[中报]川大智胜：2014年半年度报告
四川川大智胜软件股份有限公司 2014年半年度报告 股票简称：川大智胜 股票代码：002253 披露时间：2014年8月21日 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................ - 1 - 第二节 公司简介 .................................................................................................... - 3 - 第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................ - 4 - 第四节 董事会报告 ................................................................................................ - 5 - 第五节 重要事项 .................................................................................................. - 14 - 第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................. - 17 - 第七节 优先股相关情况 ...................................................................................... - 20 - 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................................................... - 21 - 第九节 财务报告 .................................................................................................. - 22 - 第十节 备查文件目录 .......................................................................................... - 98 - 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人游志胜、主管会计工作负责人刘智娟及会计机构负责人(会计主 管人员)王虹声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 释 义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、川大智胜 指 四川川大智胜软件股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《四川川大智胜软件股份有限公司公司章程》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2014年1月1日至2014年6月30日 智胜视科 指 四川智胜视科航空航天技术有限公司 力攀投资 指 四川力攀投资咨询有限责任公司 华控公司 指 四川华控图形科技有限公司 深圳公司 指 深圳市川大智胜科技发展有限公司 系统集成公司 指 四川川大智胜系统集成有限公司 威胜通达 指 北京威胜通达科技有限公司 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 川大智胜 股票代码 002253 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 四川川大智胜软件股份有限公司 公司的中文简称 川大智胜 公司的外文名称 Wisesoft Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Wisesoft 公司的法定代表人 游志胜 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 宋万忠 吴俊杰 联系地址 四川省成都市武科东一路7号 四川省成都市武科东一路7号 电话 028-85372650 028-85372506 传真 028-85372506 028-85372506 电子信箱 songwz@163.com www_yyw@163.com 三、其他情况 （一）公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期 无变化，具体可参见2013年年报。 （二）信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站 的网址，公司半年度报告备臵地报告期无变化，具体可参见2013年年报。 （三）注册变更情况 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组 织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参见2013年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计 数据 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减（%） 营业收入（元） 67,513,952.51 78,173,673.60 -13.64 归属于上市公司股东的净利润（元） 12,517,928.34 17,276,043.29 -27.54 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 6,688,218.49 11,757,387.59 -43.11 经营活动产生的现金流量净额（元） 22,166,363.29 -9,718,448.59 328.09 基本每股收益（元/股） 0.0899 0.1241 -27.56 稀释每股收益（元/股） 0.0899 0.1241 -27.56 加权平均净资产收益率 1.51% 2.19% 下降0.68个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减（%） 总资产（元） 959,563,032.46 977,261,583.52 -1.81 归属于上市公司股东的净资产（元） 