[中报]华西能源：2014年半年度报告
华西能源工业股份有限公司 China Western Power Industrial Co., Ltd. （四川省自贡市高新工业园区荣川路66号） 2014年半年度报告 二O一四年八月二十一日 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人黎仁超、主管会计工作负责人周倩及会计机构负责人(会计主管 人员)李茂娜声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺，请投资者注意投资风险。 重大风险提示 1、市场竞争加大的风险。公司主要产品包括煤粉锅炉和特种锅炉，其中特 种锅炉包括循环流化床锅炉、生物质炉、垃圾炉、碱回收锅炉、高炉煤气炉、 污泥焚烧锅炉等节能环保型锅炉。煤粉锅炉主要客户为热电联产企业和自备电 厂，市场领域竞争较为充分；随着国家对环境保护的日益重视，特种锅炉行业 面临较大的发展机遇，传统锅炉行业中的部分生产企业开始逐步进入特种锅炉 生产领域。如果公司不能在未来的发展中提高工艺技术装备水平、继续提高品 牌影响力、确保特种锅炉行业领先地位，公司可能面临由于市场竞争带来的市 场占有率下降或毛利率下降的风险。 2、应收账款发生呆坏账的风险。应收账款较大是电站锅炉制造行业的基本 特点，锅炉产品具有单位价值大、生产周期长、分期结算和付款等特点。公司 客户以大中型企业为主，资金实力雄厚，信誉良好，发生呆坏账损失的概率较 低。但随着公司客户数量的增加和应收账款总额的增大，存在应收账款发生呆 坏账的风险。 3、原材料价格波动的风险。锅炉产品的主要原材料包括钢板、合金钢、钢 管、型材以及外包部件，钢材既是公司直接用原材料，又是外包部件的主要组 成部分。公司直接用各类钢材及外包件合计占生产成本的比例约90%。由于产 品生产周期较长（一般可达1～2年），生产用主要原材料价格在生产期间可能 发生较大变化。公司可能面临因主要原材料价格波动导致利润下降的风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ..........................................................................................................................................................2 第二节 公司简介 ..................................................................................................................................................................................6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................................................................8 第四节 董事会报告 ............................................................................................................................................................................ 10 第五节 重要事项 ................................................................................................................................................................................ 26 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................ 36 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................................................................... 40 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................................................................................................................... 41 第九节 财务报告 ................................................................................................................................................................................ 43 第十节 备查文件目录 ...................................................................................................................................................................... 146 释 义 释义项 指 释义内容 华西能源、本公司、公司 指 华西能源工业股份有限公司 华西耐火 指 重庆市华西耐火材料有限公司，本公司全资子公司 重庆东工 指 重庆东工实业有限公司，本公司控股子公司 华西铂瑞 指 浙江华西铂瑞重工有限公司，本公司合营企业 能投华西 指 四川省能投华西生物质能开发有限公司，本公司参股公司 深圳东控 指 深圳东方锅炉控制有限公司，本公司参股公司 自贡商行、自贡商业银行 指 自贡市商业银行股份有限公司 公司章程 指 华西能源工业股份有限公司章程 股东大会 指 华西能源工业股份有限公司股东大会 董事会 指 华西能源工业股份有限公司董事会 监事会 指 华西能源工业股份有限公司监事会 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 西南证券 指 西南证券股份有限公司 保荐人、信达证券 指 信达证券股份有限公司 会计师、信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 蒸吨（t/h） 指 每小时产生蒸汽量的总和 t/d 指 垃圾焚烧锅炉每天能够焚烧处理的垃圾吨数 tds/d 指 碱回收锅炉每日能处理的黑液固形物吨数 炉排 指 锅炉或工业炉中堆置固体燃料并使之有效燃烧的部件 循环流化床 指 一种燃烧化石燃料、废物和各种生物质燃料的燃烧技术。基本原理是床料在流化 状态下进行燃烧，一般粗粒子在燃烧室下部燃烧，细粒子在燃烧室上部燃烧，被 吹出燃烧室的细粒子采用各种分离器收集下来之后，送回床内循环燃烧。 