无 广州市番禺嘉兴食 品有限公司"三旧" 改造地块补交土地 出让金及利息 5,782 无 合计 27,711 2,738 19,141 -- -- 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014年01月01日 非现场接待 电话沟通 个人 公众投资者 在避免选择性信息披露的 前提下，对公司经营、行 业状况等情况作出说明 2014年06月30日 非现场接待 电话沟通 个人 公众投资者 在避免选择性信息披露的 前提下，对公司经营、行 业状况等情况作出说明 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 关联方 关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额（万 元） 本期发生额 （万元） 期末余额（万 元） 广东省食品企业集团 公司 控股股东的 子公司 应付关联方 债务 资金往来 否 26 -15 11 中山市金手指房地产 开发公司 控股股东的 子公司 应付关联方 债务 资金往来 否 90 -42 48 广东广弘房产有限公 司 控股股东的 子公司 应付关联方 债务 资金往来 否 200 0 200 广东省食品企业集团 汇丰食品冷冻公司 控股股东的 子公司 应付关联方 债务 资金往来 否 0 96 96 关联债权债务对公司经营成果及财 务状况的影响 上述关联债权债务金额较小，不对公司财务状况产生影响。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 1) 2007年12月28日广东省广弘食品集团有限公司与关联方中山农牧有限公司签订《租赁协议书》，中 山农牧有限公司将其位于中山南朗镇合外村的经营使用的经营性资产出租给广东省广弘食品集团有限公 司，租赁期自2008年1月1日起至2017年12月31日止，共10年，租金总额为1,550万元，其中第1-3年每年租 金100万元，第4-6年每年租金150万元，第7-10年每年租金200万元。根据补充协议，从2008年5月1日起计 算租金。经广东省广弘食品集团有限公司同意，自2009年6月29日起，中山广食农牧发展有限公司取代广 东省广弘食品集团有限公司成为《租赁协议书》的承租方。2014年1-6月中山广食农牧发展有限公司列支该 租金1,000,002.00元。 2) 惠州市广丰农牧有限公司于2007年7月2日与广东省畜禽生产发展有限公司签定租赁协议书，租入2 块土地及73栋地上建筑物，租赁期为2007年12月1日-2017年11月30日，共十年。前三年每年租金30万元， 第四年至第六年每年租金35万元，第七年至第十年每年租金40万元。2014年1-6月惠州市广丰农牧有限公司 列支该租金199,998.00元。 3）广东广弘控股股份有限公司于2013年11月12日召开了2013年第五次临时董事会会议，审议通过了《关 于广东广弘粤桥食品有限公司租赁广州福茂冷冻食品有限公司经营场地的议案》，2013年12月27日,子公司 广东广弘粤桥食品有限公司与广州福茂冷冻食品有限公司就整体租赁经营场地事项签订的《租赁合同》， 租赁期15年，以租赁标的物交付移交之日起算，租赁期间前叁年的年租金及费用为人民币400万元整（其 中，冷藏服务费340万元，物业租赁费60万元），每三年按 6% 的比例递增一次。2014年1-6月广东广弘粤 桥食品有限公司支付该租金及费用共1,100,000元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 广东广弘食品集团 有限公司 2012年10 月27日 7,000 0 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 7,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 0 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 0 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 7,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 0 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 0.00% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 广东省广弘资 产经营有限公 司 如计划未来通过深 交所竞价交易系统 出售所持上市公司 广弘控股解除限售 流通股，并于第一笔 减持起六个月内减 持数量达到5%以上 的，将按深交所有关 规定于第一次减持 前两个交易日内通 过上市公司广弘控 股对外披露出售提 示性公告，履行相关 信息披露义务。 2013年12 月18日 至2014年6月 17日 履行完毕 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 不适用 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、公司2008年重大资产重组暨发行股份购买资产实施情况，除以下资产尚未完成过户外，其他事项 均已实施完成。 2008 年12 月26 日，公司与新发公司、广新轻纺签署了《交割确认协议书》并在资产交割清单上签章， 确认《资产出售协议书》已生效；三方共同确认，自交割之日起，《资产抵债及减免利息协议书》项下出 售的资产移交给新发公司占用、控制和管理，与该等出售资产相关的一切权利义务、损益由新发公司享有 或承担；公司将协助新发公司办理该等资产的过户和交割手续。