[公告]和而泰：2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2014-053 深圳和而泰智能控制股份有限公司 2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、 募集资金基本情况 1、实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监发字[2010]437号文核准，公司于2010年4月28日向社会公众发行人民 币普通股（A股）1,670万股，每股面值1.00元，每股发行价为人民币35.00元，共募集资金总额人民币58,450 万元，扣除发行费用人民币4,355.63万元，实际募集资金净额为人民币54,094.37万元。该项募集资金已于 2010年5月4日全部到位，已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司审验，并于2010年5月5日出具深鹏所验字 「2010」160号《验资报告》。 公司在首次公开发行人民币普通股（A股）1,670万股过程中，发生上市路演推介费、上市酒会费等费 用689万元。根据财政部财会[2010]25号文《财部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010 年年报工作的通知》相关内容要求：“发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用， 应当计入当期损益”，公司已将2010年度发行权益性证券过程中发生的上市路演推介费、上市酒会费等费 用689万元调整记入2010年度期间费用，不作为发行费用在募集资金总额中扣除，由此调整后增加募集资 金净额689万元，调整后实际募集资金净额为人民币54,783.37万元，该笔资金于2011年6月29日存入民生银 行的1820014170007100账户中。 2、本报告期使用金额及当前余额 2014年1-6月公司募集资金使用情况及结余情况如下： 单位：万元 募集资 金净额 累计利息 收入净额 以前年度 已投入 本年使用金额 期末余额 直接投入募集资 金项目 补充流动资 金 54,783.37 2,422.69 46,104.71 172.46 4,116.89 6,812.00 *募集资金户累计利息收入净额系扣除手续费支出后产生的净收入。 二、募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等相关规定和 要求，结合本公司实际情况，制定了《深圳和而泰智能控制股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募 集资金管理制度》”，下同），经本公司股东大会2009年度股东大会审议通过。 根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在中国民生银行股份有限公司深圳分 行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰然支行、平安银行股份有限公司深圳南油支行、招商银行股份 有限公司深圳深南中路支行分别设立了1820014170007100、79100155200000652、11006324308807、 755901379110206四个募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本 公司于2010年5月7日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议主 要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2014年6月 30日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切实有效的履行。 截止2014年6月30日，募集资金专户存储情况如下： 单位：万元 专户银行名称 银行账号 定期存款余额 活期存款余额 存储余额 上海浦东发展银行股份有限公司 深圳泰然支行 79100155200000652 - 394.54 394.54 中国民生银行股份有限公司深圳 分行 1820014170007100 2,051.13 1.95 2,053.08 平安银行股份有限公司深圳南油 支行 11006324308807 926.24 926.24 专户银行名称 银行账号 定期存款余额 活期存款余额 存储余额 招商银行股份有限公司深圳深南 中路支行 755901379110206 3,323.34 114.80 3,438.14 合计 6,300.71 511.29 6,812.00 三、本年度募集资金的实际使用情况 本公司2014年半年度募集资金的实际使用情况见下表： 表1： 募集资金使用情况对照表（2014年半年度） 单位：万元 项 目 金额或比例 项 目 金 额 募集资金总额 54,783.37 本年度投入募集资金总额 4,289.35 报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 50,392.37 累计变更用途的募集资金总额 - 变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已变更项目 (含部分变更) 募集资金承诺的 投资总额 调整后投资 总额（1） 本年度 