[中报]延华智能：2014年半年度报告
上海延华智能科技(集团)股份有限公司 2014年半年度报告 2014年08月 logo简称 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人胡黎明、主管会计工作负责人顾燕芳及会计机构负责人(会计主管人员)王菁声明：保证本 半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 2014半年度报告 ................................................................................................................................ 1 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7 第四节 董事会报告 ............................................................................................................................ 9 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 18 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 24 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 28 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 29 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 30 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 105 释义 释义项 指 释义内容 本公司/公司/母公司/本企业 指 上海延华智能科技（集团）股份有限公司 元（万元） 指 人民币元（万元） 报告期 指 2014年1月1日至6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 延华智能 股票代码 002178 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 上海延华智能科技(集团)股份有限公司 公司的中文简称（如有） 延华智能 公司的外文名称（如有） SHANGHAI YANHUA SMARTECH GROUP CO., LTD 公司的外文名称缩写（如有） YANHUA SMARTECH 公司的法定代表人 胡黎明 二、联系人和联系方式 项目 董事会秘书 证券事务代表 姓名 伍朝晖 张膑、周沛澄 联系地址 上海市普陀区西康路1255号普陀科技大厦七楼 上海市普陀区西康路1255号普陀科技大厦七楼 电话 021-61818686*309 021-61818686*309 传真 021-61818696 021-61818696 电子信箱 yanhua_sh@126.com yanhua_sh@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2013年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2013年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 363,134,182.39 407,352,214.14 -10.85% 归属于上市公司股东的净利润（元） 29,854,220.02 17,894,304.40 66.84% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 29,799,238.12 15,473,738.62 92.58% 经营活动产生的现金流量净额（元） -84,635,503.39 -90,427,770.23 6.41% 基本每股收益（元/股） 0.08 0.13 -38.46% 稀释每股收益（元/股） 0.08 0.13 -38.46% 加权平均净资产收益率 4.39% 5.53% -1.14% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,195,046,383.57 1,198,452,306.80 -0.28% 归属于上市公司股东的净资产（元） 720,542,805.30 665,624,842.68 8.25% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 335,464.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -300,000.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 33,113.89 减：所得税影响额 10,378.49 少数股东权益影响额（税后） 3,217.89 合计 54,981.90 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2014年上半年，整体经济增长相对乏力，宏观经济周期下行是行业和公司面临的最大压力。为了应对压力和挑战，公司 根据年初制定的战略规划，通过商业模式创新，进一步深化业务转型，较好完成了年初制定的经营目标。 报告期内，公司进一步完善―智城模式‖，依托―智城模式‖加快全国扩张。围绕―智慧城市服务和运营商‖的战略定位，公 司进一步完善和提升―智城模式‖的机制创新能力，加快―智城模式‖在全国的推广和复制，致力于全国业务网络的布局，将智 慧城市各板块业务扩展到各个网点，为城市提供建设与运营的服务。继―智城模式‖在武汉、海南试点取得初步成功的基础上， 报告期内，公司相继签署了―遵义智城‖和―贵安智城‖的合资协议。―遵义智城‖和―贵安智城‖将充分利用公司的技术、品牌和 当地政府的市场资源，在科研、项目开发、融资投资、产业联合等方面全面合作，共同开展当地的平安城市、云计算数据中 心、智慧医疗、智慧节能、智慧交通、智能建筑、智慧社区、智慧园区、城市一卡通、智慧环保、智慧旅游等智慧城市建设 项目。