[中报]国发股份：2014年半年度报告
北海国发海洋生物产业股份有限公司 600538 2014年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人潘利斌、主管会计工作负责人尹志波及会计机构负责人（会计主管人员） 李斌斌声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................. 4 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 6 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 12 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 15 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 18 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 19 第九节 财务报告（未经审计） ................................................................................................. 20 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 65 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 国发集团 指 广西国发投资集团有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 报告期 指 2014年1月1日至2014年6月30日的会计期间 GMP 指 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范 公司 指 北海国发海洋生物产业股份有限公司 制药厂 指 北海国发海洋生物产业股份有限公司制药厂 国发大酒店 指 北海国发海洋生物产业股份有限公司国发大酒店 北京文化公司 指 国发思源（北京）文化传播有限公司 深圳研发公司 指 深圳市国发科技研发有限公司 湖南国发 指 湖南国发精细化工科技有限公司 德泽环保公司 指 湖南德泽环保科技有限公司 生物农药公司 指 北海国发海洋生物农药有限公司 钦州医药 指 钦州医药有限责任公司 北海医药 指 北海国发医药有限责任公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 北海国发海洋生物产业股份有限公司 公司的中文名称简称 国发股份 公司的外文名称 Beihai Gofar Marine Biological Industry Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Gofar Stock 公司的法定代表人 潘利斌 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李勇 黎莉萍 联系地址 广西北海市北部湾中路8号 广西北海市北部湾中路8号 电话 0779－3200619 0779－3200619 传真 0779－3200618 0779－3200618 电子信箱 securities@gofar.com.cn securities@gofar.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 广西北海市北京路9号 公司注册地址的邮政编码 536000 公司办公地址 广西北海市北部湾中路8号 公司办公地址的邮政编码 536000 公司网址 http://www.gofar.com.cn 电子信箱 securities@gofar.com.cn 报告期内变更情况查询索 引 报告期，公司办公地址进行了变更，详见2014年6月28日的《中国证券 报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站。 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 国发股份 600538 北海国发 六、 公司报告期内的注册变更情况 报告期内注册变更情况查 询索引 报告期内，公司因实施非公开发行股份注册资本由279,216,000元变更为 464,401,185元。具体见2014年6月5日《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站的《关于非公开发行 股份工商变更登记完成的公告》。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 215,200,979.64 255,585,987.16 -15.80 归属于上市公司股东的净利润 -14,110,896.18 -7,770,542.59 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 -15,361,935.04 -7,807,089.56 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -10,393,645.01 -8,433,269.02 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 713,264,635.78 44,480,243.02 1,503.55 总资产 1,048,973,775.38 690,741,131.92 51.86 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.05 -0.03 不适用 稀释每股收益（元／股） -0.05 -0.03 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） -0.05 -0.03 不适用 加权平均净资产收益率（%） -9.33 -32.03 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） -10.16 -32.18 不适用 归属于上市公司股东的净资产和总资产本报告期末比上年度末增幅较大的原因是：报告期内 公司实施了非公开发行股票的议案，募集到的募集资金净额为682,849,435.01元。