[中报]新北洋：2014年半年度报告
山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 2014年 08月 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人丛强滋、主管会计工作负责人徐海霞及会计机构负责人 (会计主 管人员)李萍声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 目录 第一节重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节公司简介 ............................................................................................................................... 5 第三节会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 7 第四节董事会报告 ........................................................................................................................... 9 第五节重要事项 .............................................................................................................................. 21 第六节股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 31 第七节优先股相关情况 ................................................................................................................. 35 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 36 第九节财务报告 .............................................................................................................................. 38 第十节备查文件目录 ................................................................................................................... 151 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 释义 释义项指释义内容 本公司、公司、新北洋指山东新北洋信息技术股份有限公司 《公司章程》指《山东新北洋信息技术股份有限公司章程》 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 北洋集团指威海北洋电气集团股份有限公司，系本公司控股股东 数码科技指威海新北洋数码科技股份有限公司，系本公司子公司 山东华菱指山东华菱电子有限公司，系本公司参股公司 华菱光电指威海华菱光电股份有限公司，系本公司子公司 荣鑫科技指威海新北洋荣鑫科技股份有限公司，系本公司子公司 鞍山搏纵指鞍山搏纵科技有限公司，系本公司子公司 元、万元指人民币元、人民币万元 报告期指 2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 第二节公司简介 一、公司简介 股票简称新北洋股票代码 002376 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称山东新北洋信息技术股份有限公司 公司的中文简称（如有）新北洋 公司的外文名称（如有） Shandong New Beiyang Information Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） SNBC 公司的法定代表人丛强滋 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名宋森苏晓丽 联系地址山东省威海市环翠区昆仑路 126号山东省威海市环翠区昆仑路 126号 电话 0631-5675777 0631-5675777 传真 0631-5680499 0631-5680499 电子信箱 snbc@newbeiyang.com snbc@newbeiyang.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2013年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2013年年报。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见 2013年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √适用 □不适用 经公司第四届董事会第十四次会议和 2014年第一次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金 17,368.45万元和自有资金 5,950.95万元收购威海华菱光电股份有限公司 26%股权，收购完成后公司持有华菱光电 51%股权，成为其控股股东。2014 年 4月 23日威海华菱光电股份有限公司完成了工商变更登记，于 2014年 4月份纳入公司合并报表范围。相关公告详见公司 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 第三节会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 392,585,170.51 317,152,421.11 23.78% 归属于上市公司股东的净利润（元） 257,889,569.12 72,901,279.06 253.75% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 81,803,521.46 66,427,286.16 23.15% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -8,444,379.38 1,083,498.04 -879.36% 基本每股收益（元/股） 0.43 0.12 258.33% 稀释每股收益（元/股） 0.43 0.12 258.33% 加权平均净资产收益率 15.12% 5.04% 10.08% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,684,848,231.09 2,365,365,353.12 13.51% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,775,102,953.93 1,577,236,165.31 12.55% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -30,224.27 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 5,764,744.24 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -233,095.25172,286,970.85 并购华菱光电购买日原持有 25%的股 权按公允价值重新计量，公允价值超过 账面价值的差额计入当期的投资收益 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 960,649.49 少数股东权益影响额（税后） 741,698.42 合计 176,086,047.66 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 第四节董事会报告 一、概述 报告期内主要工作如下： 1、继续加大技术研发投入，积极推进公司业务结构调整。