CFB锅炉 指 循环流化床锅炉 热电联产 指 锅炉燃烧后产生的高压蒸汽用来发电，低压蒸汽用来供热，发电和供热同时进行 EPC 指 工程总包，通常包括设计、采购、施工等 报告期 指 2014年1月1日-2014年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 华西能源 股票代码 002630 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 华西能源工业股份有限公司 公司的中文简称（如有） 华西能源 公司的外文名称（如有） China Western Power Industrial Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） CWPC 公司的法定代表人 黎仁超 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李伟 李大江 联系地址 四川省自贡市高新工业园区荣川路66号 四川省自贡市高新工业园区荣川路66号 电话 0813-4736870 0813-4736870 传真 0813-4736870 0813-4736870 电子信箱 lw@cwpc.com.cn hxny@cwpc.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见公司2013 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地 报告期无变化，具体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注 册号 税务登记号码 组织机构代 码 报告期初注册 2012年05月15日 自贡市工商行政管 理局 510300000004462 川税字510304762306858 76230685-8 报告期末注册 2014年04月03日 自贡市工商行政管 理局 510300000004462 川税字510304762306858 76230685-8 临时公告披露的指 定网站查询日期（如 有） 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,617,627,831.00 1,503,710,566.80 7.58% 归属于上市公司股东的净利润（元） 91,758,393.53 65,219,547.63 40.69% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 87,497,346.66 49,802,785.60 75.69% 经营活动产生的现金流量净额（元） -353,042,322.18 -74,034,051.98 -383.50% 基本每股收益（元/股） 0.2575 0.3905 -34.06% 稀释每股收益（元/股） 0.2575 0.3905 -34.06% 加权平均净资产收益率 3.91% 3.89% 0.02% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 6,873,420,850.18 5,223,734,629.81 31.58% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,682,943,692.21 1,763,661,881.92 52.12% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 81,223.22 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,890,363.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,051,442.08 减：所得税影响额 762,081.97 非经常性净损益合计 4,261,046.33 -- 其中：归属于母公司股东 4,261,046.87 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 上半年，公司董事会、经营层和全体员工切实按照公司2014年度方针目标的要求，团结协作，攻坚克 难，外抓市场、内抓管理，努力提高市场把握能力与应变能力；优化业务流程和资源配置，完善内部治理， 持续提高经营能力；公司各项生产经营活动有序进行，销售收入、营业利润保持稳步增长。 报告期内，公司实现营业收入1,617,627,831.00元，比上年同期增长7.58%；实现营业利润 97,685,546.40元，比去年同期增长87.35%；利润总额102,708,674.70元，比去年增长46.15%；归属于母 公司所有者的净利润91,758,393.53元，比去年同期增长40.69%。公司经营活动产生的现金流净额较去年 同期下降376.86%，公司经营活动资金压力明显增大。 2014年1-6月，公司正式签订及中标合同总金额9.57亿元，同比下降24.53%。在国内经济持续低迷的 宏观环境下，电力装备制造投资需求下降；行业内，各主要企业产能提升，竞争日益加剧；国际市场上， 印度等新兴经济体增速持续放缓、电力投资增长乏力；公司海外市场开拓进展缓慢，未取得原预期重大订 单的突破。受上述因素的影响，1-6月，公司完成市场订单未能达到公司中期预订目标。 上半年，公司中小机组产品市场开拓取得进展，成功签订了多台煤气锅炉、大型燃气轮机余热利用锅 炉供货合同；公司承接制造的安德利茨GP大型碱回收锅炉项目成为中国同类型产品首次进入美国本土市 场。公司特种锅炉产品市场得到巩固和发展。 公司专业化分工业务构架调整取得重大进展。华西能源工程有限公司、自贡华西能源工业有限公司、 四川鼎慧商贸有限公司等全资子公司先后成立，分别专业负责公司工程总包、装备制造等板块业务。 报告期内，公司海外工程总包印度MARUTI和TRN项目相继进入合同执行尾期。受此影响，公司工程总 包项目实现营业收入505,810,680.11元，比上年同期下降41.28%。 报告期内，公司自主研发制造的自贡垃圾焚烧发电项目“日处理400吨垃圾焚烧CFB锅炉”顺利通过四 川省科技厅省级科技成果鉴定，受到中国工程院院士和业内资深专家的认可。公司固废处理市场领域竞争 实力进一步得到提升。 二、主营业务分析 概述 公司业务主要涵盖：装备制造、工程总包、投资营运。 公司主营业务为优化节能型锅炉、新能源综合利用型锅炉及其配套产品的设计、制造和销售，以及根 据客户的需求对能源工程项目提供设计、采购、施工、调试、试运行（竣工验收）等全过程或若干阶段的 工程总承包服务。 公司致力于提供多元化的能源系统解决方案，努力开发并持续提供更高效节能、更洁净环保的能源动 力设备、能源转换技术及系统集成方案等服务。 1、装备制造：专业从事电站锅炉、碱回收锅炉、生物质锅炉、垃圾焚烧锅炉、高炉煤气炉、油泥沙 锅炉、工业锅炉以及其他特种锅炉的设计制造和销售。 2、工程总包：电力工程施工总承包（电站锅炉EPC工程总包、BTG工程总包等）、市政公用工程施工 总承包等。 报告期内，公司实现主营业务收入1,614,056,239.92元，占营业收入的99.78%，同比增长8.24%。其 中，装备制造类（锅炉及锅炉配套产品）产品实现销售收入1,108,245,559.81元，比去年同期增长75.97%； 工程总包项目实现营业收入505,810,680.11元，占上半年主营营业收入31.34的%，比上年同期下降41.28%。 