[中报]正泰电器：2014年半年度报告
浙江正泰电器股份有限公司 601877 2014年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人南存辉、主管会计工作负责人王国荣及会计机构负责人（会计主管人员） 王国荣声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................. 3 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 6 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 12 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 16 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 19 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 20 第九节 财务报告（未经审计） ................................................................................................. 21 第十节 备查文件目录 ............................................................................................................... 101 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 正泰集团 指 正泰集团股份有限公司 电源电器 指 浙江正泰电源电器有限公司 接触器 指 浙江正泰接触器有限公司 机电电气 指 浙江正泰机电电气有限公司 温州联凯 指 温州联凯电气技术检测有限公司 机床电气 指 浙江正泰机床电气制造有限公司 诺雅克 指 上海诺雅克电气有限公司 诺雅克香港国际 指 诺雅克香港国际投资有限公司 诺雅克美国 指 诺雅克电气（美国）公司 温州电气 指 正泰（温州）电气有限公司 上海电源系统 指 上海正泰电源系统有限公司 电源系统美国 指 正泰电源系统(美国)有限公司 正泰物流 指 乐清正泰物流有限公司 正泰国贸 指 上海正泰电器国际贸易有限公司 正泰欧洲 指 正泰电器欧洲有限公司 正泰南美 指 正泰电器南美有限公司 正泰俄罗斯 指 正泰电器俄罗斯有限公司 正泰西亚非 指 正泰电器西亚非洲公司 正泰投资 指 浙江正泰投资有限公司 懋泰投资 指 上海懋泰股权投资合伙企业（有限合伙） 长兴绿星 指 长兴绿星能源科技有限公司 温州科技 指 温州正泰电器科技有限公司 上海电科 指 上海电科电器科技有限公司 正泰香港 指 正泰电器香港有限公司 建筑电器 指 浙江正泰建筑电器有限公司 正泰网络 指 浙江正泰网络技术有限公司 仪器仪表 指 浙江正泰仪器仪表有限责任公司 杭州仪表 指 杭州正泰仪表科技有限公司 正泰量测 指 正泰量测技术股份有限公司 杭州善博 指 杭州善博耐力电器有限公司 上海新华 指 上海新华控制技术（集团）有限公司 自动化科技 指 新华自动化科技发展（上海）有限公司 乐华电子 指 上海乐华电子科技发展有限公司 广东新华 指 广东新华控制技术有限公司 威尔液压 指 新华威尔液压系统（上海）有限公司 新华电子 指 上海新华电子设备有限公司 新华科技 指 上海新华控制技术集团科技有限公司 鹏宇发展 指 上海鹏宇科技发展有限公司 合肥广力 指 合肥广力正泰电力设备有限责任公司 正泰太阳能 指 浙江正泰太阳能科技有限公司 正泰新能源 指 浙江正泰新能源开发有限公司 正泰电气 指 正泰电气股份有限公司 厚德基金 指 国开厚德（北京）投资基金有限公司 中控技术 指 浙江中控技术股份有限公司 德凯公司 指 德凯质量测试服务（浙江）有限公司 北京杰创 指 北京达新杰创控制技术有限公司 正泰小额贷款 指 乐清市正泰小额贷款股份有限公司 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 浙江正泰电器股份有限公司 公司的中文名称简称 正泰电器 公司的外文名称 ZHEJIANG CHINT ELECTRICS CO., LTD 公司的外文名称缩写 CHINT ELECTRICS 公司的法定代表人 南存辉 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王国荣 潘浩 联系地址 浙江省乐清市北白象镇正泰工业园 区正泰路1号 浙江省乐清市北白象镇正泰工业园区 正泰路1号 电话 0577-62877777 021-67777777 传真 0577-62763701 021-67777777-88712 电子信箱 chintzqb@chint.com panh@chint.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 浙江省乐清市北白象镇正泰工业园区正泰路1号 公司注册地址的邮政编码 325603 公司办公地址 浙江省乐清市北白象镇正泰工业园区正泰路1号 公司办公地址的邮政编码 325603 公司网址 www.chint.net 电子信箱 chintzqb@chint.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海证券交易所、公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 正泰电器 601877 六、 公司报告期内的注册变更情况 注册登记日期 2014年1月9日 注册登记地点 浙江省乐清市北白象镇正泰工业园区正泰路1号 企业法人营业执照注册号 330000000007234 税务登记号码 330382142944445 组织机构代码 14294444-5 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 5,849,589,980.89 5,414,648,582.53 8.03 归属于上市公司股东的净利润 809,741,364.70 662,214,983.09 22.28 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 786,307,654.36 636,499,638.68 23.54 经营活动产生的现金流量净额 747,926,972.52 20,180,369.06 