[中报]宝钢股份：2013年半年度报告
宝山钢铁股份有限公司 600019 2014年半年度报告 目录 一、重要提示 ............................................................. - 4 - 二、公司简介 ............................................................. - 4 - 三、会计数据和财务指标摘要 ............................................... - 5 - 四、董事会报告 ........................................................... - 7 - 五、重要事项 ............................................................ - 17 - 六、股本变动及主要股东持股情况........................................... - 23 - 七、董事、监事及高管人员情况 ............................................ - 26 - 八、财务报告 ............................................................ - 28 - 九、备查文件目录 ....................................................... - 120 - 释义 简称 具体含义 碳钢 是铁和碳的合金，一般认为其含碳量在0.04%至2%之间，而大多数又在1.4% 以下。钢中含有铁、碳、硅、锰、硫、磷，没有其它合金元素，而且硅含量 不超过0.4%，锰含量不超过0.8%的钢。 硅钢 指硅含量在0.5%～6.5%的电工钢，主要用作各种电机和变压器的铁芯，是电 力、电子和军事工业中不可缺少的重要软磁合金。主要分为无取向硅钢和取 向硅钢等。 无取向硅钢 指结晶排列无一定规律，也无一定方向的硅钢。其（硅＋铝）含量通常在1.5～ 4.0%范围，铁损低，磁感应强度也较低，公称厚度有0.35mm和0.50mm等。 用于电力工业方面的各种电机、发电机、家电、继电器、电磁开关等。 取向硅钢 指结晶排列有一定规律和方向的硅钢。其硅含量通常稳定在3%左右，铁损 低，磁感应强度高，公称厚度有0.20mm、0.23mm、0.27mm、0.30mm和0.35mm 等。用于电力工业的各种变压器等方面。 厚板TMCP 指热机加工控制工艺生产的厚板。 厚板DQ 指直接淬火工艺生产的厚板。 GA汽车板 指合金化热镀锌板。 NOx 指氮氧化物，包括多种化合物，如一氧化二氮、一氧化氮、二氧化氮、三氧 化二氮等。 高强钢 按抗拉强度划分，抗拉强度小于340MPa的为软钢，抗拉强度340MPa-780MPa 的为高强钢，抗拉强度大于780MPa的为超高强钢。 一、重要提示 (一)公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带 的法律责任。 (二) 未出席董事会审议季度报告的董事姓名及原因 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 诸骏生 董事 工作原因 王力 (三)公司半年度财务报告未经审计。 (四)何文波先生因工作另有安排，于2014年8月1日向公司董事会提出辞去董 事长职务。何文波先生的辞职自辞职报告送达董事会时生效。根据《公司章程》 的相关规定，公司董事会8名董事共同推举戴志浩董事代为履行董事长职务，代 为行使董事长职权，直至董事会选举产生新任董事长止。 (五)公司董事、总经理戴志浩，主管会计工作负责人财务总监朱可炳及会计机构 负责人（会计主管人员）财务部部长王娟声明：保证半年度报告中财务报告的真 实、准确、完整。 (六)本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的 实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 (七)本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 (八)本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 二、公司简介 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 宝山钢铁股份有限公司 公司的法定中文名称简称 宝钢股份 公司的法定英文名称 Baoshan Iron & Steel Co., Ltd. 公司的法定英文名称缩写 Baosteel 公司法定代表人 （注） 戴志浩 注：详见半年度报告“一、重要提示（四）”。 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱可炳 虞红 联系地址 上海市宝山区富锦路885号宝钢指 挥中心宝钢股份董事会秘书室 上海市宝山区富锦路885号宝钢指 挥中心宝钢股份董事会秘书室 电话 86-21-26647000 86-21-26647000 传真 86-21-26646999 86-21-26646999 电子信箱 ir@baosteel.com ir@baosteel.com (三)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海市宝山区富锦路885号宝钢指挥中心宝钢股份 董事会秘书室 (四)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 宝钢股份 600019 G宝钢 三、会计数据和财务指标摘要 1、核心经营数据 国内钢材价格综合指数（中钢协） 95.812013年上半年：105.67 宝钢股份普碳钢平均价格 RMB 4703 元/吨 2013年上半年：4848元/吨 宝钢股份商品坯材销量 1121.4 万吨 2013年上半年：1107.8万吨 （+1.2%） 营业总收入 RMB 977.9 亿元 2013年上半年：RMB 962.6亿元 （+1.6%） 独有和领先产品销量 621.6 万吨 2013年上半年：598.8万吨 （+3.8%） R&D投入率 1.84% 2013年上半年：1.7% （上升0.14个百分点） 利润总额 RMB 44.7 亿元 2013年上半年：RMB 51.8亿元 （-13.7%） 利润总额(剔除汇兑损益） RMB 47.4 亿元 2013年上半年：RMB 47.1亿元 （+0.6%） 销售毛利率 9.6% 2013年上半年：9.2% （上升0.4个百分点） 经营活动现金流 RMB 142.8 亿元 2013年上半年：RMB 65.5亿元 （+117.9%） 注：国内钢材价格综合指数：wind资讯 9.3%3.0% 2、经营亮点 1月 . 《低温高磁感取向硅钢制造技术的开发与产业化》项目获国家科技进步一 等奖。 2月 . 上海自由贸易试验区人民币跨境使用细则出台首日，成功提入7000万元 跨境人民币流动资金贷款，完成首笔跨境人民币融资业务。 3月 . 《高等级无取向硅钢制造技术的开发与产业化》项目获上海市科技进步一 等奖。 . 蝉联通用汽车“全球年度供应商”，首获广汽菲亚特优秀供应商。 4月 . 由公司承建的上海银行业动产质押信息平台首笔仓单质押业务落地，截 止6月末，钢材质押信息登记量已经超过6万吨。 5月 . 适应云计算及移动互联网的快速发展，上海市单体规模最大的云计算机 房—宝之云IDC一期项目正式启用。 . 股权激励计划获得第一次临时股东大会通过，提振了各级管理者士气， 进一步促进管理者利益与股东利益趋同。 6月 . 搭建B2B互联网票据服务平台，上半年在线交易规模突破100亿元。 . 获准加入央行大额支付系统，与各商业银行直接进行电票资金清算业务。 . 湛江钢铁项目建设稳定顺行，主体工程全面进入钢结构安装阶段。 . 公司荣获智慧财经巅峰榜“最佳投资者关系主板上市公司”，并被上交 所评为2013年度上市公司信息披露A类公司。 3、主要会计数据 单位：百万元 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业收入 97,598 96,100 1.56 归属于上市公司股东的净利润 3,154 3,703 -14.82 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 3,144 3,665 -14.22 经营活动产生的现金流量净额 14,282 6,554 117.90 主要会计数据 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 111,899 110,512 1.26 总资产 228,917 226,668 0.99 4、主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.19 0.22 -12.70 稀释每股收益（元／股） 0.19 0.22 -12.70 扣除非经常性损益后的基 本每股收益（元／股） 0.19 0.22 -12.10 加权平均净资产收益率（%） 2.83 3.35 下降0.52个百分点 扣除非经常性损益后的加 权平均净资产收益率（%） 2.82 3.31 下降0.49个百分点 5、非经常性损益项目和金额 单位：百万元 非经常性损益项目 2014年1-6月金额 非流动资产处置损益 -77 处置可供出售金融资产等取得的投资收益 10 其他各项营业外收支净额 85 所得税影响 -4 属于少数股东影响额 -4 合计 10 四、董事会报告 2014年上半年，钢铁行业产量保持增长，全国粗钢产量4.1亿吨，同比增长 3%；钢材产量5.5亿吨，同比增长6.4%。国内主要城市热轧、冷轧、螺纹钢库 存从去年年底开始持续攀升，一季度达到峰值，6月末回落到去年年底水平，与 此同时，钢材价格则一路走低，钢铁行业微利局面仍在持续。 数据来源：粗钢产量-国家统计局 中国主要城市热卷（板）、冷轧与螺纹钢库存（周）-wind 钢协价格综合指数-wind 654070256884704369291344158314131212109501500300045006000750090001、2月月均3月4月5月6月 90939699 粗钢产量热卷（板），冷轧，螺纹钢库存（周） 钢协价格综合指数（周） 万吨 面对严峻的市场形势，公司苦练内功，适应市场需求变化，积极优化产品结 构，努力提升产品制造能力，继续强化费用管控。上半年公司完成铁产量1089.0 万吨，钢产量1114.9万吨，商品坯材销量1121.4万吨，实现合并利润总额44.7 亿元。上半年，88家大中型钢企累计实现利润总额74.8亿元，较去年同期增长 133.5%，宝钢股份利润总额占大中型钢企利润近六成，继续保持国内同行业最优 经营业绩。 (一)主营业务分析 1、财务报表相关科目变动分析 单位：百万元 科目 报告期（1-6月） 上年同期 变动比例（%） 营业收入 97,598 96,100 1.6 营业成本 88,204 87,267 1.1 销售费用 945 874 8.1 管理费用 3,473 2,904 19.6 财务费用 546 -251 317.6 经营活动产生的现金流量净额 14,282 6,554 117.9 投资活动产生的现金流量净额 -3,298 -2,319 42.2 筹资活动产生的现金流量净额 -5,072 1,584 -420.4 研发支出 1,797 1,550 15.9 （1）财务费用较上年同期增加8.0亿元，主要是受人民币汇率波动影响，2014年上半年汇 兑损失2.7亿元，而2013年同期汇兑收益4.7亿元。 （2）经营活动产生的现金流量净额、投资活动产生的现金流量净额及筹资活动产生的现金 流量净额变动情况详见“3、现金流量分析”。 （3）研发支出较上年同期增加2.5亿元，主要是宝钢股份本部加大了研发费用的投入。公 司坚持技术领先战略，持续加大研发投入，R&D投入率在国内外主要钢企中排名前列。 2、利润构成分析 上半年公司实现合并利润总额44.7亿元，较去年同期减少7.1亿元，减幅 13.7%，主要是受上半年汇兑损失的影响。剔除汇兑损失后，合并利润总额47.4 亿元，同比上升0.3亿元。 15.5018.8017.972.111.841.7012.014.016.018.020.02013上半年2013下半年2014上半年 1.51.61.71.81.92.02.12.22.32.4 研发支出R&D投入率 %亿元 3、现金流量分析 （1）上半年，公司经营活动产生的现金流量净额同比增加77.3亿元，增幅 117.9％。2014年上半年，公司实现净利润33.3亿元，固定资产折旧及摊销52.1 亿元，其他非经营性损失等3.9亿元，经营应得现金89.2亿元。存货资金占用 下降，增加流量23.5亿元；经营性应收项目上升，减少流量4.4亿元；经营性 应付项目上升，增加流量34.5亿元，实现经营活动现金净流入142.8亿元，经 营活动现金净流入较去年同期增加77.3亿元。剔除财务公司影响，公司经营活 动现金净流入154.8亿元，较去年同期增加72.5亿元。同比增加的主要原因如 下： ①净利润同比减少4.3亿元，减少流量； ②折旧及摊销同比增加2.7亿元，增加流量； ③财务费用同比增加8.1亿元，增加流量； ④资产减值准备、投资损失等其他项目同比减少0.7亿元，减少流量； ⑤6月末存货减少23.5亿元，去年同期存货增加28.1亿元，两年同比增加 流量51.7亿元； ⑥6月末经营性应收项目增加1.9亿元，去年同期增加1.4亿元，两年同比 减少流量0.5亿元； ⑦6月末经营性应付项目增加44.0亿元，去年同期增加28.5亿元，两年同 比增加流量15.5亿元。 （2）投资活动产生的现金流量净额同比增加净流出9.8亿元，增幅42.2%， 主要是上半年支付罗泾西区土地出让金23.4亿元、湛江钢铁项目建设支出增加 27.0亿元，去年上半年西三线项目第二批出资32.0亿元，公司法人及梅钢公司 等固定资产投资较去年同期减少9.3亿元。 （3）筹资活动产生的现金流量净额同比增加净流出66.6亿元，主要是上半 年支付到期的08宝钢可分离债100亿元，股票回购支出1.9亿元，去年同期股 票回购支出30.8亿元。 4、预算、计划完成情况分析 2014年营业总收入预算1950亿元，上半年实际977.9亿元，完成年度预算 的50.1%；营业成本预算1767.7亿元，上半年实际882.0亿元，达到年度预算 的49.9%。