公司的资金 实力得到了提升，财务状况得到改善。 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -148,990.12 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,230,000.00 主要是控股子公司湖南国发的甲基 异氰酸酯非ODS溶剂法清洁生产项 目获得财政部320万元的政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -54,297.86 少数股东权益影响额 -1,309,484.48 所得税影响额 -466,188.68 合计 1,251,038.86 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期，公司非公开发行股份获得中国证监会批准并实施了定向增发的方案，公司的财务状 况得到改善，资金实力得到增强。公司在深圳投资设立了深圳研发公司，并完成了对控股子公 司北京文化公司的增资。公司对分支机构国发大酒店进行装修改造，分支机构制药厂顺利通过 了药品新版GMP认证。北海国发医药物流园项目建设基本完成并投入使用，控股子公司北海 医药完成了经营场所的搬迁。控股子公司湖南国发在印度登记了甲氨基甲维盐生物农药原药证， 98%嘧菌酯杀菌剂原药等4个原药获得了中华人民共和国农业部农药检定所颁发的农药原药登 记证。 上半年，公司实现营业收入2.15亿元，与去年同期相比下降15.8%；实现归属于上市公司股 东的净利润-1,411万元，比去年同期相比亏损增加了634万元，其主要原因是：（1）因海外市 场需求波动影响，公司控股子公司湖南国发出口销售收入大幅下降，致使其利润较上年同期大 幅减少。（2）在公司定向增发实施前，公司流动资金比较紧张，医药流通业务的经营受到影响。 （3）公司的分支机构制药厂眼剂车间按照新版GMP的要求进行改造，生产受到影 响。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 215,200,979.64 255,585,987.16 -15.80 营业成本 191,883,510.09 218,958,175.92 -12.37 销售费用 13,934,904.39 16,345,113.81 -14.75 管理费用 20,137,154.71 17,175,922.85 17.24 财务费用 3,121,350.57 2,999,738.27 4.05 经营活动产生的现金流量净额 -10,393,645.01 -8,433,269.02 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -2,223,542.72 -13,655,127.75 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 362,965,472.96 1,495,481.77 24,170.81 研发支出 3,944,005.09 192,013.90 1,954.02 营业收入变动原因说明：营业收入项目本期数较上年同期数减少主要系公司农药产品出口 业务因国外市场需求波动影响，出口业务下降，致使农药销售业务收入下降。 营业成本变动原因说明：营业成本项目本期数较上年同期数减少主要系收入下降所致。 销售费用变动原因说明：销售费用项目本期数较上年同期数减少主要系公司农药业务销售 收入下降所致。 管理费用变动原因说明：管理费用项目本期数较上年同期数增加主要系本期计入管理费中 的折旧费增加及计提安全生产费增加所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：经营活动产生的现金净流量项目本期数较上 年同期数减少，主要系本期因农药产品出口业务下降，收到的税收返还减少，以及客户货款结 算周期差异应收款项增大所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：投资活动产生的现金净流量本期数较上年同 期数增加的原因主要是本期收到前期土地收储补偿费所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：筹资活动产生的现金净流量本期数较上年同 期数增加的原因主要是本期非公开发行股票收到投资款所致。 研发支出变动原因说明：研发支出本期数较上年同期数增加的主要原因是控股子公司湖南 国发调整产品结构，加大产品研发投入所致。 2、 其它 (1) 经营计划进展说明 2014年度公司的经营目标为：销售收入同比增长30%，为5.8亿元；费用控制在1.2亿元以 内；成本控制在4.9亿元以内。 2014年1-6月，公司实现销售收入2.15亿元，完成全年目标的37.1%，费用为0.37亿元，是 全年目标的30.83%，成本为1.82亿元，是全年目标的37.12%。 公司销售收入未达目标的原因为：控股子公司湖南国发出口业务下降，公司分支机构制药厂 滴眼剂生产车间进行GMP改造，医药流通企业北海医药生产经营场所进行搬迁以及国发大酒 店进行重新装修改造。 为了完成今年的经营目标，下半年公司将采取以下措施：调整农药产业经营思路，大力开发 农药产品国内市场；加大市场开发和拓展的力度，扩大销售；加强采购、成本等基础管理，控 制成本消耗及费用支出。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入比 上年增减(%) 营业成本比 上年增减(%) 毛利率比上年增减 （%） 农药行业 120,933,748.64 113,467,694.33 6.17 -20.82 -15.57 减少5.83个百分点 医药行业 86,892,110.77 75,105,676.75 13.56 -9.26 -8.82 减少0.41个百分点 酒店行业 4,385,377.50 1,305,751.88 70.22 -27.74 -31.19 增加1.49个百分点 其他 751,219.07 679,510.91 9.55 合计 212,962,455.98 190,558,633.87 10.52 -16.34 -12.85 减少3.58个百分点 （1）销售收入变动说明 ①农药行业收入同比下降了20.82%，主要原因是出口业务下降。