[中报]新能泰山：2014年半年度报告
山东新能泰山发电股份有限公司 SHANDONG XINNENG TAISHAN POWER GENERATION CO., LTD. 2014年半年度报告 二0一四年八月二十日 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人王文宗、主管会计工作负责人王拥军及会计机构负责人(会计主 管人员)刘太勇声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 1 第二节 公司简介 ............................................................. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 6 第四节 董事会报告 ............................................................ 8 第五节 重要事项 ............................................................ 14 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 23 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 26 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 27 第九节 财务报告 ............................................................ 28 第十节 备查文件目录 ........................................................ 105 释义 释义项 指 释义内容 "公司或""本公司" 指 山东新能泰山发电股份有限公司 华能山东 指 华能山东发电有限公司 莱芜热电 指 山东华能莱芜热电有限公司 聊城热电 指 山东华能聊城热电有限公司 华能聊城 指 华能聊城热电有限公司 曲阜电缆 指 鲁能泰山曲阜电缆有限公司 西周矿业 指 山东新能泰山西周矿业有限公司 莱州风电 指 山东华能莱州风力发电有限公司 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 新能泰山 股票代码 000720 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 山东新能泰山发电股份有限公司 公司的中文简称（如有） 新能泰山 公司的外文名称（如有） SHANDONG XINNENG TAISHAN POWER GENERATION CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） XN&TS 公司的法定代表人 王文宗 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘昭营 梁万锦 联系地址 山东省泰安市普照寺路5号 山东省泰安市普照寺路5号 电话 (0538)8232022 (0538)8232022 传真 (0538)8232000 (0538)8232000 电子信箱 zqb@sz000720.com zqb@sz000720.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2013年年 报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地 报告期无变化，具体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期 无变化，具体可参见2013年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减 营业收入（元） 1,440,062,504.08 1,439,899,556.83 0.01% 归属于上市公司股东的净利润（元） 35,874,723.56 35,175,915.58 1.99% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 35,817,506.87 26,431,537.71 35.51% 经营活动产生的现金流量净额（元） 158,043,545.82 494,532,325.21 -68.04% 基本每股收益（元/股） 0.0415 0.0407 1.97% 稀释每股收益（元/股） 0.0415 0.0407 1.97% 加权平均净资产收益率 4.50% 4.60% -0.10% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 总资产（元） 5,495,954,089.88 5,530,299,921.08 -0.62% 归属于上市公司股东的净资产（元） 816,145,356.91 780,020,249.67 4.63% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项 目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,927,486.67 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,733,761.33 减：所得税影响额 4,825.50 少数股东权益影响额（税后） 131,683.15 合 计 57,216.69 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年上半年，国民经济运行总体平稳，全国电力消费需求平稳增长，全社会用电量同 比增长5.3%，公司发电设备利用小时数较去年同期有所增加。国内煤炭市场供应充足，煤炭 价格持续走低。面对较为有利的市场形势，公司加大内部协同力度，千方百计增电量、降成 本、节费用，持续推进经营管理精细化，较好完成了上半年的经营目标。 本报告期内，公司实现营业收入144,006.25万元，比上年同期143,989.96万元增加0.01%； 归属于上市公司股东的净利润3,587.47万元，比上年同期3,517.59万元增加1.99%。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,440,062,504.08 1,439,899,556.83 0.01% 营业成本 1,191,380,891.98 1,212,007,188.07 -1.70% 销售费用 16,574,085.99 11,981,301.04 38.33% 销售费用增加主要 是公司加大煤炭及 电缆的销售力度所 致。 