截止2014年6月30日，公司拟出售资产中 正在办理过户手续中的资产如下： 公司名称 股权比例（或股权数额） 评估价（元） 鹤山美伊毛纺织有限公司 100% 鹤山美盛纺织有限公司 100% 昆百大（000560） 170,000股 2,106,300.00 上海石化（600688） 450,000股 2,502,786.00 根据本公司与该等资产承接单位签署的《资产出售协议》等相关法律文件，该等资产的交割过户对本 次重大资产重组不构成实质影响 2、广东广弘控股股份有限公司于2013年9月27日召开2013年第四次临时董事会会议、审议通过了拟合 资设立广东弘九生物科技有限公司的意向的议案。同意公司与广东上九生物降解塑料有限公司、东莞市永 禾塑胶贸易有限公司达成合资设立广东弘九生物科技有限公司（暂定名，最终名称以工商部门核定为准， 以下简称“弘九公司”）意向。弘九公司注册资本：人民币10,000万元，本公司拟以自有资金出资5050万元， 占其注册资本的50.5%；该公司性质为有限责任公司；该公司经营范围：研究、开发、生产和销售生物塑 料及其相关产品；销售塑料原料、塑料制品，租售塑料机械设备和通用机械设备；批发和零售贸易（国家 专营专控商品除外）；自营和代理各类商品和技术进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品 和技术除外）；技术培训、信息咨询服务（最终由工商行政主管部门核定）。公司董事会授权董事长代表 公司与相关合作方签署合作意向的相关文件。公司于2013年9月27日与广东上九生物降解塑料有限公司、 东莞市永禾塑胶贸易有限公司共同签署《合资框架协议书》。 合资框架协议书签署后，公司组织审计、评估、法律等中介机构对拟组建合资公司相关方及出资的专 利技术等进行了尽职调查、资产评估，并与合作相关方就合资事宜进行了沟通，但未能就合资事宜达成一 致。公司经研究，并与上九公司、永禾公司协商一致，决定解除签署的《合资框架协议书》，终止该项目。 2014年6月12日，公司与上九公司、永禾公司共同签署了《关于<合资框架协议书>之终止协议》。公司与 上九公司、永禾公司签署的合资框架协议属于意向性合作协议，未签署正式的合资协议，该协议未实质履 行, 终止本框架协议对公司生产经营及经营业绩无影响。 3、为充分利用广州市“三旧”改造政策及广州市《关于加快发展总部经济的实施意见》（穗府〔2010〕 2号）等文件精神，依托和提升现有资源的价值， 2012年4月23日，公司召开第七届董事会第三次会议， 会议审议通过了《关于广州大道北520号地块“三旧”改造项目的议案》。决定由公司对自身拥有的位于广州 市天河区广州大道北路520号楼房物业进行“三旧”改造，改造后功能定位为总部商务办公大楼。项目预计 2013年开工，总建设期为3年，2015年底完工并正式运营。根据建成后的商业物业市场实际情况，该项目 拟采用“租赁+部分销售”的商业模式进行营运。即项目完成后，拟将50%的写字楼物业出售，回笼部分资金， 其余50%的写字楼物业、全部商业物业及地下停车场则对外租赁，保持长期的现金流收入。项目经初步经 济效益测算，按40年建设经营期测算，项目全部投资财务净现值（税后）1129万元，全部投资财务内部收 益率（税后）8.5%，全部投资静态投资回收期（税后）10.3年。公司董事会授权公司经营层在项目总投资 预算额内开展工作，全权办理上述投资事项。该项目已于2012年度缴交土地出让金等费用。2013年度该项 目成为“广州市建设工程项目优化审批流程试行方案”首个案件，并提前取得了《建设工程规划许可证》， 2013年10月份举行了项目奠基仪式。 截止2014年6月30日，该项目处于施工建设阶段。 4、根据广州市规划局的批复，广州市番禺嘉兴食品有限公司（以下简称：嘉兴公司）三旧改造项目 地块净用地面积7674平方米，容积率≤4.5，建筑密度≤40%，绿地率≥30%。初步建设规模为：楼高17～22 层（含2层地下停车场），基底面积3100平方米，绿化面积2400平方米，总建筑面积47983平方米。其中地 上建筑面积34533平方米（商业面积3528平方米，写字楼面积31005平方米），商业(商铺)部分一至两层， 层高5～6米，写字楼采用公寓形式，层高4.5米。地下建筑面积13450平方米（含人防面积3070平方米，地 下停车位286个）。2012年8月17日，公司第七届董事会第四次会议审议通过《关于广州市番禺嘉兴食品有 限公司“三旧”改造地块补交土地出让金的议案》。议案通过后，嘉兴公司与广州市国土局签订了《国有建 设用地使用权出让合同》并补缴了土地出让金，取得了《建设用地批准书》。根据《国有建设用地使用权 出让合同》，该地块使用期限为40年，自合同签订日2012 年9 月25 日起。 公司于2013年10月24日和2013年11月12日分别召开了第七届董事会第九次会议和2013年第二次临时 股东大会，审议通过了《关于挂牌出售广州市番禺嘉兴食品有限公司100%股权的议案》，同意在南方联合 产权交易中心以公开挂牌转让方式出售公司所持有嘉兴公司80%的股权和出售全资子公司广东省广弘食品 集团有限公司所持有嘉兴公司20%的股权。同意上述嘉兴公司100%股权挂牌出售底价不低于1.4亿元。股 东大会授权经营管理层负责嘉兴公司100%股权挂牌转让涉及相关事宜。2013年12月19日,公司及子公司广 东省广弘食品集团有限公司收到南方联合产权交易中心发来的《挂牌结果通知书》（G313GD1000155、 G313GD1000156），通知称公开挂牌转让的“广州市番禺嘉兴食品有限公司股权”项目，挂牌期2013年11月 14日至2013年12月11日，挂牌期内无意向受让方提交书面受让申请。