报告期内，公司技术研发投入5,646.26万元，占营业收入的 14.38%；共启动实施产品开发项目79项，其中：巩固和提升H1业务的产品开发项目43项，发展扩充H2业务的产品开发项目22 项，培育孵化H3业务的产品开发项目14项。报告期内，公司金融领域产品线进一步丰富完善，硬纸币兑换一体机、支票扫描 模块、票据ATM机等多款新产品前期试点和推广情况进展顺利，预计下半年将逐步推向市场。 2、采取多种举措，积极调整市场结构，扩大国外市场营销规模。报告期内，公司继续加强国外ODM/OEM大客户的市场拓 展力度，与多家行业性和区域性知名品牌厂商的合作取得了实质性进展，上半年国外市场实现营业入15,580.66万元，同比 增长42.65%。 3、进一步培育并强化外延式成长能力，加强产业链整合。2014年4月，投资2.33亿元收购参股子公司华菱光电26%股权， 收购完成后公司持有华菱光电51%股权，成为其控股股东，纳入公司合并报表范围。通过收购华菱光电，产业链得到进一步 优化和完善，公司核心竞争力进一步加强。 二、主营业务分析 概述 2014年上半年，公司实现营业收入 3.93亿元，同比增长 23.78%，实现净利润（归属于上市公司股东的净利润） 2.58亿元，同 比增长253.75%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 392,585,170.51 317,152,421.11 23.78% 223,642,179.00 168,135,847.81 33.01% 本期较上期增加 33.01%，主要系国外转产项目 毛利降低以及合并报表范围变化所致。 营业成本 30,653,696.09 23,404,369.74 30.97% 本期较上期增加 30.97%，主要系合并报表范围 变化所致。 销售费用 管理费用 89,966,294.02 71,911,998.18 25.11% 2,537,955.18 -1,503,927.14 268.76% 本期较上期增加 268.76%，主要系借款利息增 加、利息收入减少所致。 财务费用 所得税费用 8,378,792.46 8,998,159.33 -6.88% 56,462,629.21 43,251,909.37 30.54% 本期较上期增加 30.54%，主要系公司研发投入 持续增长以及合并范围变化所致。 研发投入 经营活动产生的现金 -8,444,379.38 1,083,498.04 -879.36% 本期较上期减少 879.36%，主要系本期支付的税 款以及合并范围变化所致。流量净额 100,256,954.74 -139,400,944.63 171.92% 本期较上期增加 171.92%，主要系 2013年度购 买的一年期人民币理财产品到期收回以及本期 投资活动产生的现金 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 流量净额支付股权转让款增加所致。 筹资活动产生的现金 -95,945,496.25 -53,798,146.63 -78.34% 本期较上期增减少 78.34%，主要系本期偿还借 款、贷款利息以及合并报表范围变化所致。流量净额 -3,000,455.17 -193,561,187.42 98.45% 本期较上期增加 98.45%，主要系 2013年度购买 的一年期人民币理财产品到期收回以及本期支 付股权转让款增加所致。 现金及现金等价物净 增加额 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 √适用 □不适用 主要由于通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，原长期股权投资账面余额与公允价值之间的差额形成 17 ,228.70万 元投资收益，使本年度净利润同比大幅增长。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □适用 √不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2014年4月19日公司《2014年第一季度报告全文》中对2014年1-6月经营业绩的预计：归属于上市公司股东的净利润变动 幅度为255%－285%。2014年7月9日公司《 2014年半年度业绩预告修正公告》调整 2014年1-6月经营业绩的预计：归属于上市 公司股东的净利润变动幅度为240%－260%。公司 2014年1-6月归属于上市公司股东的净利润实际同比增长253.75%，未能达 到年初所制定业绩目标的主要原因是： 1、受行业市场环境的影响，部分国内外行业大客户的产品销售明显低于预期。国内通信自助缴费业务需求大幅下降， 导致自助缴费设备的销售收入未能达到预期；国外支票扫描类产品的整体市场容量趋于饱和，市场需求下降明显，报告期内 支票扫描类产品的业务收入出现了同比下滑。 2、公司2014年4月完成收购威海华菱光电股份有限公司的股权，成为其控股股东并纳入并表范围，公司原持有华菱 光电25%股权的权益应按购买日公允价值进行重新计量损益，实际计入合并报表层面的投资收益金额为17,228.7万元，原假 设在2013年12月31日完成收购的情况下的模拟测算金额为17,527.51万元，导致实际计入合并报表层面的投资收益金额低于前 期模拟测算数298.81万元。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 专用打印扫描行 业 368,672,928.29 208,432,727.40 43.46% 25.18% 35.97% -4.49% 分产品 关键基础零部件 127,333,282.30 60,583,888.19 52.42% 166.09% 173.05% -1.21% 整机及系统集成 产品 238,893,009.20 146,525,391.54 38.66% -1.25% 13.65% -8.04% 机械加工 985,130.33 754,142.63 23.45% -48.57% -29.33% -20.84% 租赁 1,461,506.46 569,305.04 61.05% -48.60% -48.96% 0.28% 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 分地区 国内 212,866,321.55 98,249,059.39 53.84% 14.88% 15.31% -0.17% 国外 155,806,606.74 110,183,668.01 29.28% 42.65% 61.82% -8.38% 四、核心竞争力分析 1、自主创新优势 公司掌握从专用打印扫描关键基础零部件、整机到系统集成核心设计与制造技术，并实现规模化生产，是中国专用打印 扫描行业的领跑者。 公司自主创新成果显著。六大类 200余项具有国际先进水平的核心技术，其中 50余项已达到国际领先水平， 10余项产品 填补国内空白。公司热打印关键技术及产品产业化项目荣获 “2009年中国信息产业重大技术发明奖 ”，小型热转印打印机产品 荣获“国家科学技术进步二等奖 ”，多款产品被认定为 “国家重点新产品 ”。公司被认定为国家技术创新示范企业、国家规划布 局内重点软件企业，技术中心为国家认定企业技术中心， “热打印及产品产业化项目”被授予信息产业重大技术发明奖。报告 期内获得专利授权 37项，其中发明专利 13项（含国际发明专利 4项）；新申请专利 43项，其中发明专利 21项（含国际发明专 利14项）。 2、丰富的产品线优势 目前，公司专用打印扫描产品涵盖关键基础零部件、整机及系统集成产品，共两大体系，百余种产品，形成了相对丰富 完善的产品线，这使公司的经营业绩不依赖于某类单一产品或者某个细分行业，同时也有利于公司有效掌握和利用各个细分 市场的行业周期。 3、快速响应优势 公司制定了“快速为客户提供优质的产品和服务 ”的竞争战略，国内市场，在北京、上海、广州等地建立了九大客户服务 中心，建有完备的快速响应机制与多层次的客户服务体系，拥有专业、规范的技术支持与售后服务队伍，可根据不同客户需 求提供点到点的支持和增值服务；海外市场，公司逐步建立了遍及整个欧洲，辐射北美、中东、亚太等世界各地的分销服务 网络，与众多国际知名厂商建立了更加广泛和深入的紧密合作关系，ODM/OEM大客户战略的成效正在逐步显现。 4、人才积累优势 公司自成立以来，一直非常注重高科技专业人才的培养。目前公司拥有工程技术人员943人，占员工人数的比例为44.38%； 大专以上学历人员1311人，占员工总数比例为61.69%。