公司将进一步发挥在智慧城市建设领域的核心竞争力和资源整合实力，继续推动 ―智城模式‖的全国性扩张，进而巩 固公司作为国内智慧城市服务和运营商的行业引领地位。 报告期内，伴随全国智慧城市建设的深入，公司将不断深化业务转型作为下阶段发展的重要战略目标。公司计划在未来 二到三年内实现业务结构的转型，逐步改变目前智能建筑业务一枝独秀的现状，实现智慧医疗、智慧节能、智慧交通以及软 件咨询等智慧城市相关业务主导的局面。在业务结构变化的同时，推进收入结构转型，力争用三年左右时间逐步将公司收入 结构从目前以工程收入为主改变为以软件运营等服务性收入为主，一方面顺应智慧城市市场发展的需要，契合公司智慧城市 服务和运营商的战略定位，另一方面通过改变收入结构，提升公司毛利率和净利率。 报告期内，公司推行并实施了限制性股票的股权激励方案。公司推行合伙人文化，借助资本市场的力量汇聚更多优秀人 才，为发展各地智慧城市建设和运营提供人才保障。 二、主营业务分析 概述 报告期内，公司实现营业收入363,134,182.39元，同比降低10.85%；归属于上市公司股东的净利润29,854,220.02元，同 比增长66.84%，主要原因是公司在深化转型中不断加强项目管理质量和成本控制，同时加大对高端咨询、智慧节能、智慧 医院、智慧交通、软件研发等智慧城市业务板块的投入，公司整体毛利率提升3.46%，基本实现年初的目标；归属于上市公 司股东的扣除非经常性损益的净利润29,799,238.12元，同比增长92.58%，主要原因是归属于上市公司股东的净利润增长较快， 非经常性损益占归属于上市公司股东的净利润的比例较上年同期大幅减少。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 项目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 363,134,182.39 407,352,214.14 -10.85% 营业成本 276,511,282.95 324,241,396.04 -14.72% 销售费用 5,149,308.83 10,148,422.85 -49.26% 销售费用较上年同期降低49.26%，主要原因是公司通 过优化销售流程不断提升运营效率，强化预算管理和 费用审核，以及项目单体规模的增加摊薄销售费用。 管理费用 39,682,402.15 36,126,781.17 9.84% 财务费用 -2,671,982.27 6,593,214.50 -140.53% 财务费用较上年同期降低140.53%，主要原因是公司 利用闲置资金购买理财产品获得利息收入。 所得税费用 5,689,868.09 5,870,071.96 -3.07% 研发投入 11,025,640.65 5,042,048.14 118.67% 研发投入较上年同期增加118.67%，主要原因是公司 继续加大科研投入并将科研成果带入区域中心和智 城公司，服务于当地智慧城市建设。 经营活动产生的现金流 量净额 -84,635,503.39 -90,427,770.23 6.41% 投资活动产生的现金流 量净额 138,225,947.07 -7,021,597.35 2,068.58% 投资活动产生现金流净额较上年同期增长2068.58%， 主要原因是本期期末银行理财产品到期后资金准备 用于项目投入。 筹资活动产生的现金流 量净额 7,856,509.52 13,214,728.86 -40.55% 筹资活动产生的现金净额较上年同期降低40.55%，主 要原因是公司本期归还短期借款。 现金及现金等价物净增 加额 61,446,953.20 -84,251,271.22 172.93% 变动原因请见上述经营活动、投资活动、筹资活动现 金流量净额变动原因。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司按照年初制定的年度经营计划推进各业务板块发展。第一，公司将选择优质客户、提升业务利润率作为 智能建筑业务推进的重点，使得智能建筑业务稳中有进。报告期内，公司智能建筑业务毛利率达到22.41%，较去年同期提 升4.69%。第二，公司有序推进智能建筑主导转向智慧城市业务主导的业务结构转型。报告期内，智慧节能收入占比达10.11%， 较去年同期增长7.62%，智能建筑收入占比69.85%，较去年同期下降2.41%，基本完成年初确定的目标。第三，公司继续推 进全国化布局和战略，区域收入结构出现明显变化。报告期内，华东地区收入占比由去年同期的52.63%下降到本期的46.26%， 意味着公司收入来源越来越均衡化，正逐渐改变过于依赖华东地区的格局。 报告期内，公司加大对―智城模式‖的推广。作为承载公司全国性快速扩张的主要商业模式，2014年上半年，“智城模式” 进入了推广和复制的快车道，先后完成了遵义智城和贵安智城的布局，使得公司在全国拥有四家智城公司。下一阶段，公司 将借助―智城模式‖推进业务结构转型，提升核心竞争力，进一步强化―智慧城市服务和运营商‖的战略定位。 三、主营业务构成情况 单位：元 项目 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 智慧城市服务 362,849,566.64 276,511,282.95 23.79% -10.85% -14.72% 3.46% 分产品 智能建筑 253,467,799.17 196,653,510.44 22.41% -13.82% -18.74% 4.69% 智慧医疗 34,181,775.42 29,720,068.42 13.05% -16.62% -2.12% -12.88% 智慧节能 36,669,390.83 23,449,179.70 36.05% 262.30% 860.99% -39.84% 软件与咨询 12,704,423.51 3,636,262.66 71.38% 61.19% 58.94% 0.41% 智能产品销售 25,826,177.71 23,052,261.73 10.74% -52.07% -51.11% -1.76% 总计 362,849,566.64 276,511,282.95 23.79% -10.85% -14.72% 3.46% 分地区 东北 25,780,114.08 17,341,464.49 32.73% -42.34% -53.29% 15.78% 华北 30,060,571.11 23,455,329.20 21.97% 419.37% 429.52% -1.50% 华东 167,841,677.90 125,428,811.45 25.27% -21.64% -25.76% 4.15% 华南 63,965,109.87 50,468,590.79 21.10% 105.11% 103.40% 0.67% 华中 35,345,969.81 23,862,489.20 32.49% -48.68% -56.23% 11.65% 西南 39,856,123.87 35,954,597.82 9.79% -5.68% 4.54% -8.82% 总计 362,849,566.64 276,511,282.95 23.79% -10.85% -14.72% 3.46% 四、核心竞争力分析 1、―智城模式‖加速全国快速扩张能力 在―智城模式‖成功扎根武汉、海南，为两地智慧城市建设与发展作出了积极贡献后，2014年上半年，公司先后完成了遵 义智城和贵安智城的布局。