由于海外工程总包印度MARUTI和TRN项目相继进入合同执行尾期，对报告期内销售收入的贡献明显下降， 同时，海外新增订单未取得重大突破，公司工程总包收入占比低于锅炉及锅炉配套产品。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减（%） 变动原因 营业收入 1,617,627,831.00 1,503,710,566.80 7.58% 营业成本 1,309,829,180.95 1,213,895,085.73 7.90% 销售费用 22,787,706.97 39,704,704.57 -42.61% 本期三包费和产品维护费减少所致。 管理费用 103,489,468.75 113,280,003.20 -8.64% 财务费用 25,482,889.83 41,433,085.57 -38.50% 本期国外IOT项目工程结算,汇率变 动引起汇兑损失变动所致 所得税费用 10,970,501.37 5,072,566.34 116.27% 本期利润增加相应的所得税费用增 加 研发投入 38,260,562.35 45,045,956.99 -15.06% 经营活动产生的现 金流量净额 -353,042,322.18 -74,034,051.98 -376.86% 投资活动产生的现 金流量净额 -175,841,232.55 -31,260,052.79 -462.51% 筹资活动产生的现 金流量净额 1,138,655,553.36 -13,612,769.12 8464.61% 报告期内公司非公开发行股票募集 资金增加 现金及现金等价物 净增加额 609,774,942.36 -118,901,046.27 612.84% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润91,758,393.53元，比去年同期增长40.69%。主要 原因是：报告期内，自贡商业银行实现净利润10,337.71万元，按权益法核算，本期新增投资收益1716.06 万元，公司长期投资收益同比增长691.49%。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内 的情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司招股说明书所披露的未来发展规划未发生改变。 公司坚持差异化发展战略，坚定“做精电站锅炉、做强特种锅炉、优化在役锅炉、潜心方案解决”的 发展道路，力争在未来三到五年内成为国内一流、国际知名的新能源利用系统解决方案供应商和服务商。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 上半年，公司严格实施了2013年度报告所披露的经营计划和方针目标，具体情况如下： 1、公司专业化分工业务构架调整取得重大进展。华西能源工程有限公司、自贡华西能源工业有限公 司、四川鼎慧商贸有限公司等全资子公司先后成立，分别负责公司工程总包、装备制造等板块业务。 2、公司再融资非公开发行股票并上市申请工作按计划如期完成。 3、自贡垃圾发电项目投入商业运行；公司垃圾焚烧发电技术通过四川省科技成果鉴定，并获得中国 工程院院士高度评价，认为该项目“设备可靠、连续运行时间国内领先，排放指标优于国标，达到国际先 进水平, 具有推广应用价值。” 4、海外开拓市场取得进展、项目开拓持续跟进。公司先后对巴西、坦桑尼亚、巴基斯坦、孟加拉等 海外市场项目进行了持续开发和跟进，初步完成印度、巴基斯坦驻外布点。 5、产品质量持续改进、公司成本费用控制得到进一步加强，12项可控费用累计发生额为全年预算指 标的40%，降本增效措施得到有效执行。 6、再融资募集资金投资项目“华西能源科技工业园-低排放余热高效节能锅炉产业化项目”按计划推 进，预计三季度主体工程可竣工。 7、公司海外总包-印度M项目成功实现倒送电，顺利进入调试阶段；公司承接制造的安德里茨GP大型 碱回收锅炉项目首批模块顺利发运，中国碱回收锅炉产品首次出口美国本土。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 (%) 营业收入比上 年同期增减 （%） 营业成本比上 年同期增减 （%） 毛利率比上 年同期增减 （%） 分行业 机械(锅炉制 造业) 1,614,056,239.92 1,308,578,065.55 18.93% 8.24% 7.92% 0.24% 特种锅炉 427,999,522.46 358,437,491.29 16.25% 203.45% 182.99% 6.05% 煤粉锅炉 588,870,920.68 454,612,357.55 22.80% 25.99% 17.09% 5.87% 锅炉配套产品 91,375,116.67 74,703,694.80 18.25% 327.68% 527.84% -26.06% 总包项目 505,810,680.11 420,824,521.91 16.80% -41.28% -38.63% -3.59% 国外地区 201,873,754.48 157,940,238.71 21.76% -74.91% -75.60% 2.21% 国内地区 1,412,182,485.44 1,150,637,826.84 18.52% 105.65% 103.52% 0.86% 四、核心竞争力分析 报告期内，公司的核心竞争力未发生重大变化。 1、优秀的专业人才团队 经过多年的发展，公司已经培养了一批从事研发设计、生产制造、质量体系建设与质量控制、市场营 销等领域的各层级、各梯次专业人才团队，积聚了一大批从事电站设备、特种锅炉、工程总包、投资运营、 财务、营销、管理等多学科的优秀专业人才，并且通过新产品开发、技术营销和质量体系建设与质量控制 等工作的开展，培养了一批复合型的技术和管理人才。 公司高层管理团队具有较深厚的行业背景，在电站设备、特种锅炉、工程总包、投资运营、生产、销 售、企业经营管理等各方面均具有较为丰富的理论与实践经验。 公司研发团队中拥有多名行业优秀的技术专家，公司核心技术人员的多项研发成果先后获得国家科技 进步二等奖及省市科技进步奖、高新技术产品，国家重点新产品等荣誉。 公司技术中心为四川省级企业技术中心，现拥有各类专业技术人员300余名，约占公司全部人员的20%， 专业从事电站锅炉、工业锅炉、特种锅炉等设备的研发、设计、制造和销售，以及工程总包的应用和服务， 在同类锅炉设备制造企业中拥有的技术研发人员规模和比例均位居前列。 公司营销团队多数是具有锅炉行业专业知识背景，并具有多年丰富市场营销经验的专家型、复合型营 销人才。公司基层一线员工中主要的专业技术人员和技术工人不仅具有行业特种许可资质证书，更有平均 5年以上的一线操作管理经验，对保证产品质量、控制成本费用具有重要作用。 人才队伍的建设需要一个长期积累和培养的过程，优秀的人才队伍是公司生存发展的宝贵财富。团结、 有凝聚力、吃苦耐劳、富有组织纪律性、具有高效执行力的专业人才团队，已经构成了推动公司持续、快 速、健康发展的重要竞争优势与核心竞争力。 2、良好的产品运行业绩及品牌形象优势 经过多年发展，公司先后已有多系列不同型号、不同类别的锅炉产品投运于全国各地以及海外国家和 地区，产品运行可靠、性能稳定，并创造了多个行业第一。公司产品在市场上树立了良好的品牌形象，为 公司赢得了声誉和客户的信任。 （1）清洁燃烧、节能减排领域 公司锅炉产品具有燃料适应性广、自身具备脱硫、脱硝（NOX）作用，特别是在200MW等级循环流化床 （CFB）锅炉机组方面已有多台设计和制造业绩，燃料覆盖煤矸石、劣质煤等。 （2）生物质、新能源利用领域 公司自主研发的生物质炉燃料适应性广，目前已可适应9种不同类型燃料，具有完整的自主知识产权。 公司生物质燃料锅炉已获得国家发明专利，被列为国家重点新产品；从国内第一台出口马来西亚的35t/h燃 棕榈壳锅炉，到出口巴西260t/h蔗渣锅炉和出口泰国300t/h生物质燃料锅炉，以及中电洪泽生物质发电工程 75t/h秸秆锅炉的成功投运，较好地展示出公司在生物质发电、新能源利用领域行业领先水平，为公司赢得 了良好的市场信誉。 （3）“变废为宝”领域 公司自主研发的高炉煤气锅炉已于2007年12月22日通过中国火电分会组织的鉴定，并获得高度评价。 2012年公司承接制造目前已建成的国内最大规模等级（4×750T/D）的城市垃圾焚烧发电清洁能源项目在深 圳宝安成功运营；公司EPC工程总包—自贡垃圾焚烧发电项目成功实现并网发电，公司在EPC工程总包领 域迈出了坚实的一步，进一步增强了公司在固废处理领域的竞争实力。 公司开发的垃圾焚烧发电锅炉具有对国内南北方垃圾适应性强的特点，且同时具备炉排、循环流化床 两种不同技术路线的产品，能够根据用户不同需要提供个性化的产品和服务。 （4）循环经济领域 公司设计制造的碱回收锅炉得到广泛应用，已为青山纸业、晨鸣纸业、印尼金光集团等国内外大型纸 浆企业提供设备，公司承接制造的芬兰安德里茨公司5,710tds/d吨碱回收锅炉是目前世界上第一台超大型 现代化黑液锅炉，为造纸行业的废液循环利用、污染治理起到了极大的促进作用。 公司为胜利油田聚能化工助剂有限责任公司研制油泥砂锅炉，很好解决了胜利油田多年油砂沉淀污染 物的处理问题，实现了对油泥砂的安全无害化处理和综合利用，基本解决了油泥砂的环境污染问题，为我 国石油化工系统油泥砂的处理和综合利用开辟了一条新路，具有典型的示范作用。 3、持续改进的研发和较强的技术开发能力 公司十分重视技术研发，除进行自主研发外，还积极与中国科学院、中国工程物理研究院、国电西安 热工研究院、四川省机械研究设计院、清华大学、上海交通大学、西安交通大学、浙江大学、比利时 WATERLOO公司等科研机构、高等学府和跨国公司加强技术合作，通过联合开发实现产学研相结合，加 快科技成果转化，推动以市场为导向的技术创新。 公司一直专注于节能减排新能源锅炉的研制，开发了具有国内领先水平的以煤矸石、石油焦、油页岩、 生物质、碱回收、油气及高炉煤气、煤粉等为燃料的高新锅炉技术；公司拥有生物质燃料锅炉、锅炉振动 炉排与水冷壁密封装置、水冷振动炉排等4项发明专利和76项实用新型专利。 公司与武汉大学联合研发的―含钒页岩高效提取在线循环资源化新技术及工业应用‖获得国家科学技术 进步二等奖。―国内最大等级垃圾锅炉制造工艺研发‖获得2012年四川省科技进步奖三等奖，―国产首台最大 容量等级高温高压固定炉排蔗渣炉‖等四个项目获得2012年自贡科技进步二等奖。 公司自主研发的生物质秸秆直燃锅炉获得2008-2009年度国家重点新产品证书，公司纯燃石油焦循环 流化床锅炉被列入2008-2009年度国家火炬计划项目。 4、不断创新的管理和较为完善的激励机制 公司不断推行技术和管理创新，优化设计、完善制度和管理流程。公司先后获得四川省高新技术企业、 四川省创新性试点企业、四川省自主知识产权优势培育企业、四川省质量管理先进企业等荣誉称号。 公司历来十分重视人才引进和人才培训，建立了相对完备的激励机制和覆盖各个层面的激励制度，分 别在薪酬分配、科研成果奖励、培训机会、职业晋升等方面向技术人员倾斜，促进技术创新。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 583,205,339.40 61,083,953.59 854.76% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比 例（%） 重庆市华西耐火材料有限公司 耐酸、耐磨材料生产销售；销售锅炉配件、热处 理配件、耐火材料等。 100% 重庆东工实业有限公司 住宿、饮食、茶水等。 94.74% 浙江华西铂瑞重工有限公司 锅炉、压力容器、环保成套设备的销售、工程设 计、制造技术服务。 50% 四川省能投华西生物质能开发有限公司 生物质发电及新能源开发、投资、建设和经营及 工程总承包服务等。 42.74% 深圳东方锅炉控制有限公司 研发、生产电站锅炉控制设备及控制系统、火力 发电厂脱硫脱硝控制系统等。 20% 自贡市商业银行 吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款，办 理国内外结算；办理票据贴现等。 16.60% 华西能源（印度）有限公司 电力工程项目总包、安装指导和性能测试等服务 100% 华西能源工程有限公司 工程总承包以及工程设计咨询，电站设备的设计、 制造、销售和服务，对外承包工程等。 100% 自贡华西能源工业有限公司 锅炉及配件、压力容器及配件、电站辅机、电站 系统受压部件、化工容器设备、燃烧器、钢结构 以及节能及环保设备的设计、制造、销售与服务； 锅炉与压力容器的安装、改造、维修服务；动力 管道制造、销售与服务；技术咨询服务。 100% 华西能源张掖生物质发电有限公司 生物质能发电项目和生活垃圾焚烧发电项目的筹 建。 100% 四川鼎慧商贸有限公司 销售；金属及金属矿、煤炭、其他化工产品（不 含危化品）、其他机械设备及电子产品、五金产品、 建材、纺织品、针纺织品及原料、百货、文具用 品、电子计算机及配件；信息咨询及技术服务； 货物及技术的进出口业务。 100% （2）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 交通银行 商业银行 331,330.00 409,180 0.00% 409,180 0.00% 1,587,618.40 16,367.20 可供出售 金融资产 2007年交 通银行上 市前的限 售股份。 自贡市商 业银行 商业银行 768,400.00 967,945 0.31% 167,243,945 16.60% 511,786,730.91 17,160,610.91 长期股权 投资 股权投资 合计 1,099,730.00 1,377,125 -- 167,653,125 -- 513,374,349.31 17,176,978.11 -- -- （3）证券投资情况 公司报告期不存在证券投资情况。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 3.1、首次公开发行股票募集资金 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 65,865.42 报告期投入募集资金总额 1,064.25 已累计投入募集资金总额 63,930.11 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 16,500 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 25.05% 募集资金总体使用情况说明 （1）2011年11月，公司向社会首次公开发行A股股票4,200万股，募集资金净额65,865.42万元，专项用于技术营销中 心与特种锅炉研制基地项目、垃圾炉排研发制造基地建设项目。