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √适用 □不适用 对外投资情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 173,366,708.56 24,000,000.00 622.36% 被投资公司情况 公司名称主要业务上市公司占被投资公司权益比例 威海华菱光电股份有限公司 CIS的开发、生产、销售与服务。 51.00% 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 山东华菱电子有限公司 TPH的开发、生产、销售与服务 34.80% （2）持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 本期实际计提减值报告期实 受托人名是否关联委托理财报酬确定 预计收益收回本金准备金额际损益金 称 关联关系 交易 产品类型 金额 起始日期终止日期 方式 金额（如有）额 威海市商 业银行城 里支行 无否 保本浮动 收益型 10,000 2013年 04月 23 日 2014年 04月 23 日 保本浮动 收益型 10,000 0 520 520 合计 10,000 ------10,000 0 520 520 委托理财资金来源闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用）不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如 2013年 04月 19日 有) 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 80,048.45 报告期投入募集资金总额 17,368.58 已累计投入募集资金总额 72,368.36 报告期内变更用途的募集资金总额 5,001.22 累计变更用途的募集资金总额 5,001.22 累计变更用途的募集资金总额比例 6.25% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]237号文核准，公司于 2010年 3月向社会公众发行人民币普通股 3,800万股， 每股面值 1.00元，每股发行价 22.58元，共募集资金总额人民币 858,040,000.00元，扣除发行费用人民币 57,555,451.33元， 实际募集资金净额为人民币 800,484,548.67元。该项募集资金已于 2010年 3月 12日全部到位，已经国富浩华会计师事务 所有限公司审验，并出具浩华验字［ 2010］第 17号验资报告。 2010年 4月 12日召开的公司第三届董事会第九次会议审议 通过《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案》，公司使用部分超募资金提前归还威海市商业银行城里支行 3,700万元 及中国建设银行威海高新支行 5,300万元贷款。根据 2010年 9月 6日召开的新北洋 2010年第二次临时股东大会决议，同 意使用超募资金 2,400万元向“技术研发中心扩建项目 ”追加投资，“技术研发中心扩建项目”总投资金额变更为 11,000万元， 同意使用超募资金 9,780万元投资实施“金融设备研发、中试生产项目 ”。2010年 4月 22日召开的公司第三届董事会第十 一次会议审议通过《关于使用部分募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司拟使用部分募集资 金置换预先已投入两个募投项目的自筹资金，置换资金总额为 46,109,083.44元。上述资金已于 2010年度全部置换完毕。 2012年 7月 10日召开的公司第四届董事会第三次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同 意将剩余超募资金中的 8,000万元永久性补充流动资金。2013年 8月 5日，公司召开的第四届董事会第九次（临时）会议 和第四届监事会第八次（临时）会议审议通过了《关于收购鞍山搏纵科技有限公司 51%股权的议案》，同意公司使用超募 资金 6,000万元和自有资金 8,950万元收购鞍山搏纵 51%股权。2014年 3月 17日，公司召开的第四届董事会第十四次会议 审议通过了《关于收购参股公司股权暨关联交易的议案》，同意公司使用超募资金 17,368.45万元和自有资金 5,950.95万元 收购华菱光电 26%股权。2014年 4月 18日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用节余募集资金永久性 补充流动资金的议案》，同意公司将节余募集资金 9,709.39万元（含利息收入）永久性补充公司流动资金（受审批日至实 施日利息收入影响，具体补充金额由转入自有资金账户当日实际余额为准）。截止 2014年 06月 30日，本公司募集资金合 计使用 72,368.36万元，其中募投项目累计使用金额为 26,774.87万元，超募资金累计使用金额为 45,593.49万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募是否已变募集资金调整后投本报告期截至期末截至期末项目达到本报告期是否达到项目可行 资金投向更项目承诺投资资总额投入金额累计投入投资进度预定可使实现的效预计效益性是否发 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 (含部分总额 (1) 金额(2) (3)＝ 用状态日益生重大变 变更)(2)/(1)期化 承诺投资项目 年产 50万台专用打印 机及相关产品生产基 地建设项目 是 18,900 18,900 0 18,899.91 100.00% 2012年 09月 30 日 否 技术研发中心扩建项 目 是 8,600 11,000 0 7,874.96 72.00% 2012年 09月 30 日 否 承诺投资项目小计 --27,500 29,900 26,774.87 ----0 ---- 超募资金投向 金融设备研发、中试生 产项目 是 9,780 9,780 0 7,903.91 81.00% 2013年 12月 31 日 否 收购股权 23,368.45 23,368.45 17,368.58 20,689.58 89.00%否 归还银行贷款（如有） --9,000 9,000 9,000 100.00% -------- 补充流动资金（如有） --8,000 8,000 0 8,000 100.00% -------- 超募资金投向小计 --50,148.45 50,148.45 17,368.58 45,593.49 ----0 ---- 合计 --77,648.45 80,048.45 17,368.58 72,368.36 ----0 ---- 未达到计划进度或预 不适用计收益的情况和原因 （分具体项目） 项目可行性发生重大 不适用 变化的情况说明 适用 1、2010年 4月 12日召开的公司第三届董事会第九次会议审议并通过《关于使用部分超募资金归还 银行贷款的议案》，公司使用部分超募资金提前归还威海市商业银行城里支行 3,700万元及中国建设 银行威海高新支行 5,300万元贷款。2、2010年 9月 6日召开的公司 2010年第二次临时股东大会审 议并通过《关于超募资金使用计划的议案》，同意使用超募资金 2,400万元向“技术研发中心扩建项 目”追加投资，“技术研发中心扩建项目”总投资金额变更为 11,000万元。同意使用超募资金 9,780万 元投资实施“金融设备研发、中试生产项目 ”。3、2012年 7月 10日召开的公司第四届董事会第三次 会议审议并通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司根据生产经营需求 及财务情况，将剩余超募资金中的 8,000万元永久性补充流动资金。4、2013年 8月 5日，公司召开 的第四届董事会第九次（临时）会议和第四届监事会第八次（临时）会议审议通过了《关于收购鞍 山搏纵科技有限公司 51%股权的议案》，同意公司使用超募资金 6,000万元和自有资金 8,950万元收 购鞍山搏纵 51%股权。目前该项目已使用超募资金 3,321万元。5、2014年 3月 17日，公司召开的 第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于收购参股公司股权暨关联交易的议案》，同意公司使用 超募资金 17,368.45万元和自有资金 5,950.95万元收购华菱光电 26%股权。