[中报]大橡塑：2014年半年度报告
大连橡胶塑料机械股份有限公司 600346 2014年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人洛少宁、主管会计工作负责人宋国强及会计机构负责人（会计主管人员） 孙玲声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性 承诺，请投资者注意投资风险。 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................. 4 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 6 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 12 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 14 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 19 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 20 第九节 财务报告（未经审计） ................................................................................................. 21 第十节 备查文件目录 ............................................................................................................... 106 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 报告期 指 2014年1月1日至2014年6月30日 大连国投集团 指 大连市国有资产投资经营集团有限公司 公司、本公司 指 大连橡胶塑料机械股份有限公司 上交所 指 上海证券交易所 大华会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 大橡机械制造 指 大连大橡机械制造有限责任公司 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 大连橡胶塑料机械股份有限公司 公司的中文名称简称 大橡塑 公司的外文名称 DALIAN RUBBER & PLASTICS MACHINERY CO.,Ltd 公司的外文名称缩写 DXS 公司的法定代表人 洛少宁 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李静 林慧 联系地址 大连市甘井子区生态科技创新 城春田园C3座 大连市甘井子区生态科技创新 城春田园C3座 电话 0411-86641378 0411-86641378 传真 0411-39070230 0411-39070230 电子信箱 zqc@dlrpm.com zqc@dlrpm.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 大连市甘井子区营辉路18号 公司注册地址的邮政编码 116036 公司办公地址 大连市甘井子区营辉路18号 公司办公地址的邮政编码 116036 公司网址 www.dlrpm.com 电子信箱 office@dlrpm.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 大橡塑 600346 六、 公司报告期内的注册变更情况 报告期内注册变更情况查询索引 报告期内，因完成非公开发行，公司注册资本增 加至290,342,105元，具体情况详见临2014-007 号公告。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 385,603,231.85 553,240,905.42 -30.30 归属于上市公司股东的净利润 -88,405,143.19 9,564,820.24 -1,024.27 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 -93,574,810.23 2,071,704.88 -4,616.80 经营活动产生的现金流量净额 96,698,561.24 128,513,756.83 -24.76 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 772,880,613.04 573,218,343.28 34.83 总资产 2,958,541,043.61 2,886,351,034.79 2.50 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.31 0.040 -875 稀释每股收益（元／股） -0.31 0.040 -875 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） -0.33 0.01 -3,400 加权平均净资产收益率（%） -11.47 1.68 减少13.15个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） -12.14 0.36 减少12.5个百分点 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -1,412,436.78 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 3,391,017.88 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 5,918.52 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,206,399.78 少数股东权益影响额 -21,232.36 合计 5,169,667.04 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2014年上半年公司主营产品面临激烈的市场竞争，可实现销售收入的合同额同比大幅减少， 同时，公司处于产业转型期，产业布局和产品结构需要进一步调整，盈利能力未有明显改善。 因此，报告期内公司营业收入较去年同期降幅较大，经营业绩出现亏损。 