目前两募投项目已建成并投入使用。 （2）截至2014年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金已累计投入募集资金63,930.11万元，剩余募集资金2,251.60 万元(含募集资金利息收入)。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1. 技术营销中心与特 种锅炉研制基地项目 否 48,000 48,000 743.81 47,642.26 99.25% 2013年03 月31日 -1,46.02 否 否 2. 垃圾炉排研发制造 基地建设项目 否 16,500 16,500 320.44 16,287.85 98.71% 2012年12 月31日 1,100.39 否 否 承诺投资项目小计 -- 64,500 64,500 1,064.25 63,930.11 -- -- 954.37 -- -- 超募资金投向 公司尚未使用超募资金 归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- 合计 -- 64,500 64,500 1,064.25 63,930.11 -- -- 954.37 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 按计划进度顺利推进募集资金投资项目 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 公司IPO超募资金1,365.43万元。2013年5月23日公司召开二届二十四次董事会，审议通过了《关 于使用超募资金补充募投项目资金缺口的议案》，同意将截至2013年3月31日的超募资金及利息共 计14,038,448.23元全部补充技术营销中心与特种锅炉研制基地项目资金缺口。截至2014年6月30 日，公司IPO超募资金及利息余额为14,462,057.44元，尚未使用。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式（主体）调整情 况 适用 以前年度发生 1、根据公司首次公开发行股票招股说明书，公司拟成立全资子公司―华西能源工程有限公司‖组织实 施―技术营销中心与特种锅炉研制基地项目‖。公司于2011年12月2日召开第二届董事会第七次会 议，审议通过了《关于―技术营销中心与特种锅炉研制基地项目‖由设立全资子公司实施改为设立分 公司实施的议案》，将―技术营销中心与特种锅炉研制基地项目‖的实施主体由设立全资子公司―华西 能源工程有限公司‖改为设立分公司―华西能源龙泉工程分公司‖实施。2012年1月29日，经成都市 龙泉驿区工商登记机关核准，公司注册成立分公司名称为―华西能源工业股份有限公司成都分公司‖。 2、公司于2012年4月16日召开第二届董事会第十一次会议决议，审议通过了《关于―垃圾炉排研 发制造基地建设项目‖增加建设内容的议案》，同意―垃圾炉排研发制造基地建设项目‖增加蛇形管生 产线及配套辅助设施等建设内容。公司监事会、独立董事、保荐机构均出具了明确的意见，同意公 司对该募集资金投资项目增加建设内容、实施方式进行适当调整。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 截止 2011 年 12月8日，公司在募集资金到位前以自有资金预先投入两个募集资金投资项目共计 212,916,003.66元。公司于 2011 年12 月 22日召开二届八次董事会，审议通过了《关于使用募集 资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，公司监事会、独立董事、保荐机构出具了明确意见， 同意公司使用募集资金置换预先已投入资金的事项。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 2012年3月22日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 补充流动资金的议案》，决定使用部分暂时闲置募集资金 6,500 万元补充流动资金，使用期限为自 2012 年3月23日至2012 年9 月22日止，不超过6 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构发 表明确同意意见。2012年9月17日，公司将上述暂时用于补充流动资金的募集资金6,500万元归还 至募集资金专用账户，同时将上述募集资金的归还情况及时通知保荐机构西南证券及保荐代表人。 2012年9月19日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的议案》，决定继续使用部分闲置募集资金6,500 万元暂时补充流动资金，使用期 限为自2012 年9 月19 日至2013 年3 月18日止，不超过6 个月。公司独立董事、监事会、保荐 机构发表明确同意意见。公司分别于 2012 年12 月28 日、2013年1月22日和2013年3月15日 将暂时用于补充流动资金的2,000万元、2,000万元、2,500万元归还至募集资金专用账户，同时将 上述募集资金的归还情况及时通知保荐机构西南证券及保荐代表人。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 存放于募集资金专户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 公司严格按照与西南证券、开户银行三方签订的《募集资金存储三方监管协议》使用募集资金。 2013年6月20日，公司与信达证券签订了《上市公司非公开发行股票保荐协议》，聘请信达证券担 任华西能源非公开发行股票的保荐机构,。鉴于公司首次公开发行股票持续督导期尚未结束，公司与 西南证券终止了首次公开发行股票之保荐协议，西南证券未完成的华西能源首次公开发行股票持续 督导工作由信达证券承接。 （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的 项目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)=(2)/ (1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 垃圾炉排研 发制造基地 建设项目增 加蛇形管等 建设内容 垃圾炉排研 发制造基地 建设项目 16,500 320.44 16,287.85 98.71% 2012年12 月31日 -1,46.02 否 否 合计 -- 16,500 320.44 16,287.85 -- -- -146.02 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 变更原因：1、截止2011 年12 月，公司最大产能8,500 蒸吨。公司规划建设中的―技 术营销中心与特种锅炉研制基地项目‖达产后最终也只能形成 5,250 蒸吨的生产能 力，届时，公司全部产能将增加到13,750 蒸吨，与公司现有订单产量需求相比，产 能仍显不足。公司即使是在保持生产设备满负荷运行的情况下，仍然无法完全满足订 单需求，其中蛇形管类产品预计每年仍将有 4,000-6,000 吨的产品需要通过外包来完 成。