因自然灾害、地区不稳定、 战乱等因素的影响，同时出口的农药产品品种相对较为单一，受市场需求影响相对较大，出口 业务收入同比下降60.45%。 ②医药行业收入同比下降9.26%，主要原因是：一是因分支机构制药厂滴眼液生产车间进行 GMP改造，产品生产及销售受影响；二是控股子公司北海医药公司经营场地搬迁，经营略受影 响。 ③酒店行业收入同比下降27.74%，主要原因是公司对国发大酒店进行装修改造，营业受到影 响。 （2）毛利率变动说明 公司产品毛利率下降3.58%，主要是受农药产品的毛利率下降影响。主要原因为：一是公司 控股子公司湖南国发主要产品克百威今年销售价格降低，导致毛利率下降；二是湖南国发2013 年底大量收取生产甲维盐原药的冬储资金，而2014年甲维盐原药的原料价格大幅上涨，致使该 产品毛利大幅减少。 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 华南区 106,035,834.38 -12.60 华东区 49,663,101.53 101.18 华中区 22,547,989.51 -7.55 出口 23,804,102.78 -60.45 其他 10,911,427.78 -54.49 合计 212,962,455.98 -16.34 销售收入地区分布大幅变动的原因是： ①因自然灾害、地区不稳定、战乱等因素的影响，同时出口的农药产品品种相对较为单一， 受市场需求影响相对较大，湖南国发公司的出口业务减少，出口收入下降。 ②因公司分支机构制药厂生产车间GMP改造影响，及医药经营场地搬迁的影响，医药业务 收入下降，致华南地区销售收入下降。 ③湖南国发公司为了缓解出口销售业务滑坡的状况，及时调整农药产品结构，进行产品技术 创新，大力拓展国内销售渠道，使国内农药销售业务有较大增长，致使华东地区销售收入增加 较大。 ④为了培育重点市场和客户，公司对其他地区投入减少导致其他地区销售收入相应减少。 (三) 核心竞争力分析 公司的主营业务主要涉及农药、医药产业。医药产业包括制药和医药流通。 1、制药企业具有品牌优势、技术优势和资源优势。公司制药厂从事药品的生产和销售，有 滴眼剂、片剂、胶囊剂、颗粒剂、丸剂、散剂等六种剂型六十多个产品。生产用的主要原材料 珍珠及其贝壳是北部湾丰富的海洋生物资源。中间体珍珠液的提取技术先进，其生产的"海宝" 牌珍珠明目滴眼液已有20多年的历史，是1999年国家重点技术创新项目，曾获得北海市及广 西科技进步奖，是广西名牌产品、国家二级中药保护品种。珍珠明目滴眼液已列入国家医保目 录，市场、消费者反映良好，有一定的竞争力。 2、医药流通配送企业具有地域优势和品牌优势。北海医药和钦州医药为药品流通企业，以 药品批发零售为主。两公司分别是由原国有企业北海医药总公司和钦州医药总公司改制而来， 经过多年的经营积累，与北部湾地区主要大中型医院建立了稳定的长期合作关系，具有较为稳 定的客户资源，在钦州、北海有一定的竞争力。 3、农药产业中，湖南国发是国家氨基甲酸酯类农药生产基地、国内40多家具备光气生产资 质的企业之一，拥有氨基甲酸酯类系列农药产品、基础化工原料、精细化工产品、医药中间体 四大类30多个品种，具有以下优势： （1）光气是活性很强的化合物，光气化的上、下游产品均可开发，产品开发空间大，开发方 向也符合生物化、精细化和环保化的发展方向，具有较强的技术吸收开发能力。同时光气的生 产受到国家和联合国的严格限制和监控，1998年国家已经停止审批新的光气生产定点。湖南国 发拥有30000吨/年95%光气生产能力。 （2）湖南国发已取得8项发明的专利证书，拥有实力雄厚的技术中心、2个实验室，负责开 发新产品和课题研究。 （3）2014年上半年，湖南国发农药新产品登记取得重大进展，在印度登记了甲氨基甲维盐 生物农药原药证，国内农业部药检所已批准了98%嘧菌酯杀菌剂原药、96%异菌脲杀菌剂原药、 95%硫双威杀虫剂原药、96%噻唑磷杀虫剂原药四个农药原药登记证，为其后续持续发展奠定 了基础。 另外，湖南国发的光气产能还有继续扩大的空间，后续可用于生产氯甲酸酯类、酰氯类、新 型农药类、新材料系列、医药中间体系列等精细化工产品，从而大大提升产品附加值，优化产 品结构。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 (1)报告期内，公司对外股权投资情况： 报告期内对外股权投资额 （万元） 1,300.00 上年同期对外股权投资额 （万元） 265.00 报告期与上年同期对比投资额变动数（万元） 1,035.00 报告期与上年同期对比投资额增减幅度(%) 390.57 （2）报告期内，被投资公司的情况： 单位：万元 被投资单位 主要业务 报告期投资 金额 累计投 资金额 占被投资公司的 权益比例(%) 深圳市国发科技研发有限公 司 科技研发服务，科技咨询服 务，科技成果转移转化与应用 500 500 100 国发思源（北京）文化传播有 限公司 文化技术交流，企业策划 800 1000 100 合计 1300 1500 （3）投资简介 ①投资成立深圳市国发科技研发有限公司。 经公司第八届董事会第三次会议审议通过，公司投资人民币500万元在深圳市设立了100% 控股公司深圳市国发科技研发有限公司。深圳研发公司主要从事科技研发服务，科技咨询服务， 科技成果转移转化与应用等服务。详见公司2014年4月15日在上海证券交易所网站、《上海证 券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《关于投资设立全资子公司的公告》。 该公司的工商注册登记手续于2014年4月17日办妥。 ②增资国发思源（北京）文化传播有限公司。 经公司第八届董事会第五次会议审议通过，公司对全资子公司国发思源（北京）文化传播 有限公司进行增资人民币800万元，增资后北京文化公司的总股本为1,000万元人民币。详见 2014年6月6日在上海证券交易所网站、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证 券日报》披露的《关于对全资子公司进行增资的公告》。