3,606.21 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 5,464,555,664.73 5,251,142,783.41 4.06 总资产 11,402,550,099.90 11,006,556,958.32 3.60 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.80 0.66 21.21 稀释每股收益（元／股） 0.80 0.66 21.21 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.78 0.63 23.81 加权平均净资产收益率（%） 14.57 13.87 增加0.7个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率（%） 14.15 13.33 增加0.82个百分点 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 352,278.97 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,192,216.56 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 9,007,148.71 委托他人投资或管理资产的损益 19,504,884.92 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -7,229,758.66 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 27,813.38 少数股东权益影响额 246,601.78 所得税影响额 -3,667,475.32 合计 23,433,710.34 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 上半年，面对宏观经济下行压力及市场环境复杂多变的局面，在全体员工的共同努力下， 公司各项工作均取得了新的进展。上半年，实现营业收入58.50亿元，同比增长8.03%，实现归 属于母公司股东净利润8.10亿元，同比增长22.28%，净资产收益率为14.57%，同比增长0.7 个百分点。 1、技术与管理创新取得新进展 公司上半年创新研发体系与管理机制，加强了产品线与项目的管理，有效开展了技术增量创新 与技改，进一步推进了专利数据库的建设，技术创新各项工作有序推进。 公司调整了销售与质量管理架构，理顺了管理体系。 2、国际业务发展开创新局面 搭建了国际业务与物流平台，强化了海外区域子公司的运营体系；积极应对市场变化，创新海 外市场营销策略，深化销售通路建设。上半年，海外销售实现同比增长29.65%。 3、运营管控与成本控制初显成效 强化了运营管控体系，通过债务金融工具的灵活运用，以及严格把控技改与研发的投入产出比， 有效提高了资金使用效率；各公司合理配置生产资源，持续推进了精益生产与先进生产方式的 应用；强化了采购招投标管理，充分利用量价杠杆，进一步加大了零部件物料价格的核算力度； 电源系统公司通过改善供应链关系，提高了生产运营能力，合理库存结构，实现采购成本下降。 4、企业文化与品牌建设呈现新气象 注重文化引领，积极开展员工思想信念教育实践活动，举办"正泰文化沙龙"、"正泰讲坛"等各类 文化活动共106期；坚持"以人为本"，拓宽人才引进渠道，引进中高端人才57人，加强了干部 梯队培养，推动员工关系网格化管理；搭建了民生工程沟通、员工权益维护等五大平台，开展 了"文化家园"建设，"正泰价值观"宣讲，及"正泰道德模范"、"30年功勋人物"评选等系列活动， 有效提升了正泰企业文化。 完善了品牌管理体系，规划与提升诺雅克品牌，以"智汇电气·全心服务"为传播诉求，推出全 新的品牌标识与样宣资料；同时，更新与提升了正泰品牌的标识、主画面以及终端SI形象；参 加了汉诺威工业展、莫斯科国际与中东电力展，以及第150届广交会等国内外大型展览展示会 10次，以崭新的面貌展示与传播了品牌形象。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 5,849,589,980.89 5,414,648,582.53 8.03 营业成本 3,988,494,937.89 3,799,988,539.34 4.96 销售费用 338,400,874.31 286,737,260.64 18.02 管理费用 405,635,770.99 390,891,059.20 3.77 财务费用 40,600,589.31 12,900,820.48 214.71 经营活动产生的现金流量净额 747,926,972.52 20,180,369.06 3,606.21 投资活动产生的现金流量净额 -6,392,744.99 -1,118,112,764.94 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -676,305,350.66 -654,815,201.44 3.28 研发支出 192,961,139.51 191,249,398.65 0.90 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 低压电器 5,763,959,608.36 3,923,418,222.05 31.93 8.22 4.92 增加2.14 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 终端电器 1,653,123,400.99 1,203,371,151.68 27.21 11.07 9.37 增加1.13 个百分点 配电电器 1,632,333,228.57 1,069,919,835.49 34.45 8.44 4.60 增加2.40 个百分点 控制电器 1,024,597,109.51 675,353,836.85 34.09 1.85 -5.12 增加4.84 个百分点 仪器仪表 488,818,918.94 333,615,598.20 31.75 -7.52 -6.12 减少1.01 个百分点 建筑电器 453,695,600.00 290,050,700.00 36.07 34.23 33.18 增加0.50 个百分点 电源电器 234,212,910.87 148,498,623.07 36.60 0.87 -1.35 增加1.43 个百分点 电子电器 176,314,138.91 135,148,500.05 