[中报]汉威电子：2014年半年度报告
河南汉威电子股份有限公司 2014年半年度报告 2014年08月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带 责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人任红军、主管会计工作负责人刘瑞玲及会计机构负责人(会计主管人员)肖桂 华声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目 录 第一节 重要提示、释义 .................................................................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介 ................................................................................................................ 6 第三节 董事会报告 ............................................................................................................................ 9 第四节 重要事项 .............................................................................................................................. 22 第五节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 26 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 29 第七节 财务报告 .............................................................................................................................. 31 第八节 备查文件目录 .................................................................................................................... 110 释义 释义项 指 释义内容 半年度报告 指 河南汉威电子股份有限公司2014年半年度报告 炜盛电子 指 郑州炜盛电子科技有限公司，公司全资子公司 创威煤安 指 郑州创威煤安科技有限公司，公司全资子公司 智威宇讯 指 北京智威宇讯科技有限公司，公司全资子公司 沈阳金建 指 沈阳金建数字城市软件有限公司，公司控股子公司 沈阳汉威 指 沈阳汉威科技有限公司，公司控股子公司 上海中威 指 上海中威天安公共安全科技有限公司，公司控股子公司 哈尔滨盈江 指 哈尔滨盈江科技有限公司，公司控股子公司 上海英森 指 英森电气系统（上海）有限公司，公司控股子公司 嘉园环保 指 嘉园环保股份有限公司 董事会 指 河南汉威电子股份有限公司董事会 监事会 指 河南汉威电子股份有限公司监事会 股东大会 指 河南汉威电子股份有限公司股东大会 证监会 指 中国证券监督监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 创业板 指 深圳证券交易所创业板 报告期、上年同期 指 2014年1-6月、2013年1-6月 元 指 人民币元 气体传感器 指 利用特定气体发生物理或化学变化所释放出的有效信号，从而实现对 该种气体成分、浓度进行感知和测量的元器件 半导体类气体传感器 指 半导体类气体传感器是利用气体在半导体气敏材料表面所进行的吸 附或反应而引起元件电信号的变化来进行检测的气体传感器 催化燃烧类气体传感器 指 利用可燃性气体氧化燃烧放热使电热丝温度升高、电阻值发生变化的 原理进行气体检测的气体传感器 电化学类气体传感器 指 利用气体的电化学效应进行检测的传感器。气体在传感器电极上发生 电化学氧化-还原反应并释放出电荷,产生电信号,电信号的大小与气 体浓度成正比 红外光学类气体传感器 指 利用不同气体对红外线不同波谱段的光谱吸收原理来检测气体的种 类及浓度，利用此种原理工作的气体传感器称为红外光学类气体传感 器 气体检测仪器仪表 指 利用气体传感器采集生成的气体浓度信号，由配套电路进行处理，实 现气体探测及控制等各项具体功能的仪器仪表 半导体类气体检测仪器仪表 指 以半导体类气体传感器为核心元器件制成的气体检测仪器仪表 催化燃烧类气体检测仪器仪表 指 以催化燃烧类气体传感器为核心元器件制成的气体检测仪器仪表 电化学类气体检测仪器仪表 指 以电化学类气体传感器为核心元器件制成的气体检测仪器仪表 红外光学类气体检测仪器仪表 指 以红外光学类气体传感器为核心元器件制成的气体检测仪器仪表 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 汉威电子 股票代码 300007 公司的中文名称 河南汉威电子股份有限公司 公司的中文简称 汉威电子 公司的外文名称 Henan Hanwei Electronics Co.,Ltd 公司的法定代表人 任红军 注册地址 郑州高新技术开发区雪松路169号 注册地址的邮政编码 450001 办公地址 郑州高新技术开发区雪松路169号 办公地址的邮政编码 450001 公司国际互联网网址 www.hanwei.cn 电子信箱 hwdz@hwsensor.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘瑞玲 肖锋 联系地址 郑州高新技术开发区雪松路169号 郑州高新技术开发区雪松路169号 电话 0371-67169159 0371-67169159 传真 0371-67169196 0371-67169196 电子信箱 hwdz@hwsensor.com hwdz@hwsensor.