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投入进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态的日期 本年度实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 1、智能控制器生产技术改造及产能扩 大项目 否 11,805.45 11,805.45 - 11,822.43 100.14 2012年6月30日 注 否 否 2、深圳和而泰智能控制股份有限公司 研发中心技术改造项目 否 2,917.00 2,917.00 58.23 1,882.07 64.52 2013年12月31日 - 不适用 否 承诺投资项目小计 14,722.45 14,722.45 58.23 13,704.50 - - - - - 超募资金投向 1、深圳和而泰智能控制股份有限公司 信息化系统建设项目 否 1,250.00 1,250.00 2.50 960.54 76.84 2012年12月31日 - 不适用 否 2、深圳和而泰智能控制股份有限公司 智能控制器生产项目 否 10,060.00 10,060.00 111.73 10,184.33 101.24 2012年6月30日 注 否 否 3、投资设立境外全资子公司--和而泰 智能控制国际有限公司 否 843.00 843.00 - 843.00 100.00 - -80.09 否 否 4、投资设立控股子公司—深圳和而泰 照明科技有限公司并实施“LED现代照 明产品研发与产业化项目” 否 700.00 700.00 - 700.00 100.00 2013年12月31日 -338.02 否 否 5、增资控股子公司-杭州和而泰智能控 制技术有限公司 否 1,000.00 1,000.00 - 1,000.00 100.00 - 240.76 不适用 否 归还银行贷款 否 4,000.00 4,000.00 - 4,000.00 100.00 - - - - 补充流动资金 否 19,000.00 19,000.00 4,116.89 19,000.00 100.00 - - - - 超募资金投向小计 36,853.00 36,853.00 4,231.12 36,687.87 - - - - - 合计 51,575.45 51,575.45 4,289.35 50,392.37 - 未达到计划进度或预计效益的情况和原因 1、 智能控制器生产技术改造及产能扩大项目与深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目： 截止期末此项目未达到预计效益的主要原因为工人工资大幅上涨及汇 兑损失影响。 2、和而泰研发中心技术改造项目：该项目承诺投资总额2,917万元，截止期末累计投资2,903.10万元，其中以募集资金投资1,882.07万元，以自有资金支付研发、知识产权维护人 员工资、研发材料等1,021.03万元。 3、和而泰信息化系统建设项目：截止期末该项目已实施完毕，但签订的信息化系统合同款中还有部分分期款项暂未予支付。 4、投资设立境外全资子公司--和而泰智能控制国际有限公司：该公司系贸易及技术服务类公司，主要为海外客户提供产品、技术服务及技术支持。目前该项目处于投入期，故 未达到预期效益。 5、投资设立控股子公司—深圳和而泰照明科技有限公司并实施“LED现代照明产品研发与产业化项目”：该公司前期处于研发及客户拓展阶段，故未达到预期效益。 6、补充流动资金：经公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意将1亿元超募资金用于永久性补充流动资金。截止2014 年6月30日，公司上述补充流动资金方案已补充完毕。 项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 1、归还银行贷款及补充流动资金： 经公司2010年第一届董事会第十一次会议审议通过，同意公司使用超募资金1,500万元用于归还银行贷款，3,500万元用于补充流动资金。截止2010年12月31日，公司已归还 银行贷款1,500万元、补充流动资金3,500万元，共计使用超募资金5,000万元。上述使用部分超募资金归还银行贷款及补充流动资金方案已实施完毕。 经公司2011年第二届董事会第六次会议审议通过，同意公司使用超募资金8,000万用于归还银行贷款2,500万、补充流动资金5,500万元。上述使用部分超募资金归还银行贷款 及补充流动资金方案已实施完毕。 经公司2013年第二届董事会第十八次会议、第一次临时股东大会审议通过，同意将超募资金中的1亿元永久性补充流动资金；上述补充流动资金方案已实施完毕 截止2014年6月30日，公司累计使用超募资金归还银行贷款4,000万元、补充流动资金19,000.00万元，共计使用募集资金23,000.00万元。 2、深圳和而泰智能控制股份有限公司信息化系统建设项目： 经公司2010年第一届董事会第十三次会议审议通过，同意公司使用超募资金1,250万元用于在建项目“深圳和而泰智能控制股份有限公司信息化系统建设项目”。 截至2014年6月30日，该项目已全部完成，累计投入资金1,215.04万元，其中使用超募资金960.04万元、自有资金254.50万元。截至2014年6月30日，公司就该项目签订合同的 支付金额为1,262.54万元，与实际支付金额1,215.04万元存在差异主要是部分分期款项未予支付。 