下半年，公司将积极应对困难和挑战，进一步分解、落实好各项举措， 力争继续保持国内行业领先的经营业绩。 下半年，宏观环境和钢铁下游市场仍存在不确定因素，钢铁产能过剩矛盾 依然突出；公司本部四号高炉大修、系列年修及技改较为集中，给产能发挥、产 销平衡和成本费用控制带来不利影响。公司将积极应对困难和挑战，加强市场预 判，进一步提高内部生产稳定性和资源利用效率，持续关注存货和现金流量管控， 通过进一步分解、落实好各项针对性举措，力争保持业绩指标的平稳，继续保持 国内行业领先的经营业绩。 (二)行业、产品或地区经营情况分析 1、主营业务分经营分部情况 单位：百万元 经营分部 营业 收入 营业 成本 毛利率 营业收入 比上年同期增减 营业成本 比上年同期增减 毛利率 比上年同期增减 钢铁制造 64,712 58,384 9.78% -2.39% -3.04% 上升0.6个百分点 加工配送 89,272 87,184 2.34% 1.39% 1.12% 上升0.3个百分点 信息科技 1,606 1,112 30.77% 5.35% -3.24% 上升6.2个百分点 电子商务 6,062 6,038 0.40% 6509.39% 6638.99% 下降1.9个百分点 化工 4,976 4,534 8.88% -15.00% -14.02% 下降1.0个百分点 金融 304 143 52.90% 8.31% 11.02% 下降1.2个百分点 分部间抵销 -69,108 -69,065 0.06% 5.04% 5.14% 基本持平 合计 97,824 88,330 9.70% 1.58% 1.08% 上升0.5个百分点 注：公司按内部组织结构划分为钢铁制造、加工配送、信息科技、电子商务、化工及金融 六个经营分部。钢铁制造分部包括各钢铁制造单元，加工配送分部包括宝钢国际、海外公司 等贸易单元，信息科技分部为宝信软件业务，电子商务分部包括上海钢铁交易中心、东方钢 铁等单元，化工分部为化工公司业务，金融分部为财务公司业务。 2、主要钢铁产品营业收入、成本情况 单位：百万元 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比 上年同期增减 营业成本比 上年同期增减 毛利率比 上年同期增减 冷轧碳钢板卷 27,288 23,317 14.55% 5.24% 4.61% 上升0.5个百分点 热轧碳钢板卷 15,475 13,166 14.92% -3.27% -3.44% 上升0.2个百分点 宽厚板 2,629 2,903 -10.46% 1.72% 10.08% 下降8.4个百分点 钢管产品 4,602 4,663 -1.34% -11.96% -3.03% 下降9.3个百分点 其他钢铁产品 2,742 2,674 2.47% -30.86% -31.76% 上升1.3个百分点 合 计 52,735 46,725 11.40% -1.81% -1.20% 下降0.6个百分点 注：2014年上半年国内厚板市场价格震荡下跌，虽然公司厚板产品价格跌幅小于同期市场 跌幅，但受制于大市影响，厚板产品盈利空间较上年同期进一步收窄；受销售价格与销售量 下降影响，公司钢管产品营业收入及营业成本比上年同期降幅较大；其他钢铁产品营业收入 及营业成本比去年同期降幅较大，主要是销售量较上年同期下降较多。 3、主要业务分地区情况 上半年公司出口钢铁产品105.9万吨，上年同期107.7万吨，分地区营业收 入情况如下： 单位：百万元 分地区 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比 上年同期增减 营业成本比 上年同期增减 毛利率比 上年同期增减 境内市场 86,515 77,637 10.26% -0.44% -0.95% 上升0.5个百分点 境外市场 11,309 10,693 5.44% 20.24% 18.79% 上升1.2个百分点 合 计 97,824 88,330 9.70% 1.58% 1.09% 上升0.4个百分点 (三)核心竞争力分析 围绕公司新一轮规划中提出的一体两翼、实施三大转型升级的战略路径，公 司细化推进各项战略举措，报告期内在以下方面取得了阶段性成果： 1、钢铁主业竞争力提升和服务创新 在钢铁基地建设方面，宝钢湛江钢铁工程项目建设进展顺利。5月底，各主 体工程钢结构吊装作业全面启动，1号高炉炉体有望8月底安装就位，为明年正 式投产奠定良好基础。湛江钢铁30万吨卸船码头、自备电厂等工程已进入设备 安装调试阶段，电厂1号机组有望于年底并网发电。供配电系统、雨排水系统、 燃气系统工程等目前也已进入施工高峰期。 在服务创新方面，宝钢国际通过先期介入汽车用户，从车型设计源头便展开 新车项目合作，与主要用户技术部门建立合作机制，为用户提供新车型零件的加 工工艺设计、优质的技术服务。在稳定剪切加工服务的同时，还开展液压成型、 热成型和辊压等新工艺的全面应用，实现宝钢钢材和用户生产价值最大化。此外， 在完善海外销售服务体系方面，公司在原有13个海外营销网点（含子公司、代 表处）基础上新增了2个，加快海外加工中心布局。 在技术创新方面，宝钢股份《低温高磁感取向硅钢制造技术的开发与产业化》 获得国家科技进步一等奖，《高等级无取向硅钢制造技术的开发与产业化》获得 上海市科技进步一等奖。 在环境经营方面，公司正式发布了《2013年宝钢股份可持续发展报告》和 《宝钢股份2013-2018绿色制造发展规划》，正在从管理、技术和工艺三个方面 践行公司的节能之路。 2、加快两翼事业发展 在电子商务方面，今年以来，由宝钢东方付通及宝钢财务公司组成的金融服 务团队紧贴电商平台需求，运用多元化金融产品及服务，促进支付业务量快速增 长，并逐步从钢铁向化工、有色金属、农产品等大宗商品B2B领域扩展。截至 目前，东方付通累计在线交易规模突破100亿元大关；上半年上海钢铁交易中心 累计实现交易结算量178万吨，交易额60亿元，社会贸易量比例45%。 在IT领域，中国移动上海公司与上海宝信软件股份有限公司在上海签署定 制化数据中心服务合同与进一步深化战略合作协议，双方将强强联手，共同推进 上海信息产业升级发展，为上海“四个中心”建设保驾护航。 (四)公司投资情况分析 1、股权投资总体分析 2014年上半年，公司完成股权投资项目10.8亿元，较去年同期44.5亿元减 少33.7亿元。主要投资项目见下表： 单位：百万元 被投资的公司名称 业务性质 宝钢方占被投资 公司的权益比例 宝钢股份方 实际出资额 出资方式 上海宝信软件股份有限公司 信息技术业 55.5% 361 现金 上海宝钢浦东国际贸易有限公司 钢铁贸易业 100.0% 450 盈余公积转增资本 宝钢化工湛江有限公司 制造业 100.0% 100 现金 宝钢包装（意大利）有限公司 制造业 10.0％ 17 现金 合计 928 2、证券投资情况 无。 