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 募集资金投资项目实适用 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 施地点变更情况以前年度发生 技术研发中心扩建项目：公司从中长期战略发展规划及整体布局的角度出发，综合考虑市场对各项 产品的未来需求状况，认为如果将生产基地与技术研发中心全部集中在位于威海市火炬高技术产业 开发区初村镇“山东新北洋初村新区”内，无法为公司产品未来产能的扩张预留足够的场地。公司将 “技术研发中心扩建项目 ”的实施地变更至威海市环翠区张村镇地块（土地使用权证号为威环国用 （2009出）第 222号）。该项目实施地的变更已经 2010年 4月 12日召开的公司第三届董事会第九 次会议审议通过。 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 适用 募集资金投资项目先2010年 4月 22日召开的公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分募集资金置换预 先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司拟使用部分募集资金置换预先已投入两个募投项 目的自筹资金，置换资金总额为 46,109,083.44元。上述资金已于 2010年度全部置换完毕。 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况 适用 项目实施出现募集资年产 50万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目结余 0.09万元，于 2012年 9月 30日达到预 定可使用状态；技术研发中心扩建项目结余 3,125.04万元，于 2012年 9月 30日达到预定可使用状 态。金融设备研发、中试生产项目结余 1,876.09万元，于 2013年 12月 31日达到预定可使用状态。 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 “收购鞍山搏纵 51%股权”和“收购华菱光电 26%股权”的剩余未支付款项存放于募集资金专户。 用途及去向 募集资金使用及披露 无中存在的问题或其他 情况 （3）募集资金变更项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 变更后项目变更后的项 截至期末实截至期末投项目达到预 变更后的项对应的原承本报告期实本报告期实是否达到预拟投入募集目可行性是 目诺项目资金总额 际投入金额 际累计投入资进度 定可使用状 现的效益计效益否发生重大 金额(2) (3)=(2)/(1)态日期 变化(1) 年产 50万 补充公司日台专用打印 常经营所需机及相关产0.09 0.09 0.09 100.00%否 的流动资金品生产基地 建设项目 补充公司日 常经营所需 技术研发中 心扩建项目 3,125.04 3,125.04 3,125.04 100.00%否 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 的流动资金 补充公司日 常经营所需 的流动资金 金融设备研 发、中试生 产项目 1,876.09 1,876.09 1,876.09 100.00%否 合计 --5,001.22 5,001.22 5,001.22 ----0 ---- 公司募集资金项目已全部建设完毕并投入使用，节余资金以定期存单的方式存放于专 户中，银行存款利率不高，投资回报率较低。使用节余募集资金永久性补充流动资金， 可以缓解公司资金需求压力，提高节余募集资金使用效率，降低财务费用。此次变更 经第四届董事会第十五次会议审议通过，审议通过了《关于使用节余募集资金永久性 补充流动资金的议案》，同意公司将节余募集资金 9,709.39万元（含利息收入）永久 性补充公司流动资金（受审批日至实施日利息收入影响，具体补充金额由转入自有资 金账户当日实际余额为准）。其中年产 50万台专用打印机及相关产品生产基地建设项 目结余 0.09万元，技术研发中心扩建项目结余 3125.04万元，金融设备研发、中试生 产项目结余 1876.09万元。 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述披露日期披露索引 关于 2014年半年度募集资金存放与使用 情况的专项报告 2014年 08月 22日 详见《中国证券报》、《证券时报》、《证 券日报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 4、主要子公司、参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 主要产品或 公司名称公司类型所处行业注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 服务 威海新北 洋数码科 技股份有 限公司 子公司计算机 自助服务设 备的研发、制 造、销售及服 务，专用打印 机生产制造， 精密钣金加 工。 30,000,000.0 0 150,594,58 2.91 60,323,591. 68 25,619,842. 43 2,445,729 .61 2,556,221.14 北京诺恩 开创科技 有限公司 子公司计算机 自助服务设 备的开发、生 产、销售与服 务。 50,000,000.0 0 97,807,339. 54 46,606,486. 21 7,295,877.0 7 -7,668,26 7.40 -7,210,324.17 荷兰东方子公司计算机各类专用打 132,196.72 18,377,743. 2,692,395.2 25,842,556. 1,521,035 1,224,904.63 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 技术有限印机及相关24 4 82 .50 公司电子产品的 销售 经营和管理 新北洋（欧新北洋的海 洲）研发中 心有限公 子公司计算机 外业务，建立 并发展欧洲 11,689,200.0 0 11,104,992. 11 11,042,121. 59 20,986.50 16,123.90 司产品研发基 地 计算机软件 的开发、生 威海新北 洋荣鑫科 技股份有 限公司 子公司计算机 产、销售、服 务；计算机硬 件及其外部 设备、电子及 通讯设备（不 30,000,000.0 0 103,364,22 7.09 47,398,174. 41 44,804,119. 95 7,217,244 .80 6,434,039.29 含无线电发 射设备） 鞍山搏纵 科技有限 公司 子公司计算机 电子设备、仪 器仪表、软件 产品开发、制 造、销售；技 术咨询与服 务；经营货物 及技术进出 口 30,050,000.0 0 79,188,786. 29 67,509,159. 72 8,807,600.1 8 -977,286. 76 880,473.98 威海华菱 光电股份 有限公司 参股公司计算机 CIS的开发、 生产、销售与 服务。 60,000,000.0 0 263,404,32 0.67 177,608,24 4.21 35,856,865. 14 9,423,333 .98 10,640,440.2 2 山东华菱 电子有限 公司 参股公司计算机 TPH的开发、 生产、销售与 服务 132,992,000. 00 305,025,41 7.49 270,165,95 4.97 129,573,47 2.36 89,421,43 0.45 74,945,359.9 5 苏州智通 新技术股 份有限公 司 参股公司计算机 研发、生产和 销售交通行 业自助服务 设备及系统 集成产品。 15,000,000.0 0 22,676,766. 33 5,537,707.4 0 4,355,470.0 8 -1,941,68 9.11 -1,941,317.89 5、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 六、对 2014年 1-9月经营业绩的预计 2014年 1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014年 1-9月归属于上市公司股东的净利润变 110.00%150.00%至 动幅度 2014年 1-9月归属于上市公司股东的净利润变 25,859.7630,785.43至 动区间（万元） 2013年 1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 12,314.17 元） 公司收购华菱光电股权成为其控股股东，属于分步购买实现的非同一控制 下的企业合并，公司原持有华菱光电 25%股权的权益按购买日公允价值进 行重新计量的损益，计入公司合并报表层面的投资收益，对公司业绩影响 较大。 