遵义智城和贵安智城将延着武汉智城和海南智城的路径加速发展，公司将为两地提供从顶层设计 到智慧城市建设和运营等各条线多领域的支持，为两地长期高效地发展产业、输送人才、带动投资做出贡献，全面助力当地 政府发挥后发优势。公司将利用―智城模式‖整合各方资源，快速抢占市场，推进各地智慧城市建设；―智城模式‖也必将助力 公司深化战略转型，进而推动业务转型和收入结构转型。 2、智慧城市整体解决方案体现资源整合能力 公司善于整合各方资源，充分利用供应商、地方政府、金融机构等各方力量，在前期成功案例的基础上，经过实地调研 接洽，充分了解各地智慧城市建设和运营的需求，为每个城市或地区量身定制独具特色、切实可行的整体解决方案。从顶层 设计开始，公司根据城市的需求提供包括智能建筑、智慧医疗、智慧节能、智慧交通、软件研发等领域的综合建设和服务方 案，已在全国的项目中普遍应用并取得业内好评。其中，超高层建筑解决方案、合同能源管理解决方案、智慧医院解决方案、 城市智慧交通解决方案、智慧环保解决方案的提出和应用均为行业领先。 3、股权激励展现集聚人才优势能力 人才是公司业务能够推进和发展的基础，为了更好的汇聚人才，公司在2014年上半年推行并实施了限制性股票的股权激 励方案，充分利用资本市场的魅力，将更多、更优秀的人才集聚起来，使得公司在智慧节能、智慧医疗、智慧交通等领域继 续引入更多行业资深专家和领军人物加盟，以坚实的人才保证和智力支持，全方位地推进了公司智慧城市业务的稳步发展。 同时，公司在多元化人才培养机制的基础上不断创新人才培养举措，组织了多次公司内部公开竞聘，选拔了一批优秀青年人 才，为加快公司智慧城市业务开展储备了充足的人才。 4、科技研发彰显技术创新能力 在技术创新与科技研发方面，公司继续加大科研投入力度。报告期内，研发投入较2013年同期增长118.67%，使得公司 科研工作再结硕果。报告期内，公司已经完成国家级科研课题3项、省部级项目9项，在施项目4项。其中，―城市清洁发展智 慧管理平台‖被列为上海市经信委2014年软件和集成电路专项，科技部中小企业科技创新基金项目―建筑能耗在线监测与实时 分析系统‖即将验收。公司研发的各类行业智能化和绿色节能的整体解决方案及软、硬件产品获得了国家和上海市重点新产 品等一系列称号，取得了包括―建筑能耗在线监测与实时分析系统软件‖、―运维服务信息管理平台软件‖、―建筑节能设计模 拟分析软件‖、―医疗信息集成平台软件‖等在内的各类专利及软件著作权64项。同时，公司在行业权威期刊发表各类论文近 百篇，参与编制行业标准近十部。公司将科研成果带入区域中心和智城公司，不断将最新的研发成果与软件产品，推广到具 体项目中去，实现了科研成果有效转化，持续放大技术创新的产业化效应，切实提升了经营业绩。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 20,744,575.40 0.00 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 海南智城科技股份有限公司 智能交通、智慧旅游、城市一卡通等智慧 城市建设和运营业务 30.00% 上海东方延华节能技术服务股份有限公司 节能管理咨询和软件、节能工程管理服务 等节能业务 91.80% 上海延华物联网有限公司 物联网软件和应用等业务 100.00% （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司 类别 最初投资成 本（元） 期初持股数 量（股） 期初持 股比例 期末持股数 量（股） 期末持 股比例 期末账面值 （元） 报告期损益 （元） 会计核 算科目 股份来 源 上海普陀 延华小额 贷款股份 有限公司 其他 9,000,000.00 51,000,000 34.00% 51,000,000 34.00% 57,499,311.60 1,980,927.39 长期股 权投资 发起设 立投资 获取 合计 9,000,000.00 51,000,000 -- 51,000,000 -- 57,499,311.60 1,980,927.39 -- -- （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 32,713 报告期投入募集资金总额 6,207.87 已累计投入募集资金总额 22,952.8 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 （一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]955号《关于核准上海延华智能科技（集团）股份有限公司非公开发行 股票的批复》核准，上海延华智能科技（集团）股份有限公司非公开发行人民币普通股股票不超过43,700,000股。截至2013 年8月9日止，本公司实际已向特定投资者非公开发行人民币普通股股票37,777,777股，募集资金总额33,999.9993万元， 扣除发行费用1,287.00万元后，实际募集资金32,712.9993万元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普 通合伙）[2013]2268号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度。 （二）截至2013年12月31日，募集资金专户余额合计为16,179.77万元。