报告期内，公司实现营业收入3.856亿元，同比下降30.3%；营业成本3.24亿元，同比下降 23.61%；归属于母公司所有者的净利润为-8840.5万元，较上年同期归属于母公司所有者的净利 润减少9797万元。报告期内母公司实现营业收入2.06亿元，同比下降47.12%；营业成本1.68 亿元，同比下降44.72%，净利润-4623万元，较上年同期净利润下降4928.7万元。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期金额 （或期末余额） 上年同期数 （或期初余额） 变动比例（%） 营业收入 385,603,231.85 553,240,905.42 -30.30 营业成本 324,045,556.95 424,195,381.87 -23.61 销售费用 23,668,614.76 23,487,755.06 0.77 管理费用 77,813,676.23 65,670,352.12 18.49 财务费用 41,957,841.07 37,928,925.17 10.62 经营活动产生的现金流量净额 96,698,561.24 128,513,756.83 -24.76 投资活动产生的现金流量净额 -154,243,228.17 -59,892,900.20 筹资活动产生的现金流量净额 46,222,276.50 -60,971,791.80 研发支出 14,214,111.23 16,096,325.60 -11.69 应收票据 34,438,000.00 61,476,739.77 -43.98 预付款项 44,330,295.03 26,974,062.83 64.34 在建工程 84,377,120.70 142,066,074.87 -40.61 应付票据 97,111,603.68 74,276,615.09 30.74 预收款项 204,724,635.33 134,123,291.63 52.64 其他应付款 63,835,445.58 114,328,887.75 -44.17 长期应付款 4,947,331.00 12,032,836.03 -58.88 资本公积 590,999,701.17 352,891,149.88 67.47 资产减值损失 11,026,228.30 -3,650,300.02 营业外收入 6,882,084.58 50,548,525.61 -86.39 营业外支出 1,697,103.70 43,054,726.12 -96.06 收到的税费返还 2,926,812.00 29,343.13 9,874.44 支付的各项税费 12,063,681.70 33,078,077.66 -63.53 收回投资所收到的现金 50,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 2,669,893.42 2,025,155.21 31.84 投资支付的现金 137,950,000.00 吸收投资收到的现金 287,450,656.29 500,000.00 57,390.13 取得借款收到的现金 474,923,680.19 684,013,643.53 -30.57 营业收入变动原因说明：主要是母公司在报告期可实现销售收入的合同额比上年同期减少，使 营业收入同比下降； 营业成本变动原因说明：营业收入减少，营业成本相应减少； 管理费用变动原因说明：主要是子公司大连大橡机械制造有限责任公司由上期的试生产转为正 常经营,各项费用增加，特别是在建工程完工转入固定资产，折旧、房产税等增加较大，导致管 理费用增加。 财务费用变动原因说明：在建工程转入固定资产，利息资本化减少，从而财务费用增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是营业收入下降幅度较大，使销售商品、提 供劳务收到的现金减少，造成当期经营活动产生的现金流量净额减少； 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是子公司大连大橡机械制造有限责任公司利 用募集资金理财，使投资活动产生的现金流量净额减少； 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：变动主要是由于报告期收到增发募集资金及偿还 银行贷款形成。 应收票据：收入减少从而收到的票据量少。 预付款项：预付购货款增加。 在建工程：在建工程完工转入固定资产。 应付票据：使用票据结算量增加。 预收款项：合同预收款增加。 其他应付款：应支付的设备尾款。 长期应付款：应付融资租赁款减少。 资本公积：发行新股从而股本溢价增多。 资产减值损失：计提存货跌价准备 营业外收入：上期为收到搬迁补偿款 营业外支出：上期为处理搬迁损失 收到的税费返还：出口退税额增加 支付的各项税费：主要是收入减少,支付的增值税额减少 收回投资所收到的现金：子公司大连大橡机械制造有限责任公司理财产品到期收回本金 取得投资收益所收到的现金：本期收到理财收益增加 投资支付的现金：子公司大连大橡机械制造有限责任公司购买理财产品支付现金 吸收投资收到的现金：增发收到募集资金 取得借款收到的现金：银行借款减少 2、 其它 (1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 公司于2014年1月以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）49,342,105股，每股面 值1元，每股发行价格人民币6.08元，募集资金总额人民币299,999,998.40元，扣除发行费用 人民币12,549,342.11元，募集资金净额为人民币287,450,656.29元。2014年1月28日，以上 募集资金已全部到位，并已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字[2014]000065号《验 资报告》审验。 2014年4月14日，公司因筹划重大事项申请股票停牌；2014年4月28日，公司因筹划重大 资产重组事项继续停牌；2014年7月25日，公司公告了《发行股份及支付现金购买资产并募 集配套资金暨关联交易预案》并复牌。 (2) 经营计划进展说明 在2013年年度报告中，公司制订了2014年实现销售收入12亿元的经营目标。截至上半年期 末，公司实际实现销售收入3.856亿元，未能实现时间过半任务过半的既定目标。其主要原因 是在报告期内可实现销售收入的合同额较少。下半年，公司将强化营销管理，加大销售合同的 执行力度，同时开拓新的业务领域，加大新产品的销售份额，力争实现年初制订的经营目标。