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券投资部办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 145,566,429.77 118,649,194.97 22.69% 归属于上市公司普通股股东的净利润（元） 16,718,496.69 12,257,418.44 36.39% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益 后的净利润（元） 13,220,058.73 6,244,457.75 111.71% 经营活动产生的现金流量净额（元） -10,870,296.87 19,247,020.34 -156.48% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.0921 0.1631 -156.47% 基本每股收益（元/股） 0.140 0.1 40.00% 稀释每股收益（元/股） 0.140 0.1 40.00% 加权平均净资产收益率 2.57% 2.00% 0.57% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 2.04% 1.02% 1.02% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 906,657,966.31 934,232,616.06 -2.95% 归属于上市公司普通股股东的所有者权益（元） 653,882,105.23 643,063,608.54 1.68% 归属于上市公司普通股股东的每股净资产（元/股） 5.5414 5.4497 1.68% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,803,965.14 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,229.90 减：所得税影响额 820,675.34 少数股东权益影响额（税后） 482,621.94 合计 3,498,437.96 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及 把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、重大风险提示 1、整合协同风险 公司正在收购沈阳金建和嘉园环保部分股权，本次交易完成后，上市公司将可以与标的公司实现优势 互补，实现客户资源共享和技术互通，提升公司综合竞争实力。如果交易各方在经营理念、管理体制、企 业文化等方面融合不够顺畅，将会导致协同效应低于预期。为此，公司将积极与交易对方就发展战略、经 营理念、企业文化、业务协同各方面开展协同融合，尽早实现双方的顺畅整合。 2、盈利预测风险 公司重大资产重组中的审计机构大信会计师事务所对嘉园环保及沈阳金建出具的盈利预测报告进行 了审慎审核，对未来盈利预测的相关风险作出了合理估计，但是由于标的公司的实际盈利情况受行业发展 周期性和宏观经济等方面的影响，可能导致盈利预测数据与未来实际经营情况存在差异。为此，公司在后 期整合中将紧密关注两家标的公司发展中所遇到的风险，加强业务管理、财务管控的力度，尽量保证上市 公司股东利益不受损害。 3、产业政策风险 公司所处产业属于国家战略新兴产业范畴，主要产品前景与国家产业政策相关性较高，如果政府发展 感知技术与物联网、GIS软件行业及加强污染治理的相关政策在执行力度方面弱于预期，将有可能对公司 及子公司业务增长造成一定影响。为此，公司将紧密跟踪国家政策变化，增强企业自身的竞争力，通过内 外结合的发展方式稳固并扩大市场份额。 4、市场竞争风险 公司所处行业市场同样存在激烈竞争，竞争者也在依靠价格策略、产品与服务升级等方式来抢占市场 份额，如果未来公司在成本优化、营销创新、产品与服务升级等方面不能保持领先优势，将面临市场份额 下降的风险。为此，公司将加强产品和业务的升级创新，加强市场拓展力度以保持市场领先地位。 5、管理风险 随着公司的扩展，公司业务规模、人员规模和分布地域不断扩大，外地子公司数量将逐渐增多，营运 管理、财务管理和风险控制等管理风险逐渐增加。为此，公司将完善集团化管控体系，完善相关监督审核 机制，降低规模扩大带来的管理风险。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 随着一系列改革措施落地实施，公司战略调整已经初见成效，主要业务模块发展呈现出积极效果。报 告期内，公司实现营业收入14,556.64万元，比上年同期增长22.69%；实现营业利润961.98万元，比上年同 期增长41.44%；实现利润总额2,092.51万元，比上年同期增长48.45%；实现归于上市公司股东的净利润 1,671.85万元，比上年同期增长36.39%。 费用方面，管理费用为3,865.01万元，较上年同期增加49.41%，主要系公司加大研发投入力度、固定 资产折旧费用增加、房产税增加及人员工资增长所致；财务费用为186.64万元，比上年同期增长452.43%， 主要系银行借款利息支出增加所致；经营活动产生的现金流量净额为-1,087.03万元，比上年同期下降 156.48%，主要系采购支出、工资等费用增加所致。