管理费用 49,556,488.15 50,856,452.63 -2.56% 财务费用 111,372,410.98 109,470,167.47 1.74% 所得税费用 1,128,150.63 1,264,705.87 -10.80% 研发投入 499,750.19 659,876.51 -24.27% 经营活动产生的现 金流量净额 158,043,545.82 494,532,325.21 -68.04% 主要是销售商品、提 供劳务收到的现金 减少所致。 投资活动产生的现 金流量净额 -31,190,421.37 -54,378,837.19 42.64% 主要是购建固定资 产、无形资产和其他 长期资产所支付的 现金减少所致。 筹资活动产生的现 金流量净额 -86,292,273.10 -398,196,817.39 78.33% 主要是取得借款收 到的现金及偿还债 务支付的现金的净 收支增加所致。 现金及现金等价物 净增加额 40,560,851.35 41,956,670.63 -3.33% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内 的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期 内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 本报告期，公司实现发电量25.74亿千瓦时，同比增加8.52%；实现上网电量23.98亿千瓦时，同比增 加8.36%，较好完成了2014年上半年经营计划。下半年，公司将继续强化燃料采购全过程管理，进一步降 低成本费用，积极争取电量，力争多发多供，确保完成全年目标。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电力业务 924,450,594.11 717,144,139.78 22.42% 5.18% -0.62% 4.52% 电缆业务 327,102,212.09 293,346,301.38 10.32% -9.14% -12.11% 3.03% 煤炭业务 79,758,603.60 81,092,743.58 -1.67% 56.44% 75.54% -11.06% 热力业务 62,825,526.92 57,049,931.54 9.19% -9.71% -4.65% -4.83% 分产品 电 力 924,450,594.11 717,144,139.78 22.42% 5.18% -0.62% 4.52% 电 缆 327,102,212.09 293,346,301.38 10.32% -9.14% -12.11% 3.03% 煤 炭 79,758,603.60 81,092,743.58 -1.67% 56.44% 75.54% -11.06% 热 力 62,825,526.92 57,049,931.54 9.19% -9.71% -4.65% -4.83% 分地区 山东省内 1,248,511,031.90 1,018,035,804.84 18.46% 1.22% -2.59% 3.19% 山东省外 145,625,904.82 130,597,311.44 10.32% 15.51% 12.31% 2.56% 四、核心竞争力分析 公司拥有的两台33万千瓦发电机组，性能优良，技术先进，机组煤耗水平及发电效率等 指标位于同类机组前列。公司所属控股发电公司位于山东的莱芜、聊城地区，区域集中，管 理半径小，有利于提高管理效率，节约管理费用。同时，公司具有多年的发电厂管理和运营 经验，管理层具有较强的电力项目开发和经营管理能力。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 山东鲁能泰山西周矿业有限公司 否 20,000 6.15% 无 补充流动资金 鲁能泰山曲阜电缆有限公司 否 5,000 6.15% 无 补充流动资金 山东华能莱州风力发电有限公司 否 8,000 6.15% 无 补充流动资金 山东华能莱州风力发电有限公司 否 15,000 6.00% 无 补充流动资金 山东华能莱芜热电有限公司 否 2,200 6.00% 无 补充流动资金 合计 -- 50,200 -- -- -- 展期、逾期或诉讼事项（如有） 无 展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措施（如有） 无 委托贷款审批董事会公告披露日期（如有) 2014年04月25日 委托贷款审批股东会公告披露日期（如有) 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 □ 适用 √ 不适用 （2）募集资金承诺项目情况 □ 适用 √ 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 山东华能 聊城热电 有限公司 子公司 电力 电力、热力 生产销售 42,774万 元 911,475,281.87 308,855,261.62 286,692,782.79 35,596,514.29 37,474,646.51 山东华能 子公司 电力 电力生产、 40,000万 2,345,661 212,674,9 672,588,3 73,046,0 71,442,838. 莱芜热电 有限公司 销售 元 ,864.08 63.38 88.31 81.96 41 鲁能泰山 曲阜电缆 有限公司 子公司 电线电缆 电线电缆 10,000万 元 612,224,549.84 146,763,186.85 364,934,707.25 2,336,309.81 2,013,207.84 山东新能 泰山西周 矿业有限 公司 子公司 煤炭 煤炭 10,000万 元 290,869,781.40 -21,537,488.40 79,758,603.60 -17,711,813.42 -18,514,692.08 山东华能 莱州风力 发电有限 公司 子公司 电力 风力发电 9,000万元 849,719,048.07 84,879,413.25 36,039,689.13 -9,485,896.22 -9,635,896.22 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因 说明 □ 适用 √ 不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014年01月03日 