业绩变动的原因说明 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √适用 □不适用 根据2013年度股东大会决议，公司 2013年度利润分配及资本公积金转增股本方案为：以公司 2013年末总股本600,000,000股为 基数，向全体股东每10股派息1元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利6,000万元，剩余可分配利润结转至下一年度。 本次权益分派股权登记日为：2014年6月18日，除权除息日为：2014年6月19日。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 不适用 明： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用 □不适用 谈论的主要内容及提供的 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 资料 2014年 01月 03日公司会议室实地调研机构 中投证券、平安资 产、申银万国 公司生产经营情况及公开 披露的信息，未提供书面 资料 2014年 01月 21日公司会议室实地调研机构 平安证券、归富投 资、东北证券 公司生产经营情况及公开 披露的信息，未提供书面 资料 2014年 02月 20日公司会议室实地调研机构长江证券 公司生产经营情况及公开 披露的信息，未提供书面 资料 2014年 02月 28日公司会议室实地调研机构 信达证券、嘉实基 金、齐鲁证券 公司生产经营情况及公开 披露的信息，未提供书面 资料 2014年 03月 05日公司会议室实地调研机构浙江中大投资 公司生产经营情况及公开 披露的信息，未提供书面 资料 2014年 03月 07日公司会议室实地调研机构光大保德信 公司生产经营情况及公开 披露的信息，未提供书面 资料 2014年 04月 24日公司会议室实地调研机构 重阳投资、中银国 际 公司生产经营情况及公开 披露的信息，未提供书面 资料 2014年 05月 09日公司会议室实地调研机构 长盛基金、信达资 产、申银万国、上 海恒复投资、嘉实 基金、中投证券、 中国证券报、大智 慧、证券日报、东 方证券、从容投资 公司生产经营情况及公开 披露的信息，未提供书面 资料 2014年 05月 30日公司会议室实地调研机构天启投资 公司生产经营情况及公开 披露的信息，未提供书面 资料 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 2014年 06月 05日公司会议室实地调研机构中信产业基金 公司生产经营情况及公开 披露的信息，未提供书面 资料 2014年 06月 13日公司会议室实地调研机构锋凯投资 公司生产经营情况及公开 披露的信息，未提供书面 资料 2014年 06月 27日公司会议室实地调研机构 华商基金、东北证 券、承川资本、海 通证券、从容投资、 华夏未来资本 公司生产经营情况及公开 披露的信息，未提供书面 资料 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 第五节重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》等法律法规及文件要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，不断加强信息披露工 作，积极开展投资者关系管理工作，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。公司股东大会、董事会、监事会、董事会各 专门委员会依法履行职责，运作规范；公司对重大投资、定期报告等事项均按照相关规定履行相应的审批程序并及时进行信 息披露。截止报告期末，公司治理实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所有关上市公司治理的规范性文件要求。 二、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 √适用 □不适用 该资产为 与交易对 上市公司 交易对方对公司经对公司损方的关联 披露日期 披露索引或最终控 被收购或交易价格进展情况 营的影响益的影响 贡献的净是否为关 关系（适用 置入资产（万元）（注 2）利润占净联交易（注 5） 制方（注 3）（注 4）关联交易 利润总额 情形 的比率 三菱电机 株式会 社、石河 子新海科 股权投资 三菱电机 株式会社 持有的山 东华菱 4.8%股权 1,013.1 所涉及的 资产产权 已全部过 户 公司业务 保持良好 的连续性、 对管理层 稳定性未 自购买日 起至报告 期末为上 市公司贡 献净利润 1.17%是 公司与控 股股东北 洋集团共 同投资山 东华菱 2013年 12 月 12日 2013-049 号公告刊 登巨潮资 讯网 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 合伙企业 （有限合 伙）、威海 北洋电气 集团股份 有限公 司、伊藤 忠商事株 式会社和 自然人片 桐让、泽 江哲则 产生影响 307万元 山东华菱 电子有限 公司、石 河子海科 达股权投 资合伙企 业（有限 合伙）、日 本东洋精 密工业株 式会社、 威海星科 信息技术 有限公司 和自然人 泽江哲则 山东华菱 电子有限 公司、石河 子海科达 股权投资 合伙企业 （有限合 伙）、日本 东洋精密 工业株式 会社、威海 星科信息 技术有限 公司、泽江 哲则合计 持有的华 菱光电 26%股权 23,319.4 所涉及的 资产产权 已全部过 户 公司业务 保持良好 的连续性、 对管理层 稳定性未 产生影响 自购买日 起至报告 期末为上 市公司贡 献净利润 18,293万 元 69.87%是 公司董事 长丛强滋、 副总经理/ 董事会秘 书宋森担 任山东华 菱的董事， 公司董事/ 总经理董 述恂担任 山东华菱 的监事会 主席 2014年 03 月 18日 2014-008 号公告刊 登巨潮资 讯网 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 √适用 □不适用 经公司第四届董事会第十四次会议和 2014年第一次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金 17,368.45万元和自有资金 5,950.95万元收购威海华菱光电股份有限公司 26%股权，收购完成后公司持有华菱光电 51%股权，成为其控股股东。2014 年 4月 23日威海华菱光电股份有限公司完成了工商变更登记，于 2014年 4月份纳入公司合并报表范围。相关公告详见公司 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。 上述企业合并事项使公司业务保持了良好的连续性，对管理层稳定性未产生影响。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 关联交易占同类交可获得的 关联交易关联交易关联交易关联交易关联交易关联交易 披露日期披露索引同类交易 方 关联关系 类型内容定价原则价格 金额（万易金额的 结算方式 元）比例市价 山东华菱 电子有限 公司 合营企业采购商品 采购打印 头 按照市场 价格 1,221.76 82.42% 支票、汇 票 2014年 04月 19 日 2014-020 号公告刊 登巨潮网 山东宝岩 电气有限 公司 控股股东 的合营公 司 采购商品采购线圈 按照市场 价格 9.14 8.74%支票 2014年 04月 19 日 2014-020 号公告刊 登巨潮网 威海华菱 光电股份 有限公司 联营企业采购商品 采购图像 传感器 按照市场 价格 344.54 78.51%支票 2014年 04月 19 日 2014-020 号公告刊 登巨潮网 威海北洋 电气集团 股份有限 公司 控股股东采购商品采购材料 按照市场 价格 1.14 0.09%支票 2014年 04月 19 日 2014-020 号公告刊 登巨潮网 威海北洋 电气集团 股份有限 公司电声 分公司 控股股东 分公司 接受劳务 委托加工 线路板 按照市场 价格 72.87 14.81%电汇 2014年 04月 19 日 2014-020 号公告刊 登巨潮网 山东新康 威电子有 限公司 控股股东 子公司 接受劳务 委托加工 线路板 按照市场 价格 186.53 37.91%支票 2014年 04月 19 