3、持有其他上市公司股权情况 单位：百万元 证券 代码 证券 简称 最初投资 金额 期初持股 比例（％） 期末持 股比例 （％） 期末账 面价值 报告期 损益 报告期所 有者权益 变动 会计核算 科目 股份来源 000983 西山煤电 941.66 1.35 1.35 224.81 0.43 -58.55 可供出售 金融资产 二级市场购入 601699 潞安环能 5.05 0.51 0.51 89.64 - -27.28 可供出售 设立时出资 金融资产 600508 上海能源 5.55 0.77 0.77 43.91 - -8.48 可供出售 金融资产 设立时出资 600997 开滦股份 3.51 0.38 0.38 20.32 0.29 -4.23 可供出售 金融资产 设立时出资 601001 大同煤业 2.57 0.22 0.22 19.69 - -0.84 可供出售 金融资产 设立时出资 合计 958.33 / 398.37 0.72 -99.38 / / 4、持有金融企业股权情况 无。 5、买卖其他上市公司股份的情况 无。 6、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 （1）委托理财情况 无。 （2）委托贷款情况 无。 （3）其他投资理财及衍生品投资情况 单位:百万元 投资类型 资金来源 签约方 投资份额 投资期限 产品类型 预计收益 投资盈亏 是否涉诉 一、其他投资理财 可供出售金融资产 企业债 自有 银行间 554.27 一年以上 债券 8.47 11.02 否 政策性金融债 自有 银行间 334.22 一年以上 债券 15.74 0.00 否 小计 888.49 24.21 11.02 持有至到期投资 信托计划 自有 信托公司 180.00 一年以上 信托 0.00 11.92 否 银行理财产品 自有 信托公司 310.00 一年以下 信托 0.00 3.42 否 委托国债回购 自有 银行间 12,005.00 0.00 9.28 否 小计 12,495.00 0.00 24.62 交易性金融资产 货币基金 自有 基金公司 535.00 一年以下 基金 0.00 2.46 否 信托计划 自有 信托公司 277.03 一年以下 信托 0.00 2.30 否 企业债 自有 上交所 30.26 一年以上 债券 0.67 0.00 否 小计 842.29 0.67 4.76 合计 14,225.78 24.88 40.40 二、衍生品投资 远期及掉期 自有 银行 7,164.62 一年以下 衍生品 -22.83 -27.25 否 注：①以上投资理财业务主要为本公司下属财务公司所开展。财务公司为本公司控股金融类 子公司，投资理财业务属于其正常业务范围。 ②上述“投资份额”为上年末投资成本加本年投入额，非期末持有的投资品种对应的投 资份额。 ③衍生品投资是公司及公司下属子公司宝钢新加坡贸易有限公司等为规避外币计价资 产负债的汇率风险开展的远期业务以及为规避铁矿石价格波动风险开展的掉期业务。 7、募集资金使用情况 报告期无募集资金使用情况。 8、主要子公司、参股公司情况 （1）上海梅山钢铁股份有限公司 截至2014年6月30日，公司拥有其77.04%的股权，该公司注册资本人民 币70.8亿元，主要经营范围为黑色金属冶炼及压延加工、销售等。截至2014年 6月30日，该公司总资产为345.6亿元，净资产为112.0亿元，上半年实现净利 润0.5亿元。 （2）宝钢湛江钢铁有限公司 截至2014年6月30日，公司拥有其85.7%的股权，该公司注册资本人民币 200.0亿元，实收资本140亿元，主要经营范围为黑色金属冶炼及压延加工、销 售等，目前该公司正处于建设过程中。截至2014年6月30日，该公司总资产为 246.3亿元，净资产为144.8亿元，上半年实现净利润-0.2亿元。 （3）宝钢新日铁汽车板有限公司 截至2014年6月30日，公司拥有其50%的股权，该公司注册资本人民币 30.0亿元，主要经营范围为生产、销售用于汽车、汽车零部件的冷轧钢板和热镀 锌钢板，并从事与上述业务相关的附带业务。截至2014年6月30日，该公司总 资产为45.2亿元，净资产为33.8亿元，上半年实现净利润0.7亿元。 （4）烟台鲁宝钢管有限公司 截至2014年6月30日，公司拥有其79.82%的股权，该公司注册资本人民 币1.0亿元，主要经营范围为无缝钢管的加工、销售，其主要产品为结构用无缝 钢管、低中压锅炉用无缝钢管、输送流体用无缝钢管、液压支柱无缝钢管、高压 锅炉用无缝钢管、石油设备用无缝钢管、地质钻探用管、石油光管、氧气瓶管等。 截至2014年6月30日，该公司总资产为7.4亿元，净资产为4.9亿元，上半年 实现净利润-0.5亿元。 （5）宝钢股份黄石涂镀板有限公司 截至2014年6月30日，公司拥有其58.45%的股权，该公司注册资本人民 币1.5亿元，主要经营范围为生产、销售冷轧板、镀铝钢板、彩涂板及相关镀层 制品。截至2014年6月30日，该公司总资产为11.0亿元，净资产为3.4亿元， 上半年实现净利润0.1亿元。 （6）上海宝钢国际经济贸易有限公司 截至2014年6月30日，公司拥有其100%的股权，该公司注册资本人民币 22.5亿元，主要经营范围为自营和代理经国家批准的商品和技术进出口，钢材、 废钢进口，进料加工和“三来一补”等。截至2014年6月30日，该公司总资产 为413.1亿元，净资产为133.3亿元，上半年实现净利润6.2亿元。 （7）上海宝信软件股份有限公司 截至2014年6月30日，公司拥有其55.5%的股权，该公司注册资本人民币 3.6亿元，主要经营范围为计算机、自动化、网络通讯系统及软硬件产品的研究、 设计、开发、制造、集成等。截至2014年6月30日，该公司总资产为46.0亿 元，净资产为24.4亿元，上半年实现净利润1.4亿元。 （8）上海宝钢化工有限公司 截至2014年6月30日，公司拥有其100%的股权，该公司注册资本人民币 21.1亿元，主要经营范围为化工原料及产品的生产销售，化学工业专业领域内的 “四技”服务，经营自产产品的出口业务等。截至2014年6月30日，该公司总 资产为59.3亿元，净资产为44.8亿元，上半年实现净利润2.5亿元。 （9）南通宝钢钢铁有限公司 截至2014年6月30日，公司拥有其95.82%的股权，该公司注册资本人民 币6.2亿元，主要经营范围为生产销售螺纹钢、圆钢、型钢、钢铁半成品（包括 钢坯、钢锭等）以及其他钢铁制品和副产品等。截至2014年6月30日，该公司 总资产为18.3亿元，净资产为-1.7亿元，上半年实现净利润-2.9亿元。2014年4 月起，宝通钢铁实施经济运行。 （10）宝钢集团财务有限责任公司 截至2014年6月30日，公司拥有其62.1%的股权，该公司注册资本人民币 11亿元，主要经营范围为吸收成员单位的存款，对成员单位办理贷款，办理成 员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计，办理成员单位之间的 委托贷款及委托投资，从事同业拆借等。截至2014年6月30日，该公司总资产 为131.7亿元，净资产为17.9亿元，上半年实现净利润0.8亿元。 （11）烟台宝钢钢管有限责任公司 截至2014年6月30日，公司拥有其80%股权，烟台鲁宝钢管有限公司拥有 其20%股权，该公司注册资本人民币20亿元，主要经营范围为生产、加工、销 售钢管、配套产品及其副产品；钢管轧制技术咨询服务、仓储、货物和进出口业 务等。截止2014年6月30日，该公司总资产为43.5亿元，净资产为0.9亿元， 上半年实现净利润-2.4亿元。 （12）海外公司 截至2014年6月30日，公司拥有分别设立在美国、日本、德国、新加坡、 香港等国家和地区的海外子公司，为拓展公司的销售和采购网络、提高公司在国 际市场的竞争力发挥了重要的作用。 