3、 智能控制器生产技术改造及产能扩大项目及深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目： 经公司2010年第一届董事会第十四次会议审议通过，同意公司使用超募资金10,060万元用于在建项目“深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目”。2014年上 半年使用超募资金专户支付111.73万元，截止2014年6月30日累计使用超募资金10,184.33万元。该项目已实施完毕。 4、投资设立境外全资子公司-和而泰智能控制国际有限公司： 经公司2011年第二届董事会第二次会议通过，同意公司使用超募资金约人民币850万元投资设立境外全资子公司—和而泰智能控制国际有限公司，注册资本HKD1,000万元。 和而泰智能控制国际有限公司已于2011年2月8日在香港公司注册处完成注册，2011年3月17日，公司已按照当日银行汇率，实际使用超募资金843万元用于该项目，完成对该项 目的投资。 5、投资控股子公司-深圳和而泰照明科技有限公司并实施“LED现代照明产品研发与产业化项目”： 经公司2011年第二届董事会第五次会议（临时会议）通过，同意公司使用超募资金人民币700万元投资设立控股子公司—深圳和而泰照明科技有限公司，并由其实施“LED现 代照明产品研发与产业化项目”。2011年7月，公司使用超募资金人民币700万元用于该项投资。 6、增资控股子公司-杭州和而泰智能控制技术有限公司： 经公司2012年第二届董事会第十次会议通过，同意公司使用超募资金1,000万元对控股子公司杭州和而泰智能控制技术有限公司增加投资， 2012年5月，公司使用超募资金 1,000万元用于该项投资。该项投资已完成。 公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。 募集资金投资项目实施地点变更情况 1、智能控制器生产技术改造及产能扩大项目： 经公司2010年第一届董事会第十二次会议、2010年第一次临时股东大会审议通过，同意该项目原计划实施地点广东省佛山市南海区狮山镇南海软件科技园，变更为深圳市宝 安区（光明新区）公明办事处模具基地根玉路A603-0360号宗地。 2、深圳和而泰智能控制股份有限公司研发中心技术改造项目： 经公司2011年第二届董事会第九次会议（临时会议）、2011年第二次临时股东大会审议通过，同意该项目原计划实施地点深圳航天科技创新研究院大厦，调整为公司于深圳 市宝安区（光明新区）公明办事处模具基地根玉路A603-0360号宗地块上新建的研发楼内。 公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。 募集资金投资项目实施方式调整情况 智能控制器生产技术改造及产能扩大项目： 经公司2010年第一届董事会第十二次会议、第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点及实施主体的议案》，该项目原计划实施主体为公司全资 子公司—佛山市南海和而泰智能控制有限公司，更改后该项目的实施主体变更为母公司深圳和而泰智能控制股份有限公司。 经公司2010年第一届董事会第十四次会议、第二次 临时股东大会审议通过了《关于将募投项目与在建项目合并建设的议案》，同意公司将该项目与在建项目“深圳和而泰智能控制股份有限公司智能控制器生产项目”合并建设。 公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至2014年6月30日，公司已以自筹资金预先投入和而泰研发中心技术改造项目39.34万元。深圳市鹏城会计师事务所有限公司对上述事项进行了专项审核，并出具了《关于深 圳和而泰智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（深鹏所审[2010]439号），2010年8月18日公司第一届董事会第十三次会议审议通过。公司对该前期 投入实施了置换。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 和而泰研发中心技术改造项目：该项目承诺使用募集资金投资总额2,917万元，截止2014年6月30日已累计投入2,903.10万元，其中以募集资金投资1,882.07万元，以自有资金 支付研发、知识产权维护人员工资、研发材料等1,021.03万元，资金结余1,034.93万元。 资金结余原因：由于募集资金专户无法支付研发、知识产权维护人员工资及购买研发用零星材料，公司从银行基本帐户里以自有资金支付。 尚未使用的募集资金用途及去向 存放于公司的募集资金专户中。 募集资金使用及披露中存在的问题或 其他情况 报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情形。 注：经公司第一届董事会第十四次会议、第二次临时股东大会审议通过，同意将“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目”与“深圳和而泰智能控制股份有 限公司智能控制器生产项目”合并建设，截至2013年末，前述项目已实施完毕，2014年上半年实现效益2,297.10万元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本年度不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相 关规定及时、真实、准确、完整地披露了2014年半年度募集资金的存放与使用情况。 深圳和而泰智能控制股份有限公司 二〇一四年八月二十一日 中财网
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