公司证券部 电话沟通 个人 股东陈先生 2013年公司业绩情况 2014年01月14日 公司证券部 电话沟通 个人 股东王先生 2013年公司何时披露业绩 预告 2014年01月28日 公司证券部 电话沟通 个人 股东李女士 公司何时披露年报 2014年02月17日 公司证券部 电话沟通 个人 股东乔先生 华能莱芜百万机组项目进 展情况 2014年02月21日 公司证券部 电话沟通 个人 股东张先生 2013年报何时披露 2014年03月03日 公司证券部 电话沟通 个人 股东张先生 2013年报是否盈利 2014年03月17日 公司证券部 电话沟通 个人 股东周先生 控股子公司业绩情况 2014年03月31日 公司证券部 电话沟通 个人 股东崔先生 独立董事辞职对公司业绩 有何影响 2014年04月11日 公司证券部 电话沟通 个人 股东孙先生 公司2014年经营发展情况 2014年04月25日 公司证券部 电话沟通 个人 股东张先生 有没有改变公司目前经营 面貌的战略计划？ 2014年05月12日 公司证券部 电话沟通 个人 股东邓先生 公司董事会对未来有何战 略计划？ 2014年05月15日 公司证券部 电话沟通 个人 股东任女士 公司规模情况 2014年05月30日 公司证券部 电话沟通 个人 股东孙先生 公司2014年经营发展情况 2014年06月10日 公司证券部 电话沟通 个人 股东刘先生 公司2014年发展计划 2014年06月19日 公司证券部 电话沟通 个人 股东李女士 公司近期经营状况 2014年06月27日 公司证券部 电话沟通 个人 股东侯先生 公司半年报披露时间 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》等法律法规及规范性文件的要求，不断 提高公司规范运作水平，完善法人治理结构，建立健全内部控制制度和体系。 截至报告期末，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差 异。 二、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 华能聊城 热电有限 公司 公司控制 人华能山 东发电有 限公司的 控股子公 司 向关联方 采购商品 向关联方 采购煤炭 按账面价 格平价采 购（含运 费） 14,403.32 28.18% 货款次月 结清 2014年 04月25 日 2014-010，公司《关 于预计日 常关联交 易的公 告》，巨潮 资讯网 华能聊城 热电有限 公司 公司控制 人华能山 东发电有 限公司的 控股子公 司 向关联方 采购商品 向关联方 采购生产 运行消耗 材料 按账面价 格平价采 购 69.43 100.00% 货款当月 或次月结 清 2014年 04月25 日 2014-010，公司《关 于预计日 常关联交 易的公 告》，巨潮 资讯网 华能聊城 热电有限 公司 公司控制 人华能山 东发电有 限公司的 控股子公 司 向关联方 采购商品 向关联方 采购热力 聊城热电 参照上一 供热季的 供热成本 以及收益 部分由双 方各分享 50%的原 则核定的 价格，按 实际关口 表流量购 买华能聊 城的热 569.68 100.00% 货款次月 结清 2014年 04月25 日 2014-010，公司《关 于预计日 常关联交 易的公 告》，巨潮 资讯网 力。 华能山东 发电检修 科技有限 公司 公司控制 人华能山 东发电有 限公司的 控股子公 司 接受劳务 向公司及 控股子公 司提供机 组检修、 改造等专 项技术服 务 参照市场 同行业水 平 10 0.26% 完成合同 签订工 作，支付 合同价款 的50%， 剩余款项 在完成项 目竣工验 收后支付 完毕。 2014年 04月25 日 2014-010，公司《关 于预计日 常关联交 易的公 告》，巨潮 资讯网 华能威海 发电有限 责任公司 同一实际 控制人为 中国华能 集团公司 向关联方 销售商品 向关联方 销售煤炭 按市场价 格、以实 际发热量 结算（含 运费） 4,131.63 100.00% 提供增值 税专用发 票后20 日内，结 清货款。 2014年 05月27 日 2014-020，公司《关 于预计日 常关联交 易的公 告》，巨潮 资讯网 华能山东 电力燃料 有限公司 公司控制 人华能山 东发电有 限公司的 控股子公 司。 向关联方 采购商品 向关联方 采购煤炭 结算价格 不高于市 场价格 20,050.67 39.23% 华能山东 电力燃料 有限公司 于燃煤发 货后15 日内向山 东华能莱 芜热电有 限公司索 要增值税 专用发票 并据以入 账，货款 自发票收 到日起 20日内 结清。 2012年 08月01 日 2012-026，公司《关 于预计日 常关联交 易的公 告》，巨潮 资讯网 合计 -- -- 39,234.73 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） 符合预计 交易价格与市场参考价格差异较大的原 无 因（如适用） 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 （1）存、贷款关联交易 公司于2014年5月23日召开了2013年年度股东大会，审议通过了《关于公司及控股子公司向中国华能 财务有限责任公司存贷款的议案》。2014年度，公司及分、子公司预计在财务公司存款每日余额的最高限 额不超过8亿元人民币，每日存款减贷款的净额最高不超过公司2013年底经审计净资产的5％，预计与财务 公司贷款业务的累计应计利息金额不超过5,000万元人民币。 截止报告期末，公司及控股子公司在财务公司存款余额为6,854.63万元，本期存款利息收入为30.49 万元。向财务公司贷款余额为55,000万元，本期贷款利息为1,523.67万元。 该事项详见刊登在2014年4月25日、5月24日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 （2）向关联方借款 为满足公司及控股子公司项目建设以及正常经营的资金需求，经2014年5月23日召开的公司2013年年 度股东大会批准，华能山东发电有限公司（以下简称：华能山东公司）及附属公司向公司及控股子公司提 供借款，总金额不超过15亿元人民币，期限不超过三年，经三方协商后可提前归还。公司及控股子公司按 不超过银行同期贷款现行利率承担借款利息。若今后中国人民银行调整贷款基准利率，该项借款利率随之 调整。 截止2013年12月31日，公司及控股子公司向华能山东公司借款余额为96,881万元。预计2014年公司 及控股子公司向华能山东公司及附属公司借款总金额不超过15亿元，预计利息支出不超过9,000万元。 