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 145,566,429.77 118,649,194.97 22.69% 推进营销机制改革，加大市场拓展力度等 营业成本 65,252,754.27 58,785,424.87 11.00% 销售费用 26,115,828.82 24,510,721.48 6.55% 管理费用 38,650,100.89 25,868,638.63 49.41% 加大研发投入、新增固定资产折旧费用和 房产税等增加以及人员工资增长所致 财务费用 1,866,368.07 -529,574.27 452.43% 本期银行借款增加，利息支出增加所致 所得税费用 2,974,966.35 2,317,457.79 28.37% 研发投入 14,620,745.86 9,528,389.42 53.44% 继续加大研发的投入所致 经营活动产生的现金流量净额 -10,870,296.87 19,247,020.34 -156.48% 采购支出、工资等费用增加 投资活动产生的现金流量净额 -38,072,971.42 -67,824,196.42 43.87% 本期投资支出较上年减少所致 筹资活动产生的现金流量净额 -38,396,275.84 28,143,805.68 -236.43% 本期归还上年借款所致 现金及现金等价物净增加额 -87,230,366.90 -20,593,230.35 -323.59% 因上述三项现金流项目影响所致 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，业绩变动的原因如下：1、公司持续深化战略调整，营销部门事业部制改革、集团化管控、 产品与服务升级等一系列措施取得了初步成效；2、子公司沈阳金建、炜盛电子等在报告期内取得了较好 的经营业绩，对合并报表产生明显影响；3、加大了市场营销力度，产品应用领域得到拓展。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司主营业务目前主要集中在气体检测领域的智能传感器、智能检测仪表及物联网系统解决方案的研 发、生产与销售，传感器是检测仪表的核心元件、上游产品，检测仪表及物联网系统解决方案是产业链中 下游产业。公司传感器及仪表正在逐渐向压力、流量、湿度等多门类领域扩展，物联网监控系统将主要在 智慧市政、工业安全、环保治理等领域大力扩展。报告期内，公司实现气体传感器营业收入2,252.19万元， 较上年同期增长25.40%；实现气体检测仪表营业收入9,327.08万元，较上年同期增长26.26%；物联网监控 系统实现营业收入2,242.60万元，较上年同期增长8.68%。 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同 期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 气体传感器 22,521,932.89 10,883,649.58 51.68% 25.40% 22.41% 1.18% 气体检测仪表 93,270,792.78 42,399,825.71 54.54% 26.26% 18.27% 3.07% 监控系统 22,425,976.77 8,486,577.65 62.16% 8.68% -20.75% 14.05% 其他 277,257.58 189,912.59 31.50% -86.29% -83.74% -10.72% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 6、主要参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要参股公司情况 单位：元 公司名称 主要产品或服务 净利润 炜盛电子 传感器 6,084,579.71 沈阳金建 GIS地理信息系统 3,939,504.60 创威煤安 监控系统、检测仪表、软件 757,452.95 沈阳汉威 监控系统、检测仪表、软件 867,189.50 智威宇讯 监控系统、检测仪表、软件 -383,583.64 上海中威 公共安全设备、软件 -752,264.67 上海英森 监控系统、检测仪表 934.21 哈尔滨盈江 传感器 -888,857.35 7、重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 序号 项目名称 进展情况 拟达到的目标 完成情况 1 汉威云服务平台 验证阶段 2014年6月完成平台搭建 平台搭建完成，测试进行中 2 汉威移动APP平台 验证阶段 2014年5月完成平台搭建 平台搭建完成，测试进行中 3 汉威在线监控平台 验证阶段 2014年5月完成平台搭建 平台搭建完成，测试进行中 4 汉威空气质量管家 设计开发阶段 2015年5月完成样机 设计开发进行中 5 激光开路探测器气体扩展 设计开发阶段 2014年底完成验证后样机 设计开发进行中 6 酒检精灵 设计开发阶段 2014年底完成验证后样机 设计开发进行中 7 基于拟实施的新国标的可燃气体探测器 平台升级 验证阶段 2014年底能够量产 完成样机，测试进行中 8 智能标定管理平台 验证阶段 2014年10月完成平台搭建 测试进行中 9 电阻型湿度传感器研发 验证阶段 2014年11月份能够量产 小批量试产进行中 10 加速度传感器研发 设计开发 2014年底完成验证后样机 设计开发进行中 11 新型压力传感器研发 样机改进 2014年底能够量产 小批量试产进行中 12 电化学式气体探测智能终端关键技术研 发及产业化项目 验证阶段 2014年底能够量产 小批量试产进行中 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 随着公司所处行业政策相继出台、市场不断发育成熟，公司正在迎来新的机遇期。具体来讲主要有以 下几个方面： （一）感知技术与物联网产业发展 工信部明确未来要重点突破核心芯片和智能传感器技术，开展物联网应用示范和规模化应用，统筹物 联网产业链协调健康发展，并出台了系列配套措施，在政策催化下国内物联网产业正在走向成熟。公司已 经在感知技术及物联网系统解决方案领域形成了领先优势，随着移动互联技术的加入，公司在感知与物联 网领域的竞争力将更加显著。 （二）智慧市政与智慧城市发展 2014年6月，国务院办公厅发布了《关于加强城市地下管线建设管理的指导意见》，明确提出建立城 市管网和综合管理信息系统，推进综合管理信息系统与智慧城市融合。这意味着，智慧市政与智慧城市的 市场将步入快速增长阶段。子公司沈阳金建在智慧市政信息化行业深耕多年，处于市场领先地位，结合公 司在智能感知终端的优势，将形成更加丰富的系统解决方案，未来在智慧市政与智慧城市领域的发展值得 期待。 （三）环保治理行业 2014年4月，新《环保法》获得通过，这将大大增加相关主体对环境污染的重视力度，也为环保产业 的长期发展奠定了制度红利。尤其是近两年关于大气防治、VOCs治理的政策密集出台，这个市场有望成 为未来发展最为迅猛的细分领域。公司正在收购的嘉园环保公司是国内领先的有机废气治理服务提供商， 能够为客户提供先进的系统解决方案。