[公告]中能电气：关于2014年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
福建中能电气股份有限公司 关于2014年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务 备忘录第1号—超募资金使用》、《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管 理和使用》等有关规定，现将本公司2014年上半年募集资金存放与使用情况说明如 下： 一、募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2010〕252号文核准，并经深圳证券交 易所同意，本公司由主承销商红塔证券股份有限责任公司通过深圳证券交易所系统于 2010年3月采用网下向配售对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，向 社会公众公开发行了普通股（A 股）股票2,000万股，发行价为每股人民币24.18元， 募集资金总额48,360.00万元。2010年3月12日，扣除证券承销费及保荐费等发行 费用2,300.00万元后，本公司收到主承销商红塔证券股份有限公司汇入本公司银行 账户的资金净额为人民币46,060.00万元，经扣除自行支付的中介机构费和其他发行 相关费用488.10万元后，实际募集资金净额为45,571.90万元。 上述募集资金净额已经天健正信会计师事务所有限公司验（2010）综字第020011 号《验资报告》验证。 （二） 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。 1、2011年度已使用金额 公司2011年度募集资金累计投入募投项目17,172.35万元，尚未使用的金额为 29,273.50万元（其中募集资金28,399.55万元，专户存储累计利息扣除手续费873.95 万元）。 2、2012年度使用金额 2012年度实际使用募集资金金额12,312.95万元，募集资金专户利息收入扣除手 续费净额494.30万元，截至2012年12月31日止，募集资金余额为17,454.85万元， 累计使用募集资金29,485.30万元。 3、2013年度使用金额及余额情况 2013年年度实际使用募集资金金额5,735.57万元，募集资金专户利息收入扣除 手续费净额358.98万元，截至2013年12月31日止，募集资金余额为12,078.27万 元，累计使用募集资金35,220.87万元。 4、2014年度使用金额及余额情况 2014年上半年实际使用募集资金金额359.72万元，募集资金专户利息收入扣除 手续费净额137.99万元，截至2014年6月30日止，募集资金余额为11,856.54万 元，累计使用募集资金35,580.59万元。 二、募集资金的管理情况 （一） 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等的规定，结合本公司 实际情况，制定了《募集资金管理办法》。该管理办法于2009年8月3日经本公司 董事会第一届第十二次会议审议通过，并于2012年6月18日经本公司董事会第二届 第十七次会议审议通过进行了修订。 根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储。因变更募投项 目实施方案，本公司于2011年2月25日,与保荐人红塔证券股份有限公司、中能电 气（福清）有限公司（本公司全资子公司，以下简称“中能福清公司”）、招商银行 股份有限公司福州五一支行就开立募集资金专用账户事宜签订《募集资金四方监管协 议》， 根据该协议：公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000.00 万元或募集资金净额的10%，公司及开户银行应及时通知保荐人，并同时提 供专户的支出清单。银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人。 本公司于2011年11月29日，与保荐人红塔证券股份有限公司、中国民生银行 股份有限公司福州分行签署了《募集资金三方监管协议》。根据该协议：公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1,000.00 万元或募集资金净额的 10%，公司及开户银行应及时通知保荐人，并同时提供专户的支出清单。银行每月向 公司出具银行对账单，并抄送保荐人。 截至2014年6月30日，本公司均严格执行《募集资金使用管理办法》及与保荐 机构、存放募集资金的商业银行签订的三方监管协议以及相关证券监管法规，存放和 使用募集资金。 （二） 募集资金专户存储情况 截至2014年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下： 账户名称 开户银行 账户类别 银行账号 存储余额 福建中能电 气股份有限 公司 招商银行股份有 限公司福州五一 支行 一般存款户 591900072410901 51,991,688.68 民生银行有限公 司福州分行 一般存款户 1501014180004039 1,379,843.67 定期存单 1501014270001412 10,820,410.08 定期存单 1501014270001429 10,820,410.08 定期存单 1501014270001437 10,820,410.08 定期存单 1501014270001445 10,820,410.08 定期存单 1501014270001470 10,820,410.08 定期存单 1501014270001488 10,820,410.08 中能电气（福 清）有限公司 招商银行股份有 限公司五一支行 一般存款户 591903462710202 271,415.19 合计 118,565,408.02 上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入1,866.27万元（其中2014年上 半年利息收入138.05万元），已扣除手续费1.05万元（其中2014年上半年手续费 606.15元），无尚未从募集资金专户置换的募投项目投入。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况。 本年度募集资金实际使用情况，详见附件1：募集资金使用情况对照表。 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 以前年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况详见本《专项报告》 四之“变更募集资金投资项目的资金使用情况”。 2014年上半年，本公司无募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。 在募集资金实际到位以前，公司根据业务发展和市场需求状况，已使用自筹资金 11,669,957.59 元提前投入募集资金投资项目，业经天健正信会计师事务所有限公司 审验，并于2010年5月27日出具了天健正信审2010专字第020397号《关于福建中 能电气股份有限公司募集资金投资项目预先已投入资金使用情况的专项审核报告》。 2010年5月27日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于用募集资金置 换募投项目预先投入的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金11,669,957.59元置 换上述公司预先已投入募集资金投资项目的同等金额的自筹资金。公司保荐机构红塔 证券股份有限公司出具了《关于对福建中能电气股份有限公司以募集资金置换已投入 募集资金投资项目的自筹资金事项之保荐意见》，同意公司以募集资金置换已投入募 集资金投资项目的自筹资金。