809,494,381.38 824,825,573.04 -1.86 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处臵损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 3,141.56 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 7,078,935.56 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,110.00 减：所得税影响额 772,451.37 少数股东权益影响额（税后） 474,805.90 合计 5,829,709.85 -- 公司报告期内不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 （一）增发募投项目的效益正逐步体现 2014年7月，公司用募集资金购买的第二台全新空客320 D级飞行模拟机在成 都安装调试完毕，并通过中国民航局认证,自8月起投入对西藏航空公司飞行员的培 训服务，培训合同期限16年。此前，公司用募集资金购买的第一台空客320 D级飞 行模拟机于2012年通过民航局认证，并投入为国航西南公司的培训服务，培训合同 期限15年。今年上半年该模拟机仍满负荷运行，效益显著。至此，增发项目规定的 购买两台全新D级飞行模拟机任务已经完成并发挥效益，预计第二台飞行模拟机经 过一段时间试运行和磨合期后，也将达到满负荷运行，从而实现招股书中的效益目 标。 增发募投项目中的2个自主研发项目：D级飞行模拟机视景系统和低空空域监 视、管理和服务系统的研发任务已经完成，市场开拓正积极进行并有成效，有望能 完成招股说明书中规定的2014年度效益目标。 公司两次募投项目共计划建设2.6万平米研发楼，实际建成新研发楼4万平米， 已经通过初验。 （二）管理层采取多种措施，确保公司“十二五”发展目标得以实现，并为“十 三五”期间的持续发展奠定基础 加强业绩目标管理。管理层按照董事会确定的―十二五‖业绩目标，确定了各业 务领域2014-2015年的业绩目标，以及配套的激励措施，要求相关高管制定市场开 拓计划，确保业绩目标的达成。 大力加强新业务的市场拓展工作。公司依托积累行业优势和技术优势，结合收 购并购，拓展了多个新业务领域，包括：飞行模拟机视景系统、低空监视管理与服 务、三维测量与人脸识别、文化科技、智慧城市等。为支持新业务市场拓展，公司 采取了以下措施：（1）逐步整合公司内部以及相关子公司的资源，提升公司产品的 核心竞争力；（2）和相关行业单位合作，优势互补，共同开拓市场；（3）新招聘的 高级市场和管理人才，主要都配备到新业务相关岗位上；（4）允许不同业务领域， 采取不同的销售激励模式。 加强公司管理体系建设。管理层把加强―市场、技术创新、项目管理、人力资源、 绩效‖等几个方面的体系建设，作为2014-2015年的公司管理上的主要任务；并确定 建立一支职业化的管理和核心技术人才队伍的目标。 （三）受军航项目合同签订推迟影响，经营业绩较去年同期有所下降 公司于2013 年 12 月中标的―新一代××管制中心系统建设项目‖中的2个标段， 中标金额2.38亿元。截至目前，项目正式合同还未签订。而项目开发已在实施中, 受此影响，2014年1-6月，公司实现营业收入6,751.40万元、归属于上市公司股东 的净利润1,251.79万元，较去年同期分别下降13.64%、27.54%。 二、主营业务分析 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 营业收入 67,513,952.51 78,173,673.60 -13.64% 营业成本 40,530,323.44 53,626,950.24 -24.42% 销售费用 5,584,250.10 4,926,444.94 13.35% 管理费用 14,073,512.66 12,549,223.43 12.15% 财务费用 -2,109,578.28 -3,912,399.80 46.08% 所得税费用 1,307,675.01 2,013,055.30 -35.04% 研发投入 36,978,147.80 17,112,667.68 116.09% 经营活动产生的现金流量净额 22,166,363.29 -9,718,448.59 328.09% 投资活动产生的现金流量净额 -98,910,480.87 -62,701,234.72 -57.75% 筹资活动产生的现金流量净额 -25,524,622.56 -27,005,661.75 5.48% 现金及现金等价物净增加额 -102,268,740.14 -99,425,345.06 -2.86% 营业收入较上年同期减少13.64%，系公司上半年按合同进度确认收入减少所 致。 营业成本较上年同期减少24.42%，主要系本期按合同进度确认的项目成本较上 年同期减少所致。 销售费用较上年同期增加13.35%，主要系销售人员职工薪酬增加所致。 管理费用较上年同期增加12.15%，主要系职工薪酬及无形资产摊销增加所致。 财务费用较上年同期增加46.08%，主要系本期利息收入减少所致。 所得税费用较上年同期减少35.04%，主要系本期利润减少等导致应纳税所得额 减少所致。 研发投入较上年同期增加116.09%，主要系本期“高速高精度结构光三维测量 仪器开发与应用”等研发项目投入较大所致。 经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加328.09%，主要系本期销售商品 提供劳务收到的现金、收到的政府补助金额较上年同期增加、以及购买商品接受劳 务支付的现金、支付的各项税费较上年同期减少等所致。 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少57.75%，主要系本期基建投入、 第二台A320飞行模拟机支付进度款等使购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金较上年同期增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加5.48%，主要系子公司华控公司 本期取得银行借款所致。