本次交易达成后，公司将建立―前端检测、后端治理‖的集成化产业 链，实现为客户提供完整解决方案的发展目标，在VOCs治理行业形成强劲的竞争力。 总体来看，2014年上半年公司经营发展情况良好，各子公司、事业部活力被有效激发，整体解决方案 能力进一步完善，在行业内的地位逐渐提升。但是未来如果相关产业政策执行力度不够或者公司转型力度 偏弱，公司在上述产业领域的发展也将低于预期。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 随着一系列改革措施落地实施，公司的战略调整已经初见成效，主要业务模块的发展呈现出积极效果。 报告期内，公司实现营业收入14,556.64万元，比上年同期增长22.69%；实现营业利润961.98万元，比上年 同期增长41.44%；实现利润总额2,092.51万元，比上年同期增长48.45%；实现归于上市公司股东的净利润 1,671.85万元，比上年同期增长36.39%。报告期内业绩变动的原因如下：1、公司持续深化战略调整，营销 部门事业部制改革、集团化管控、产品与服务升级等一系列措施取得了初步成效；2、子公司沈阳金建、 炜盛电子等在报告期内取得了较好的经营业绩，对合并报表产生明显影响；3、加大了市场营销力度，产 品应用领域得到拓展。 （1）品牌建设方面 公司继续推进全面质量管理，落实品质激励机制，夯实品牌建设的基石；制定品牌管理规划及制度， 统筹发展公司及子公司品牌。同时，公司加大力度宣传淘宝天猫旗舰店，整合广告、展会、会议、活动等 多样化方式进行品牌传播。 （2）产品与服务方面 公司继续梳理和巩固既有产品线，关注前沿行业与技术潮流，推进二维码等追溯技术的应用，采用移 动互联技术升级产品与服务体系，加速向系统解决方案提供商迈进。 （3）营销体系方面 公司继续坚定不移地推进事业部机制，各营销事业部自主经营、自发创新能力已经得到激活。同时， 加强各业务板块之间的协调，打造各子公司、各业务单元、客户等相关者的营销价值链。 （4）集团化管控方面 公司继续完善集团化管控制度，建立了综合性审核机制，对各子公司、各业务单元年度经营计划落实 情况进行监督和评价，进一步加强财务内控体系建设，财务风险管控体系得到完善。 （5）人力资源方面 公司在人力资源管控权责界面基础上，加强采用数据化手段对人力资源进行测量考核，修订了培训相 关制度，在协同化人力资源管理方面做出了积极探索。 （6）信息化建设方面 公司持续提升信息化应用水平，对部分模块信息化系统进行调研、论证、升级，努力构建信息化管理 仪表盘，提升了公司管理的数字化、标准化、流程化水平。 （7）科技创新方面 公司积极关注前沿技术，不断稳固和改进现有产品，注重建设综合实验室，统筹推进各部门的研发创 新工作，打造良好的对外合作氛围。 （8）投资并购方面 公司围绕产业协同的理念实施了重大资产重组，收购嘉园环保和沈阳金建部分股权，重组方案已经获 得证监会批复，公司产业生态平台建设取得重要进展。 （9）公司治理方面 公司继续贯彻相关法律法规，规范三会运作，提高信息披露水平，2013年度信息披露考核继续保持A 评级。另外，公司举行年度业绩说明、参加河南上市公司集体业绩说明会，积极开展投资者交流活动。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 1、整合协同风险 公司正在收购沈阳金建和嘉园环保部分股权，本次交易完成后，上市公司将可以与标的公司实现优势 互补，实现客户资源共享和技术互通，提升公司综合竞争实力。如果交易各方在经营理念、管理体制、企 业文化等方面融合不够顺畅，将会导致协同效应低于预期。为此，公司将积极与交易对方就发展战略、经 营理念、企业文化、业务协同各方面开展协同融合，尽早实现双方的顺畅整合。 2、盈利预测风险 公司重大资产重组中的审计机构大信会计师事务所对嘉园环保及沈阳金建出具的盈利预测报告进行 了审慎审核，对未来盈利预测的相关风险作出了合理估计，但是由于标的公司的实际盈利情况受行业发展 周期性和宏观经济等方面的影响，可能导致盈利预测数据与未来实际经营情况存在差异。为此，公司在后 期整合中将紧密关注两家标的公司发展中所遇到的风险，加强业务管理、财务管控的力度，尽量保证上市 公司股东利益不受损害。 3、产业政策风险 公司所处产业属于国家战略新兴产业范畴，主要产品前景与国家产业政策相关性较高，如果政府发展 感知技术与物联网、GIS软件行业及加强污染治理的相关政策在执行力度方面弱于预期，将有可能对公司 及子公司业务增长造成一定影响。为此，公司将紧密跟踪国家政策变化，增强企业自身的竞争力，通过内 外结合的发展方式稳固并扩大市场份额。 4、市场竞争风险 公司所处行业市场同样存在激烈竞争，竞争者也在依靠价格策略、产品与服务升级等方式来抢占市场 份额，如果未来公司在成本优化、营销创新、产品与服务升级等方面不能保持领先优势，将面临市场份额 下降的风险。为此，公司将加强产品和业务的升级创新，加强市场拓展力度以保持市场领先地位。 5、管理风险 随着公司的扩展，公司业务规模、人员规模和分布地域不断扩大，外地子公司数量将逐渐增多，营运 管理、财务管理和风险控制等管理风险逐渐增加。为此，公司将完善集团化管控体系，完善相关监督审核 机制，降低规模扩大带来的管理风险。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 37,363.95 报告期投入募集资金总额 3,771.24 已累计投入募集资金总额 37,238.61 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 公司募集资金净额37,363.95万元，截至报告期末，已经累计使用募集资金37,238.61万元，募集资金剩余1,533.75万元（其 中包含利息1,408.41万元)存放于募集资金专户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后投 资总额 (1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 年产8万支红外气体 传感器及7.5万台红 外气体检测仪器仪表 项目 否 7,020 7,079.63 8.5 7,002.69 98.91% 2012年 