2014年1-6月，累计投入募集资金项目6,207.87 万元，募集资金现金管理和一般利息收入225.66万元，2014年6月30日账户余额为10,197.56万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告 期实现 的效益 是否 达到 预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 智慧城市及智能建筑 建设总承包项目 否 18,000 18,000 2,783.07 10,904.71 61.14% 2015年09月30日 7,428.37 是 否 智慧城市支撑软件研 发及产业化项目 否 1,700 1,700 2,510.28 9,623.49 83.84% 2014年12月31日 -- -- 否 区域中心建设项目 否 4,300 4,300 414.06 1,229.84 30.56% 2014年12月31日 -- -- 否 补充流动资金 否 10,000 10,000 500.46 1,194.76 100.00% -- -- -- 否 承诺投资项目小计 -- 34,000 34,000 6,207.87 22,952.8 -- -- 7,428.37 -- -- 超募资金投向 合计 -- 34,000 34,000 6,207.87 22,952.8 -- -- 7,428.37 -- -- 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 募集资金到位前，截至2013年8月9日止，本公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入6,740.59 万元，募集资金到位后，2013年8月20日，经本公司第三届董事会第五次会议决议批准，以募集 资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金6,740.59万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 2013年9月4日，根据公司第三届董事会第六次会议决议，同意公司使用不超过15,800万元暂时闲 置资金购买安全性高、流动性好的理财产品。本报告期内，公司遵照决议规定，将闲置募集资金投 资于银行保本类的短期理财产品，获得理财收益201.02万元，其他一般性存款利息24.64万元，截 至2014年6月30日，无未到期理财产品。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 《2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 2014年08月22日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名 称 公司 类型 所处 行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 上海东 方延华 节能技 术服务 股份有 限公司 子公 司 节能 技术 服务 及维 保 节能管理软件的开发、设计、制作、 销售；节能设备的研发、销售，节 能技术开发，并提供相关的技术咨 询与技术服务；工程管理服务，机 电设备安装工程，建筑节能及智能 化工程，建筑防水、防腐保温，城 市及道路照明工程，设备维护保养 服务；商务咨询（除经纪）。 30,000,000.00 72,913,747.74 59,695,214.02 30,496,311.99 9,095,121.17 7,741,484.95 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 2014年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 30.00% 至 50.00% 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 3,646.49 至 4,207.49 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 2,804.99 业绩变动的原因说明 公司依托―智城模式‖，不断加快业务转型，在持续提升智能 建筑盈利能力的基础上加大对智慧医院、智慧节能、软件与 咨询等智慧城市业务的投入。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 1、2014年5月16日，公司实施2013年度权益分派方案：以2013年12月31日公司股份总数172,177,777股为基数，向全体股 东每10股派发现金红利0.6元（含税），合计派发红利1,033.07万元，向全体股东每10股转增10股送红股1股，合计转增股本 189,395,554股，转增股本后公司总股本增加至361,573,331股。本次权益分派股权登记日为：2014年5月15日，除权除息日为： 2014年5月16日，新增股份上市日：2014年5月16日。 2、根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43 号)及深圳证券交易所《股 票上市规则》等的相关规定,结合公司实际情况，公司对《章程》相关分红条款内容进行修改，进一步增强现金分红透明度， 维护公司全体股东的合法权益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地 点 接待 方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2014年01月 07日 公司会 议室 实地 调研 机构 宏源证券股份有限公司、上海顶天投资有限公 司 公司主营业务情况，绿色智慧医院项目 的现状和未来发展，BT或收并购业务 的设想和规划。 2014年03月 公司会 实地 机构 浙商证券股份有限公司、申银万国证券股份有 公司主营业务情况、毛利率水平、核心 19日 议室 调研 限公司 竞争力，智城公司的业务情况及设立标 准。 2014年03月 19日 公司会 议室 实地 调研 机构 东方证券股份有限公司、光大证券股份有限公 司、上海德汇集团有限公司、浙商证券股份有 限公司、信诚基金管理有限公司、上海富实投 资咨询管理有限公司、清溪资产管理（上海） 有限公司、上海和衡实业投资发展有限公司、 农银人寿保险股份有限公司、华夏基金管理有 限公司、长信基金管理有限责任公司和君咨询 有限公司、景淳投资管理有限公司、太平洋保 险、上海鑫池塘投资管理有限公司 公司主营业务情况、毛利率水平、管理 费用增长情况、行业竞争优势和未来发 展战略，武汉智城主营业情况、未来发 展战略，智城公司的扩张优势、设立标 准，BT或收并购业务的设想和规划。 