至此，本次嘉兴公司股权挂牌转让流 标。根据公司股东大会对公司经营管理层的授权，公司拟在合适的时机，依据国家相应的法律法规，再次 启动该项目。 2014年5月29日，公司再次启动该项目，将公司所持有嘉兴公司80%的股权和全资子公司广弘食品公 司所持有嘉兴公司20%的股权委托南方联合产权交易中心，再次以公开挂牌转让方式出售上述嘉兴公司 100%股权，挂牌出售底价仍为1.4亿元。2014年7月2日,公司及子公司广弘食品公司收到南方联合产权交易 中心发来的《挂牌结果通知书》（G314GD1000193、G314GD1000194），通知称公开挂牌转让的“广州市 番禺嘉兴食品有限公司股权”项目，挂牌期2014年5月30日至2014年6月27日，挂牌期内无意向受让方提交 书面受让申请。本次嘉兴公司股权挂牌转让中止。公司将根据市场情况及股东大会对经营管理层的授权， 研究后再对该项目进行决策。 2014年8月8日，公司召开了2014年第五次临时董事会会议，会议审议通过《关于调整广州市番禺嘉兴 食品有限公司100%股权挂牌转让底价的议案》，同意调整嘉兴公司100%股权在南方联合产权交易中心挂牌 转让底价，转让底价由原来的不低于1.4亿元调整为不低于1.20325亿元。董事会提请股东大会授权经营管 理层负责嘉兴公司100%股权转让涉及相关事宜。 5、本公司实际控制人为广东省国有资产监督管理委员会（以下简称“广东省国资委”），其持有公司 控股股东广东省广弘资产经营有限公司（以下简称“广弘公司”）100%国有股权，广弘公司持有本公司股份 数为299,259,520股，占本公司股本总数的51.26%。 2014年2月28日，本公司接到控股股东广弘公司的通知，广弘公司收到广东省商贸控股集团有限公司 《关于办理工商变更的通知》，主要内容为“根据《广东省人民政府关于省属企业商贸资产重组方案的批 复》（粤府函[2014]8号]文件精神和《省属企业商贸资产重组方案》，广东省国资委以广东省广弘资产经 营有限公司和广东省商业企业集团公司经中介机构年度审计确认的净资产作为出资，组建广东省商贸控股 集团有限公司。广东省商贸控股集团有限公司对广弘公司履行出资人职责。广弘公司需进行相应工商变更 登记，将公司股东变更为广东省商贸控股集团有限公司。” 目前，广弘公司已完成工商登记变更手续，广弘公司的股东由广东省国资委变更为广东省商贸控股集 团有限公司。广弘公司的股东变更为广东省商贸控股集团有限公司后，本公司控股股东广弘公司持有的本 公司股份数量不发生变化，广东省国资委的实际控制人地位也未发生变化。 6、报告期内，公司所有重要事项信息披露均发布在指定的信息披露报纸《中国证券报》、《证券时 报》及巨潮资讯网（http://cninfo.com.cn）上，相关索引如下： 公告编号 事项名称 报刊名称 日期 2014--01 关于湛江教育书店有限公司完成注销的公告 证劵时报、 中国证券报 2014-1-1 2014--02 关于公司及相关主体承诺履行情况的公告 证劵时报、 中国证券报 2014-2-14 2014--03 关于董事长辞职的公告 证劵时报、 中国证券报 2014-3-1 2014--04 关于公司控股股东拟变更其股东的提示性公告 2014--05 2014年第一次临时董事会会议决议公告 证劵时报、 中国证券报 2014-3-6 2014--06 关于召开2014年第一次临时股东大会的通知 2014--07 2014年第一次临时股东大会决议公告 证劵时报、 中国证券报 2014-3-22 2014--08 2014年第二次临时董事会会议决议公告 2014--09 第七届董事会第十次会议决议公告 证劵时报、 中国证券报 2014-3-29 2014--10 第七届监事会第十次会议决议公告 2014--11 2013年度报告摘要 2014--12 2013年度内部控制自我评价报告 2014--13 关于召开 2013 年度股东大会的通知 2014--14 关于独立董事辞职的公告 证劵时报、 中国证券报 2014-4-11 2014--15 2013年度股东大会决议公告 证劵时报、 中国证券报 2014-4-19 2014--16 第七届董事会第十一次会议决议公告 证劵时报、 中国证券报 2014-4-24 2014--17 第七届监事会第十一次会议决议公告 2014--18 2014年第一季度报告正文 2014--19 关于再次挂牌出售广州市番禺嘉兴食品有限公司 100%股权的情况公告 证劵时报、 中国证券报 2014-5-31 2014--20 2014年第三次临时董事会会议决议公告 证劵时报、 中国证券报 2014-6-12 2014--21 关于召开2014年第二次临时股东大会的通知 2014--22 独立董事提名人声明 2014--23 关于终止合资框架协议的公告 证劵时报、 中国证券报 2014-6-14 2014--24 关于公司及相关主体承诺履行情况的公告 证劵时报、 中国证券报 2014-6-26 2014--25 2014年第二次临时股东大会决议公告 证劵时报、 中国证券报 2014-7-1 2014--26 2014年第四次临时董事会会议决议公告 2014--27 关于再次挂牌出售广州市番禺嘉兴食品有限公司 100%股权的进展情况公告 证劵时报、 中国证券报 2014-7-4 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 16,592,537 2.84% 16,592,537 2.84% 1、国家持股 0 0.00% 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0.00% 