[公告]北玻股份：2014年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
证券代码：002613 证券简称：北玻股份 公告编号：2014045 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2014年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏承担责任。 根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证 券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》等有关规定，洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2014 年06月30日,募集资金年度存放与使用情况的专项报告。 一、 募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1298号文《关于核准洛阳北方玻璃技术股份有限公司 首次公开发行股票的批复》核准，公司于2011年8月23日向社会公众投资者发行人民币普通股6,700 万股，每股发行价格为人民币13.50元，募集资金总额为904,500,000.00元。扣除各项发行费用后， 公司募集资金净额人民币821,447,303.83元。立信会计师事务所有限公司于2011年8月26日对本公司 首次发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2011]第90024号《验资报告》。上 述募集资金已于2011年9月16日全部转入募集资金三方监管账户。 （二）以前年度已使用金额 本公司以前年度募集资金实际使用情况如下： 1、截至2013年12月31日止，募集资金投资项目支出共计256,555,164.55元：其中NGC-X低辐射 (LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目176,159,131.37元，SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目 80,396,033.18元。 2、公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议 案》,并于2013年3月30日公告，公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。 3、第五届董事会第二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财 产品的议案》，公司已对购买理财产品的情况和进度予以公告。截止2013年12月31日,理财产品期末 余额16,200万元。 收到银行利息及募集资金投资收益42,687,849.10元，支付银行手续费29,183.86元，净额 42,658,665.24元。截至2013年12月31日，公司募集资金余额380,550,804.52元。 （三）本年度使用金额及余额 1、调整募投项目投资总额及实施进度 受宏观经济及市场环境的变化，公司在不改变募集资金投资项目实施主体、建设内容和实施方 式的情况下，调整了两个项目的投资总额和实施进度。项目调整经公司第五届董事会第十一次会议 及公司第五届监事会第七次会议审议通过，并于2014年3月29日，北玻股份2014022号公告；于 4月23日的股东大会审议通过，北玻股份2014027号已公告。调整如下： 项目名称 募集资金投资额（万元） 达到预定可使用状态日期 调整前 调整后 调整前 调整后 NGC-X低辐射（LOW-E)镀膜玻璃机 组产业化项目 31,230.24 21,000.00 2013.09.30 2014.12.31 SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术 改造项目 28,478.34 11,000.00 2013.09.30 2014.12.31 合计（万元） 59,708.58 32,000.00 2、2014年1-6月募集资金投资项目支出共计23,143,494.34元：其中NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻 璃机组产业化项目10,409,621.64元，SM-NG-X节能型玻璃钢化机组技术改造项目12,733,872.7元。 3、公司第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分超募 资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金6500万元永久性补充流动资金。本次 使用超募资金永久性补充流动资金的金额未超过超募资金总额的30%。该议案已于4月23日的股东大 会审议通过，北玻股份2014027号公告。 4、2014年3月27日，公司召开了第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲 置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意对最高额度不超过30,000元的部分闲置募集资金 适时投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。截止2014年06月30日,理财产品期末余额 10,000万元。 本报告期之前十二个月内公司购买理财产品情况（理财产品的购买符合证监会相关规定）： 金额单位：人民币万元 序 号 银行名称 产品名称 理财金额 收益率 起止日期 到期收益 资金来源 公告编号 1 中信银行 财之信赢系列1370期 4,100.00 3.70% 2013.07.05- 2013.10.09 36.16 超募资金 2013029 2 交通银行 蕴通财富.日增利140 天 3,600.00 4.80% 2013.08.27- 2014.01.14 66.28 闲置募集 资金 2013038 3 建设银行 “乾元”保本型理财 2013年第158期 4,500.00 4.60% 2013.08.23- 2013.09.25 18.72 闲置募集 资金 2013038 4 交通银行 蕴通财富.日增利119 天 7,800.00 5.10% 2013.09.25- 2014.01.22 129.69 闲置募集 资金 2013046 5 建设银行 “乾元”保本型理财 2013年第188期 4,500.00 5.30% 2013.10.09- 2013.12.26 50.97 闲置募集 资金 2013048 6 建设银行 “乾元-养颐四方”保 本型理财2013年第2期 4,800.00 6.30% 2013.12.27- 2014.01.28 26.51 闲置募集 资金 2013063 7 建设银行 “乾元”保本型理财 2014年第2期 3,800.00 6.10% 2014.01.03- 2014.03.27 52.71 闲置募集 资金 2014002 8 交通银行 蕴通财富.日增利92天 3,600.00 5.20% 2014.01.16- 2014.04.18 47.18 闲置募集 资金 2014004 9 交通银行 蕴通财富.日增利150 天 7,800.00 5.90% 2014.01.24- 2014.06.23 189.12 闲置募集 资金 2014005 10 建设银行 “乾元”保本型理财 2014年第55期 4,800.00 4.80% 2014.03.04- 2014.06.19 67.54 闲置募集 资金 2014013 上述理财产品均已到期且按产品约定收回投资及取得收益，并已公告。 5、收到银行利息9,283,565.08元，支付银行手续费1073.65元，净额9,282,491.43元。 