截止报告期末，华能山东公司及附属公司向公司及公司控股子公司提供借款93,881万元，本期支付借 款利息为2,833.63万元。 该事项详见刊登在2014年4月25日、5月24日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 （3）财产保险关联交易 为不断提高公司对财产及工程项目的风险管理水平，保障公司及下属公司财产安全，降低未来经营 之风险，同时考虑到永诚财产保险股份有限公司（以下简称：永诚保险）提供较优惠价格可降低公司及控 股子公司经营成本，经2011年4月19日公司五届十七次董事会审议通过，公司就财产保险、建筑安装工程 一切险等保险事宜，与永诚保险山东分公司签订了《财产保险服务协议》，开展公司及控股子公司与永诚 保险的保险业务。2014年，预计公司及控股子公司在永诚保险投保的保险费金额不超过800万元。 由于公司与永诚保险的实际控制人同为中国华能集团公司，永诚保险为本公司关联方，本次交易属 关联交易。 公司于2014年4月23日召开了六届十六次董事会会议，审议通过了该项关联交易。 截止报告期末，永诚保险为本公司及控股子公司提供财产保险，本期共发生财产保险费401.52万元。 该事项详见刊登在2014年4月25日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上的相关公告。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 新能泰山关于公司及控股子公司向中 国华能财务有限责任公司存贷款的关 联交易公告 2014年04月25日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 新能泰山关于华能山东公司及附属公 司向公司及控股子公司提供借款的关 联交易公告 2014年04月25日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 新能泰山关于公司及控股子公司向永 诚财产保险公司投保的关联交易公告 2014年04月25日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 山东华能莱州风力 发电有限公司 2007年08 月10日 13,744 13,744 一般保证 否 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 13,744 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 13,744 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 0 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 13,744 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 13,744 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 16.84% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务 担保金额（D） 13,744 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 13,744 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 无 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 无 已履行完毕。 收购报告书或权益变动报 告书中所作承诺 华能山东发 电有限公司 山东新能泰山发电股份有限公 司（以下简称"新能泰山"）从 事发电业务主要在莱芜、聊城 地区，华能集团及华能山东承 诺未来对莱芜、聊城地区发电 业务将优先给予新能泰山。华 能集团及华能山东应采取一切 合法措施避免与新能泰山产生 实质性的业务竞争。 2008年12月16日 无 继续履行。 资产重组时所作承诺 无 无 无 无 首次公开发行或再融资时 所作承诺 无 无 无 无 其他对公司中小股东所作 承诺 无 无 无 无 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及 下一步计划（如有） 无 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 （一）公司于2014年5月23日召开了2013年年度股东大会，审议通过了公司《关于董事会换届选举的 议案》和《关于监事会换届选举的议案》。会议选举产生了： 1、公司第七届董事会：选举王文宗先生、司增勤先生、胡成钢先生、郭启兴先生、孙金民先生、初 军先生、任宝玺先生为公司第七届董事会董事；选举李玉明先生、刘庆林先生、王乐锦女士、王凤荣女士 为公司第七届董事会独立董事。 2、公司第七届监事会：选举李喜德先生、陈洪东先生为公司第七届监事会监事，与职工代表监事禹 方军先生共同组成公司第七届监事会。 （二）公司于2014年5月23日召开了七届一次董事会会议，审议并通过了如下决议： 1、选举王文宗先生为公司董事长，胡成钢先生、郭启兴先生为公司副董事长。 2、审议通过了公司《关于确定董事会专业委员会委员的提案》。 董事会各专业委员会人员组成情况如下： （1）战略委员会成员由十一名董事组成，王文宗先生为主任委员, 司增勤先生为副主任委员，胡成 钢先生、郭启兴先生、孙金民先生、初军先生、任宝玺先生、李玉明先生、刘庆林先生、王乐锦女士、王 凤荣女士为委员。 （2）提名委员会成员由三名董事组成，王乐锦女士为主任委员，司增勤先生、王凤荣女士为委员。 （3）薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，刘庆林先生为主任委员, 胡成钢先生、王凤荣女士为 委员。 （4）审计委员会成员由三名董事组成，李玉明先生为主任委员, 孙金民先生、王乐锦女士为委员。 3、经董事长提名，聘任司增勤先生为公司总经理。 4、经总经理司增勤先生提名，聘任初军先生为公司副总经理、任宝玺先生为公司副总经理兼总会计 师、张荣海先生为公司副总经理。 5、经董事长提名，聘任刘昭营先生为公司董事会秘书、梁万锦先生为证券事务代表。 （三）公司于2014年5月23日召开了七届一次监事会会议，选举李喜德先生担任公司第七届监事会主 席。 （四）根据中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人 以及上市公司承诺及履行》（“证监会公告〔2013〕55号”）的要求，公司于2014年2月14日披露了关于 实际控制人、股东、关联方及公司承诺履行情况的公告。