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 工业 383,360,563.62 323,880,285.16 15.52 -30.37 -23.22 减少7.86 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 橡胶机械 277,477,331.44 244,797,925.36 11.78 -26.24 -20.40 减少6.47 个百分点 塑料机械 72,320,566.10 51,748,599.43 28.45 -46.82 -46.53 减少0.39 个百分点 备配件 33,562,666.08 27,333,760.37 18.56 -12.52 55.75 减少35.70 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内 207,907,105.14 -43.22 国外 175,453,458.48 -4.84 (三) 核心竞争力分析 公司的产品优势、品牌优势、技术和研发优势以及国际销售优势皆未发生变化。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内，公司对外股权投资总额为2126万元，与上年末相比增加了约299万元，主要原因为： 1.增加对中煤环能国际融资租赁有限公司的投资100万元； 2.增加对大连达翔环保科技工程有限公司的投资225万元，以及产生的投资损失10.27万元； 3.增加对陕西汇安环保科技工程股份有限公司的投资20万元； 4.大连华大塑胶有限公司的投资损失32.1万元； 5.麦克罗科技有限公司投资损失2.8万元。 (1) 证券投资情况 序 号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 金额（元） 持有数 量 （股） 期末账 面价值 （元） 占期末 证券总 投资比 例（％） 报告期 损益 （元） 1 股票 600155 宝硕股份 10,548.33 1,591 11,757.49 100 5,918.52 合计 10,548.33 / 11,757.49 100 5,918.52 (2) 持有金融企业股权情况 所持 对象 名称 最初投资 金额（元） 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面 价值（元） 报告期损益 （元） 报告期所有 者权益变动 （元） 会计核 算科目 股份来 源 大连 旅顺 国汇 小额 贷款 股份 有限 公司 15,000,000 10 10 15,000,000 2,041,126.30 2,041,126.30 长期股 权投资 合计 15,000,000 / / 15,000,000 2,041,126.30 2,041,126.30 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 委托理财产品情况 单位:元 币种:人民币 合作 方名 称 委托理 财产品 类型 委托理财 金额 委托理财 起始日期 委托理财 终止日期 实际收回 本金金额 实际获得 收益 是 否 经 过 法 定 程 序 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 交通 银行 股份 有限 公司 保证收 益型 50,000,000 2014年3 月14日 2014年6 月12日 50,000,000 628,767.12 是 否 否 闲置 募集 资金 上海 浦东 发展 银行 股份 有限 公司 保证收 益型 50,000,000 2014年3 月14日 2014年9 月15日 是 否 否 闲置 募集 资金 交通 银行 股份 有限 公司 保证收 益型 35,000,000 2014年6 月17日 2014年9 月17日 是 否 否 闲置 募集 资金 公司第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于子公司使用部分闲置募集资金购买理财产 品的议案》，同意公司全资子公司--大橡机械在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，用 最高额度不超过人民币1亿元（含1亿元）的闲置的募集资金购买安全性高、流动性好、有保 本约定的理财产品，自公司董事会审议通过后 1 年内有效。在上述额度和期限内，资金可以滚 动使用。具体情况详见临2014-013号公告。 随后大橡机械与浦发银行和交通银行分别签署了理财产品合同，具体情况详见临2014-016号 公告。 2014年6月12日，大橡机械购买交通银行的5,000万的"蕴通财富*日增利90天"理财产品到 期，其中1,500万元本金及628,767.12元收益已转回至募集资金专户（该理财收益与预期收益 不存在重大差异）。2014年6月16日，大橡机械与交通银行重新签订了理财计划协议，滚动使 用其余的3,500万元购买了交通银行的理财产品，具体情况详见临2014-033号公告。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 详见公司同日披露的《2014年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）2014年半年度子公司的净利润或参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上， 特别说明数据如下： 子公司名称 营业收入 营业利润 净利润 大连大橡机械制造有限责任公司 62,272,936.49 -47,787,788.53 -47,060,820.65 大橡塑香港有限公司 117,967,857.29 8,851,279.57 8,904,360.47 （2）主要子公司业绩波动情况及其变动原因 1、大连大橡机械制造有限责任公司报告期实现净利润-4,706万元，上年同期为-83万元，报 告期亏损较大的原因主要是:1)报告期承揽的销售合同较少；2)在建工程完工转入固定资产，利 息资本化减少，使财务费用增加；3)在建工程完工转入固定资产,计提的折旧增加。 2、大橡塑香港有限公司报告期实现净利润890万元，上年同期为215万元，增加675万元。 净利润增加的主要原因是报告期营业收入增加形成。 5、 非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2013年度股东大会审议通过了公司2013年度利润分配方案：由于公司2013年度净利润需弥 补以前年度亏损，2013年度不进行现金分红，也不进行公积金转增股本。 三、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 √ 不适用 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 √ 不适用 (三) 其他重大合同或交易 2013年12月20日，公司公告了与中国石油化工股份有限公司物资装备部签订的造粒机组的《设 备采购合同》。