北京文化公司增资的手续已于2014年 6月24日办妥。 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 单位:元 币种:人民币 募集 年份 募集方式 募集资金总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募集资金用 途及去向 2014 非公开发 行 682,849,435.01 350,000,000.00 350,000,000.00 332,849,435.01 后续将用于补充流动 资金以及现金管理，募 集资金存放在公司开 立的募集资金专户内。 合计 / 682,849,435.01 350,000,000.00 350,000,000.00 332,849,435.01 / 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]191 号文核准，公司通过非公开发行方式发行 185,185,185股A股股票，募集资金总额为699,999,999.30元，扣除发行费用后实际募集资金净 额为682,849,435.01元，已于2014年5月28日全部到位。 公司上半年募集资金的存放及使用情况具体内容见2014年8月23日在上交所网站公告的《关 于2014年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 4、 主要子公司、参股公司分析 控股子公司2014年上半年经营情况 单位：元 币种：人民币 公司名称 业务性质及主 要产品 2014年6月30日 总资产 2014年6月30日 净资产 2014上半年营业收入 2014年上半年净利润 北海医药 药品批发零售 84,074,860.18 25,828,075.05 58,098,458.82 3,267,599.25 湖南国发 生化农药生产 销售 288,867,573.29 121,240,899.35 123,465,458.27 729,021.33 钦州医药 药品批发零售 38,641,041.45 -5,569,757.99 20,476,238.01 -2,537,014.12 生物农药公司 农药生产销售 9,118,569.34 -16,678,642.41 277,286.56 -1,003,174.78 北京文化公司 文化艺术交流 8,885,906.99 8,859,689.99 145,631.07 -225,847.10 深圳研发公司 研究开发 4,400,098.58 4,391,643.68 -608,356.32 5、 非募集资金项目情况 报告期内，公司无非募集资金投资项目。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 经公司第七届董事会第二十九次会议和2013年度股东大会审议通过，因公司2013年末累计 可供投资者分配的利润为负数，故公司2013年度未进行利润分配，也未进行资本公积金转增股 本。 三、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 (一) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 2014年6月3日，公司通过在工商银行北海分行营业部开设的募集资金专户归还了欠广西国 发投资集团有限公司的借款162,803,123.56元，归还了欠广西汉高盛投资有限公司的借款 137,196,876.44元，合计归还人民币3亿元。具体详见2014年6月5日公司在上海证券交易所 网站、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《关于归还关联方借 款的公告》。 经公司召开的第八届董事会第六次会议审议通过，同意公司利用自有资金提前归还欠关联方 广西国发投资集团有限公司的借款余额6,757,870.35元。截至本报告公告日，公司已全部归还 了欠广西国发投资集团有限公司的借款。 2、 临时公告未披露的事项 单位：万元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初余额 发生额 期末余 额 期初余 额 发生额 期末余 额 北海国发远洋 渔业有限公司 其他关联人 831.9 -831.9 0 合计 831.9 -831.9 0 报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发 生额（元） 0 公司向控股股东及其子公司提供资金的余额（元） 0 关联债权债务清偿情况 公司欠关联方北海国发远洋渔业有限公司的借款 已全部归还。 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 √ 不适用 (三) 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承诺背 景 承诺类 型 承诺方 承诺内 容 承诺时 间及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能及时履行应说 明未完成履行的具体 原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 收购报 告书或 权益变 动报告 书中所 作承诺 股份限 售 实际控 制人彭 韬、朱 蓉娟夫 妇 承诺认 购公司 非公开 发行的 股份自 发行结 束之日 起36个 月不转 让 承诺时 间为 2014年 2月25 日，承 诺期限 为2014 年5月 28日至 2017年 5月30 日 是 是 八、 聘任、解聘会计师事务所情况 2014年度公司聘任的会计审计机构和内控审计机构为天健会计师事务所（特殊普通合伙），相 关聘请提案经公司2013年度股东大会审议通过。 九、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十、 公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》等法律、 法规以及公司内控制度的要求，不断完善法人治理结构，提升公司治理水平。公司董事、监事 以及高级管理人员勤勉尽责，极大地维护了公司和投资者利益。 