2014年03月 20日 公司会 议室 实地 调研 机构 国联安基金管理有限公司、上海明河投资管理 有限公司、上海德汇集团有限公司、浙商证券 股份有限公司、上海任行投资管理有限公司、 东北证券股份有限公司、海通证券、上海顶天 投资有限公司、上海和熙投资管理有限公司、 江海证券、深圳道谊资产管理有限公司、兴业 证券股份有限公司、道富资本有限公司、国泰 基金、国金证券股份有限公司、上海铭深资产 管理有限公司 公司主营业务情况、毛利率水平、行业 竞争优势，绿色智慧医院项目的目标客 户、区域分布、行业竞争优势和未来发 展规划，软件公司简介、人员架构和发 展规划，智城公司的扩张优势、设立标 准，BT或收并购业务的设想和规划。 2014年05月 28日 公司会 议室 实地 调研 机构 银河证券、上海世诚投资管理有限公司 公司主营业务情况、应收账款回款情况， 绿色智慧医院的订单情况、大健康养老 业务的发展规划，智城模式的扩张优势、 贵安智城对公司的积极影响，收并购业 务的设想和规划。 2014年05月 29日 公司会 议室 实地 调研 机构 光大证券股份有限公司、宏源证券股份有限公 司 公司主营业务情况、可持续增长点、未 来发展战略，武汉智城主营业务情况， 绿色智慧医院订单情况、大健康养老业 务的发展规划，BT或收并购业务的设 想和规划。 2014年05月 30日 公司会 议室 实地 调研 机构 国鸣投资管理有限公司 公司主营业务情况、未来发展战略，智 城公司的扩张优势、盈利模式和周期、 设立标准、政策风险，贵安智城对公司 的积极影响。 2014年06月 04日 公司会 议室 实地 调研 机构 上海攻玉投资管理中心 公司主营业务情况，收并购业务的设想 和规划。 2014年06月 18日 公司会 议室 实地 调研 机构 东北证券股份有限公司上海分公司、上海混沌 道然资产管理有限公司 公司主营业务情况、绿色智慧医院和绿 色节能业务情况，武汉智城主营业务情 况、发展预期，智城公司的扩张优势、 设立标准，公司在智慧城市建设领域的 核心竞争力，收并购业务的设想和规划。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上 市公司章程指引》和其他有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构，提高公司治理水平，建立健全公司内部管理和控制 制度，修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《对外担保制度》、《控股股东、实际控制人 行为规范》、《对外投资管理制度》、《募集资金专项存储及使用管理办法》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理办法》、《投资者关系管理制度》、《审计委员会议事规则》、《内部审计制度》、《独立董事年报工作制 度》、《审计委员会年报工作规程》、《外部信息使用人管理制度》，建立了《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》、 《监事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作制度》、《总经理工作细则》、 《提名委员会议事规则》、《分公司、子公司管理制度》、《信息披露管理制度》，完善了《内部控制制度》、《财务管理 制度》、《资金管理制度》、《会计核算制度》、《预算管理制度》。公司本着对投资者高度负责的精神，诚信经营并规范 运作，切实履行上市公司义务，促进公司健康发展。 截至报告期末，公司治理结构的实际情况符合中国证监会发布的有关 上市公司治理规范性文件的要求。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 交易对方 或最终控 制方 被收购或置 入资产 交易价 格（万 元） 进展情 况（注 2） 对公司经营 的影响（注 3） 对公司损 益的影响 （注4） 该资产为上市公司 贡献的净利润占净 利润总额的比率 是否为 关联交 易 与交易对方的 关联关系（适用 关联交易情形 披露日 期（注 5） 披露 索引 上海睿孚 投资有限 公司 上海东方延 华节能技术 服务股份有 限公司 9.8%股权 544.44 产权已 全部过 户 该收购事项 对公司业务 连续性和管 理层稳定性 无重大影响 75.87 2.54% 否 不适 用 上海睿孚 投资有限 公司 上海延华物 联网有限公 司30%股权 90.02 产权已 全部过 户 该收购事项 对公司业务 连续性和管 理层稳定性 无重大影响 10.61 0.36% 否 不适 用 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 1、2014年1月13日，公司第三届董事会第十次（临时）会议审议通过了《上海延华智能科技（集团）股份有限公司 A 股 限制性股票激励计划（草案）》等股权激励计划相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行 了核查。 2、2014年4月8日，公司第三届董事会第十三次（临时）会议审议通过了《上海延华智能科技（集团）股份有限公司 A 股 限制性股票激励计划（草案修订稿）》等股权激励计划相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对修订后的激 励对象名单进行了核查。随后，公司将完整的限制性股票激励计划备案申请材料报中国证监会备案。 3、2014年5月5日，公司获悉报送的股权激励计划经中国证监会备案无异议，2014 年5月6日，公司发布了《关于股权激 励计划获得证监会备案无异议的公告》。 4、2014年5月26日，公司第三次临时股东大会审议通过了《上海延华智能科技（集团）股份有限公司A股限制性股票激 励计划（草案修订稿）》、《上海延华智能科技（集团）股份有限公司A股限制性股票激励计划摘要（修订稿）》、《上海 延华智能科技（集团）股份有限公司 A 股限制性股票激励计划实施考核办法（修订稿）》。股东大会授权董事会确定限制 性股票激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜等。 