2014年7月29日，公司召开2014年第二次临时股 东大会，审议通过了《华能山东发电有限公司变更部分承诺履行期限的议案》，根据莱芜发电公司百万机 组项目的审批与建设进度，华能山东公司变更承诺如下： 华能山东将来视百万机组项目的进展程度，在2017年12月底前增加新能泰山公司对华能莱芜发电有限 公司的投资比例，避免与新能泰山产生实质性的业务竞争。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 750 0.00% 750 0.00% 1、国家持股 0 0.00% 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0.00% 3、其他内资持股 750 0.00% 750 0.00% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0.00% 境内自然人持股 750 0.00% 750 0.00% 4、外资持股 0 0.00% 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0.00% 二、无限售条件股份 863,459,250 100.00% 863,459,250 100.00% 1、人民币普通股 863,459,250 100.00% 863,459,250 100.00% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0.00% 三、股份总数 863,460,000 100.00% 863,460,000 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 74,946 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 华能泰山电力有 限公司 国有法人 18.54% 160,087,812 0 0 160,087,812 0 山东鲁能物资集 团有限公司 国有法人 4.39% 37,917,511 0 0 37,917,511 0 陈广先 境内自然人 0.39% 3,400,000 -400000 0 3,400,000 0 陈国华 境内自然人 0.37% 3,213,697 0 0 3,213,697 0 华润深国投信托 有限公司－润金 73号集合资金信 托计划 其他 0.32% 2,725,107 2725107 0 2,725,107 0 山东盈智科技开 发有限公司 境内非国有法人 0.23% 1,967,900 1967900 0 1,967,900 0 邓云 境内自然人 0.22% 1,888,800 281000 0 1,888,800 0 陆柏青 境内自然人 0.21% 1,780,000 0 0 1,780,000 0 深圳市平谷投资 有限公司 境内非国有法人 0.20% 1,709,900 1709900 0 1,709,900 0 谢苹 境内自然人 0.19% 1,640,000 190000 0 1,640,000 0 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说 明 1、公司前十名股东中前两名股东之间不存在关联关系。2、公司未知其他股东之间是 否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》中规定的一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 华能泰山电力有限公司 160,087,812 人民币普通股 160,087,812 山东鲁能物资集团有限公司 37,917,511 人民币普通股 37,917,511 陈广先 3,400,000 人民币普通股 3,400,000 陈国华 3,213,697 人民币普通股 3,213,697 华润深国投信托有限公司－润金73 号集合资金信托计划 2,725,107 人民币普通股 2,725,107 山东盈智科技开发有限公司 1,967,900 人民币普通股 1,967,900 邓云 1,888,800 人民币普通股 1,888,800 陆柏青 1,780,000 人民币普通股 1,780,000 深圳市平谷投资有限公司 1,709,900 人民币普通股 1,709,900 谢苹 1,640,000 人民币普通股 1,640,000 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 1、公司前十名股东中前两名股东之间不存在关联关系。2、公司未知其他股东之间是 否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》中规定的一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股东 情况说明（如有）（参见注4） 深圳市平谷投资有限公司报告期内增加融资融券股份1,709,900股，截至期末持股 1,709,900股。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用 √ 不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 第七节 优先股相关情况 一、报告期内优先股的发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司优先股股东数量及持股情况 □ 适用 √ 不适用 三、优先股回购或转换情况 1、优先股回购情况 □ 适用 √ 不适用 2、优先股转换情况 □ 适用 √ 不适用 四、优先股表决权的恢复、行使情况 □ 适用 √ 不适用 五、优先股所采取的会计政策及理由 □ 适用 √ 不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2013年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 刘明星 副董事长 任期满离任 2014年05月23日 董事会换届 张东辉 独立董事 任期满离任 2014年05月23日 董事会换届 张宏 独立董事 任期满离任 2014年05月23日 董事会换届 周宗安 独立董事 离任 2014年05月23日 主动离职 郭启兴 副董事长 被选举 2014年05月23日 董事会换届选举 李玉明 独立董事 被选举 2014年05月23日 董事会换届选举 刘庆林 独立董事 被选举 