23.35 17.63 5.01 增加9.21 个百分点 控制系统 100,864,300.57 67,459,976.71 33.12 29.74 29.84 减少0.05 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 东北地区 374,665,876.84 -7.37 华北地区 554,452,222.62 -5.04 华东地区 2,506,119,033.81 4.39 华南地区 446,482,570.15 12.40 华中地区 722,176,095.00 32.82 西北地区 318,336,282.78 8.93 西南地区 328,455,330.78 6.64 境内销售小计 5,250,687,411.98 6.50 境外销售 513,272,196.38 29.65 合 计 5,763,959,608.36 8.22 (三) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 单位：万元 报告期内投资额 5,391.08 投资额增减变动数 -9,861.01 上年同期投资额 15,252.09 投资额增减幅度(%) -64.65 (1) 持有金融企业股权情况 所持 对象 名称 最初投资 金额（元） 期初持股 比例（%） 期末持 股比例 （%） 期末账面 价值（元） 报告期损 益（元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 杭州 银行 股份 有限 公司 48,647,000 0.2991 0.2991 48,647,000 1,000,000 长期股 权投资 因同一 控制下 企业合 并带入 合计 48,647,000 / / 48,647,000 1,000,000 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 委托理财产品情况 单位:元 币种:人民币 合作方 名称 委托理 财产品 类型 委托理财金 额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 报 酬 确 定 方 式 实际收回本 金金额 实际获得 收益 是 否 经 过 法 定 程 序 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 浙商银 行 保本浮 动收益 型 100,000,000.00 2014年 1月14 日 2014 年3月 28日 100,000,000.00 1,160,000.00 是 否 否 闲置 自有 资金 中信银 行 保本浮 动收益 型 50,000,000.00 2014年 1月24 日 2014 年9月 3日 是 否 否 闲置 自有 资金 工商银 行 保本浮 动收益 型 200,000,000.00 2014年 6月4日 2014 年7月 15日 200,000,000.00 1,033,424.66 是 否 否 闲置 自有 资金 农业银 行 保本浮 动收益 型 200,000,000.00 2014年 6月4日 2014 年7月 15日 200,000,000.00 1,078,356.16 是 否 否 闲置 自有 资金 农业银 行 保本浮 动收益 200,000,000.00 2014年 2月14 2014 年3月 200,000,000.00 953,424.66 是 否 否 闲置 募集 型 日 26日 资金 农业银 行 保本浮 动收益 型 50,000,000.00 2014年 6月4日 2014 年7月 15日 - 50,000,000.00 296,589.04 是 否 否 闲置 募集 资金 合计 / 800,000,000.00 / / / 750,000,000.00 4,521,794.52 / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集年 份 募集方 式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集资 金用途及去向 2010 首次发 行 251,790.00 13,203.34 245,885.63 17,664.89 年产6000万套智 能电器建设项目 2011 公司债 150,000.00 150,000.00 0 本公司以前年度已使用募集资金232,682.29万元（其中，募集资金投资项目使用102,682.29 万元，购买银行理财产品5亿元，永久补充流动资金8亿元），以前年度收到的银行存款利息扣 除银行手续费等的净额为15,955.19万元。 本公司2014年1-6月实际使用募集资金13,203.34万元（其中，募集资金投资项目使用2,942.58 万元，银行理财产品到期3亿元，永久补充流动资金40,260.76万元），2014年度收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额为1,592.92万元。募集资金累计已使用245,885.63万元（其中， 募集资金投资项目使用105,624.87万元，购买银行理财产品2亿元，永久补充流动资金120,260.76 万元），累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为17,548.11万元。 截至 2014年 06 月 30 日，募集资金余额为17,664.89万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的 净额及银行理财产品收益）。 (2) 募集资金承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项目 名称 是 否 变 更 项 目 募集资金 拟投入金 额 募集资 金本报 告期投 入金额 募集资金 累计实际 投入金额 是 否 符 合 计 划 进 度 项目进 度 预 计 收 益 产生收益 情况 是 否 符 合 预 计 收 益 未 达 到 计 划 进 度 和 收 益 说 明 变更 原因 及募 集资 金变 更程 序说 明 年产6000 万套智能 否 54,918.00 2,942.58 40,475.62 是 97.53% 30,785.64 是 电器建设 项目 诺雅克节 能型控制 及配电电 器产品生 产基地建 设项目 否 85,410.00 0 65,149.25 是 已结项 115.07 是 合计 / 140,328.00 2,942.58 105,624.87 / / / / / / 4、 非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本报告期投入 金额 累计实际投入 金额 项目收益情 况 温州滨海工业 园项目 81,000.00 85% 10,557.02 57,920.29 项目尚处于 建设期 合计 81,000.00 / 10,557.02 57,920.29 / 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2014年3月20日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了公司2013年度利润分配方案， 以总股本1,008,018,000股为基数，向全体股东每10股分配现金股利6元（含税），共计派发现 金604,810,800.00元（含税）。