6、收回2013年投资款62,000,000元 截至2014年06月30日，公司募集资金余额363,689,801.61元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在交通银行股份有限公司洛阳高新 开发区支行、中国建设银行股份有限公司洛阳高新技术开发区支行、中信银行洛阳分行、中国工商银 行股份有限公司洛阳分行、招商银行洛阳分行营业部、中国民生银行股份有限公司上海松江支行等 6 个银行分别开设了募集资金专项账户，并与第一创业摩根大通证券有限责任公司、6个商业银行签订 签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，共同对募集资金的使用和存储情况 进行监管。截至2014年06月30日止，监管协议均得到了切实有效的履行。 （二）募集资金的存放及专户余额情况 公司的募集资金按照董事会决定以及中国证监会的规定对募集结余资金专项账户中集中管理及 合理理财，资金使用执行专款专用制度。截至2014年06月30日，公司募集资金专户存储情况如下表： 项目 存放银行名称 存放金额 存放方式 NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜 玻璃机组产业化项目 交通银行洛阳高新技术开发区 支行 21,522,798.93 活期、定期存款 NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜 玻璃机组产业化项目 中国民生银行股份有限公司上 海松江支行 21,330,258.86 活期、定期存款 SM-NG-X节能型玻璃钢化机 组技术改造项目 中国建设银行洛阳分行高新开 发区支行 210,565,163.72 活期、定期存款 超募资金专户 中国工商银行洛阳分行 1,912,117.44 活期、定期存款 超募资金专户 招商银行洛阳分行营业部 861,538.40 活期、定期存款 超募资金专户 中信银行洛阳分行 107,497,924.26 活期、定期存款 合计 363,689,801.61 三、至2014年上半年募集资金投资项目的进展情况 (一)截止2014年06月30日，募集资金项目的建筑、安装工程实际完成工程量情况如下表： 项目名称 建设投资 原计划金 额（万元） 调整后建筑安装工 程合计计划金额 （万元） 至2014年6月已完 成工程量（万元） 至2014年6月 已完成工程 量占计划的 比重 低辐射镀膜项 目 其中：建筑工程 6582.09 4960.98 4772.05 96.19% 安装工程 节能型钢化项 目 其中：建筑工程 6281.58 4788.81 4543.65 94.88% 安装工程 合 计 12,863.67 9749.79 9315.70 95.55% （二）超募资金使用情况 截至2014年06月30日除补充流资13,000万元外，公司尚未使用剩余超募资金。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截止2014年6月本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司募集资金使用规范，信息披露及时、真实、准确、完整，不存在违反规定的情形。 洛阳北方玻璃技术股份有限公司董事会 2014年8月22日 附件： 2014年上半年募集资金使用情况对照表 单位：人民币（万元） 募集资金总额 82,144.73 本年度投入募集资金总额 8,814.35 报告期内变更用途的募集资金 总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 40,969.87 累计变更用途的募集资金总额 比例 0 一、承诺投 资项目和 超募资金 投向 是 否 已 变 更 项 目 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资 项目 （一） SM-NG-X节 能型玻璃 钢化机组 技术改造 否 31,230.24 21,000 1,040.96 18,656.87 88.84% 2014年12 月31日 59.99 否 否 （二） NGC-X低辐 射（LOW-E） 镀膜玻璃 机组产业 化 否 28,478.34 11,000 1,273.39 9,313 84.66% 2014年12 月31日 485.45 是 否 承诺投资 项目小计 — 59,708.58 32,000 2,314.35 27,969.87 545.44 — — 二、超募资 金投向 1、本次公开发行，共有超募资金22,436.15万元。 2、在第四届董事会第十八次会议公司审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》 , 并于2013 年3月30日公告公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。 3、在第五届董事会第十一次会议公司审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》, 并于2014年 3月29日公告公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。 未达到计 划进度或 预计收益 的情况和 原因（分具 体项目） NGC-X低辐射(LOW-E)镀膜玻璃机组产业化项目按照计划进度在2014年12月应完成100%，实际至2014年6月30日投资进 度完成88.84%；预计正常年销售收入18,000万元，净利润2,500万元。截止至 2014年6月镀膜玻璃机组产业化项目实现销 售收入7,041.83万元，净利润59.99万元，毛利率16%，主要原因是由于订单减少，导致本年度收益减少。 公司将加大产 品结构调整力度，适应市场变化，积极开拓市场，争取好的收益。 项目可行 性发生重 大变化的 无 情况说明 超募资金 的金额、用 途及使用 进展情况 1、本次公开发行，共有超募资金22,436.15万元。 2、为提高募集资金的使用效率，拓展业务需求，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永 久性补充流动资金的议案》及股东会决议，公司本期使用部分超募资金6,500万元永久性补充流动资金。 3、在第五届董事会第十一次会议公司审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》, 并于2014年 3 月29日公告公司使用6,500万元超募资金永久性补充流动资金。 募集资金 投资项目 实施地点 变更情况 为了加快募投项目的实施进度，实现规模效应，尽早实现投资效益最大化，2012年4月7日公司第四届董事会第十 次会议审议通过并已公告，公司将募集资金用于“NGC-X低辐射（LOW-E）镀膜玻璃机组产业化”项目的流动资金、设备 购置的未完成投资中的8,000万元变更实施地点至上海市松江科技园光华路328号，变更实施主体为全资子公司上海北 玻镀膜技术工业有限公司。 募集资金 投资项目 实施方式 调整情况 无 募集资金 投资项目 先期投入 及置换情 况 经第四届董事会第六次会议审议通过用募集资金置换自筹资金预先投入金额为13,145.32万元，其中SM-NG-X节能型 玻璃钢化机组技术改造项目预先投入自筹资金4,404.53万元，NGC-X低辐射（LOW-E）镀膜玻璃机组产业化项目预先投 入自筹资金8,740.79万元。 用闲置募 集资金暂 时补充流 动资金情 况 无 项目实施 出现募集 资金结余 的金额及 原因 根据调整后的募集资金投资计划，预计募集资金结余28,708.58万元。具体原因见北玻股份2014年3月29日《关 于调整募集资金投资项目投资总额及实施进度的公告》（见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn） 尚未使用 的募集资 金用途及 去向 项目尚未实施完毕，资金存放于募集资金专户。 募集资金 使用及披 露中存在 的问题或 其他情况 无 中财网
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