12月31 日 62.63 1,295.47 是 否 年产25万台电化学气 体检测仪器仪表项目 否 8,560 10,378.85 1,054.61 8,946.89 86.20% 2012年 12月31 日 687.54 3,677.04 是 否 客户营销服务网络建 设项目 否 2,577 2,500.66 0 2,500.66 100.00% 2010年 06月30 日 0 0 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 18,157 19,959.14 1,063.11 18,450.24 -- -- 750.17 4,972.51 -- -- 超募资金投向 投资设立智威宇讯 否 4,900 4,900 0 4,900 100.00% 2010年 06月30 日 -38.36 -146.15 不适用 否 增资子公司创威煤安 否 3,000 3,000 0 3,000 100.00% 2010年 06月30 日 54.1 1,586.6 不适用 否 扩建研发中心 否 4,500 4,500 0 4,556.99 101.27% 2012年 12月31 日 0 0 不适用 否 购置物联网产业园土 地 否 5,000 2,623.25 0 2,623.25 100.00% -- 0 0 不适用 否 归还银行贷款（如有） -- 1,000 1,000 0 1,000 100.00% -- -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 0 2,708.13 2,708.13 2,708.13 100.00% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 18,400 18,731.38 2,708.13 18,788.37 -- -- 15.74 1,440.45 -- -- 合计 -- 36,557 38,690.52 3,771.24 37,238.61 -- -- 765.91 6,412.96 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 募投项目之―年产8万支红外气体传感器及7.5万台红外气体检测仪器仪表项目‖及―年产25万台电化 学气体检测仪器仪表项目‖原规划用地与公司后期新购置的一块土地相邻，为优化工业园整体布局， 公司对项目基建工程部分重新调整规划设计，项目土建于2010年9月开始施工，建设期18个月。2013 年6月底，―年产8万支红外气体传感器及7.5万台红外气体检测仪器仪表项目‖和―年产25万台电化 学气体检测仪器仪表项目‖及扩建研发中心项目主体工程已完工转入固定资产。截至2013年12月30 日，公司所有募投项目已建设完毕，―年产8万支红外气体传感器及7.5万台红外气体检测仪器仪表项 目‖和―年产25万台电化学气体检测仪器仪表项目‖仅存在少量的应付未付款项，主要包括部分合同尾 款、基建工程质保金等。具体请查阅公司于2014年1月1日刊登在中国证监会指定创业板信息披露 网站刊登的公告。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 报告期内，公司项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 公司共取得超募资金19,206.95万元，其中： 1、投资设立智威宇讯公司投入超募资金4,900.00万元，增资全资子公司创威煤安公司投入超募资金 3,000.00万元，上述两子公司均已于2010年6月完成工商变更事项。 2、公司于2010年6月使用超募资金归还银行贷款1,000.00万元。 3、扩建研发中心计划使用4,500.00万元，实际使用4,557.00万元，超出部分用超募资金的利息支付。 截止报告期末，项目主体工程已经完工。 4、购置物联网产业园土地，原计划使用超募资金不超过5,000.00万元，后期根据土地招拍挂情况， 调整投资金额为4,000.00万元。2012年11月21日，公司第二届董事会第二十次会议及第二届监事会 第十五次会议审议通过了《关于使用自有资金置换部分已投入募集资金的议案》，同意公司使用自有 资金1,376.75万元置换已投入的用于购买―郑政出[2011]13号‖土地的募集资金，内容详见公司于2012 年11月21日在中国证监会指定创业板信息披露网站上的公告。2013年11月，公司使用自有资金 1,376.75万元置换了已投入的募集资金。该项目累计使用2,623.25万元，投资已完毕。 5、2013年6月25日，公司第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十八次会议分别审议通过 了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司从―年产25万台电化学气体检 测仪器仪表项目‖尚未使用的闲置募集资金中，使用400.00万元用于暂时补充流动资金；从未计划使 用超募资金中，使用3,100.00万元用于暂时补充流动资金。2013年12月4日，公司已将合计3,500.00 万元人民币归还至公司募集资金专户。 6、2013年12月30日，公司第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十一次会议，分别审 议通过了《关于使用部分节余超募资金永久补充流动资金的议案》，使用剩余未制定使用计划超募资 金2,267.04万元及全部超募资金利息441.09万元（合计2,708.13万元）用于永久补充流动资金。根据 相关规定，该次董事会将该议案提交给了股东大会审议。具体内容请查看公司于2014年1月1日在 中国证监会指定创业板信息披露网站刊登的公告。 7、2014年1月17日，公司召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分节余超募 资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用剩余未制定使用计划超募资金用于永久补充流动资金。 在1月17日股东大会通过后，公司将该部分资金永久补充了流动资金。