该分配方案于2014年4月15日经公司2013年度股东大会审议 通过，现金红利已于2014年5月7日发放完毕。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 2014年1-6月公司实现母公司的净利润910,201,584.80元，年初留存的未分配利润 1,508,706,968.56元， 2014年5月份向全体股东按每十股分配现金股利6元（含税），共计派发 现金604,810,800.00元（含税），截至2014年6月30日，公司可供股东分配的利润为 1,814,097,753.36元；公司拟以现有股本1,008,255,700股为基数，向全体股东每十股分配现金股 利5元（含税），共计派发现金504,127,850.00元（含税），剩余未分配利润1,309,969,903.36元 结转下次分配。 三、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 事项概述 查询索引 2014年4月29日，由于公司实施分红派息，对 股票期权及股票增值权的行权价格进行调整，行 权价格调整为19.44元/股。 编号：临2014-019，披露网址：www.sse.com.cn (二) 临时公告未披露或有后续进展的股权激励情况 单位：份 报告期内激励对象的范围 公司中层管理、技术人员 报告期内授出的权益总额 0 报告期内行使的权益总额 237,700 报告期内失效的权益总额 0 至报告期末累计已授出但尚未行使的权益总 额 11,417,300 至报告期末累计已授出且已行使的权益总额 3,255,700 报告期内授予价格与行权价格历次调整的情 况以及经调整后的最新授予价格与行权价格 2014年4月29日，由于公司向全体股东每10股派 发现金股利6.00元（含税），行权价格调整为19.44 元。 因激励对象行权所引起的股本变动情况 股权激励行权向激励对象定向发行新增的237,700股 公司股票已于2014年5月29日在中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司办理了股份变动登记手续， 公司股份总数由行权前的1,008,018,000股增至 1,008,255,700股。 权益工具公允价值的计量方法 公司选择布莱克-舒尔茨（BLACK-SCHOLES）期权 定价模型对授予的股票期权的公允价值进行测算。 估值技术采用的模型、参数及选取标准 根据《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》 中关于公允价值确定的相关规定，公司选择 Black-Scholes模型来计算期权的公允价值。 权益工具公允价值的分摊期间及结果 根据《企业会计准则第11号--股份支付》的有关规定， 公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得 的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息， 修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授 权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或 费用和资本公积。 五、 重大关联交易 √ 不适用 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 本报告期公司无托管事项。 2、 承包情况 本报告期公司无承包事项。 3、 租赁情况 单位:元 币种:人民币 出租方名 称 租赁 方名 称 租赁 资产 情况 租赁资产涉 及金额 租赁起 始日 租赁终 止日 租赁收益 租赁 收益 确定 依据 租赁 收益 对公 司影 响 是否 关联 交易 关联 关系 本公司 德凯 公司 房屋 4,614,400 2008年 1月1 日 2017年 12月31 日 430,768.00 租赁 协议 是 联营 公司 上海正泰 企业管理 服务有限 公司 上海 电源 系统 房屋 7,798,400 2013年 12月1 日 2015年 11月30 日 435,985.20 租赁 协议 是 母公 司的 控股 子公 司 上海正泰 企业管理 服务有限 公司 上海 电源 系统 房屋 10,981,200 2014年 6月1 日 2015年 11月30 日 255,618.72 租赁 协议 是 母公 司的 控股 子公 司 正泰集团 建筑 电器 房屋 71,399,000 2012年 1月1 日 2014年 12月31 日 4,150,589.47 租赁 协议 是 母公 司 正泰集团 建筑 电器 房屋 2013年 8月1 日 2014年 7月31 日 163,406.25 租赁 协议 是 母公 司 正泰集团 电源 电器 房屋 13,040,900 2014年 1月1 日 2014年 12月31 日 1,531,860.20 租赁 协议 是 母公 司 正泰集团 本公 司 房屋 2013年 8月1 日 2014年 5月31 日 2,796,990.00 租赁 协议 是 母公 司 正泰集团 本公 司 房屋 28,180,759.88 2014年 1月1 日 2014年 12月31 日 2,367,268.20 租赁 协议 是 母公 司 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担 保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 7,500.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 7,500.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 7,500.