5、2014年5月27日，公司第三届董事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于调整限制性股票激励对象授予名单、授 予数量和授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会同意授予限制性股票的激励对象共76名， 授予的限制性股票数量为1069.53万股，确定公司本次限制性股票激励的授予日为2014年5月27日。公司独立董事对此发表了 独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查。 6、2014年6月25日，公司发布《关于限制性股票首次授予完成的公告》，确定授予限制性股票的激励对象为68名，授予 数量1056.09万股，上市时间为2014年6月27日。 具体公告请参见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关公告披 露日期 担保 额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际 担保 金额 担保类型 担保期 是否 履行 完毕 是否为 关联方 担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告披 露日期 担保 额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际 担保 金额 担保类型 担保期 是否 履行 完毕 是否为 关联方 担保 武汉智城科技有限公司 2013年06月21日 2,000 2013年08月22日 500 连带责任保证 两年 否 是 武汉智城科技有限公司 2013年06月21日 2,000 2014年02月14日 1,000 连带责任保证 两年 否 是 武汉智城科技有限公司 2013年06月21日 2,000 2014年05月13日 400 连带责任保证 两年 否 是 上海多昂电子科技有限公 司 2013年06月21日 2,000 2013年05月30日 1,100 连带责任保证 两年 是 是 上海多昂电子科技有限公 司 2012年06月12日 900 2013年06月08日 800 连带责任保证 两年 是 是 上海东方延华节能技术服 务股份有限公司、上海多昂 电子技术有限公司、上海震 旦消防工程有限公司、上海 琦昌建筑工程有限公司 2014年04月09日 3,000 0 连带责任保证 两年 否 是 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 3,000 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） 1,400 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 7,900 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） 1,900 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计（A1+B1） 3,000 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2） 1,400 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） 7,900 报告期末实际担保余额合计（A4+B4） 1,900 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 2.64% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺 期限 履行情况 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 发行人及 实际控制 人胡黎明 先生 （一）不利用大股东的地位通过以下列方式将资金直接或间接 地提供给控股股东及其他关联方使用：1、有偿或无偿地拆借公 司的资金给控股股东及其他关联方使用；2、通过银行或非银行 金融机构向关联方提供委托贷款；3、委托控股股东及其他关联 方进行投资活动；4、为控股股东及其他关联方开具没有真实交 易背景的商业承兑汇票；5、代控股股东及其他关联方偿还债务。 （二）发行人实际控制人关于不同业竞争的承诺。发行人实际 控制人胡黎明先生已出具了《非竞争承诺书》，承诺目前或将来 不从事任何与股份公司主营业务相同或相似的业务或活动。 2007年10月 01日 长期 截至报告期 末，承诺得到 了严格履行， 没有发生承 诺人违反该 承诺的情形。 公司控股 股东延华 高科和实 际控制人 胡黎明 重申了《关于避免同业竞争的承诺函》所承诺事项。 2013年01月 01日 长期 截至报告期 末，承诺得到 了严格履行， 没有发生承 诺人违反该 承诺的情形。 发行人 公司未来三年（2012年至2014年）计划将为股东提供以下投资 回报：1、公司在足额预留法定公积金、盈余公积金以后，在满 足公司正常的资金需求、并有足够现金用于股利支付的情况下， 优先采用现金方式分配股利，具体分配比例由公司董事会根据 公司经营状况和发展需要拟定，并由股东大会审议决定；未来 三年，公司将每年以现金形式分配的利润不少于前一年度公司 合并报表可供分配利润的10%，且任意三个连续会计年度内， 公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的平均可分 配利润的30%； 2、在确保足额现金股利分配的前提下，董事 会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有 利于公司全体股东整体利益时，公司可以在依据现金分红条件 提出现金分红预案的同时，提出股票股利分配预案。若在2012 年至2014年，公司净利润保持持续稳定的较高增长，则可提高 2012年12月 17日 2012 年至 2014 年 截至报告期 末，承诺得到 了严格履行， 没有发生承 诺人违反该 承诺的情形。 现金分红比例，加大投资者的回报力度。 