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 比上年同 期增减 营业成本 比上年同 期增减 毛利率比上年同期增 减 分行业 软件行业 67,410,663.13 40,476,871.04 39.95% -13.64% -24.43% 上升8.57个百分点 分产品 航空及空管 产品与服务 32,069,635.74 14,050,517.54 56.19% -24.00% -36.41% 上升8.55个百分点 地面交通产 品与服务 10,588,922.49 7,275,382.01 31.29% -38.26% -54.29% 上升24.08个百分点 其他信息化 集成产品与 服务 24,752,104.90 19,150,971.49 22.63% 66.33% 56.59% 上升4.82个百分点 总 计 67,410,663.13 40,476,871.04 39.95% -13.64% -24.43% 上升8.57个百分点 分地区 东北 723,773.57 155,114.34 78.57% -25.07% -75.13% 上升43.14个百分点 华北 9,471,749.12 6,506,432.22 31.31% -39.66% -25.08% 下降13.36个百分点 华东 1,299,739.32 929,599.31 28.48% 519.78% 411.77% 上升15.10个百分点 华南 5,564,633.74 3,393,047.02 39.02% 168.05% 150.54% 上升4.25个百分点 华中 1,540,880.00 1,374,670.00 10.79% -61.48% -61.68% 上升0.47个百分点 西北 647,029.90 221,628.90 65.75% - - 上升65.75个百分点 西南 48,162,857.48 27,896,379.25 42.08% -12.61% -28.72% 上升13.09个百分点 总 计 67,410,663.13 40,476,871.04 39.95% -13.64% -24.43% 上升8.57个百分点 四、核心竞争力分析 公司核心竞争力包括行业优势和技术创新优势，在公司2012年度和2013年度 董事会报告中已经详细描述。本报告期内，前述公司核心竞争力相关内容没有明显 变化。 五、投资状况分析 （一）对外股权投资情况 1. 对外投资情况 公司报告期内无对外投资。 2. 持有金融企业股权情况 公司报告期内未持有金融企业股权。 3. 证券投资情况 公司报告期内不存在证券投资。 （二）募集资金使用情况 1. 募集资金总体使用情况 单位：万元 IPO和增发募集资金总额 50,307.66 报告期投入募集资金总额 7,581.04 已累计投入募集资金总额 50,049.06 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 一、募集资金基本情况 （一） 首发募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]751号文核准，四川川大智胜软件股份有限公司（以下简称―公 司‖）于2008年6月11日向社会公众公开发行普通股（A股）股票1,300万股，每股面值1元，每股发行价人 民币14.75元。截至2008年6月16日止，公司共募集资金19,175.00万元，扣除发行费用1,710.00万元，募 集资金净额17,465.00万元。截止2008年6月16日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经四川华信（集 团）会计师事务所以―川华信验（2008）32号‖验资报告验证确认。截止2013年12月31日，募集资金余额为 人民币0万元。截止2014年6月30日，公司首发募集资金使用合计18,731.37万元，其中募集资金账户支付 18,520.83万元，自筹资金支付210.54万元。 （二）增发募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1499号文核准，公司于2011年11月7日采取向原股东优先配 售，其余部分采取网上、网下定价发行相结合的方式发行普通股（A股）股票1,214.85万股，每股面值1元， 每股发行价格28.81元。公司共募集资金34,999.83万元，扣除发行费用2,157.17万元，募集资金净额32,842.66 万元。截止2011年11月11日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经四川华信（集团）会计师事务所 以―川华信验（2011）70号‖验资报告验证确认。截止2014年6月30日，公司增发募集资金使用合计31,317.69 万元（其中包括公司以流动资金垫付募投项目863.21万元）；账户利息收入扣除手续费支出后产生净收入 1,513.23万元。截止2014年6月30日，募集资金余额为人民币3,901.41万元。 二、募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求， 结合公司实际情况，制定了《四川川大智胜软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称―《募集资金管理 制度》‖）。根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续， 以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 （一）首发募集资金 2008年7月14日，公司及保荐机构招商证券股份有限公司与招商银行成都人民中路支行、中国银行成都 双流支行分别签订《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在上述两家银行分别开设募集资金专用账户，同 时为提高闲臵募集资金的财务收益，公司在上述两家银行开设了定期存款专用账户；公司单次或12个月内累 计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币1,000万元或募集资金净额的5%的（以较低者为准），银行应当 以电子邮件和邮寄方式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资 金专户的商业银行查询募集资金专户资料。 截至2013年12月31日止，公司在上述两家银行募集资金专用账户余额共计0万元。具体情况如下（单 位：人民币万元）： 银 行 名 称 初始存放金额 2013年12月31日余额 招商银行成都人民中路支行 12,049.00 - 中国银行成都双流支行 6,126.00 - 合 计 18,175.00 - 注：初始存放时间为募集资金的到位时间2008年6月16日，初始存放金额比募集资金净额17,465万元 多710万元，系应支付的上市发行费用等。 （二）增发募集资金 2011年12月2日，公司及保荐机构招商证券股份有限公司与中信银行股份有限公司成都高新支行、中国 银行股份有限公司双流支行分别签订《募集资金三方监管协议》，协议约定公司在上述两家银行分别开设募集 资金专用账户，同时为提高闲臵募集资金的财务收益，公司在上述两家银行开设了定期存款专用账户；公司单 次或12个月内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币1,000万元或募集资金净额的5%的（以较低者 为准），银行应当及时以传真方式通知保荐机构，同时提供募集资金专户的支出清单；经公司董事会授权，保 荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。 截至2014年6月30日止，公司在上述两家银行募集资金专用账户余额共计3,901.41万元。具体情况如下 （单位：人民币万元）： 银 行 名 称 初始存放金额 2014年6月30日余额 中信银行成都高新支行 23,698.61 2,256.80 中国银行成都双流支行 9,600.00 1,644.61 合 计 33,298.61 3,901.41 注：1、初始存放时间为募集资金的到位时间2011年11月11日，初始存放金额比募集资金净额32,842.66 万元多455.95万元，系应支付的上市发行费用等。2、截至2014年6月30日，募集资金专用账户存款余额较 募集资金实际余额多1,513.23万元，差异原因系募集资金专用账户存款利息净收入1,513.23万元。 2. 增发募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 飞行模拟机视景系统 研发及生产建设项目 否 25,650 25,650 6,055.09 23,444.13 91.40% 2013年11月 1,018.08 是 否 低空空域监视管理和 服务系统研发及生产 建设项目 否 5,250 5,250 946.28 3,370.86 64.21% 2013年11月 否 空管及智能交通传感 网络新技术研发中心 建设项目 否 4,980 4,980 578.86 4,502.70 90.42% 2013年11月 否 承诺投资项目小计 -- 35,880 35,880 7,580.23 31,317.69 -- -- 1,018.08 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 2011年增发募投项目按计划进度进行。 1. 飞行模拟机视景系统研发及生产建设项目：①第一台空客320 D级飞行模拟机于2012年通过民航局认证， 并投入为国航西南公司的培训服务，培训合同期限15年，2013年全年和2014年上半年该模拟机满负荷运行， 达到增发招股说明书所列效益指标。第二台全新空客320 D级飞行模拟机于2014年7月在成都安装调试完毕, 并通过中国民航局认证,自8月起投入对西藏航空公司飞行员的培训服务,培训合同期限16年，预计第二台飞 行模拟机经过一段时间试运行和磨合期后，也将达到满负荷运行，从而实现招股书中的效益目标。②D级飞 行模拟机视景系统自主创新研发任务已经完成，目前在积极开拓市场并取得一定成效，今年有望能完成招股 说明书中规定的2014年度效益目标。 2.低空空域监视管理和服务系统的自主创新研发任务已完成，市场开拓正积极进行并取得一定成效，有望能 完成招股说明书中规定的2014年度效益目标。 3. 公司IPO和增发募投项目共计划建设2.6万平米的研发楼，实际建成新研发楼4万平米，新研发楼已经通 过初验。 4.本年度实现的经济效益系根据募集资金研发投入形成的新产品、新技术和新业务所实现的销售收入予以统 计。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 不适用 施地点变更情况 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及臵换情况 适用 截至2011年11月20日止，公司以自筹资金预先投入募投项目2,228.37万元，其中飞行模拟机视景系统研发 及生产建设项目2,206.72万元、低空空域监视管理和服务系统研发及生产建设项目19.02万元、空管及智能 交通传感网络新技术研发中心建设项目2.63万元。 用闲臵募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 存放在募集资金专户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （三）主要子公司、参股公司分析 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 （万元） 总资产(元) 净资产(元) 营业收入(元) 营业利润(元) 净利润(元) 北京威胜 通达科技 有限公司 子公司 软件业 技术服务 推广服、展 览服务、企 业形象策 划、销售电 子 785.00 16,095,621.96 12,841,095.74 4,685,930.50 2,286,770.47 2,698,887.02 四川川大 智胜系统 集成有限 公司 子公司 软件业 计算机系 统集成、软 件开发及 软件工程 外包服务 等 1,000.00 44,569,428.45 21,057,026.29 18,878,645.68 2,770,043.38 2,463,172.37 填列范围包括：单个子公司的净利润对公司净利润影响达到10%以上的子公司 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 2014年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不 属于扭亏为盈的情形 单位：万元 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润 变动幅度（%） -30% 至 20% 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润 变动区间 2,112 至 3,621 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润 3,017.76 业绩变动的原因说明 公司业务经营正常，“新一代XX管制中心系统建设项目”2.38 亿元已中标，公司已为该项目付出较多精力和成本，目前该合同 尚未签订，如合同顺利签订，今年三季度经营业绩较上年同期正 增长；如合同签订推迟，今年三季度经营业绩较上年同期有所下 降。预计2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润与上年同 期相比，下降不超过30%，增长不超过20%。