2、随着公司成功上市和市场知名度的提升，公司将充分发挥技术研发优势、品 牌优势、性价比优势努力开拓国内外市场。未来2-3 年，预计公司实际产能需求将达 到 18,000 蒸吨，产能矛盾仍将成为制约公司市场发展的一个重要因素。3、―垃圾炉 排研发制造基地建设项目‖增加建设内容，有利于公司调整产品结构、减轻公司部分 受压件产品过于依赖外包的压力；有利于降低分包成本，增加公司收入与利润。增强 公司盈利能力，为公司实现跨越式发展提供保障。 决策程序及信息披露：2012年4月16 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审 议通过了《关于垃圾炉排研发制造基地建设项目增加建设内容的议案》。同意公司“垃 圾炉排研发制造基地建设项目”新增蛇形管生产线及配套辅助设施等建设内容。公司 监事会、独立董事、保荐机构西南证券均发表了明确同意的意见，2012年5月8日， 公司2011年度股东大会审议通过《关于―垃圾炉排研发制造基地建设项目‖增加建设内 容的议案》。上述变更批准情况已先后披露于巨潮资讯网及公司指定信息披露媒体。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 3.2、非公开发行股票募集资金 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 84,727.81 报告期投入募集资金总额 45,777.27 已累计投入募集资金总额 45,777.27 报告期内变更用途的募集资金总额 48,560 累计变更用途的募集资金总额 48,560 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 57.31% 募集资金总体使用情况说明 （1）2014年2月，公司向不超过10名特定投资者非公开发行Ａ股股票3,800万股，募集资金净额84,727.81万元,专项用 于组建华西能源工程公司等三个项目。（2）截至2014年6月30日，公司非公开发行募集资金已累计投入募集资金45,777.27 万元，剩余募集资金39,065.58万元（含募集资金利息收入）。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 华西能源科技工业园- 低排放余热高效节能 锅炉产业化项目 否 38,500 38,500 18,362.99 18,362.99 47.70% - 否 否 组建华西能源工程有 限公司 是 20,000 20,000 20,000 20,000 100% - 否 否 投资建设张掖市生活 垃圾焚烧发电项目 是 28,560 28,560 7,414.28 7,414.28 25.96% - 否 否 承诺投资项目小计 -- 87,060 87,060 45,777.27 45,777.27 -- -- - -- -- 超募资金投向 公司尚未使用超募资 金 否 归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- -- -- 合计 -- 87,060 87,060 45,777.27 45,777.27 -- -- - -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 报告期内发生。 公司于2014年4月23日召开了三届四次董事会，审议通过了《关于变更非公开发行股票募集资金 部分投资项目的议案》，根据实际情况的变化，公司拟对募集资金部分投资项目进行调整和变更： 变更“增资四川省能投华西生物质能开发有限公司”项目 将“增资四川省能投华西生物质能开发有限公司”项目取消，变更为“投资建设张掖市生活垃圾焚 烧发电项目”。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 报告期内发生。 公司于2014年4月23日召开了三届四次董事会，审议通过了《关于变更非公开发行股票募集资金 部分投资项目的议案》，根据实际情况的变化，公司拟对募集资金部分投资项目进行调整和变更： 变更“组建华西能源工程有限公司”项目 对“组建华西能源工程有限公司”项目资金使用结构做适当调整，降低用于购置机器设备的资金比 重，由原计划的1.3亿元调整为不超过2,000万元，提高用于投标保证金、履约保证金及前期营运资 金的比重，由原计划的7,000万元调整为不超过1.8亿元。同时，增加资金使用范围，除用于原计划 电站、新能源、环保类工程总包项目外，增加市政工程、公路施工、建筑工程等总包项目。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 公司于2014年3月23日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先 已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用24,255,917.38元募集资金置换前期已投入募集资 金投资项目的自筹资金。公司监事会、独立董事、保荐机构信达证券均出具了明确同意的意见。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 存放于募集资金专户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无。 （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的 项目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2)/ (1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 组建华西能 源工程有限 公司使用结 构调整 组建华西能 源工程有限 公司 20,000 20,000 20,000 100% - 0 否 否 张掖市生活 垃圾焚烧发 电项目 增资四川省 能投华西生 物质能开发 有限公司 28,560 7,414.28 7,414.28 25.96% - 0 否 否 合计 -- 48,560 27,414.28 27,414.28 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 变更原因： 1. 组建华西能源工程有限公司 （1）公司工程总包项目的主要客户为钢铁、冶金、化工等行业企业，工程项目投资 金额大、建设周期长，受宏观经济环境、工程建设进度、企业自身运营状况及其他不 可预见因素的影响，对工程货款的支付周期较长（通常2-3年），公司由此应收账款金 额较大、需要支付投入较多的资金，对营运资金的需求较大。 （2）根据目前行业惯例，项目启动时，公司需预留10%的项目资金作为履约保证保 证金；项目执行过程中，客户根据产品完工交付进度，按照交付节点支付货款；产品 完工交付客户使用后，10%的货款作为质量保证金，在产品安装调试正常运行一年后 支付。公司由此形成较大的运营资金占用。 （3）投标保证金的不足将减少参与项目投标的机会；履约保证金、营运资金的不足 将延缓项目执行进度。为提高募集资金使用效率、避免华西能源工程公司出现资产过 重状态、提高工程公司参与市场竞争的能力，将有限的资金用于项目建设，除办公设 备和少数常用机器设备、运输设备外，其余起重、运输、加工等重装机器设备将根据 项目建设进度，采取临时租赁的形式解决。 （4）为适应适应市场环境的变化，降低外部经济环境变化及其他不可控因素所产生 的经营风险，实施多极化发展策略，提高募集资金使用效率，公司拟增加项目资金使 用范围，除用于原计划的电站、新能源、环保类工程总包项目外，增加市政工程、公 路施工、建筑工程等总包项目。 2.增资四川省能投华西生物质能开发有限公司 （1）由于垃圾发电行业的特殊性，项目投资金额大、项目实施需要地方政府的大力 推动，项目从市场信息获取、跟进到最终协议订单的签订所需时间周期长，新增订单 的获得是一个循序渐进、逐步积累的过程。资金的使用将根据新增订单获得情况、订 单交货期、项目进度等情况，分批使用、逐步到位。 （2）目前，能投华西已中标自贡、广安、射洪、玉林4个垃圾发电项目，总投资15.5 亿元，其中，自贡项目已投入试运行和实现并网发电，广安项目正开工建设，射洪、 玉林项目正处于前期筹建阶段。后续订单签订后，公司将根据能投华西资金需求实际 情况，积极与其他股东方协商，适时以自有资金补充能投华西的注册资本金。 （3）为紧密跟随和把握国家大力促进环保新兴产业发展的良好契机，响应快速发展 的垃圾发电市场环境、拓宽公司产品业务结构，公司于2013年6月21日与张掖市人 民政府签订了《张掖市生活垃圾焚烧发电项目特许经营权协议》。2013年9月26日， 公司召开第二届董事会二十八次会议，审议通过了《关于投资建设张掖市生活垃圾焚 烧发电项目的议案》，同意公司投资不超过3.2亿元建设张掖市生活垃圾焚烧发电项 目，通过直接进入垃圾发电项目的投资、建设、运营的模式，以期形成新的利润增长 点。截至目前，公司根据有关协议要求，先后完成了立项、地勘、水资源保护、地质 灾害评估、安评、电力接入设计等前期工作。受资金的限制，工程项目进展缓慢，急 需注入资金推动项目建设的顺利开展。 （4）本次募集资金投向变更后的项目仍属于公司积极培育和发展的垃圾发电投资运 营领域，仅为具体投入项目的变更，不涉及募集资金投资方向、投资领域的重大变化。 公司为适应垃圾发电行业快速发展的市场环境，把握好难得的市场机遇，提高运营效 率、整合资源，提高募集资金使用效率，将有限的资金用于急需建设的项目，尽快利 用募集资金产生更佳的效益，实现公司“装备制造、工程总包、投资运营”的发展战 略，维护公司及全体股东的利益，公司经过审慎考虑，拟将本次非公开发行募集资金 投资项目“增资四川省能投华西生物质能开发有限公司”变更为“投资建设张掖市生 活垃圾焚烧发电项目”。 决策程序及信息披露：2014年4月23 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议 通过了《关于变更非公开发行股票募集资金部分投资项目的议案》。独立董事、公司 监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见，2014年5月16日，公司2014年第二次 临时股东大会审议通过《关于变更非公开发行股票募集资金部分投资项目的议案》。 上述变更批准情况已先后披露于巨潮资讯网及公司指定信息披露媒体。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 不适用。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用。 3.3 报告期发行公司债券募集资金使用情况 公司于2012年11月发行的6亿元公司债募集资金已于2013年12月31日前使用完毕，报告期内不存在公司债资金使用情况。 3.4募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 首次公开发行股票募集资金募集资金2014年半年 度募集资金存放与使用情况的专项报告 2014年08月21日 巨潮资讯网 非公开发行股票募集资金募集资金2014年半年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 2014年08月21日 巨潮资讯网 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 所处行 业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 自贡市商业 银行 参股 公司 金融 吸收公众存款；发放 短期、中期和长期贷 款，办理国内外结算； 办理票据贴现等 1,007,493 ,333 19,207,770,666.03 2,973,643,807.25 233,085,158.74 142,811,960.20 103,377,174.17 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 2014年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014年1-9月归属于上市公司股东的净 利润变动幅度（%） 0% 至 50% 2014年1-9月归属于上市公司股东的净 利润变动区间（万元） 10,216.45 至 15,324.67 2013年1-9月归属于上市公司股东的净 利润（万元） 10,216.45 业绩变动的原因说明 公司对外投资收益同比增长较快，预计2014年1-9月业绩有一 定幅度的增长。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用。 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 不适用。 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 《公司2013年度利润分配预案》已先后经公司于2014年3月23日召开的第三届董事会第二次会议、2014 年4月16日召开的2013年度股东大会审议通过。2013年度，公司利润分配方案为：以公司总股本205,000,000 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利 1.00 元（含税），不送红股，以资本公积金每10股转增8股。 以上利润分配共计派发现金20,500,000.00元、共使用资本公积164,000,000元，剩余未分配利润留待以后年 度分配。 上述利润分配方案已于2014年4月30日实施完成。 上述年度利润分配方案的制定和实施符合公司章程，审议程序符合相关规定；分配方案符合公司实情， 有利于公司的持续经营发展，不存在损害中小投资者合法权益的情形。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014年01月03日 公司 实地调研 机构 鹏华基金 关注公司2014年年度工作 计划及公司垃圾发电业务 进展情况及未来规划，未 提供资料。 2014年2月13日 公司 电话沟通 个人 投资者 调研、走访事宜，未提供 资料 2014年03月25日 公司 实地调研 机构 招商证券、广发证 券等 了解公司生产经营基本情 况、垃圾发电项目进展及 未来发展规划，未提供资 料。 2014年04月02日 公司 实地调研 机构 国泰君安证券、财 了解公司海外订单基本情 通基金等 况、2014年业绩情况等， 未提供资料。 2014年5月12日 公司 电话沟通 个人 投资者 主要关注公司运营模式以 及盈利情况，未提供资料。 