按照合同规定该设备将在2015年1月31日前交货。目前此合同正在履行。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承诺方 承诺内容 承诺时间及 期限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与 再 融 资 相 股 份 限 售 大连市 国有资 产投资 经营集 团有限 大连国投集团认购的非公开发 行的股份自发行结束之日起36 个月内不得转让。 是 是 关 的 承 诺 公司 解 决 关 联 交 易 大连市 国有资 产投资 经营集 团有限 公司、大 连装备 制造投 资有限 公司 （一）将采取措施尽量避免与大 橡塑发生关联交易。对于无法避 免的关联交易，将按照“等价有 偿、平等互利”的市场化原则， 依法与大橡塑签订关联交易合 同，参照市场通行的标准，公允 确定关联交易的价格；（二）按 相关规定履行必要的关联董事、 关联股东回避表决等义务，遵守 批准关联交易的法定程序和信 息披露义务；（三）保证不通过 关联交易损害大橡塑及大橡塑 其他股东的合法权益。 详见2013年7 月2日的公司 临2013-033、 034号公告 否 是 解 决 同 业 竞 争 大连市 国有资 产投资 经营集 团有限 公司、大 连装备 制造投 资有限 公司 （一）除应大橡塑要求，为大橡 塑利益而协助采取行动外，将不 主动从事与大橡塑业务相竞争 或有利益冲突的业务或活动； （二）保证合法、合理地运用法 律所赋予的各项权利，不采取任 何限制或影响大橡塑正常经营 的行为；（三）若本公司及控制 的其他企业为进一步拓展经营 业务范围，与大橡塑及其下属子 公司的业务产生竞争，则本公司 及控制的其他企业将以停止经 营产生竞争的业务的方式，或者 以将产生竞争的业务纳入大橡 塑经营的方式，或者以将产生竞 争的业务转让给无关联关系第 三方的方式避免同业竞争。 详见2013年7 月2日的公司 临2013-033、 034号公告 否 是 八、 聘任、解聘会计师事务所情况 经公司2013年度股东大会审议通过，续聘大华会计师事务所为公司2014年度的财务审计机 构和内部控制审计机构。 九、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十、 公司治理情况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规 定的要求，不断完善公司法人治理结构，健全治理机制和各项规章制度，规范公司运作，强化 信息披露，切实保障了公司和股东的合法权益，公司治理的实际情况符合中国证监会有关规定 的要求。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公积 金转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售 条件股份 31,000,000 12.86 49,342,105 49,342,105 80,342,105 27.67 1、国家持股 2、国有法人 持股 3、其他内资 持股 其中：境内 非国有法人 持股 境内自 然人持股 ４、外资持 股 其中：境外 法人持股 境外自 然人持股 二、无限售 条件流通股 份 210,000,000 87.14 210,000,000 72.33 1、人民币普 通股 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 三、股份总 241,000,000 100 49,342,105 49,342,105 290,342,105 100 数 2、 股份变动情况说明 2014年1月末公司完成非公开发行，共发行股份49,342,105股，募集资金299,999,998.4元。 发行完成后，大连市国有资产投资经营集团有限公司持有我公司的股份比例41.35%，具体情况 详见公司2014年2月15日的临2014-004号公告。 (二) 限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限售股 数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售原因 解除限售日 期 大连市国 有资产投 资经营集 团有限公 司 31,000,000 31,000,000 认购非公开 发行股份 2014年12 月8日 平安大华 基金管理 有限公司 0 29,000,000 29,000,000 认购非公开 发行股份 2015年2月 12日 华宝信托 有限责任 公司 0 10,242,105 10,242,105 认购非公开 发行股份 2015年2月 12日 东海证券 股份有限 公司 0 5,100,000 5,100,000 认购非公开 发行股份 2015年2月 12日 上海正海 国鑫投资 中心(有限 合伙) 0 5,000,000 5,000,000 认购非公开 发行股份 2015年2月 12日 合计 31,000,000 49,342,105 80,342,105 / / 二、 股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 17,574 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的股份 数量 大连市国有 资产投资经 营集团有限 公司 国 有 法 人 41.53 120,579,500 0 310,000,000 质押 32,000,000 平安大华基 金－平安银 其 他 4.99 14,500,000 14,500,000 14,500,000 未知 行－平安信 托－平安财 富*创赢一 期101号集 合资金信托 计划 平安大华基 金－平安银 行－平安信 托－平安财 富·创赢一 期68号集 合资金信托 计划 其 他 4.99 14,500,000 14,500,000 14,500,000 未知 华宝信托有 限责任公司 其 他 3.53 10,242,105 10,242,105 10,242,105 未知 东海证券股 份有限公司 其 他 1.76 5,100,000 5,100,000 5,100,000 未知 上海正海国 鑫投资中心 （有限合 伙） 其 他 1.72 5,000,000 5,000,000 5,000,000 未知 胡燕英 境 内 自 然 人 1.00 2,903,535 0 未知 诸月芳 境 内 自 然 人 0.71 2,070,780 0 未知 中国银行股 份有限公司 －泰信蓝筹 精选股票型 证券投资基 金 其 他 0.58 