9、非募集资金投资的重大项目情况 2014年上半年，公司完成固定资产投资56.1亿元。 （1）续建项目 直属厂部一期焦炉大修改造工程。为实现焦炉技术升级，提升焦炉节能环保 水平，拆除现有4×50孔6M焦炉，建设4×50孔7M焦炉，设计年产焦炭247万 吨，计划2015年7月1A1B出焦，2015年11月2A2B出焦。项目建成后同步拆 除二期4×50孔6M焦炉，焦炉总座数由12座减少到10座，焦炉总产能保持553 万吨/年不变。目前，1A1B焦炉炉床板施工完成，2A2B焦炉炉床柱处于施工阶 段，干熄焦主工艺钢结构制作中。 湛江钢铁工程。为贯彻落实国家《钢铁产业调整和振兴规划》，实现粤沪两 地钢铁产业战略调整，在广东省湛江市东海岛新建炼铁、炼钢、热轧、冷轧等产 线，设计年产铁水823万吨、钢水892.8万吨、连铸坯874.9万吨、钢材689万 吨，计划2016年9月建成投运。目前，湛江钢铁各主体工程桩基施工收尾，进 入土建施工高峰阶段，其中：高炉已进入炉壳安装阶段，炼钢、连铸、热轧、冷 轧主厂房钢结构开始吊装；公辅线性工程形成高峰，道路、动力管网、电缆隧道、 给排水管线等工程正有序推进。 （2）新建项目 直属厂部四号高炉炉缸改造大修工程。以不改变炉型和炉容为前提，大修 后炉容仍为4747M3，年产铁水390万吨，大修后高炉一代炉龄为18年，计划 2014年12月建成投运。 直属厂部冷轧厂2030单元热镀锌机组改造。为优化热镀锌产品结构，提升 宝钢热镀锌产品竞争能力，新建一条年产38万吨热镀锌机组，产品以厚料、高 强和超高强GI 汽车板为主，计划2015年12月建成投运。 (五)经营成果警示 无。 (六)利润分配方案或资本公积金转增预案 公司历年股利分配方案符合公司章程的规定，并获得股东大会的决议通过。 公司制定的现金分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，独立 董事尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东享有充分表达意见和诉求的机会， 中小股东的合法权益得到充分维护。 公司2012年度股东大会审议通过《关于宝山钢铁股份有限公司修改章程的 议案》，规定“当年度经审计公司报表（未合并）净利润为正，且累计未分配利 润为正，且公司现金流可以满足公司正常经营和可持续发展情况时，公司应分派 年度现金股利。分派的现金股利不低于当年度经审计合并报表归属于母公司净利 润的50％，现金分红的数额为含税金额。公司在当年度实施股票回购所支付的 现金视同现金股利。” 根据2014年4月30日召开的公司2013年年度股东大会决议，2013年度利 润分配方案为：以公司总股本16,471,724,924股为基数，每股派现金红利0.10 元（含税），共计派发现金股利总额为1,647,172,492.40元（含税）；2013年度公 司不实施资本公积金转增股本等其它形式的分配方案。公司董事会于2014年6 月24日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登派息公告，并 确定派息股权登记日为2014年6月27日，除息日为2014年6月30日，红利发 放日为2014年6月30日，派息对象为2014年6月27日下午上海证券交易所交 易收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体 股东。 五、重要事项 (一)公司治理的情况 自2000年成立并成功上市以来，宝钢股份严格按照《公司法》、《证券法》、 中国证监会等监管部门的有关规定以及上海证券交易所《股票上市规则》的要求， 规范治理架构、严格经营运作，以透明充分的信息披露、良好互动的投资者关系， 严格有效的内部控制和风险控制体系，诚信经营，透明管理，建立了较为完善的 公司法人治理结构。公司充分发挥外部董事作用，不断提高董事会运作效率，促 进公司科学决策，合理防范风险。 (二)重大诉讼、仲裁事项 报告期内无重大诉讼、仲裁事项。 (三)破产重整事项 报告期内无破产重整事项。 (四)资产交易、企业合并事项 报告期内无重大资产交易、企业合并事项。 (五)股权激励方案执行情况 2014年3月27-28日，宝钢股份五届十三次董事会审议通过了限制性股票 计划和首期授予方案，同意将限制性股票计划相关文件提交股东大会审议。 2014年3月28日，宝钢股份独立董事发表了独立意见，认为公司不存在法 律、法规文件规定的禁止实施限制性股票激励计划的情形，公司具备实施限制性 股票计划的主体资格；激励对象符合法律、法规规定的条件；限制性股票计划及 首期授予方案不存在损害公司及全体股东利益的情形。 2014年3月28日，宝钢股份五届十一次监事会核查后，认为136名激励对 象均符合法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，作为激励对象合法、有 效。 2014年4月21日，宝钢集团有限公司获得了国务院国资委《关于宝山钢铁 股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》，国务院国资委原则同意宝钢股 份实施限制性股票激励计划及相应的业绩考核目标。 2014年4月28日，中国证监会对限制性股票计划及首期授予方案备案无异 议。 2014年4月29日，宝钢股份五届十四次董事会和五届十二次监事会分别审 议通过了首期授予方案（草案修订稿）。 2014年5月20日，宝钢股份2014年第一次临时股东大会审议通过了限制 性股票计划、首期授予方案及相关的管理办法。 2014年5月22日，宝钢股份五届十五次董事会审议通过了《关于确定A股 限制性股票计划激励对象及授予数量的议案》和《关于A股限制性股票计划首 期实施方案实施授予的议案》，并确定授予日为2014年5月22日。独立董事就 其发表了独立意见；五届十三次监事会对调整后的激励对象名单进行了核查并一 致通过。 2014年5月23日至2014年6月11日，公司经多次回购，回购股份数量合 计为47,446,100 股，占公司总股本的比例约为0.3%，支付总金额为 187,734,750.08 元（含佣金等），本次回购的最高价为3.99元/股，最低价为3.87 元/股，平均价格为3.96元/股。 2014年6月19日，公司回购的47,446,100股股票由无限售条件流通股变更 为有限售条件流通股。 本次股权激励计划的激励对象合计136人，授予股票数量合计47,446,100 股，授予价格人民币1.91元/股。根据德勤华永会计师事务所出具的验资报告， 截至2014年6月17日，公司指定帐户已收到激励对象136人缴付的资金合计人 民币90,622,051元。 经公司董事会申请，上海证券交易所确认，中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司核准登记，截止2014年6月24日，本次授予的47,446,100股已由无 限售流通股变更为限售流通股并且已经完成本次股份授予的全部过户手续。 上述股权激励方案执行具体情况均已披露，详见上海证券交易所网站http： //www.sse.com.cn。 (六)重大关联交易事项 1、日常经营相关的关联交易 公司的主要关联方是宝钢集团直接控制的法人，本报告期内，公司与主要关 联方发生的日常关联交易如下： （1）购销产品、接受劳务 单位：百万元 关联方 关联交易内容 定价原则 上半年交易额 宝钢不锈钢有限公司 销售钢铁产品、原燃料、辅料 市场价 912 宝钢集团上海梅山有限公司 销售钢铁产品等 市场价 1,228 宝钢发展有限公司 销售钢铁产品等 市场价 880 宝钢特钢有限公司 销售钢铁产品、原燃料、辅料等 市场价 1,155 宝钢金属有限公司 销售钢铁产品、能源介质 市场价 717 产品销售小计 4,892 宝钢不锈钢有限公司 采购钢铁产品等 市场价 6,843 宝钢特钢有限公司 采购钢铁产品等 市场价 3,671 宁波宝新不锈钢有限公司 采购钢铁产品等 市场价 3,138 宝钢资源有限公司 采购原燃料 市场价 2,184 宁波钢铁有限公司 采购钢铁产品 市场价 1,172 宝钢集团上海梅山有限公司 采购原燃料、辅料等 市场价 710 宝钢发展有限公司 采购原燃料、辅料 市场价 603 宝钢集团新疆八一钢铁有限公司 采购钢铁产品 市场价 578 商品采购小计 18,898 宝钢发展有限公司 接受综合后勤、工程、检修、仓储 运输等服务 协议价 698 宝钢集团上海梅山有限公司 接受综合后勤、工程、检修、运输 等服务 协议价 606 宝钢工程技术集团有限公司 接受检测、检修、工程等服务 协议价 773 接受劳务小计 2,078 注：以上公司均含其子公司。 以上产品销售占本报告期营业收入的比例为5.0%，商品采购、接受劳务占 本报告期营业成本的比例分别为21.4%、2.4%。 以上交易均通过现金或票据结算。 （2）金融服务 宝钢集团财务有限责任公司（以下简称―财务公司‖）是公司（持股62.10%）、 宝钢集团（持股35.18%）等单位共同持股的全国性非银行金融机构，主要是以 加强集团资金集中管理和提高集团资金使用效率为目的，为成员单位提供内部结 算、存贷款、短期资金理财和投融资等综合金融服务。 本报告期，财务公司向宝钢集团下属控股子公司提供贷款89.4亿元，贷款 余额19.3亿元，获取贷款利息收入0.5亿元，吸收宝钢集团及其下属控股子公司 存款，期末存款余额为66.6亿元，支付存款利息为1.1亿元。人民币存贷款利率 执行中国人民银行规定的利率。 本报告期，财务公司向宝钢集团下属控股子公司贴现6.4亿元，期末余额4.3 亿元，获取贴现利息收入0.3亿元，贴现利率以中国人民银行的再贴现利率为基 础确定。 本报告期，宝钢集团下属控股子公司宝钢德盛不锈钢有限公司委托财务公司 进行国债回购等理财活动，财务公司受托理财9.5亿元，收取服务费4.3万元。 上述（1）、（2）日常关联交易是双方以效益最大化、经营效率最优化为基础 所做的市场化选择，充分体现了专业协作、优势互补的合作原则。公司与主要关 联方的日常关联交易将持续存在。 2、资产、股权受让、转让发生的关联交易 无。 3、与关联方共同对外投资发生的关联交易 2014年上半年，公司下属全资子公司宝钢欧洲有限公司，与同为宝钢集团 有限公司作为最终控制人的宝钢包装香港有限公司，共同投资宝钢包装（意大利） 有限公司（Bao-Metal S.R.L.），该公司注册资本2,129万欧元，其中：宝钢欧洲 有限公司持股比例10%，宝钢包装香港有限公司持股比例70%。截至2014年6 月30日，宝钢欧洲有限公司已按约缴纳出资202万欧元。 4、与关联方存在的债权债务情况 公司与关联方存在的债权债务形成原因为日常经营性关联交易产生的应收 应付款、向宝钢集团转让资产形成的长期应收款。 公司于2012年4月1日完成下属不锈钢、特钢事业部资产转让。资产转让 款中人民币225亿元分五年等额收款，每年收取20%。从2013年开始，每年的 4月1日收取该笔应收款的本金及利息，至2017年4月1日全部收取完毕。该 资产转让项目经股东大会审议通过。2014年6月末长期应收款余额135亿元， 其中应收上海宝钢不锈钢有限公司人民币78亿元，对应分期收款应收利息余额 为人民币1.04亿元；应收宝钢特钢有限公司人民币57亿元，对应分期收款应收 利息余额为人民币0.76亿元。 (七)重大合同及其履行情况 1、重大交易、托管、承包、租赁事项 报告期内无重大交易、托管、承包、租赁等事项。 2、重大担保 鉴于国内外钢材市场竞争日趋激烈，为充分把握市场销售时机，使公司国内 外销售分支机构在公司统筹策划下积极参与国内外供货招标项目，经公司五届六 次董事会审议通过的《关于延长为全资子公司供货事项提供履约保函授权期限的 议案》，授权公司管理层全权审批公司为国内外全资销售子公司在公司统筹策划 下参与以本公司产品和服务为主的国内外供货事项提供履约保函。截止本报告期 末，本公司为下属全资子公司宝和通商株式会社提供一笔连带责任履约保函，保 函金额0.36亿美元，期限自2011年9月30日至2015年1月5日止。本公司为宝和通 商株式会社下属全资子公司宝钢澳大利亚贸易有限公司提供一笔连带责任履约 保函金额0.05亿美元，期限自2014年4月24日起不超过30个月。本公司为下属全 资子公司宝钢欧洲贸易公司提供一笔连带责任履约保函2.5亿美元，期限自2012 年8月30日至2017年8月30日。上述保函金额合计2.91亿美元，占本公司期末净资 产比例1.5%。 对本公司而言，上述履约保函并无实质上的风险扩大，与一般担保事项存在 本质差别。 3、其他重大合同 无。 (八)公司或持股5％以上股东的承诺事项 1、与首次公开发行相关的承诺 宝钢集团在公司成立时做出两项承诺： （1）宝钢集团承诺，与公司发生的关联交易，将依照国家有关法律、行政法 规及有关主管部门的规章进行，不会损害公司及公司非控股股东的合法利益。 （2）宝钢集团承诺，将不会直接参与任何对公司有竞争的业务或活动，或直 接持有对公司有竞争的业务、活动或实体的权益。但宝钢集团可以持有公司股份 并继续经营、发展现有业务（包括与公司有或可能有竞争的业务）。宝钢集团承 诺，宝钢集团或其子公司欲进行与公司的业务可能产生竞争的新业务、投资和研 究时，公司将有优先发展权和项目的优先收购权。 上述承诺在下列情况下有效：A、公司在香港结算与交易所有限公司及中国 境内证券交易所上市；B、宝钢集团持有公司不少于30%的已发行股份。 此外，宝钢集团于2001年6月13日和2002年9月6日进一步向公司做出 如下承诺，即在公司收购宝钢集团的部分三期工程资产和剩余的资产后，上述两 项承诺仍然有效。 上述承诺见2001年6月21日和2002年9月12日的《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn。 2、与再融资相关的承诺 宝钢集团在公司增发招股意见书中的承诺： （1）对于集团公司现在持有的可能会对宝钢股份产生同业竞争的资产和业 务，宝钢股份有权选择适当的时机向集团公司收购。 （2）对于任何集团公司将来获得的从事与宝钢股份同类业务的商业机会，集 团公司应将该等机会让于宝钢股份，只有在宝钢股份放弃该等商业机会后，集团 公司才会进行投资。 上述承诺见2005年4月上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn。 3、 其他承诺 宝钢集团关于罗泾土地的承诺： 宝钢集团全资子公司宝钢集团上海浦东钢铁有限公司（以下称“浦钢公司”） 拟出售其拥有的罗泾在建工程及相关固定资产（以下称“罗泾项目相关资产”）， 本公司拟收购罗泾项目相关资产。