承诺是否及 时履行 是 未完成履行 的具体原因 及下一步计 划（如有） 无 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 61,680,817 35.82% 10,560,900 6,168,081 61,680,817 78,409,798 140,090,615 37.65% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 61,680,817 35.82% 10,560,900 6,168,081 61,680,817 78,409,798 140,090,615 37.65% 其中：境内法人持股 33,477,777 19.44% 3,347,777 33,477,777 36,825,554 70,303,331 18.89% 境内自然人持股 28,203,040 16.38% 10,560,900 2,820,304 28,203,040 41,584,244 69,787,284 18.76% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 110,496,960 64.18% 11,049,696 110,496,960 121,546,656 232,043,616 62.35% 1、人民币普通股 110,496,960 64.18% 11,049,696 110,496,960 121,546,656 232,043,616 62.35% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 172,177,777 100.00% 10,560,900 17,217,777 172,177,777 199,956,454 372,134,231 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2014年5月12日发布了《2013年度权益分派实施公告》，权益分派实施后公司总股本增至361,573,331股。本次 分派对象为截止2014年5月15日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公 司全体股东。本次所送（转）股于2014年5月16日直接记入股东证券账户。 2、公司于2014年6月25日发布了《关于限制性股票首次授予完成的公告》，确定授予限制性股票的激励对象为68名，授 予数量10,560,900股，上市时间为2014年6月27日。 具体公告请参见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2014年4月29日召开2013年度股东大会，审议通过了《2013年权益分派预案》：全体股东每10股送红股1股， 共送股17,217,777股，同时，向全体股东每10股转增10股，公积金转股172,177,777股。2014年5月12日，公司发布了《2013 年度权益分派实施公告》，权益分派实施后公司总股本增至361,573,331股。本次分派对象为截止2014年5月15日下午深圳证 券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。本次所送（转）股于2014年5 月16日直接记入股东证券账户。 2、2014年1月13日，公司第三届董事会第十次（临时）会议审议通过了《上海延华智能科技（集团）股份有限公司 A 股 限制性股票激励计划（草案）》等股权激励计划相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行 了核查。2014年4月8日，公司第三届董事会第十三次（临时）会议审议通过了《上海延华智能科技（集团）股份有限公司 A 股限制性股票激励计划（草案修订稿）》等股权激励计划相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对修订后的 激励对象名单进行了核查。随后，公司将完整的限制性股票激励计划备案申请材料报中国证监会备案。2014年5月5日，公司 获悉报送的股权激励计划经中国证监会备案无异议，2014 年5月6日，公司发布了《关于股权激励计划获得证监会备案无异 议的公告》。2014年5月26日，公司第三次临时股东大会审议通过了《上海延华智能科技（集团）股份有限公司A股限制性 股票激励计划（草案修订稿）》、《上海延华智能科技（集团）股份有限公司A股限制性股票激励计划摘要（修订稿）》、 《上海延华智能科技（集团）股份有限公司 A 股限制性股票激励计划实施考核办法（修订稿）》。股东大会授权董事会确 定限制性股票激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事 宜等。2014年5月27日，公司第三届董事会第十七次（临时）会议审议通过了《关于调整限制性股票激励对象授予名单、授 予数量和授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会同意授予限制性股票的激励对象共76名， 授予的限制性股票数量为10,695,300股，确定公司本次限制性股票激励的授予日为2014年5月27日。公司独立董事对此发表了 独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查。2014年6月25日，公司发布《关于限制性股票首次授予完成的公告》，确定 授予限制性股票的激励对象为68名，授予数量10,560,900股，上市时间为2014年6月27日。 具体公告请参见中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 公司本年度权益分派对象为截止2014年5月15日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司登记在册的本公司全体股东。本次所送（转）股于2014年5月16日直接记入股东证券账户。 公司本次股权激励计划发行新股10,560,900股，于2014年6月27日由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司分派至本 次激励对象个人账户。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 公司实施权益分派及授予限制性股票导致归属公司普通股东的每股收益和净资产指标的基数增加，导致相关指标相应的 变化。