3、其他内资持股 16,592,537 2.84% 16,592,537 2.84% 其中：境内法人持股 16,592,537 2.84% 16,592,537 2.84% 境内自然人持股 0 0.00% 0 0.00% 二、无限售条件股份 567,197,793 97.16% 567,197,793 97.16% 1、人民币普通股 567,197,793 97.16% 567,197,793 97.16% 三、股份总数 583,790,330 100.00% 583,790,330 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 广东广弘控股股份有限公司2014年半年度报告全文 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数52,495 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态数量 广东省广弘资产 经营有限公司 国有法人51.26% 299,259,520299,259,520 广东广弘投资有 限公司 国有法人1.94% 11,348,75511,348,755 鹤山毛纺织总厂 床上用品厂 境内非国有法人1.30% 7,597,6477,597,647 鹤山市今顺贸易 有限公司 境内非国有法人1.18% 6,890,8046,890,804 鹤山市资产管理 委员会办公室 国家1.11% 6,500,3036,500,303 鹤山市鹤昌实业 投资公司 境内非国有法人0.40% 2,310,0002,310,000 鹤山市宏科贸易 有限公司 境内非国有法人0.36% 2,101,9902,101,990 刘军境内自然人0.35% 2,012,7982,012,7982,012,798 张郁芬境内自然人0.33% 1,933,862-294,1381,933,862 石介民境内自然人0.30% 1,765,7391,765,7391,765,739 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 见注3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的说 明 除广东省广弘资产经营有限公司与广东广弘投资有限公司为一致行动人外，其他未知 公司上述股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信 息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 广东省广弘资产经营有限公司299,259,520人民币普通股299,259,520 广东广弘投资有限公司11,348,755人民币普通股11,348,755 鹤山市今顺贸易有限公司6,890,804人民币普通股6,890,804 鹤山市资产管理委员会办公室 6,500,303 人民币普通股 6,500,303 刘军 2,012,798 人民币普通股 2,012,798 张郁芬 1,993,862 人民币普通股 1,993,862 石介民 1,765,739 人民币普通股 1,765,739 李连安 1,711,441 人民币普通股 1,711,441 俞三男 1,576,900 人民币普通股 1,576,900 广东粤财信托有限公司 1,442,633 人民币普通股 1,442,633 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 除广东省广弘资产经营有限公司与广东广弘投资有限公司为一致行动人外，其他未知 公司上述股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信 息披露管理办法》规定的一致行动人。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用 √ 不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 第七节 优先股相关情况 一、报告期内优先股的发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司优先股股东数量及持股情况 □ 适用 √ 不适用 三、优先股回购或转换情况 1、优先股回购情况 □ 适用 √ 不适用 2、优先股转换情况 □ 适用 √ 不适用 四、优先股表决权的恢复、行使情况 □ 适用 √ 不适用 五、优先股所采取的会计政策及理由 □ 适用 √ 不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2013年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 周凯 董事长 被选举 2014年03月21 日 聂周荣 原董事长 离任 2014年02月27 日 因工作调动原因，辞去公司第七届董事会董事长（法 定代表人）、董事及董事会战略委员会主任委员等职 务。 朱列玉 独立董事 被选举 2014年06月30 日 谢明权 独立董事 离任 2014年06月30 日 因个人工作原因，辞去公司独立董事等职务。 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：广东广弘控股股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 539,729,025.17 431,361,468.42 结算备付金 （未完）  |