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 2012年7月6日，本公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用4500万 元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金的议案》，为 提高超募资金的使用效率，以及满足公司业务增长对流动资金的需求，提高公司盈利 能力，本公司决定使用4,500.00万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金） 永久性补充流动资金。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。 2012年7月10日，公司正式实施了该计划。 2013年6月19日，本公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用 4500万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金的议 案》，2013年7月9日，2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用4500万 元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金的议案》。公 司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。2013年12月31日，公司 已实施了该计划。 2014年上半年，本公司无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （五）节余募集资金使用情况。 截止2014年6月30日止，本公司不存在节余募集资金的使用情况。 （六）募集资金使用的其他情况。 1、调整募集资金投资项目部分投资计划 2012 年1 月17 日，本公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整 募集资金投资项目部分投资计划的议案》，同意调整募集资金项目部分投资计划。调 整前后投资概算表如下： 项目 其中 中压预制式电缆附件及 其组合设备（电缆分支 箱）项目 智能化免维护型环网设 备（C-GIS）技术改造项 目 特种纤维增强聚脂绝缘 材料（SMC）及制品项目 调整前 调整后 调整前 调整后 调整前 调整后 建设投资 7,232 6,687 12,184 12,562 3,699 3,248 其 中 建筑工程 1,337 1,726 590 3,000 668 929 购置设备 4,159 3,217 8,465 6,421 2,094 1,379 征用土地 1,329 1,337 2,456 2,468 717 720 其他 407 407 673 673 220 220 铺底流动资金 1,110 1,110 2,190 2,190 690 690 合计 8,342 7,797 14,374 14,752 4,389 3,938 注：上述调整后募集资金投资总额为26,487万元，较原计划投资总额仅调减618 万元，不对项目的投资效益测算构成重大变化。项目总投资使用募集资金22,000万 元，差额部分4,487万元由公司自筹解决。 本次调整是根据目前募投项目实际进展情况而实施，符合公司发展的实际需要和 中长期发展战略实施需要，有助于提高募集资金使用效率。调整募集资金项目部分投 资计划不与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变更募集资金投资项目和损 害股东利益的情形，不会对项目的实施造成影响，也不会对募集资金投产后预期产能 和盈利能力带来负面影响。本次调整已通过公司监事会、独立董事、保荐机构均发表 了明确的同意意见，于2012 年1 月18 日刊登在证监会指定创业板公司信息披露网 站上的《关于调整募集资金投资项目部分投资计划的的公告》。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2011年1月26日，公司2011年度第一次临时股东大会决议审议并通过了《关于 变更募投项目实施方案的议案》、《关于设立全资子公司的议案》，公司因业务发展 需要，需要变更募投项目实施主体、实施地点及部分实施项目内容。公司拟将原募集 资金投向：（1）中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目6,500万元； （2）智能化免维护型环网设备（C-GIS）技术改造项目12,000万元；（3）特种纤维 增强聚脂绝缘材料（SMC）及制品项目3,500万元，共计资金总额2.2亿元作为注册 资金，在福清市融侨经济技术开发区内设立全资子公司中能福清公司，由中能福清公 司全面负责上述三个募投项目的实施。此次变更后项目的实施主体将由中能电气变更 为全资子公司中能福清公司；项目的实施地点将由公司所在的福州市仓山区金山工业 区变更为福清市融侨经济技术开发区；根据实施地点的变更需要配套相应的土地和厂 房等建设投资将导致原募投项目投资估算中部分项目发生相应变更，变更情况如下： 单位： 人民币万元 项目 其中 中压预制式电缆附件 及其组合设备（电缆分 支箱）项目 智能化免维护型环网 设备（C-GIS）技术改 造项目 特种纤维增强聚脂绝缘 材料（SMC）及制品项目 调整 前 调整 后 增加 调整 前 调整 后 增加 调整 前 调整 后 增加 建设投资 5390 7232 1842 9810 12184 2374 2810 3699 889 其 中 建筑工程 417 1337 920 0 590 590 276 668 392 购置设备 4159 4159 0 8465 8465 0 2094 2094 0 征用土地 0 1329 1329 0 2456 2456 0 717 717 其他 814 407 -407 1345 673 -672 440 220 -220 铺底流动资金 1110 1110 0 2190 2190 0 690 690 0 合计 6500 8342 1842 12000 14374 2374 3500 4389 889 实施方案变更后，建设投资所需资金的不足部分5,105.00万元，将全部由实施主 体自筹资金解决。公司前期已投入的募集资金2,049.99万元部分已用自有资金置换， 置换出来的基建设施和设备仍用于公司现有厂区的技改。 2014年上半年，本公司不存在变更募集资金投资项目。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2014年上半年，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创 业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金使用》和本公司募集资金使用管理办法的 相关规定。公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的 情况，公司不存在募集资金管理违规情形。 六、超募资金使用情况 2010年8月24日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于收购武汉 市武昌电控设备有限公司股权的议案》，同意公司使用4,300.00万元其他与主营业务 相关的营运资金收购武汉市武昌电控设备有限公司51%的股权, 该事项已经独立董 事、监事会、保荐机构发表了同意意见，并于2010年9月10日经公司2010年第二次临 时股东大会审议通过。 