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司实施资本公积转增股本及授予限制性股票，公司股份总数由172,177,777股增至372,134,231股，公司股东 上海延华高科技有限公司持股数量占公司总股数的比例由20.54%变更为19.96%，公司实际控制人胡黎明先生占公司总股数 的比例由18.51%变更为17.99%。 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 18,412 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 持有有限售 条件的股份 持有无限售 条件的股份 质押或冻结情况 股份 数量 情况 数量 数量 状态 上海延华高科技有限公司 境内非国有法人 19.96% 74,278,512 38,907,792 74,278,512 质押 69,300,000 胡黎明 境内自然人 17.99% 66,928,512 35,057,792 50,196,384 16,732,128 浙江浙商证券资产管理有 限公司 境内非国有法人 3.95% 16,800,000 8,234,400 16,800,000 南京瑞森投资管理合伙企 业（有限合伙） 境内非国有法人 3.61% 14,700,000 7,700,000 14,700,000 质押 14,700,000 合众人寿保险股份有限公 司－分红－个险分红 境内非国有法人 2.99% 13,440,000 7,040,000 13,440,000 上海证大投资管理有限公 司 境内非国有法人 2.82% 11,130,000 5,830,000 11,130,000 质押 7,224,000 张怀斌 境内自然人 2.43% 9,030,000 4,730,000 9,030,000 东海基金－工商银行－东 海投资有限责任公司 其他 2.43% 9,030,000 4,730,000 9,030,000 江苏坤隆贸易有限公司 境内非国有法人 1.40% 5,203,331 2,725,554 5,203,331 中国邮政储蓄银行股份有 限公司－农银汇理消费主 题股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.21% 4,487,830 4,487,830 4,487,830 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10 名股东的情况（如有）（参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 胡黎明先生直接持有上海延华高科技有限公司的股权比例为71%，为上海延 华智能科技（集团）股份有限公司的实际控制人。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有 无限售条件股 份数量 股份种类 股份种类 数量 上海延华高科技有限公司 74,278,512 人民币普通股 74,278,512 胡黎明 16,732,128 人民币普通股 16,732,128 中国邮政储蓄银行股份有限公司－农银汇理消费主题股票型证券投资基金 4,487,830 人民币普通股 4,487,830 交通银行股份有限公司－农银汇理行业成长股票型证券投资基金 3,791,594 人民币普通股 3,791,594 徐文军 3,096,400 人民币普通股 3,096,400 中国建设银行股份有限公司－农银汇理中小盘股票型证券投资基金 2,867,024 人民币普通股 2,867,024 中国邮政储蓄银行股份有限公司－中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF) 2,113,728 人民币普通股 2,113,728 张仲秋 1,904,940 人民币普通股 1,904,940 张建明 1,435,000 人民币普通股 1,435,000 许依尔 1,326,396 人民币普通股 1,326,396 前10名无限售流通股股东之间，以 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间存 及前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 在以下关系：胡黎明先生持有上海延华高科技有限公司71%的股权，是上海延华高科技 有限公司的法定代表人，是上海延华智能科技（集团）股份有限公司实际控制人。除此 之外，未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司股东持股变动信息披 露管理办法》中规定的一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股东 情况说明（如有）（参见注4） 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 一、报告期内优先股的发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司优先股股东数量及持股情况 □ 适用 √ 不适用 三、优先股回购或转换情况 1、优先股回购情况 □ 适用 √ 不适用 2、优先股转换情况 □ 适用 √ 不适用 四、优先股表决权的恢复、行使情况 □ 适用 √ 不适用 五、优先股所采取的会计政策及理由 □ 适用 √ 不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 任职状态 期初持 股数 （股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 期初被授 予的限制 性股票数 量（股） 本期被授予 的限制性股 票数量（股） 期末被授予 的限制性股 票数量（股） 许星 执行总裁 现任 630,000 630,000 630,000 630,000 王东伟 执行总裁 现任 525,000 525,000 525,000 525,000 金震 执行总裁 现任 525,000 525,000 525,000 525,000 翁志勇 副总裁 现任 525,000 525,000 525,000 525,000 张泰林 副总裁 现任 420,000 420,000 420,000 420,000 伍朝晖 董事会秘书、副总裁 现任 420,000 420,000 420,000 420,000 岳崚 （未完）  |