日 2014-020 号公告刊 登巨潮网 威海星地 电子有限 公司 控股股东 子公司 接受劳务 委托加工 线路板 按照市场 价格 148.52 30.19%支票 2014年 04月 19 日 2014-020 号公告刊 登巨潮网 苏州智通 新技术股 份有限公 司 联营企业销售商品 销售打印 机 按照市场 价格 49.82 0.14% 电汇、汇 票 2014年 04月 19 日 2014-020 号公告刊 登巨潮网 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 威海北洋 电气集团 股份有限 公司 控股股东销售商品 销售打印 机 按照市场 价格 12.26 0.03%支票 2014年 04月 19 日 2014-020 号公告刊 登巨潮网 威海北洋 电气集团 股份有限 公司 控股股东销售商品销售材料 按照市场 价格 0.06支票 2014年 04月 19 日 2014-020 号公告刊 登巨潮网 威海北洋 电气集团 股份有限 公司 控股股东提供劳务加工费 按照市场 价格 0.17 0.17%支票 2014年 04月 19 日 2014-020 号公告刊 登巨潮网 威海北洋 电气集团 股份有限 公司 控股股东提供劳务水电费 按照市场 价格 39.52 48.29%电汇 2014年 04月 19 日 2014-020 号公告刊 登巨潮网 山东华菱 电子有限 公司 合营企业销售商品 销售打印 机 按照市场 价格 0.35现金 2014年 04月 19 日 2014-020 号公告刊 登巨潮网 南京百年 银行设备 开发有限 公司 控股子公 司股东控 制的公司 销售商品 销售打印 机 按照市场 价格 2.46 0.01%电汇 2014年 04月 19 日 2014-020 号公告刊 登巨潮网 合计 ----2,089.14 ---------- 大额销货退回的详细情况不适用 按类别对本期将发生的日常关联交易进 报告期内，公司与上述关联方发生的日常经营关联交易金额在预计范围内行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大的原 不适用 因（如适用） 2、资产收购、出售发生的关联交易 √适用 □不适用 转让资 转让资市场公 关联交转让价关联交交易损产的评 关联关关联交关联交披露日披露索产的账允价值 关联方易定价估价值格（万易结算益（万 期引系易类型易内容面价值（万元） 元）方式元）原则 （万元） （万元） （如有） （如有） 山东华 菱电子 公司董 事长丛 收购股 权 公司收 购参股 参照北 京中天 4,979.67 23,314.6 23,319.4现金 2014年 03月 18 2014-00 8号公告 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 有限公 司 强滋、副 总经理/ 董事会 秘书宋 森担任 山东华 菱的董 事，公司 董事/总 经理董 述恂担 任山东 华菱的 监事会 主席 公司华 菱光电 其他股 东合计 持有的 26%股 权，其中 山东华 菱系本 公司关 联方，股 权转让 比例 9.47%， 转让价 格 8,493.64 万元 华资产 评估有 限责任 公司出 具的中 天华资 评报字 [2014]第 1034 号 资产评 估报告 书确定 日刊登巨 潮资讯 网 转让价格与账面价值或评估价值差异 转让价格参考评估价值 较大的原因（如有） 对公司经营成果与财务状况的影响情 自购买日起至报告期末为上市公司贡献的净利润为 18,293万元 况 3、共同对外投资的关联交易 √适用 □不适用 被投资企业被投资企业被投资企业 共同投资定被投资企业被投资企业被投资企业 共同投资方关联关系的总资产（万的净资产（万的净利润（万 价原则的名称的主营业务的注册资本 元）元）元） 威海北洋电 气集团股份 有限公司 北洋集团系 公司控股股 东 以账面净资 产为定价依 据 山东华菱电 子有限公司 TPH的开发、 生产、销售与 服务 1,600万美元 23,487.98 27,016.6 3,519.95 4、关联债权债务往来 √适用 □不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是 √否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 公司报告期无其他重大关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √适用 □不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度实际发生日期 是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告（协议签署 完毕联方担保 披露日期日） 报告期内审批的对外担保额度 0 报告期内对外担保实际发生 0 合计（A1） 额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额 0 报告期末实际对外担保余额 0 度合计（A3） 合计（A4） 公司对子公司的担保情况 担保额度实际发生日期 是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告（协议签署 完毕联方担保 披露日期日） 威海新北洋数码科 技股份有限公司 2012年 07 月 11日 600 2013年 11月 12日 600 连带责任保 证 2013.10.122014.10.12 否是 威海新北洋数码科 技股份有限公司 2012年 07 月 11日 1,000 2014年 06月 09日 1,000 连带责任保 证 2014.06.192015.01.31 否是 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 威海新北洋数码科 技股份有限公司 2012年 07 月 11日 1,600 2014年 06月 24日 1,600 连带责任保 证 2014.06.242015.06.24 否是 威海新北洋数码科 技股份有限公司 2012年 07 月 11日 1,000 2014年 06月 24日 1,000 连带责任保 证 2014.06.242015.06.24 否是 威海新北洋数码科 技股份有限公司 2012年 07 月 11日 800 2013年 11月 08日 800 连带责任保 证 2013.11.08-2 014.11.08 否是 威海新北洋荣鑫科 技股份有限公司 2013年 09 月 17日 3,350 2013年 12月 17日 1,350 连带责任保 证 2013.12.172014.12.17 否是 威海新北洋荣鑫科 技股份有限公司 2013年 09 月 17日 500 2013年 11月 21日 500 连带责任保 证 2013.11.21-2 014.11.21 否是 威海新北洋荣鑫科 技股份有限公司 2013年 09 月 17日 500 2013年 10月 21日 500 连带责任保 证 2013.10.212014.10.21 否是 威海新北洋荣鑫科 技股份有限公司 2013年 09 月 17日 300 2014年 04月 11日 300 连带责任保 证 2014.4.11-20 15.4.10 否是 威海新北洋荣鑫科 技股份有限公司 2013年 09 月 17日 350 2014年 04月 28日 350 连带责任保 证 2014.4.28-2 015.4.27 否是 鞍山搏纵科技有限 公司 2013年 09 月 17日 5,000 0 连带责任保 证 否是 报告期内审批对子公司担保额 4,250 报告期内对子公司担保实际 4,250 度合计（B1） 发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担 15,000 报告期末对子公司实际担保 8,000 保额度合计（B3） 余额合计（B4） 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 4,250 报告期内担保实际发生额合 4,250（A1+B1） 计（A2+B2） 报告期末已审批的担保额度合 15,000 报告期末实际担保余额合计 8,000 计（A3+B3） （A4+B4） 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 4.51% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 0 务担保金额（D） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 3、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 4、其他重大交易 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承 承诺 承诺事项承诺内容承诺期限履行情况诺 时间 方 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 资产重组时所 作承诺 承诺一：公司控股股东威海北洋电气集团股份有限公 司、股东威海国有资产经营（集团）有限公司以及自 然人股东门洪强、丛强滋、宋军利、谷亮分别承诺： 自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个 月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的 公司股份，也不由公司回购该部分股份。 