2012年7月6日，本公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用4500万 元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金的议案》，为 提高超募资金的使用效率，以及满足公司业务增长对流动资金的需求，提高公司盈利 能力，本公司决定使用4,500.00万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金） 永久性补充流动资金。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。 2012年7月10日，公司正式实施了该计划。 2013年6月19日，本公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用4500 万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金的议案》， 2013年7月9日，2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用4500万元其他与主 营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金的议案》。公司监事会、 独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。2013年12月31日，公司已实施了该计 划。 截至2014年6月30日止，本公司累计使用超募资金金额为13,300.00万元。 附件：募集资金使用情况对照表 福建中能电气股份有限公司 董 事 会 2014年8月21日 附件：募集资金使用情况对照表 单位:万元 募集资金总额 45,571.90 本年度投入募集资金总额 359.72 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 35,580.59 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承诺投资 总额 调整后投资总 额（1） 本报告期投入金额 截至期末累 计投入金额 （2） 截至期末 投资进度 （%）（3） ＝（2）/ （1） 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 中压预制式电缆附件 及其组合设备（电缆 分支箱） 是 6,500.00 6,500.00 176.43 6,674.60 102.69% 2012年2月 387.48 否 否 智能化免维护型环网 设备（C-GIS）技术改 造项目 是 12,000.00 12,000.00 171.43 12,099.41 100.83% 2012年9月 625.61 否 否 特种纤维增强聚脂绝 缘材料（SMC）及制品 项目 是 3,500.00 3,500.00 11.86 3,506.58 100.19% 2012年2月 23.70 否 否 承诺投资项目小计 - 22,000.00 22,000.00 359.72 22,280.59 - - 1,036.79 - - 超募资金投向 收购武汉市武昌电控 设备有限公司 - 0 4,300.00 - - - - 归还银行贷款（如有） - - - - - - 补充流动资金（如有） - 0 9,000.00 - - - - 超募资金投向小计 - 0 13,300.00 - - - - 合计 - 22,000.00 22,000.00 359.72 35,580.59 - - 1,036.79 - 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体项 目） 根据募投项目实际进度，中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目以及特种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）及制品两个项目已于2012 年2月初正式投产；智能化免维护型环网设备（C-GIS）技术改造项目于2012年 9月20日正式投产。目前公司营销拓展效果及市场需求低于公司原 来的预期，造成预计效益尚未充分显现。 项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使 2010 年8月24 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于收购武汉市武昌电控设备有限公司股权的议案》，同意公司使用4,300.00 用进展情况 万元其他与主营业务相关的营运资金收购武汉市武昌电控设备有限公司51.00%的股权, 该事项已经独立董事、监事会、保荐机构发表了同意意见， 并于2010年9月10日经公司2010年第二次临时股东大会审议通过。 2012年 7月 6日，本公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于 使用4500万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金的议案》，为提高超募资金的使用效率，以及满足公司业务增 长对流动资金的需求，提高公司盈利能力，本公司决定使用4,500.00万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金。 公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。2012年7月10日，公司正式实施了该计划。2013年6月19日，本公司第二届董事会第 二十四次会议审议通过了《关于使用4500万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金的议案》， 2013年7月9日， 2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用4,500.00万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金的议案》。 公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。截止2013年12月31日，公司已实施了该计划。 截止2014年6月30日，公司募集资金 已累计投入35,580.59万元，尚未使用募集资金余额为11856.54万元(含利息收入)。 募集资金投资项目实施地 点变更情况 适用（以前年度发生） 募集资金投资项目实施方 式调整情况 适用（以前年度发生） 募集资金投资项目先期投 入及置换情况 经第一届董事会第二十次会议以及第一届监事会第六次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金1,167.00 万元。天健正信会计师事务所有限公司对公司上述自筹资金预先投入募集资金项目的事项进行了专项审核并出具专项审核报告。公司保荐机构及 独立董事对此均出具了同意意见。 用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况 2010 年8月24 日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了关于使用其他与主营业务相关的营运资金4,500.00万元暂时补充流动资金的议 案，公司拟用其他与主营业务相关的营运资金4,500.00万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。但在公司实际运营中，并未出现流动资 金短缺的情形，因此此次补充流动资金的计划未实施。 项目实施出现募集资金结 余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途 及去向 存在募集资金专户中。 募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况 不适用 中财网
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