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 1.35 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 2013年5月27日，公司第六届董事会第一次会议审议通过了《关于为乐清市正泰小额贷款有 限责任公司银行借款提供担保的议案》，同意为乐清市正泰小额贷款有限责任公司向中国银行股 份有限公司乐清市支行申请最高余额不超过捌仟万元的人民币借款与向中国农业银行股份有限 公司乐清市支行申请最高余额不超过叁仟万元的人民币借款提供连带责任担保，担保期限自担 保合同签署之日起贰年。 (三) 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承诺 背景 承诺 类型 承诺 方 承诺内容 承诺 时间 及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 解决 同业 竞争 正泰 集团 1、正泰集团及除正泰电 器以外的控股子公司目 前在中国境内、外任何 地区不以任何形式直接 或间接从事和经营与正 泰电器主营业务构成或 可能构成竞争的业务； 2、于本承诺函签署之日 发行 时承 诺， 无期 限 否 是 起，正泰集团及除正泰 电器以外的控股子公司 在中国境内外任何地区 将避免从事与正泰电器 构成同业竞争的业务； 3、如因国家政策调整等 不可抗力或其他意外事 件发生致使正泰集团投 资的公司与正泰电器同 业竞争不可避免时，正 泰电器有权要求以任何 适当方式消除该等竞 争，包括但不限于由正 泰电器以市场价格购买 正泰集团持有的相关企 业的股权等；4、从本函 出具之日起，正泰集团 及其控股子公司保证严 格履行上述承诺，如有 违反，将依法承担赔偿 责任。 八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新 股 送 股 公积 金转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法 人持股 境内自然人持股 ４、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通 股份 1,008,018,000 100 237,700 237,700 1,008,255,700 100 1、人民币普通股 1,008,018,000 100 237,700 237,700 1,008,255,700 100 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,008,018,000 100 237,700 237,700 1,008,255,700 100 2、 股份变动情况说明 2014年5月29日，公司股权激励计划第一期第二次行权向激励对象定向发行新增的237,700股 公司股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份变动登记手续。 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 13,335 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻 结的股份 数量 正泰集团股份有限公司 境内非国 有法人 65.16 657,000,000 0 0 南存辉 境内自然 人 5.69 57,319,436 0 0 招商银行股份有限公司－ 光大保德信优势配置股票 型证券投资基金 未知 1.96 19,801,712 0 0 南存飞 境内自然 人 1.71 17,235,223 0 0 朱信敏 境内自然 人 1.66 16,735,233 0 0 质押 12,550,000 中国光大银行股份有限公 司－光大保德信量化核心 证券投资 未知 1.17 11,841,171 11,841,171 0 中国建设银行－银华核心 价值优选股票型证券投资 基金 未知 1.04 10,506,317 845,715 0 中国工商银行－广发大盘 成长混合型证券投资基金 未知 0.94 9,455,158 3,623,369 0 吴炳池 境内自然 人 0.83 8,343,489 0 0 中国建设银行－银华富裕 主题股票型证券投资基金 未知 0.81 8,192,091 2,727,926 0 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 正泰集团股份有限公司 657,000,000 人民币普通股 南存辉 57,319,436 人民币普通股 招商银行股份有限公司－光大保德 信优势配置股票型证券投资基金 19,801,712 人民币普通股 南存飞 17,235,223 人民币普通股 朱信敏 16,735,233 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司－光大 保德信量化核心证券投资 11,841,171 人民币普通股 中国建设银行－银华核心价值优选 股票型证券投资基金 10,506,317 人民币普通股 中国工商银行－广发大盘成长混合 型证券投资基金 9,455,158 人民币普通股 吴炳池 8,343,489 人民币普通股 中国建设银行－银华富裕主题股票 型证券投资基金 8,192,091 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说 明 本公司的最终控制人为南存辉，南存飞是南存辉的弟弟，吴 炳池是南存辉妹妹的配偶。南存辉及其亲属直接持有本公司 8.2219%股份，同时通过持有正泰集团44.0574%股份，控制 正泰集团持有的本公司65.1620%股份。