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 根据公司2013年年度股东大会决议，以公司总股本139,245,600股为基数，向全 体股东每10股派现金红利2元（含税）。本次权益分派股权登记日为2014年5月28日， 除权除息日为2014年5月29日。公司已于报告期内完成了本次权益分派工作。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待 地点 接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2014年01月08日 公司 实地调研 机构 华富基金、嘉鑫金融、 尚理投资、天风证券、 中信建投、华商基金、 申银万国、安信证券、 国泰君安、万联证券、 广发证券、民生通惠 公司业务发展，未提供资料 2014年02月13日 公司 实地调研 机构 人保资产、汇丰晋信、 工银瑞信、华夏基金、 昆仑健康保险、浙商基 金、广发证券、晋城银 公司业务发展，未提供资料 行、天弘基金、银华基 金、广发基金、申万菱 信基金、长盛基金、中 邮基金、银河证券、东 方资管、东吴基金、融 通基金 2014年02月21日 公司 实地调研 机构 华创证券、华夏财富创 新、嘉实基金、南方基 金、银河投资、东方证 券、天弘基金、汇添富 基金 公司业务发展，未提供资料 2014年03月27日 公司 实地调研 机构 国信证券、国泰投信、 瀚伦投资 公司业务发展，未提供资料 2014年04月03日 公司 实地调研 其他 上海证券报、证券日报、 证券时报、中国证券报、 第一财经 公司业务发展，未提供资料 2014年04月03日 公司 实地调研 机构 嘉实基金 公司业务发展，未提供资料 2014年04月15日 公司 实地调研 机构 建信基金、凯思博投资、 阳光资产、富安达基金、 东吴基金 公司业务发展，未提供资料 2014年04月17日 公司 实地调研 机构 华商基金、中信建投、 华拓资产、南方基金、 华富基金、兴业证券、 大威德投资、长城证券、 广发证券、财富证券 公司业务发展，未提供资料 2014年06月11日 公司 实地调研 机构 融通基金、中国平安 公司业务发展，未提供资料 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运 作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的要求，不断完善公 司治理机构，建立健全内部管理和控制制度，不断提高公司的治理水平。 报告期内，公司整体运作规范、独立性强、信息披露规范。公司治理实际 情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、重大诉讼仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、重大关联交易 （一）与日常经营相关的关联交易 单位：万元 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易 定价原则 关联交易 金额 占同类交 易金额的 比例 关联交易结 算方式 四川大学 公司第三大 股东 提供劳务 管制中心智能决策技 术软件研发 协议价 800 11.87% 按协议结算 合计 -- 800 -- -- （二）关联债权债务往来 公司报告期内不存在非经营性关联债权债务往来。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告 期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开 发行或再 融资时所 作承诺 游志胜 在公司任职期间每年转让的股份不超过 其所持有公司可转让股份总数的25%，在 离职后半年内不转让其所持有的公司股 份；在申报离任六个月后的十二月内通过 证券交易所挂牌交易出售公司股票数量 占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%。此外，其将严格遵守《公司章程》 中对董事、监事、高级管理人员转让所持 有的公司股份做出的其他限制性规定。 2008年06月10日 长期 未违反承诺 游志胜、四川 智胜视科航 空航天技术 有限公司、四 川大学 避免同业竞争的承诺：1.依照中国法律法 规被确认为川大智胜的股东和关联方期 间，将不会在中国境内或境外以任何方式 （包括但不限于单独经营、通过合资经营 或拥有另一家公司或企业的股权及其它 权益）直接或间接从事或参与任何与川大 智胜构成竞争的任何业务或活动，不以任 何方式从事或参与生产任何与川大智胜 产品相同、相似或可能取代川大智胜产品 的业务活动；2.如从任何第三方获得的商 业机会与川大智胜经营的业务有竞争或 可能竞争，则将立即通知川大智胜，并将 该商业机会让予川大智胜；3. 不利用任 何方式从事影响或可能影响川大智胜经 营、发展的业务或活动。 2008年06月10日 长期 未违反承诺 游志胜、四川 智胜视科航 空航天技术 有限公司 减少和避免关联交易的承诺：1. 确保川 大智胜的业务独立、资产完整、人员独立、 财务独立，以避免、减少不必要的关联交 易；2. 对于无法避免的关联交易，将严 格按照市场公开、公平、公允的原则，参 照市场通行的标准，确定交易价格，并依 法签订关联交易合同；3. 严格遵守公司 章程和监管部门相关规定，履行关联股东 及关联董事回避表决程序及独立董事独 立发表关联交易意见程序，确保关联交易 程序合法，关联交易结果公平、合理；4. 严格遵守有关关联交易的信息披露规则。 2011年11月03日 长期 未违反承诺 承诺是否 及时履行 是 七、聘任、解聘会计师事务所情况 公司半年度财务报告未经过审计。 八、处罚及整改情况 公司报告期内不存在处罚及整改情况。 九、其他重大事项的说明 公司报告期内不存在需要说明的其他重大事项。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 14,664,041 10.53% -1,275,750 -1,275,750 13,388,291 9.61% 3、其他内资持股 14,664,041 10.53% -1,275,750 -1,275,750 13,388,291 9.61% 境内自然人持股 14,664,041 10.53% -1,275,750 -1,275,750 13,388,291 9.61% 二、无限售条件股份 124,581,559 89.47% 1,275,750 1,275,750 125,857,309 90.39% 1、人民币普通股 124,581,559 89.47% 1,275,750 1,275,750 125,857,309 90.39% 三、股份总数 139,245,600 100.00% 139,245,600 100.00% 报告期内由于高管股份解除锁定的原因导致高管股份有限售条件股份减少 1,275,750股，无限售条件股份增加1,275,750股，除上述股份结构发生变动外， 报告期内公司股份总数未发生变动，仍为139,245,600股。