报告期内，为进一步提高公司的治理水平，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号-上 市公司现金分红》，对《公司章程》中关于现金分红的条款进行了修订，并根据上海证券交易所 的要求修订了《董事会审计委员会工作细则》。 报告期内，公司治理实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重 大差异。 十一、 其他重大事项的说明 (一) 其他 1、公司控股子公司湖南国发拟为德泽环保公司进行担保的事项说明。 经公司第七届董事会第二十九次会议和2013年度股东大会审议通过，同意湖南德泽环保科技 有限公司2014年以其土地房产作抵押向兴业银行岳阳市分行申请1,000万元项目借款，期限1 年。公司控股子公司湖南国发精细化工科技有限公司为环保公司的上述借款提供连带保证责任。 截至本报告披露日，德泽环保公司尚没有向兴业银行岳阳市分行申请借款，湖南国发也未向 其提供担保。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公积 金转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 185,185,185 185,185,185 185,185,185 39.88 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 185,185,185 185,185,185 185,185,185 39.88 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 185,185,185 185,185,185 185,185,185 39.88 ４、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 279,216,000 100 279,216,000 60.12 1、人民币普通股 279,216,000 100 279,216,000 60.12 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 279,216,000 100 185,185,185 185,185,185 464,401,185 100 2、 股份变动情况说明 报告期内，公司实施非公开发行股份方案，总股本由27,9216,000股增加到464,401,185股。 (二) 限售股份变动情况 单位：股 股东名称 期初限 售股数 报告期 解除限 售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售原因 解除限售 日期 朱蓉娟 0 118,670,585 118,670,585 认购公司非公开发行 的股份锁定三年承诺 2017年5 月30日 潘利斌 0 23,000,000 23,000,000 认购公司非公开发行 的股份锁定三年承诺 2017年5 月30日 彭 韬 0 22,514,600 22,514,600 认购公司非公开发行 的股份锁定三年承诺 2017年5 月30日 姚芳媛 0 21,000,000 21,000,000 认购公司非公开发行 的股份锁定三年承诺 2017年5 月30日 合计 0 185,185,185 185,185,185 / / 二、 股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 23,306 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的 股份数量 朱蓉娟 境内自然人 25.55 118,670,585 118,670,585 118,670,585 无 广西国发投资集团有限公 司 境内非国有法 人 9.01 41,829,441 冻 结 7,800,000 潘利斌 境内自然人 4.95 23,000,000 23,000,000 23,000,000 无 彭韬 境内自然人 4.85 22,514,600 22,514,600 22,514,600 无 姚芳媛 境内自然人 4.52 21,000,000 21,000,000 21,000,000 无 北海市路港建设投资开发 公司 国有法人 4.17 19,353,064 无 中国建设银行－华夏红利 混合型开放式证券投资基 金 其他 2.29 10,649,805 2,999,875 无 任皖东 境内自然人 0.65 3,000,000 3,000,000 无 陈泳潮 境内自然人 0.60 2,788,006 2,788,006 无 何玉娥 境内自然人 0.50 2,320,000 2,320,000 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 的数量 股份种类及数量 广西国发投资集团有限公司 41,829,441 人民币普通股 北海市路港建设投资开发有限公司 19,353,064 人民币普通股 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 10,649,805 人民币普通股 任皖东 3,000,000 人民币普通股 陈泳潮 2,788,006 人民币普通股 何玉娥 2,320,000 人民币普通股 长安国际信托股份有限公司－长安信托.长安投资300 号分层式证券投资集合资金信托 2,145,500 人民币普通股 吴珊 1,605,987 人民币普通股 李廉 1,551,599 人民币普通股 唐建益 1,453,786 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说 明 1、广西国发投资集团有限公司持有本公司的股票7,800,000股被司法冻结。 2、公司前10名股东中：朱蓉娟与彭韬是夫妻关系，朱蓉娟、彭韬、潘利 斌通过广西汉高盛投资有限公司持有广西国发投资集团有限公司100%的股 份，潘利斌为公司的董事长、总裁。