1,680,700 0 未知 徐满姣 境 内 自 然 人 0.56 1,618,357 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 大连市国有资产投资 89,579,500 人民币普通股 经营集团有限公司 胡燕英 2,903,535 人民币普通股 诸月芳 2,070,780 人民币普通股 中国银行股份有限公 司－泰信蓝筹精选股 票型证券投资基金 1,680,700 人民币普通股 徐满姣 1,618,357 人民币普通股 程雄 1,483,800 人民币普通股 吴黎明 991,800 人民币普通股 洪祖芳 958,506 人民币普通股 刘仙霞 864,621 人民币普通股 徐娟 763,000 人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 公司前10 名股东中，大连市国有资产投资经营集团有限公司为公司的控 股股东，与前10 名股东中的其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上 市公司收购管理办法》规定的一致行动人。除控股股东外，公司未知前10 名 其他无限售条件股东之间是否存在关联关系或者属于《上市公司收购管理办 法》规定的一致行动人的情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条件股 东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 大连市国有资 产投资经营集 团有限公司 31,000,000 2014年12月8日 31,000,000 认购的非公开发 行的股份自发行 结束之日起36个 月内不得转让。 2 平安大华基金 －平安银行－ 平安信托－平 安财富*创赢一 期101号集合资 金信托计划 14,500,000 2015年2月12日 14,500,000 认购的非公开发 行的股份自发行 结束之日起12个 月内不得转让。 3 平安大华基金 －平安银行－ 平安信托－平 安财富·创赢一 期68号集合资 金信托计划 14,500,000 2015年2月12日 14,500,000 认购的非公开发 行的股份自发行 结束之日起12个 月内不得转让。 4 华宝信托有限 责任公司 10,242,105 2015年2月12日 10,242,105 认购的非公开发 行的股份自发行 结束之日起12个 月内不得转让。 5 东海证券股份 有限公司 5,100,000 2015年2月12日 5,100,000 认购的非公开发 行的股份自发行 结束之日起12个 月内不得转让。 6 上海正海国鑫 投资中心（有限 合伙） 5,000,000 2015年2月12日 5,000,000 认购的非公开发 行的股份自发行 结束之日起12个 月内不得转让。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 洛少宁 董事长 选举 换届 吴 斌 董事、总经理 选举 换届 宋国强 董事、副总经理、财务 总监 选举 换届 王茂凯 董事 选举 换届 崔向朝 独立董事 选举 换届 周 魏 独立董事 离任 换届，任期满6年 孙 艳 独立董事 选举 换届 张启銮 独立董事 选举 换届 王冬梅 职工代表监事 选举 换届 蔡万超 监事 选举 换届 温 铮 监事 选举 换届 徐洪海 监事 离任 换届 陈瑞平 副总经理 聘任 换届 丛培凡 副总经理 聘任 换届 杨宥人 副总经理、总工程师 聘任 换届 张津 副总经理 聘任 换届 李静 董事会秘书 聘任 换届 第九节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表 合并资产负债表 2014年6月30日 编制单位:大连橡胶塑料机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 注释1 190,503,970.31 198,906,767.22 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 注释2 11,757.49 5,838.97 应收票据 注释3 34,438,000.00 61,476,739.77 应收账款 注释4 296,158,115.05 360,629,656.80 预付款项 注释6 44,330,295.03 26,974,062.83 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 注释5 11,395,998.59 12,027,644.95 买入返售金融资产 存货 注释7 597,536,103.50 503,700,106.47 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 85,000,000.00 流动资产合计 1,259,374,239.97 1,163,720,817.01 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 注释8 21,263,854.43 18,266,505.47 投资性房地产 固定资产 注释9 1,416,182,910.44 1,381,702,370.95 在建工程 注释10 84,377,120.70 142,066,074.87 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 注释11 141,974,651.68 144,993,821.20 开发支出 商誉 注释12 30,938,603.95 31,028,162.48 长期待摊费用 39,112.12 218,515.92 递延所得税资产 注释13 4,390,550.32 4,354,766.89 其他非流动资产 非流动资产合计 1,699,166,803.64 1,722,630,217.78 资产总计 2,958,541,043.61 2,886,351,034.79 流动负债： 短期借款 注释15 716,381,034.93 810,166,611.52 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 注释16 97,111,603.68 74,276,615.09 应付账款 注释17 403,944,907.28 372,623,418.17 预收款项 注释18 204,724,635.33 134,123,291.63 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 注释19 5,897,885.80 5,833,002.70 应交税费 