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公 司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 12,137 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）（参见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例（%） 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状 态 数量 游志胜 境内自然人 9.42 13,112,043 9,834,032 3,278,011 四川智胜视科航空航 天技术有限公司 境内非国有法人 8.60 11,980,800 0 11,980,800 四川大学 国有法人 7.53 10,483,200 0 10,483,200 广发证券－交通银行 －广发集合资产管理 计划（3号） 其他 4.44 6,182,229 1,455,092 0 6,182,229 成都西南民航顺达企 业发展有限公司 境内非国有法人 3.87 5,391,360 0 5,391,360 成都西南民航巨龙实 业有限公司 境内非国有法人 2.58 3,594,240 0 3,594,240 全国社会保障基金理 事会转持一户 其他 2.15 2,995,200 0 2,995,200 杨红雨 境内自然人 2.08 2,897,923 -20,000 2,188,441 709,482 中国工商银行－南方 绩优成长股票型证券 投资基金 其他 1.92 2,678,504 2,678,504 0 2,678,504 中国银行股份有限公 司－嘉实研究精选股 票型证券投资基金 其他 1.87 2,603,504 2,603,504 0 2,603,504 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，游志胜在四川大学任教授，为智胜视科的执行董事。游志 胜持有智胜视科20.20%的股权。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限 售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 四川智胜视科航空航天技术有限公司 11,980,800 人民币普通股 11,980,800 四川大学 10,483,200 人民币普通股 10,483,200 广发证券－交通银行－广发集合资产 管理计划（3号） 6,182,229 人民币普通股 6,182,229 成都西南民航顺达企业发展有限公司 5,391,360 人民币普通股 5,391,360 成都西南民航巨龙实业有限公司 3,594,240 人民币普通股 3,594,240 游志胜 3,278,011 人民币普通股 3,278,011 全国社会保障基金理事会转持一户 2,995,200 人民币普通股 2,995,200 中国工商银行－南方绩优成长股票型 证券投资基金 2,678,504 人民币普通股 2,678,504 中国银行股份有限公司－嘉实研究精 选股票型证券投资基金 2,603,504 人民币普通股 2,603,504 四川力攀投资咨询有限责任公司 2,495,200 人民币普通股 2,495,200 前10名无限售流通股股东之间，以及 前10名无限售流通股股东和前10名股 东之间关联关系或一致行动的说明 上述股东中，游志胜在四川大学任教授，为智胜视科的执行董事、力攀 投资的控股股东及实际控制人，持有智胜视科20.20%、力攀投资25.00% 的股权。除此之外，公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在 关联关系和一致行动人等情形。 原公司第二大股东―四川智胜视科投资咨询有限公司‖因业务需要，名称变更 为―四川智胜视科航空航天技术有限公司‖，并已完成工商变更登记工作。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 三、控股股东或实际控制人变更情况 （一）控股股东报告期内变更 公司报告期内控股股东未发生变更。 （二）实际控制人报告期内变更 公司报告期内实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 一、报告期内优先股的发行与上市情况 不适用 二、公司优先股股东数量及持股情况 不适用 三、优先股回购或转换情况 （一）优先股回购情况 不适用 （二）优先股转换情况 不适用 四、优先股表决权的恢复、行使情况 不适用 五、优先股所采取的会计政策及理由 不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状 态 期初持股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 期末持股数 （股） 期初被 授予的 限制性 股票数 量（股） 本期被 授予的 限制性 股票数 量（股） 期末被授 予的限制 性股票数 量（股） 杨红雨 董事、副总 经理 现任 2,917,923 0 20,000 2,897,923 0 0 0 合计 -- -- 2,917,923 0 20,000 2,897,923 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 邓铭川 副总经理 聘任 2014年03月24日 新一届高级管理人员 吴芳 副总经理 离任 2014年04月18日 个人身体健康原因，提出辞职 第九节 财务报告 一、审计报告 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 （一）合并资产负债表 编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 2014年6月30日 单位：人民币元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 127,947,228.02 