除此之外，公司未知其他前十名股东之 间是否存在关联关系或属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的 一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售 条件股 东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时 间 新增可上市交易 股份数量 1 朱蓉娟 118,670,585 2017年5月30 日 118,670,585 2014年在公司非公开发行股票中承 诺：通过本次发行认购的股票自发行 结束之日（2014年5月30日）起36 个月内不转让 2 潘利斌 23,000,000 2017年5月30 日 23,000,000 2014年在公司非公开发行股票中承 诺：通过本次发行认购的股票自发行 结束之日（2014年5月30日）起36 个月内不转让 3 彭 韬 22,514,600 2017年5月30 日 22,514,600 2014年在公司非公开发行股票中承 诺：通过本次发行认购的股票自发行 结束之日（2014年5月30日）起36 个月内不转让 4 姚芳媛 21,000,000 2017年5月30 日 21,000,000 2014年在公司非公开发行股票中承 诺：通过本次发行认购的股票自发行 结束之日（2014年5月30日）起36 个月内不转让 上述股东关联关系或一致 行动的说明 前十名有限售条件股东中，朱蓉娟与彭韬是夫妻关系，为一致行动人。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 新控股股东名称 朱蓉娟 变更日期 2014年5月30日 指定网站查询索引及日期 2014年6月5日上海证券交易所网站、《上海证券报》、《中 国证券报》、《证券时报》和《证券日报》。 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 单位：股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动量 增减变动原因 潘利斌 董事长、总裁 0 23,000,000 23,000,000 认购公司非公开 发行的股份 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 侯宇奇 第七届董事会独立董事 离任 任期届满 韩旭 第七届董事会独立董事 离任 任期届满 金笛 第七届董事会董事 离任 任期届满 陆华浩 第七届监事会监事会主席 离任 任期届满 方明智 第七届监事会监事 离任 任期届满 何兴浩 副总裁 离任 任期届满 潘利斌 第八届董事会董事长、总裁 选举 第八届董事会第一次会议选举为董事长并 聘任为公司高管 尹志波 第八届董事会董事、副总裁、 财务总监 选举 公司2013年度股东大会选举为董事，第八 届董事会第一次会议聘任为公司高管 李勇 第八届董事会董事、副总裁、 董事会秘书 选举 公司2013年度股东大会选举为董事，第八 届董事会第一次会议聘任为公司高管 胡晓珊 第八届董事会董事 选举 公司2013年度股东大会选举 甄青 第八届董事会董事 选举 公司2013年度股东大会选举 韩雪 第八届董事会独立董事 选举 公司2013年度股东大会选举 贺志华 第八届董事会独立董事 选举 公司2013年度股东大会选举 曾艳琳 第八届董事会独立董事 选举 公司2013年度股东大会选举 喻陆 第八届董事会董事 选举 公司2013年度股东大会选举 李钟华 第八届监事会监事会主席 选举 公司2013年度股东大会选举 孙文涛 第八届监事会监事 选举 公司2013年度股东大会选举 陈燕 第八届监事会职工监事 选举 公司职工代表大会选举 第九节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表 合并资产负债表 2014年6月30日 编制单位:北海国发海洋生物产业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 六（一） 398,726,233.11 41,467,947.88 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 六（二） 2,524,150.14 8,425,377.81 应收账款 六（三） 124,960,571.44 113,217,440.37 预付款项 六（五） 19,406,298.62 20,521,697.45 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 六（四） 22,360,396.18 37,906,319.27 买入返售金融资产 存货 六（六） 62,482,717.58 66,853,179.98 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 六（七） 19,789,180.06 16,506,904.18 流动资产合计 650,249,547.13 304,898,866.94 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,600,000.00 1,600,000.00 投资性房地产 六（八） 固定资产 六（九） 322,848,682.91 312,663,480.41 在建工程 六（十） 14,685,451.31 11,671,581.61 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 六（十一） 54,627,481.40 55,202,531.46 开发支出 商誉 长期待摊费用 六（十二） 1,988,796.04 2,167,238.50 递延所得税资产 六（十三） 1,795,177.59 1,411,414.00 其他非流动资产 六（十五） 1,178,639.00 1,126,019.00 非流动资产合计 398,724,228.25 385,842,264.98 资产总计 1,048,973,775.38 690,741,131.92 流动负债： 短期借款 六（十六） 61,800,000.00 65,800,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 六（十七） 16,910,000.00 应付账款 六（十八） 117,250,160.29 116,842,473.92 预收款项 六（十九） 20,205,620.77 