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 适用 金结余的金额及原因 公司从项目实际情况出发，本着节约、合理及有效的原则使用募集资金，出现募集资金节余主要原因 为： 1、关于承诺投资项目，公司上市募投项目在2009年进行规划并进行投资概算，到2013年12月份， 期间项目实施的内外环境发生着变化，不同项目所需要的原材料、设备、服务、人力等价格变化不一， 致使募集资金投资项目资金使用和节余情况与规划时存在差异。 2、关于超募资金投资项目，公司进行投资前对目标市场进行了充分调研并开展了研讨论证，对投资 项目进行了取舍，同时在保证项目质量的前提下合理使用超募资金，节约了投资成本，从而节余了上 述超募资金。 尚未使用的募集资金 用途及去向 截至报告期末，已规划但尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 1、― 调整后投资总额‖系根据2013年12月30日第二届董事会第二十八次会议和2014年1月17日2014 年第一次临时股东大会的决议进行调整，具体请查询公司刊登在巨潮资讯网的公告。2、调整后投资 总额合计总数大于募集资金总额系募集资金利息所致。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √ 不适用 公司报告期内无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 （一）2013年度利润分配情况 2014年4月22日，公司召开2013年年度股东大会，审议通过了2013年度权益分派方案，以2013年度末 总股本118,000,000股为基数，按照每10股派发现金红利0.5元（含税），共分配现金股利5,900,000元，剩余 未分派利润结转以后年度。 2014年6月12日，公司在证监会指定创业板信息披露网站刊登了《2013年度权益分派方案实施公告》， 股权登记日为2014年6月19日，除息日为2014年6月20日。截至报告期末，该利润分派方案已经实施完毕。 （二）现金分红政策的调整 为贯彻《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）的规定，公司对 《河南汉威电子股份有限公司章程》部分条款进行修订，具体如下： 第一百五十六条：公司利润分配具体政策 （一）利润分配的形式：公司采取现金、股票股利或者二者相结合的方式分配利润，并优先采取现金 分配方式。利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会可以根据 公司盈利及资金需求情况提议公司进行中期现金分红。 公司股东及其关联方存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所获分配的现金红利，以偿 还其占用的资金。 （二）现金分红的条件和具体比例 1、如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司在当年盈利且累计未分配利润为正且现金流充裕的 情况下，采取现金方式分配利润，以现金方式分配的利润不少于当年实现的母公司可分配利润的10%。 2、董事会制定利润分配方案时，综合考虑公司所处的行业特点、同行业的排名、竞争力、利润率等 因素论证公司所处的发展阶段，以及是否有重大资金支出安排等因素制定公司的利润分配政策。利润分配 方案遵循以下原则： （1）在公司发展阶段属于成熟期且无重大资金支出安排的，利润分配方案中现金分红所占比例应达 到80% ； （2）在公司发展阶段属于成熟期且有重大资金支出安排的，利润分配方案中现金分红所占比例应达 到40%； （3）在公司发展阶段属于成长期且有重大资金支出安排的，利润分配方案中现金分红所占比例应达 到20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。 重大投资计划或重大现金支出指： 公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资 产的30%，且超过人民币3,000万元。 根据公司章程关于董事会和股东大会职权的相关规定，上述重大投资计划或重大现金支出须经董事会 批准，报股东大会审议通过后方可实施。 （三）公司发放股票股利的具体条件：公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股 本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出 股票股利分配预案。 （四）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明： 1、是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求； 2、分红标准和比例是否明确和清晰； 3、相关的决策程序和机制是否完备； 4、独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用； 5、中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。 对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。 第一百五十七条：公司利润分配方案的审议程序 （一）公司的利润分配方案由公司管理层拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会就利润分配方 案的合理性进行充分讨论，形成专项决议，独立董事发表独立意见，并提交股东大会审议。审议利润分配 方案时，公司为股东提供网络投票方式。 （二）公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最 低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 公司股东大会在利润分配方案进行审议前，应当通过深圳证券交易所投资者交流平台、公司网站、电 话、传真、电子邮件等多渠道与公众投资者，特别是中小投资者进行沟通与交流，充分听取公众投资者的 意见与诉求，公司应及时答复中小投资者关心的问题。 （三）公司不进行现金分红时，董事会应就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及 预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以 披露。 第一百五十九条： 公司利润分配政策的变更 如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响，或 公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。 公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告并经独立董 事审议后提交股东大会特别决议通过。审议利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络投票方式。 调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 （万元） 进展情况 对公司经 营的影响 对公司损 益的影响 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 披露索引 陈泽枝、 李泽清等 14名自然 人股东及 芜湖华顺 置业投资 有限责任 公司 嘉园环保 股份有限 公司80% 股权 44,000 交易方案 于2014年 8月20日 获得证监 会并购重 组委通过 有利于与 公司现有 产业发挥 协同作用， 增强业务 竞争力。 报告期末 尚未合并 报表 —— 否 —— 2014年05 月15日 www.cninfo.com.cn 尚剑红 沈阳金建 公司 48.9%股 权 6,440 交易方案 于2014年 8月20日 获得证监 会并购重 组委通过 有利于与 公司现有 产业发挥 协同作用， 增强业务 竞争力。 报告期末 尚未合并 报表 —— 是 尚剑红任 公司副总 经理，但是 其未持有 公司股份， 不存在需 要在股东 大会回避 表决的情 形。 2014年05 月15日 www.cninfo.com.cn 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 2014年5月15日公司发布重大资产重组报告书，拟以―股份+现金‖方式收购沈阳金建48.9%股权，交易 价格合计6,440.00万元，其中，以股份方式支付对价3,440.00万元，以现金方式支付对价3,000.00万元。2013 年6月，汉威电子已收购沈阳金建51.1%股权。若本次交易达成，沈阳金建将成为公司全资子公司。本次交 易对方尚剑红担任公司副总经理，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，本次交易构成关联交易， 但尚剑红先生并未在公司担任董事，也未持有公司股票，因此不存在需要回避表决的情形。沈阳金建的资 产经过了具有从事证券、期货相关从业资格的会计师事务所和资产评估事务所的审计和评估，交易价格以 评估值为依据，由各方在公平、自愿的原则下协商确定，资产定价公平、合理，符合相关法律、法规及公 司章程的规定，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 河南汉威电子股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集 配套资金暨关联交易报告书 2014年05月15日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易的独 立意见 2014年05月15日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 独立董事关于公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易的事 前认可意见 2014年05月15日 巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 公司国际传感器科技园投入使用后，原办公楼部分闲置，目前对外出租。本期房租收入约214万元，贡献净利润约96万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书 中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作 承诺 公司实际控 制人任红 军、钟超； 控股股东任 红军；公司 全体发起人 股东、董事、 监事、高级 管理人员 （一）公司实际控制人任红军、钟超严 格履行公司上市前作出的关于避免同业 竞争的承诺。（二）公司全体发起人股东、 董事、监事、高级管理人员、实际控制 人严格履行公司上市前作出的关于对所 持股份的限售安排、股东对所持股份自 愿锁定的承诺。（三）公司实际控制人任 红军、钟超严格履行公司上市前作出的 关于规范关联交易的承诺，尽量不与公 司发生关联交易，如有将严格遵守公司 章程及其他相关法律法规进行。 2009年10 月30日 长期有效 截至报告期 末，上述承诺 人均遵守了所 做的承诺。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 50,141,339 42.49% 0 0 0 -14,614,836 -14,614,836 35,526,503 30.10% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 3、其他内资持股 50,141,339 42.49% 0 0 0 -14,614,836 -14,614,836 35,526,503 30.10% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 50,141,339 42.49% 0 0 0 -14,614,836 -14,614,836 35,526,503 30.10% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 67,858,661 57.51% 0 0 0 14,614,836 14,614,836 82,473,497 69.89% 