230,230,768.16 应收账款 116,461,604.55 143,540,487.36 预付款项 43,747,672.50 28,497,260.81 应收利息 应收股利 其他应收款 24,289,583.65 20,875,463.41 存货 94,771,461.09 85,881,306.97 流动资产合计 407,217,549.81 509,025,286.71 非流动资产： 长期应收款 11,516,609.00 15,802,580.00 长期股权投资 3,029,772.28 2,997,823.90 固定资产 149,422,797.86 155,991,974.29 在建工程 178,254,784.13 114,729,843.27 工程物资 固定资产清理 无形资产 73,277,717.79 77,838,545.89 开发支出 128,007,475.22 91,687,808.82 商誉 2,336,637.50 2,336,637.50 长期待摊费用 1,361,637.14 1,494,383.51 递延所得税资产 5,138,051.73 5,356,699.63 其他非流动资产 非流动资产合计 552,345,482.65 468,236,296.81 资产总计 959,563,032.46 977,261,583.52 流动负债： 短期借款 2,000,000.00 应付票据 882,100.00 应付账款 46,144,698.66 47,170,789.96 预收款项 38,103,687.79 35,910,012.54 应付职工薪酬 6,274,026.57 9,825,135.33 应交税费 -17,250,627.32 -10,423,921.15 应付利息 应付股利 50,645.04 540,645.04 其他应付款 17,609,869.88 18,513,852.18 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 92,932,300.62 102,418,613.90 非流动负债： 预计负债 1,870,047.16 3,720,742.18 递延所得税负债 其他非流动负债 21,377,543.61 15,222,691.35 非流动负债合计 23,247,590.77 18,943,433.53 负债合计 116,179,891.39 121,362,047.43 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 139,245,600.00 139,245,600.00 资本公积 443,121,077.34 443,121,077.34 减：库存股 专项储备 盈余公积 44,650,597.67 44,650,597.67 一般风险准备 未分配利润 182,477,106.37 197,808,298.03 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 809,494,381.38 824,825,573.04 少数股东权益 33,888,759.69 31,073,963.05 所有者权益（或股东权益）合计 843,383,141.07 855,899,536.09 负债和所有者权益（或股东权益）总计 959,563,032.46 977,261,583.52 法定代表人：游志胜 主管会计工作的负责人：刘智娟 会计机构负责人：王虹 （二）母公司资产负债表 编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 2014年6月30日 单位：人民币元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 102,568,876.72 193,283,302.87 应收票据 应收账款 98,474,177.97 126,300,137.01 预付款项 41,717,734.65 36,049,457.46 应收利息 应收股利 75,967.56 75,967.56 其他应收款 21,059,013.36 18,230,708.15 存货 70,999,948.04 56,258,402.30 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 334,895,718.30 430,197,975.35 非流动资产： 长期应收款 11,516,609.00 15,802,580.00 长期股权投资 48,775,000.00 48,775,000.00 投资性房地产 固定资产 144,554,000.43 150,774,856.19 在建工程 178,304,169.12 114,779,228.26 工程物资 固定资产清理 无形资产 68,467,080.95 72,698,806.65 开发支出 110,986,663.02 78,934,649.89 商誉 长期待摊费用 196,602.65 126,610.35 递延所得税资产 4,442,686.15 4,685,067.16 其他非流动资产 非流动资产合计 567,242,811.32 486,576,798.50 资产总计 902,138,529.62 916,774,773.85 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 882,100.00 应付账款 47,271,856.35 42,935,911.25 预收款项 26,931,990.01 26,957,198.88 应付职工薪酬 3,582,365.86 4,966,386.14 应交税费 -14,609,612.91 -11,423,699.35 应付利息 应付股利 其他应付款 17,025,205.05 15,409,954.10 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 80,201,804.36 79,727,851.02 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 1,098,778.45 2,808,716.21 递延所得税负债 其他非流动负债 18,193,980.00 13,399,055.56 非流动负债合计 19,292,758.45 16,207,771.77 负债合计 99,494,562.81 95,935,622.79 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 