25,557,316.09 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 六（二十） 8,203,946.16 10,020,877.79 应交税费 六（二十一） 7,356,966.03 7,789,932.87 应付利息 应付股利 六（二十二） 598,991.05 598,991.05 其他应付款 六（二十三） 34,351,648.93 350,950,913.48 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 266,677,333.23 577,560,505.20 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 六（二十四） 1,650,000.00 1,650,000.00 非流动负债合计 1,650,000.00 1,650,000.00 负债合计 268,327,333.23 579,210,505.20 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 六（二十五） 464,401,185.00 279,216,000.00 资本公积 六（二十七） 586,891,392.55 89,227,142.54 减：库存股 专项储备 六（二十六） 45,853.93 盈余公积 六（二十八） 36,597,627.62 36,597,627.62 一般风险准备 未分配利润 六（二十九） -374,671,423.32 -360,560,527.14 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 713,264,635.78 44,480,243.02 少数股东权益 67,381,806.37 67,050,383.70 所有者权益合计 780,646,442.15 111,530,626.72 负债和所有者权益总计 1,048,973,775.38 690,741,131.92 法定代表人：潘利斌 主管会计工作负责人：尹志波 会计机构负责人：李斌斌 母公司资产负债表 2014年6月30日 编制单位:北海国发海洋生物产业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 370,678,797.49 24,291,734.62 交易性金融资产 应收票据 2,460,350.14 3,635,777.81 应收账款 十二（一） 11,163,544.01 12,666,250.45 预付款项 758,170.17 1,230,358.27 应收利息 应收股利 其他应收款 十二（二） 37,573,199.37 40,223,016.72 存货 5,629,859.49 5,698,210.49 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 709,230.53 970,055.32 流动资产合计 428,973,151.20 88,715,403.68 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十二（三） 110,402,167.49 97,402,167.49 投资性房地产 固定资产 182,516,722.55 187,713,096.79 在建工程 6,413,920.40 438,468.48 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 33,521,841.00 33,870,266.31 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,850,000.00 1,950,000.00 递延所得税资产 其他非流动资产 797,939.00 686,619.00 非流动资产合计 335,502,590.44 322,060,618.07 资产总计 764,475,741.64 410,776,021.75 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 5,988,361.75 5,437,918.56 预收款项 1,182,785.99 1,148,763.15 应付职工薪酬 629,216.47 1,216,280.74 应交税费 5,985,243.64 5,749,666.33 应付利息 应付股利 598,991.05 598,991.05 其他应付款 16,450,462.46 332,431,454.88 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 30,835,061.36 346,583,074.71 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 30,835,061.36 346,583,074.71 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 464,401,185.00 279,216,000.00 资本公积 584,362,333.63 86,698,083.62 减：库存股 专项储备 盈余公积 24,575,377.13 24,575,377.13 一般风险准备 未分配利润 -339,698,215.48 -326,296,513.71 所有者权益（或股东权益）合计 733,640,680.28 64,192,947.04 负债和所有者权益（或股东权益）总计 764,475,741.64 410,776,021.75 法定代表人：潘利斌 主管会计工作负责人：尹志波 会计机构负责人：李斌斌 合并利润表 2014年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 215,200,979.64 255,585,987.16 其中：营业收入 六（三十） 215,200,979.64 255,585,987.16 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 （未完）  |