2014年05月23日 董事会换届选举 王凤荣 独立董事 被选举 2014年05月23日 董事会换届选举 初军 董事会秘书 任期满离任 2014年05月23日 董事会换届 刘昭营 董事会秘书 聘任 2014年05月23日 董事会换届 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：山东新能泰山发电股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 131,693,939.01 89,410,120.54 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 38,974,487.77 50,074,225.76 应收账款 541,128,055.32 485,512,483.55 预付款项 12,146,265.87 32,655,722.71 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 32,584,125.70 23,944,352.14 买入返售金融资产 存货 250,060,077.43 270,577,600.13 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,006,586,951.10 952,174,504.83 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 382,317,242.07 382,227,585.97 投资性房地产 固定资产 3,805,504,800.50 3,961,056,865.19 在建工程 108,713,704.65 73,194,494.66 工程物资 3,812,305.26 3,297,832.14 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 178,662,033.16 147,188,248.16 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,315,341.67 1,345,800.00 递延所得税资产 9,041,711.47 9,814,590.13 其他非流动资产 非流动资产合计 4,489,367,138.78 4,578,125,416.25 资产总计 5,495,954,089.88 5,530,299,921.08 流动负债： 短期借款 1,332,000,000.00 1,362,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 1,532,000.00 应付账款 288,762,749.74 262,872,415.75 预收款项 23,750,316.31 65,092,407.37 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 42,264,071.59 45,883,228.76 应交税费 12,656,585.00 -442,104.91 应付利息 6,265,374.48 6,466,766.08 应付股利 11,269,357.50 11,269,357.50 其他应付款 326,359,668.40 454,949,086.76 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 172,200,000.00 128,366,666.65 其他流动负债 427,916.67 855,833.34 流动负债合计 2,215,956,039.69 2,338,845,657.30 非流动负债： 长期借款 2,200,230,000.00 2,188,830,000.00 应付债券 长期应付款 22,863,298.48 22,863,298.48 专项应付款 80,000.00 80,000.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 30,673,230.00 12,360,000.00 非流动负债合计 2,253,846,528.48 2,224,133,298.48 负债合计 4,469,802,568.17 4,562,978,955.78 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 863,460,000.00 863,460,000.00 资本公积 295,988,711.50 295,988,711.50 减：库存股 专项储备 297,597.19 47,213.51 盈余公积 142,926,856.94 142,926,856.94 一般风险准备 未分配利润 -486,527,808.72 -522,402,532.28 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 816,145,356.91 780,020,249.67 少数股东权益 210,006,164.80 187,300,715.63 所有者权益（或股东权益）合计 1,026,151,521.71 967,320,965.30 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 5,495,954,089.88 5,530,299,921.08 法定代表人：王文宗 主管会计工作负责人：王拥军 会计机构负责人：刘太勇 2、母公司资产负债表 编制单位：山东新能泰山发电股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 10,860,634.86 8,932,245.34 交易性金融资产 应收票据 6,000,000.00 16,959,200.00 应收账款 预付款项 应收利息 900,416.68 925,374.98 应收股利 34,145,949.68 34,145,949.68 其他应收款 8,492,399.85 8,434,360.57 存货 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 202,000,000.00 174,000,000.00 流动资产合计 262,399,401.07 243,397,130.57 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,243,649,704.27 1,243,560,048.17 投资性房地产 （未完）  |