罗泾项目相关资产共占用土地322.8万平方米 （以下称“罗泾项目用地”）。就罗泾项目用地，浦钢公司已支付了一定的前期费 用，但尚未支付土地出让金。如本公司收购罗泾项目相关资产，本公司需要承担 未支付的土地出让金，并补偿浦钢公司截至罗泾项目相关资产评估基准日（即 2007年9月30日）已支付的前期费用。经初步估算，该等费用合计约人民币28 亿元。宝钢集团承诺： （1）如本公司收购罗泾项目相关资产，宝钢集团和/或浦钢公司将积极配合 本公司完成罗泾项目用地的土地出让手续，并根据本公司的合理要求给予相应的 协助。 （2）如上述的合计费用实际发生金额超过人民币28亿元，超过部分由宝钢 集团和/或浦钢公司承担，并将及时、足额支付给本公司和/或相关政府机关（视 具体情况）。 上述承诺见2007年12月12日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》及上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn。 上述承诺所涉及的土地包括罗泾项目西区、罗泾项目东区和北部能源通廊。 截至本报告期末，公司已签订罗泾项目西区土地出让合同，支付土地出让金共 23.4亿元；已支付北部能源通廊土地费用约0.2亿元且已获得土地权证；东区土 地相关权证正在办理中，尚未支付土地出让金。 宝钢集团关于德盛镍业项目的承诺： 宝钢集团于2010年12月16日向本公司发来《关于德盛镍业项目的征询函》 和《关于德盛镍业项目的承诺函》，征询本公司是否愿意投资德盛镍业项目。本 公司同意由宝钢集团投资德盛镍业项目，但保留未来对该项目的择机收购权。宝 钢集团承诺：今后在本公司提出收购要求时，将以独立评估机构的资产评估价为 基础，在符合相关法律、法规和其他规范性文件的情况下，以合理的价格将持有 的德盛镍业股权转让给本公司。 上述承诺在下列情况下有效：（1）公司在证券交易所上市，及（2）宝钢集 团持有本公司不少于30%的已发行股份。 上述承诺见2010年12月23日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》及上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn。 在报告期内，宝钢集团及公司均没有违反以上任何一项承诺。 (九)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整 改情况 本报告期，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均 未发生中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、被其他行政管理部门 处罚及证券交易所公开谴责的情况。 (十)信息披露索引 序号 事项 刊载日期 1 宝钢股份2013年度业绩快报公告 2014年1月10日 2 宝钢股份第五届董事会第十二次会议决议公告 2014年2月11日 3 宝钢股份关于公司及相关方的承诺及履行情况的公告 2014年2月13日 4 宝钢股份关于宝山钢铁股份有限公司筹划对外投资的提示性公告 2014年3月24日 5 宝钢股份2013年度业绩网上说明会预告公告 2014年3月25日 6 宝钢股份第五届董事会第十三次会议决议公告 2014年3月29日 7 宝钢股份2014年日常关联交易公告 2014年3月29日 8 宝钢股份关于召开2013年度股东大会的公告 2014年3月29日 9 宝钢股份2013年五届十一次监事会决议公告 2014年3月29日 10 宝钢股份限制性股权激励计划（草案）摘要公告 2014年3月28日 11 宝钢股份2014年一季度业绩网上说明会预告公告 2014年4月25日 12 宝钢股份限制性股票激励计划获国务院国资委批复的公告 2014年4月25日 13 宝钢股份第五届董事会第十四次会议决议公告 2014年4月30日 14 宝钢股份关于独立董事公开征集投票权的公告 2014年4月30日 15 宝钢股份关于召开2014年第一次临时股东大会的公告 2014年4月30日 16 宝钢股份第五届监事会第十二次会议决议公告 2014年4月30日 17 宝钢股份2013年年度股东大会决议公告 2014年5月5日 18 宝钢股份关于2014年第一次临时股东大会增加提案的公告 2014年5月10日 19 宝钢股份2014年第一次临时股东大会决议公告 2014年5月21日 20 宝钢股份第五届董事会第十五次会议决议公告 2014年5月23日 21 宝钢股份关于向激励对象授予限制性股票的公告 2014年5月23日 22 宝钢股份第五届监事会第十三次会议决议公告 2014年5月23日 23 宝钢股份A股限制性股票计划股份回购开始公告 2014年5月24日 24 宝钢股份“08宝钢债”本息兑付和摘牌公告 2014年6月11日 25 宝钢股份A股限制性股票计划股份回购结果公告 2014年6月12日 26 宝钢股份关于A股限制性股票计划的进展公告 2014年6月19日 27 宝钢股份2013年度利润分配方案实施公告 2014年6月24日 28 宝钢股份A股限制性股票计划首期授予结果公告 2014年6月26日 上述公告刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》，以及上海证券交易所网站http： //www.sse.com.cn。 六、股本变动及主要股东持股情况 (一)股份变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 +47,446,100 +47,446,100 47,446,100 0.3 二、无限售条件流通 股份 1.人民币普通股 16,471,724,924 100 -47,446,100 -47,446,100 16,424,278,824 99.7 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 三、股份总数 16,471,724,924 100 16,471,724,924 100 2、股份变动情况说明 本公司于2014年5月20日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过《宝 山钢铁股份有限公司A股限制性股票计划》、《宝山钢铁股份有限公司A股限制 性股票计划首期授予方案》等相关议案。2014年5月22日，公司第五届董事会 第十五次会议审议通过《关于确定A股限制性股票计划激励对象及授予数量的 议案》和《关于A股限制性股票计划首期实施方案实施授予的议案》。根据董事 会审定的激励对象名单和授予数量，公司自2014年5月23日起，通过公开竞价 交易方式从上海证券交易所回购公司A股普通股股票作为激励对象获授限制性 股票的来源。截至2014年6月11日，回购实施完毕，公司回购股票数量为 47,446,100股。 根据首期授予方案的规定，股权激励计划的激励对象合计136人，授予股票 数量合计47,446,100股。截止2014年6月24日，首期授予的47,446,100股已由 无限售流通股变更为限售流通股并且已经完成首期股份授予的全部过户手续。本 次授予后公司总股本不变，控股股东持股比例不变。 (二)可转换公司债券情况 1、转债发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]739号文核准，本公司已于2008 年6月20日，按票面金额 （100元/张）平价公开发行了100亿元认股权和债券 分离交易的可转换公司债券（以下简称“分离交易可转债”）。分离交易可转债期 限为6年，票面利率为0.80%。2008年6月30日，分离交易可转债分拆为1亿 张（100亿元）公司债券和16亿份认股权证。 经上海证券交易所上证上字[2008]81号文核准，公司100亿元分离交易可转 债中的公司债券于2008年7月4日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“08 宝钢债”，债券代码“126016”，上市起止日期为2008年7月4日至2014年6 月19日，兑付日期为到期日2014年6月19日之后的5个交易日。自2014年6 月20日起，“08宝钢债”在上海证券交易所终止上市，予以摘牌。 经上海证券交易所上证权字[2008]11号文核准，分离交易可转债持有人获派 的16亿份认股权证于2008年7月4日在上海证券交易所挂牌交易，认股权证简 称“宝钢CWB1”，交易代码为“580024”，权证存续期为2008年7月4日至2010 年7月3日，行权期为2010年6月28日至2010年7月3日中的交易日（行权 期间权证停止交易）。 截至2010年7月2日收市时，“宝钢CWB1”认股权证的行权期已结束。此 次共计113,785份“宝钢CWB1”认股权证行权，增加本公司股份48,088股，权 证募集资金总额567,438.40元，已按招股说明书披露内容使用。自2010年7月 7日起，“宝钢CWB1”认股权证在上海证券交易所终止上市，予以摘牌。 2、报告期转债持有人及担保人情况 无。 3、转股价格历次调整情况 单位：元/股 转股价格调整日 调整后转股 价格 披露时间 披露媒体 转股价格调整说明 2009年6月15日 12.16 2009年6月15日 《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》及上海证 券交易所网站http： //www.sse.com.cn 股票分红除息 2010年5月24日 11.80 2010年5月24日 《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》及上海证 券交易所网站http： //www.sse.com.cn 股票分红除息 截止本报告期末最新转股价格 认股权证行权期已结束 (三)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 464,827户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结 的股份数量 宝钢集团有限公司 国家 79.71 13,128,825,267 - 0 无 招商银行股份有限公司－光大 保德信优势配置股票型证券投 资基金 其他 0.38 62,599,738 +12,480,329 0 无 中国光大银行股份有限公司－ 光大保德信量化核心证券投资 其他 0.34 55,941,773 +51,685,504 0 无 南方东英资产管理有限公司－ 南方富时中国A50ETF 其他 0.28 46,482,910 +9,632,517 0 无 平安养老保险股份有限公司－ 平安养老富盈人生养老保障委 托管理产品富盈股票型组合 其他 0.21 35,186,552 +35,186,552 0 无 国泰君安证券股份有限公司客 户信用交易担保证券账户 其他 0.19 32,019,668 +21,788,032 0 无 摩根士丹利投资管理公司－摩 根士丹利中国A股基金 其他 0.17 28,440,196 - 0 无 富达基金(香港)有限公司－客 户资金 其他 0.16 26,114,183 +2,228,600 0 无 中国银行股份有限公司－嘉实 沪深300交易型开放式指数证 券投资基金 其他 0.16 26,089,493 -497,049 0 无 中国对外经济贸易信托有限公 司－重阳对冲1号集合资金信 托计划 其他 0.14 23,202,987 +22,942,987 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 的数量 股份种类及数量 宝钢集团有限公司 13,128,825,267 人民币普通股 招商银行股份有限公司－光大保德信优 势配置股票型证券投资基金 62,599,738 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司－光大保德 信量化核心证券投资 55,941,773 人民币普通股 南方东英资产管理有限公司－南方富时 中国A50ETF 46,482,910 人民币普通股 平安养老保险股份有限公司－平安养老 富盈人生养老保障委托管理产品富盈股 票型组合 35,186,552 人民币普通股 国泰君安证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户 32,019,668 人民币普通股 摩根士丹利投资管理公司－摩根士丹利 中国A股基金 28,440,196 人民币普通股 富达基金(香港)有限公司－客户资金 26,114,183 人民币普通股 中国银行股份有限公司－嘉实沪深300 交易型开放式指数证券投资基金 26,089,493 人民币普通股 中国对外经济贸易信托有限公司－重阳 对冲1号集合资金信托计划 23,202,987 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股票型证券投资基 金和中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资 基金的基金管理人为光大保德信基金管理有限公司。本公司未知上 述其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办 法》中规定的一致行动人。 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 七、董事、监事及高管人员情况 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动 单位：股 姓名 职务 年初持 股数 本期增持股 份数量 本期减持股份 数量 期末持股数 变动原因 戴志浩 董事、总经理 543,000 543,000 股权激励计划 赵周礼 董事 543,000 543,000 股权激励计划 诸骏生 董事 100,800 543,000 643,800 股权激励计划 李永祥 副总经理 96,500 488,700 585,200 股权激励计划 周建峰 副总经理 85,000 488,700 573,700 股权激励计划 王 静 副总经理 101,000 518,700 619,700 股权激励、二级市 场买卖 郭 斌 副总经理 488,700 488,700 股权激励计划 储双杰 副总经理 90,000 488,700 578,700 股权激励计划 侯安贵 副总经理 6,,600 （未完）  |