承诺二：公司股东石河子联众利丰投资合伙企业(有限 合伙)承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行 前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；此 外，自公司股票上市之日起三十六个月后，每年转让 的公司股份不得超过所持公司股份总数的百分之二 十五。 承诺三：除公司董事、监事、高级管理人员之外的 46 名自然人股东分别承诺：自公司股票上市之日后第十 三个月起三年内，每年转让的公司股份不超过其所持 公司股份总数的百分之二十五。 承诺四：持有公司股份的公司董事、监事及高级管理 人员承诺：在任职期间持有公司股票的，每年转让的 股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二 十五，离职后半年内不得转让其所持有的本公司股 份。2010年 6月 3日，公司第三届董事会第十二次会 议审议通过《关于聘请公司总工程师的议案》，公司 聘任王春涛先生任总工程师，根据《公司章程》规定 总工程师属于高级管理人员。公司已向深交所申请将 2010 年 03 月 12 日 承诺一：2010年 3月 23 日-2013年 3月 22日 承诺二：2013年 3月 23 日-2016年 3月 22日 承诺三：自公司股票上市 之日后第十三个月起三年 内 承诺四：公司董事、监事 和高管任职期间 承诺五：长期有效 承诺六：自公司股票上市 之日后。 截至公告日，各 承诺人均严格 履行上述承诺， 其中承诺六事 项已履行完毕， 北洋集团、国资 集团已按照相 关规定分别于 2014年 7月 15 日、2014年 7 月 8日以现金 上缴中央金库 的方式替代转 持国有股。 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 王春涛所持公司股份纳入高管股份进行管理。2012 年 3 月 21 日，公司 2012 年第一次临时股东大会选 举产生了第四届监事会，公司发行前自然人股东高明 先生、袁勇先生、丛培诚先生成为第四届监事会监事， 公司已向深交所申请将上述人员所持公司股份纳入 高管股份进行管理。2012 年 3 月 21 日，公司第四 届董事会第一次会议审议通过《关于聘任公司高级管 理人员的议案》，公司聘任陈大相先生、张永胜先生 为副总经理，公司已向深交所申请将上述人员所持公 司股份纳入高管股份进行管理。 承诺五：威海北洋电气集团股份有限公司、石河子联 众利丰投资合伙企业(有限合伙)、威海国有资产经营 （集团）有限公司、中国华融资产管理公司、山东省 高新技术投资有限公司、山东鲁信投资管理有限公司 上市前均签署避免同业竞争的承诺函。 承诺六：公司国有股东北洋集团、威海国资集团分别 作出承诺：根据《境内证券市场转持部分国有股充实 全国社会保障基金实施办法》和山东省国资委《关于 山东新北洋信息技术股份有限公司国有股份转持有 关问题的批复》（鲁国资产权函[2009]96号）要求，承 担并履行相应部分国有股转持义务，以现金上缴中央 金库方式替代转持国有股。 其他对公司中 小股东所作承 诺 承诺是否及时 是 履行 未完成履行的 不适用 具体原因及下 一步计划（如 有） 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 √否 是否在审计期间改聘会计师事务所 □是 √否 十一、处罚及整改情况 公司报告期不存在处罚及整改情况。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 十二、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 发行公积金 数量比例送股其他小计数量比例 新股转股 一、有限售条件股份 136,637,499 22.77% -24,729,305 -24,729,305 111,908,194 18.65% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 136,637,499 22.77% -24,729,305 -24,729,305 111,908,194 18.65% 其中：境内法人持股 60,000,000 10% -20,000,000 -20,000,000 40,000,000 6.67% 境内自然人持股 76,637,499 12.77% -4,729,305 -4,729,305 71,908,194 11.98% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 463,362,501 77.23% 24,729,305 24,729,305 488,091,806 81.35% 1、人民币普通股 463,362,501 77.23% 24,729,305 24,729,305 488,091,806 81.35% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 600,000,000 100.00% 0 0 600,000,000 100.00% 股份变动的原因 √适用 □不适用 1、公司股东石河子联众利丰投资合伙企业(有限合伙)在公司《首次公开发行股票招股说明书》中承诺：自公司股票在 证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分 股份；此外，自公司股票上市之日起三十六个月后，每年转让的公司股份不得超过所持公司股份总数的百分之二十五。根据 其承诺及有关规定，其每年转让的股份不得超过所持公司股份总数的百分之二十五，即每年解禁四分之一。2014年4月2日， 其所持有的2000万股公司股份解除限售上市流通。 2、根据相关法规规定，公司董事、监事、高级管理人员每年转让的公司股份不得超过所持公司股份总数的百分之二十 五，上述人员所持公司股份部分解除限售。 股份变动的批准情况 □适用 √不适用 股份变动的过户情况 □适用 √不适用 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用 √不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □适用 √不适用 二、公司股东数量及持股情况单位：股 20201 报告期末表决权恢复的优先 （参见注 8） 0报告期末普通股股东总数 股股东总数（如有） 持股 5%以上的股东或前 10名股东持股情况 持有有限持有无限质押或冻结情况 报告期末持报告期内增 股东名称股东性质持股比例售条件的售条件的 股数量减变动情况股份状态数量 股份数量股份数量 威海北洋电气集 团股份有限公司 国有法人 13.71% 82,258,800 0 0 82,258,800 石河子联众利丰 投资合伙企业 （有限合伙） 境内非国有 法人 12.71% 76,272,500 -2,537,500 40,000,000 36,272,500 中国华融资产管 理股份有限公司 国有法人 8.39% 50,316,615 -6,537,397 0 50,316,615 威海国有资产经 营（集团）有限 公司 国有法人 6.13% 36,801,200 0 0 36,801,200 山东省高新技术 创业投资有限公 司 国有法人 5.00% 30,007,714 -8,494,941 0 30,007,714 丛强滋境内自然人 4.37% 26,230,956 0 19,673,216 6,557,740 门洪强境内自然人 3.19% 19,155,404 -7,464,600 13,550,002 5,605,402 交通银行股份有 限公司－华安安 