1、人民币普通股 67,858,661 57.51% 0 0 0 14,614,836 14,614,836 82,473,497 69.89% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 118,000,000 100.00% 0 0 0 0 0 118,000,000 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 8,386 持股5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 任红军 境内自然人 26.87% 31,708,580 0 31,700,000 8,580 质押 31,700,000 钟超 境内自然人 12.35% 14,577,140 0 0 14,577,140 钟克创 境内自然人 2.58% 3,048,660 0 0 3,048,660 交通银行－汉兴证券 投资基金 境内非国有法人 2.41% 2,849,401 2,849,401 0 2,849,401 刘瑞玲 境内自然人 1.76% 2,073,780 0 1,555,335 518,445 肖延岭 境内自然人 1.72% 2,030,168 0 0 2,030,168 尚中锋 境内自然人 1.29% 1,524,585 0 1,143,439 381,146 中国农业银行－中邮 核心优选股票型证券 投资基金 境内非国有法人 1.09% 1,289,249 789,267 0 1,289,249 中国建设银行股份有 限公司－华商主题精 选股票型证券投资基 金 境内非国有法人 1.08% 1,273,685 284,200 0 1,273,685 吴永莲 境内自然人 1.05% 1,240,000 -696,450 0 1,240,000 战略投资者或一般法人因配售新股成为 前10名股东的情况 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 任红军与钟超系夫妻关系，钟超与钟克创系姐弟关系。其他有限售条件股东之间不 存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 钟超 14,577,140 人民币普通股 14,577,140 钟克创 3,048,660 人民币普通股 3,048,660 交通银行－汉兴证券投资基金 2,849,401 人民币普通股 2,849,401 肖延岭 2,030,168 人民币普通股 2,030,168 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投 资基金 1,289,249 人民币普通股 1,289,249 中国建设银行股份有限公司－华商主题精选 股票型证券投资基金 1,273,685 人民币普通股 1,273,685 吴永莲 1,240,000 人民币普通股 1,240,000 李雪梅 1,230,000 人民币普通股 1,230,000 赵金领 1,209,900 人民币普通股 1,209,900 招商银行股份有限公司－华富成长趋势股票 型证券投资基金 1,200,000 人民币普通股 1,200,000 前10名无限售流通股股东之间，以及前10 名无限售流通股股东和前10名股东之间关联 关系或一致行动的说明 钟超与钟克创系姐弟关系，公司未知前十名其他无限售条件股东之间是否存在 关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1、持股情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 任职状态 期初 持股数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末 持股数 期初持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 本期获授 予的股权 激励限制 性股票数 量 本期被注 销的股权 激励限制 性股票数 量 期末持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 任红军 董事长 现任 31,708,580 0 0 31,708,580 0 0 0 0 徐克 董事、总经 理 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 刘瑞玲 董事、副总 经理、董事 会秘书、财 务负责人 现任 2,073,780 0 0 2,073,780 0 0 0 0 焦桂东 董事、副总 经理 现任 68,880 0 0 68,880 0 0 0 0 张小水 董事、总工 程师 现任 174,045 0 0 174,045 0 0 0 0 高天增 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 庄行方 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 李颖江 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 王思鹏 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 张艳丽 监事会主席 现任 1,230,000 0 0 1,230,000 0 0 0 0 尚中锋 监事 现任 1,524,585 0 0 1,524,585 0 0 0 0 李志刚 监事 现任 100 0 0 100 0 0 0 0 尚剑红 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0 0 张志广 总经理 离任 22,960 0 0 22,960 0 0 0 0 刘焱 副总经理 离任 0 0 0 0 0 0 0 0 祁明锋 监事 离任 0 0 0 0 0 0 0 0 合计 -- -- 36,802,930 0 0 36,802,930 0 0 0 0 2、持有股票期权情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 徐克 （未完）  |