2014年6月13日 公司 电话沟通 个人 投资者 了解公司的经营状况、发 展战略，未提供资料。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的要求，不断完 善公司治理结构，建立健全内部管理控制制度，规范公司运作，强化内部控制；完善信息披露，保证公司 的独立性和透明度；积极开展投资者关系管理工作，不断提高公司治理水平。结合公司实际情况，修订、 完善了《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》。 公司治理情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金 额（万 元） 是否形 成预计 负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁) 审理结果及 影响 诉讼(仲裁) 判决执行情 况 披露日期 披露索引 1、公司与重庆万盛煤化有限责 任公司（简称万盛煤化）于 2008年11月签订了年产60万 吨醋酸工程循环流化床锅炉采 购合同。2009年5月公司与万 盛煤化签订年产60万吨醋酸 工程循环流化床锅炉采购合同 补充协议，合同总价变更为 2,333万元。截至目前公司累计 收到合同货款1,866.40万元， 尚有466.60万元未收回。2011 年7月27日，万盛煤化以锅炉 设备运行不达标为由，向重庆 市第五中级人民法院（简称重 庆五中院）提起诉讼，要求公 司赔偿4,199.4万元。 4,199.4 否 2011年11月11日，本案 第一次开庭，双方均向法 院提交申请，要求对锅炉 系统性能不达标的原因 进行鉴定。考虑到双方均 有和解的意愿且有关改 造正在进行，法官中止了 审理，让涉案双方在2012 年3月之前和解，若届时 不能合解而双方不申请 延期，法院将委托有关机 构进行鉴定。截止目前， 该诉讼没有实质进展，锅 炉改造已完成并投入运 行，各项性能指标满足设 计要求。双方尚在协商和 解中。 2014年03 月23日 公司2013 年报 2、公司与沅江市金太阳纸业有 限公司（下称金太阳公司）于 2006年12月签订了 DGJ40/3.82锅炉合同，合同总 价210万元，合同签订后，公 480.72 否 公司于2012年9月向自 贡市中级人民法院提起 了诉讼。鉴于级别管辖原 因，公司于2014年1月 就其余4份合同向自贡市 自贡市沿滩 区人民法院 于2014年6 月作出一审 判决，判令 2014年03 月23日 公司2013 年报 司依约履行了全部合同义务， 金太阳公司无故拖欠公司货款 80.6万元；公司与金太阳公司 于2006年12月签订了湖南金 太阳日处理苇浆黑液固形物量 180吨碱回收锅炉合同，合同 价568万元，合同签订后，公 司依约履行了全部合同义务， 金太阳公司无故拖欠公司货款 213.9万元；公司与金太阳公司 于2007年8月签订了沅江金太 阳DGJ75/3.82锅炉合同，合同 签订后，公司依约履行了合同 义务，金太阳公司无故拖欠公 司货款184.7万元；另外，在 公司与金太阳公司签订的两份 配件合同项下，金太阳公司尚 欠公司合同款1.52万元。 沿滩区人民法院提起了 诉讼，诉请法院判令金太 阳公司支付266.82万元 货款及资金占用利息，并 承担延期付款给公司造 成的经济损失。 金太阳公司 向公司支付 266.82万元 货款及资金 占用利息。 3、公司与郑州热力总公司于 2003年8月签订郑东新区热电 厂2×200MW超高压主机设备 合同，合同价格14,576万元。 后公司与郑州热力总公司又签 订数份补充合同，郑州市郑东 新区热电有限公司（原郑州市 郑东新区热电厂）作为郑东热 力总公司的项目公司于2006 年参与到了锅炉合同的履行 中，并与公司就锅炉合同的履 行签订了数份补充合同，合同 总价款增加至16,069.99万元。 合同签订后，公司履行了全部 合同义务，郑州热力总公司、 郑州市郑东新区热电有限公司 无故拖欠公司合同款共计 2,514.7万元。公司于2013年4 月以郑州热力总公司、郑州市 郑东新区热电有限公司拒不履 行合同付款义务为由诉至自贡 市中级人民法院，要求两被告 给付合同价款2514.7万元。 2,514.7 否 自贡市中级人民法院已 于2013年5月受理本案。 2014年4月，郑州市郑东 新区热电有限公司以未 按期交货为由提出反诉， 要求公司赔偿损失 485.87万元。目前，本案 正在审理中。 2014年03 月23日 公司2013 年报 4. 2012年2月，公司与中海集 团物流有限公司(简称中海物 流公司)签订《国内主要港口以 1,713.96 否 公司已就中海物流公司 单方面终止合同等违约 行为向上海海事法院提 2014年03 月23日 公司2013 年报 及海洋运输服务合同》。2013 年4月16日，中海物流公司履 行了部分运输义务后单方面终 止了上述合同的履行，并向上 海海事法院提起诉讼，诉请法 院判令公司向其支付运费并返 还其履约保证金。2013年8月 5日，中海物流提交变更诉讼 请求申请书，请求法院判令公 司向其支付运费及垫付费用 279.6027万美元（约合 1713.9643万元人民币）。 出了反诉请求，目前，本 案正在审理中。 5、公司与中机新能源开发有限 公司（简称中机新能源公司） 签订了《危地马拉电站项目循 环流化床锅炉供货和服务合 同》，约定由公司提供项目所需 的循环流化床锅炉供货及相关 服务。2013年12月20日，在 公司无任何违约行为的前提 下，中机新能源公司向中国建 行自贡分行发出索赔通知，称 公司未能完全履行《供货服务 合同》约定，试图合同保函项 下的25,65万元的保函款项。 2,565 否 公司于2014年1月15日 向自贡市中级人民法院 提起以中机新能源公司 为被告的侵权诉讼。目 前，本案正在审理中。 2014年03 月23日 公司2013 年报 三、媒体质疑情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司媒体质疑事项如下： 媒体质疑事项说明 披露日期 披露索引 2014年1月，有媒体刊登了一篇标题为《华西能源：财务疑点重 重》的文章，文章对公司货币资金、合并报表利润等方面提出质 疑，认为公司2013年三季度货币资金较2013年半年报降低近6.47 亿元，降幅-67.16%，远超近几年公司货币资金的变动情况存在问 题；文章同时认为公司2013年半年度利润真实性存在问题。公司 对上述疑问进行了逐个答复和澄清。此事件并未对公司未来造成 影响。 2014年01月22日 公告编号2014-008：关于媒体有关 报道的澄清公告，披露于《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、巨潮资讯网。 2014年1月，有媒体刊登了一篇标题为《华西能源：应收账款异 常存提前确认收入嫌疑》的文章，文章认为公司货币资金存在疑 问，同时对公司在建工程转固、应收账款确认方式等方面提出质 疑。公司对上述疑问进行了逐个答复和澄清。此事件并未对公司 未来造成影响。 2014年01月28日 公告编号2014-009：关于媒体有关 报道的澄清公告，披露于《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、巨潮资讯网。 四、破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 关联交易 结算方式 （未完）  |