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情 况 一、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 崔俊慧 独立董事 离任 辞职 张衢 独立董事 离任 辞职 金林勇 监事 离任 辞职 刘时祯 董事 离任 辞职 金川钧 监事 选举 监事会选举 施贻新 副总裁 聘任 第六届董事会聘任高管 第九节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表 合并资产负债表 2014年6月30日 编制单位:浙江正泰电器股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 2,037,323,170.83 1,986,479,386.23 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 2,229,293,643.69 2,118,792,950.26 应收账款 2,158,756,406.22 1,937,583,473.29 预付款项 126,961,380.95 87,968,209.78 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 66,812,351.26 35,900,693.07 买入返售金融资产 存货 1,168,444,154.46 1,150,579,059.63 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 668,244,186.02 906,877,893.46 流动资产合计 8,455,835,293.43 8,224,181,665.72 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 568,895,893.28 541,123,048.21 投资性房地产 5,691,146.13 6,043,295.54 固定资产 1,089,717,750.45 1,129,562,071.62 在建工程 822,538,270.92 680,197,211.18 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 286,876,111.20 288,131,513.65 开发支出 商誉 2,663,376.72 2,663,376.72 长期待摊费用 13,576,744.92 15,537,633.16 递延所得税资产 156,755,512.85 119,117,142.52 其他非流动资产 非流动资产合计 2,946,714,806.47 2,782,375,292.60 资产总计 11,402,550,099.90 11,006,556,958.32 流动负债： 短期借款 267,062,582.50 285,477,737.50 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 34,977,898.57 27,374,913.09 应付账款 2,094,774,806.43 2,170,296,685.78 预收款项 141,668,309.53 139,769,537.02 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 408,423,941.53 483,305,407.55 应交税费 226,371,552.59 140,944,816.48 应付利息 85,989,833.33 40,738,333.33 应付股利 13,876,349.68 1,515,429.68 其他应付款 569,044,999.07 360,902,182.83 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 79,015,093.73 48,702,288.31 流动负债合计 3,921,205,366.96 3,699,027,331.57 非流动负债： 长期借款 82,936,903.00 72,245,588.00 应付债券 1,495,612,271.92 1,494,494,103.10 长期应付款 专项应付款 预计负债 86,840,488.79 85,707,468.79 递延所得税负债 其他非流动负债 15,064,574.34 16,002,383.11 非流动负债合计 1,680,454,238.05 1,668,449,543.00 负债合计 5,601,659,605.01 5,367,476,874.57 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 1,008,255,700.00 1,008,018,000.00 资本公积 2,067,050,182.96 2,057,522,044.52 减：库存股 专项储备 盈余公积 536,335,072.96 536,335,072.96 一般风险准备 未分配利润 1,855,554,100.94 1,650,623,536.24 外币报表折算差额 -2,639,392.13 -1,355,870.31 归属于母公司所有者 权益合计 5,464,555,664.73 5,251,142,783.41 少数股东权益 336,334,830.16 387,937,300.34 所有者权益合计 5,800,890,494.89 5,639,080,083.75 负债和所有者权益总计 11,402,550,099.90 11,006,556,958.32 法定代表人：南存辉 主管会计工作负责人：王国荣 会计机构负责人：王国荣 母公司资产负债表 2014年6月30日 编制单位:浙江正泰电器股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 1,406,019,640.88 1,404,934,134.16 交易性金融资产 应收票据 2,067,605,342.10 1,927,855,015.59 应收账款 1,293,201,669.50 1,003,743,782.63 预付款项 8,486,060.80 8,614,541.37 应收利息 应收股利 69,201,080.00 其他应收款 432,440,984.23 415,302,878.38 存货 507,585,362.68 580,586,890.07 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 653,651,782.00 903,526,502.81 流动资产合计 6,438,191,922.19 6,244,563,745.01 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 2,908,921,025.17 2,855,010,196.10 投资性房地产 2,161,570.54 2,349,315.04 固定资产 495,165,101.89 511,917,625.81 在建工程 27,292,313.73 29,579,681.96 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 58,329,638.12 （未完）  |