顺灵活配置混合 型证券投资基金 境内非国有 法人 1.67% 10,000,000未知 0 10,000,000 中国光大银行股 份有限公司－光 大保德信量化核 心证券投资基金 境内非国有 法人 1.42% 8,512,509未知 0 8,512,509 中国民生银行股 份有限公司－东 境内非国有 1.22% 7,290,409未知 0 7,290,409 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 方精选混合型开 放式证券投资基 金 法人 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10名股东的情况 （如有）（参见注 3） 威海北洋电气集团股份有限公司和威海国有资产经营（集团）有限公司均受威海市国资委 控制，合计持有公司 11,906 万股股份，持股比例为 19.84%；除以上情况外，公司未知其他 前十名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 上述股东关联关系或一致行动 的说明 前 10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类数量 威海北洋电气集团股份有限公司 82,258,800 人民币普通股 82,258,800 中国华融资产管理股份有限公司 50,316,615 人民币普通股 50,316,615 威海国有资产经营（集团）有限公司 36,801,200 人民币普通股 36,801,200 石河子联众利丰投资合伙企业（有限合伙） 36,272,500 人民币普通股 36,272,500 山东省高新技术创业投资有限公司 30,007,714 人民币普通股 30,007,714 交通银行股份有限公司－华安安顺灵活配 置混合型证券投资基金 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 中国光大银行股份有限公司－光大保德信 量化核心证券投资基金 8,512,509 人民币普通股 8,512,509 中国民生银行股份有限公司－东方精选混 合型开放式证券投资基金 7,290,409 人民币普通股 7,290,409 中国银行股份有限公司－长盛电子信息产 业股票型证券投资基金 6,839,842 人民币普通股 6,839,842 丛强滋 6,557,740 人民币普通股 6,557,740 威海北洋电气集团股份有限公司和威海国有资产经营（集团）有限公司均受威 海市国资委控制，合计持有公司 11,906 万股股份，持股比例为 19.84%；除此 之外，公司未知其他前 10名无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上 市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前 10名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10名股东之间关 联关系或一致行动的说明 前十大股东参与融资融券业务股东情况说 明（如有）（参见注 4） 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 第七节优先股相关情况 一、报告期内优先股的发行与上市情况 □适用 √不适用 二、公司优先股股东数量及持股情况 □适用 √不适用 三、优先股回购或转换情况 1、优先股回购情况 □适用 √不适用 2、优先股转换情况 □适用 √不适用 四、优先股表决权的恢复、行使情况 □适用 √不适用 五、优先股所采取的会计政策及理由 □适用 √不适用 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 第八节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √适用 □不适用 期初被授本期被授 本期增持期末被授予的限 期初持股数本期减持股期末持股数予的限制予的限制 姓名职务任职状态股份数量制性股票数量 （股）份数量（股）（股）性股票数性股票数 （股） 量（股）量（股） （股） 丛强滋 董事长 现任 26,230,956 0 0 26,230,956 0 0 0 姜同伟 副董事长 现任 0 0 0 0 0 0 谷亮 副董事长 现任 5,436,000 0 -1,359,000 4,077,000 0 0 0 董述恂 董事、总经理 现任 1,843,996 0 0 1,843,996 0 0 0 杨勇利 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 张晓琳 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 刘汝林 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 汪东升 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 孟红 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 邱林 监事会主席 现任 3,548,000 0 0 3,548,000 0 0 0 高明 监事 现任 4,184,000 0 -117,000 4,067,000 0 0 0 徐晓东 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 武振全 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 王涛 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 袁勇 监事 现任 1,494,000 0 0 1,494,000 0 0 0 丛培诚 监事 现任 455,200 0 -80,000 375,200 0 0 0 宋森 董事会秘书、 副总经理 现任 264,000 0 0 264,000 0 0 0 徐海霞 财务总监、副 总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0 许志强 副总经理 现任 160,000 0 0 160,000 0 0 0 姜天信 副总经理 现任 396,000 0 0 396,000 0 0 0 王春涛 总工程师 现任 204,000 0 0 204,000 0 0 0 荣波 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0 陈大相 副总经理 现任 640,000 0 0 640,000 0 0 0 张永胜 副总经理 现任 340,408 0 0 340,408 0 0 0 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 孙玮 副总经理 现任 552,308 0 0 552,308 0 0 0 合计 45,748,868 0 -1,556,000 44,192,868 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名担任的职务类型日期原因 孙玮副总经理聘任 2014.04.18董事会聘任 山东新北洋信息技术股份有限公司 2014年半年度报告 第九节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 √否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 420,940,594.39 431,669,927.11 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 18,414,180.60 9,659,386.00 应收账款 478,883,054.39 473,252,839.31 预付款项 10,870,008.63 16,829,969.03 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 107,321.26 1,017,808.10 应收股利 其他应收款 13,339,917.10 8,892,100.15 买入返售金融资产 存货 234,005,554.72 184,387,046.01 一年内到期的非流动资产 100,000,000.00 其他流动资产 9,535,867.92 流动资产合计 1,186,096,499.01 1,225,709,075.71 （未完）  |