139,245,600.00 139,245,600.00 资本公积 443,116,232.34 443,116,232.34 减：库存股 专项储备 盈余公积 44,692,038.79 44,692,038.79 一般风险准备 未分配利润 175,590,095.68 193,785,279.93 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 802,643,966.81 820,839,151.06 负债和所有者权益（或股东权益）总计 902,138,529.62 916,774,773.85 法定代表人：游志胜 主管会计工作的负责人：刘智娟 会计机构负责人：王虹 （三）合并利润表 编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 2014年6月 单位：人民币元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 67,513,952.51 78,173,673.60 其中：营业收入 67,513,952.51 78,173,673.60 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 58,487,449.18 68,337,430.67 其中：营业成本 40,530,323.44 53,626,950.24 营业税金及附加 207,629.11 1,293,944.57 销售费用 5,584,250.10 4,926,444.94 管理费用 14,073,512.66 12,549,223.43 财务费用 -2,109,578.28 -3,912,399.80 资产减值损失 201,312.15 -146,732.71 加：公允价值变动收益（损失以―－‖号填列） 投资收益（损失以―－‖号填列） 31,948.38 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 31,948.38 汇兑收益（损失以―-‖号填列） 三、营业利润（亏损以―－‖号填列） 9,058,451.71 9,836,242.93 加：营业外收入 7,587,148.28 10,993,393.63 减：营业外支出 5,200.00 251,137.80 其中：非流动资产处臵损失 49,387.31 四、利润总额（亏损总额以―－‖号填列） 16,640,399.99 20,578,498.76 减：所得税费用 1,307,675.01 2,013,055.30 五、净利润（净亏损以―－‖号填列） 15,332,724.98 18,565,443.46 其中：被合并方在合并前实现的净利润 归属于母公司所有者的净利润 12,517,928.34 17,276,043.29 少数股东损益 2,814,796.64 1,289,400.17 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.0899 0.1241 （二）稀释每股收益 0.0899 0.1241 七、其他综合收益 八、综合收益总额 15,332,724.98 18,565,443.46 归属于母公司所有者的综合收益总额 12,517,928.34 17,276,043.29 归属于少数股东的综合收益总额 2,814,796.64 1,289,400.17 法定代表人：游志胜 主管会计工作的负责人：刘智娟 会计机构负责人：王虹 （四）母公司利润表 编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 2014年6月 单位：人民币元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 51,138,424.60 63,841,140.78 减：营业成本 36,542,761.12 45,172,133.06 营业税金及附加 96,765.07 1,172,631.74 销售费用 3,018,357.61 2,596,528.92 管理费用 9,089,149.61 8,536,382.27 财务费用 -2,061,775.30 -3,800,370.74 资产减值损失 -177,557.63 -4,360.01 加：公允价值变动收益（损失以―－‖号填列） 投资收益（损失以―－‖号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以―－‖号填列） 4,630,724.12 10,168,195.54 加：营业外收入 5,784,974.02 7,572,081.68 减：营业外支出 249,342.36 其中：非流动资产处臵损失 49,342.36 三、利润总额（亏损总额以―－‖号填列） 10,415,698.14 17,490,934.86 减：所得税费用 761,762.39 1,414,138.02 四、净利润（净亏损以―－‖号填列） 9,653,935.75 16,076,796.84 五、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.0693 0.1155 （二）稀释每股收益 0.0693 0.1155 六、其他综合收益 七、综合收益总额 9,653,935.75 16,076,796.84 法定代表人：游志胜 主管会计工作的负责人：刘智娟 会计机构负责人：王虹 （五）合并现金流量表 编制单位：四川川大智胜软件股份有限公司 2014年6月30日 单位：人民币元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 106,026,607.63 91,455,520.57 收到的税费返还 504,981.16 3,900,426.48 收到其他与经营活动有关的现金 22,634,588.69 13,707,080.85 经营活动现金流入小计 129,166,177.48 109,063,027.90 购买商品、接受劳务支付的现金 46,729,731.59 56,043,787.95 支付给职工以及为职工支付的现金 33,460,999.67 28,725,384.84 支付的各项税费 9,505,152.89 17,532,507.03 支付其他与经营活动有关的现金 17,303,930.04 16,479,796.67 经营活动现金流出小计 106,999,814.19 118,781,476.49 经营活动产生的现金流量净额 22,166,363.29 -9,718,448.59 二、投资活动产生的现金流量： （未完）  |