注释20 -21,914,916.56 -21,017,271.56 应付利息 应付股利 其他应付款 注释21 63,835,445.58 114,328,887.75 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 注释22 61,565,314.45 73,478,902.99 其他流动负债 注释23 11,946,035.27 12,497,353.67 流动负债合计 1,543,491,945.76 1,576,310,811.96 非流动负债： 长期借款 注释24 315,854,414.09 400,276,103.96 应付债券 长期应付款 注释25 4,947,331.00 12,032,836.03 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 注释26 221,741,813.38 228,076,331.04 非流动负债合计 542,543,558.47 640,385,271.03 负债合计 2,086,035,504.23 2,216,696,082.99 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 注释27 290,342,105.00 241,000,000.00 资本公积 注释28 590,999,701.17 352,891,149.88 减：库存股 专项储备 盈余公积 注释29 13,615,343.89 13,615,343.89 一般风险准备 未分配利润 注释30 -116,456,581.64 -28,051,438.45 外币报表折算差额 -5,619,955.38 -6,236,712.04 归属于母公司所有者 权益合计 772,880,613.04 573,218,343.28 少数股东权益 99,624,926.34 96,436,608.52 所有者权益合计 872,505,539.38 669,654,951.80 负债和所有者权益 总计 2,958,541,043.61 2,886,351,034.79 法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：宋国强 会计机构负责人：孙玲 母公司资产负债表 2014年6月30日 编制单位:大连橡胶塑料机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 83,894,154.28 124,061,033.61 交易性金融资产 11,757.49 5,838.97 应收票据 24,150,000.00 32,350,000.00 应收账款 注释1 223,750,580.44 280,071,200.43 预付款项 33,362,436.53 19,534,070.78 应收利息 应收股利 其他应收款 注释2 7,226,401.77 6,810,848.53 存货 405,265,502.81 361,191,756.77 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 777,660,833.32 824,024,749.09 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 注释3 721,440,631.65 499,614,794.86 投资性房地产 固定资产 679,076,529.17 698,209,590.55 在建工程 19,031,822.89 18,336,033.90 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 73,434,850.68 75,846,617.32 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 1,492,983,834.39 1,292,007,036.63 资产总计 2,270,644,667.71 2,116,031,785.72 流动负债： 短期借款 689,950,000.00 790,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 70,126,855.91 49,468,905.69 应付账款 208,859,510.77 227,654,260.76 预收款项 165,856,033.82 99,670,993.41 应付职工薪酬 应交税费 -165,998.19 -3,524,088.07 应付利息 应付股利 其他应付款 52,221,748.42 63,159,667.54 一年内到期的非流动 负债 60,954,187.57 73,478,902.99 其他流动负债 10,472,099.55 10,472,099.55 流动负债合计 1,258,274,437.85 1,310,380,741.87 非流动负债： 长期借款 13,460,935.66 35,276,103.96 应付债券 长期应付款 4,947,331.00 12,032,836.03 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 193,956,650.12 199,554,199.90 非流动负债合计 212,364,916.78 246,863,139.89 负债合计 1,470,639,354.63 1,557,243,881.76 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 290,342,105.00 241,000,000.00 资本公积 587,475,875.09 349,367,323.80 减：库存股 专项储备 盈余公积 13,615,343.89 13,615,343.89 一般风险准备 未分配利润 -91,428,010.90 -45,194,763.73 所有者权益（或股东权益） 合计 800,005,313.08 558,787,903.96 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 2,270,644,667.71 2,116,031,785.72 法定代表人：洛少宁 主管会计工作负责人：宋国强 会计机构负责人：孙玲 合并利润表 2014年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 385,603,231.85 553,240,905.42 其中：营业收入 注释31 385,603,231.85 553,240,905.42 （未完）  |