[中报]奥 特 迅：2014年半年度报告
深圳奥特迅电力设备股份有限公司 2014年半年度报告 2014年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人廖晓霞、主管会计工作负责人吴云虹及会计机构负责人(会计主 管人员)罗列展声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺，请投资者注意投资风险。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................ 2 第二节 公司简介 .................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ...................................... 7 第四节 董事会报告 .................................................. 9 第五节 重要事项 ................................................... 20 第六节 股份变动及股东情况 ......................................... 25 第七节 优先股相关情况 ............................................. 29 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................... 30 第九节 财务报告 ................................................... 31 第十节 备查文件目录 .............................................. 112 释义 释义项 指 释义内容 公司/本公司/奥特迅 指 深圳奥特迅电力设备股份有限公司 董事会 指 深圳奥特迅电力设备股份有限公司董事会 监事会 指 深圳奥特迅电力设备股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 欧华实业 指 欧华实业有限公司，本公司控股股东 盛能投资 指 深圳市盛能投资管理有限公司，本公司发起人股东之一 宁泰科技 指 深圳市宁泰科技投资有限公司，本公司发起人股东之一 欧立电子 指 深圳市欧立电子有限公司，本公司发起人股东之一 大方正祥 指 深圳市大方正祥贸易有限公司，本公司发起人股东之一 鹏电跃能 指 深圳市鹏电跃能能源技术有限公司，本公司控股子公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2014年1月1日至2014年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 奥特迅 股票代码 002227 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳奥特迅电力设备股份有限公司 公司的中文简称（如有） 奥特迅 公司的外文名称（如有） SHENZHEN AUTO ELECTRIC POWER PLANT CO. ,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） ATC 公司的法定代表人 廖晓霞 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 廖晓东 郑黎君 联系地址 深圳市南山区高新南一道29号厂房南座 二层D区 深圳市南山区高新南一道29号厂房南座 二层D区 电话 0755-26520515 0755-26520515 传真 0755-26520515 0755-26520515 电子信箱 atczq@vip.163.com atczq@vip.163.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2013年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2013年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2013年09月11 日 深圳市市场监督 管理局 440301501118729 440301618932504 61893250-4 报告期末注册 2014年06月26 日 深圳市市场监督 管理局 440301501118729 440301618932504 61893250-4 临时公告披露的指定网站查 询日期（如有） 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 153,037,460.13 116,181,879.75 31.72% 归属于上市公司股东的净利润（元） 9,571,535.02 5,184,024.15 84.64% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 8,299,450.62 5,082,025.72 63.31% 经营活动产生的现金流量净额（元） -67,253,517.13 -24,485,233.18 -174.67% 基本每股收益（元/股） 0.0438 0.0239 83.26% 稀释每股收益（元/股） 0.0434 0.0239 81.59% 加权平均净资产收益率 1.42% 0.84% 0.58% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 824,004,664.53 837,522,949.24 -1.61% 归属于上市公司股东的净资产（元） 678,097,046.69 669,626,367.67 1.26% 二、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,991.76 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 132,600.00 委托他人投资或管理资产的损益 1,367,961.64 减：所得税影响额 224,485.48 合计 1,272,084.40 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 报告期内，公司围绕年度经营目标，全面实施精益生产，强化成本费用控制；加快新产品研发，提高创新能力；加强营 销团队建设，积极拓展新兴业务领域市场；推进一体化的服务网络和服务技术平台建设，优化内部管理体系，实现了公司稳 定健康发展。 报告期内，公司管理层认真落实公司经营发展战略及规划，积极把握国内产业发展的有利因素，充分发挥公司在电力自 动化电源行业中的技术研发、客户资源等优势，稳步有序地推进各项工作。经过公司董事会、管理层和全体员工的共同努力， 2014年上半年公司营业收入和净利润均继续保持增长态势，实现营业收入15303.75万元，同比增长31.72%；实现净利润957.15 万元，同比增长84.64%。 报告期内，公司不断完善产品标准化和定制化的机制，不断强化产品的制造能力，充分发挥公司在满足客户个性化定制 产品方面的优势，为客户提供高质量、高效率并具有竞争力的产品和解决方案，为公司创造最佳的效益。报告期内，公司研 发投入1907.13万元，同比增长58.83%，占公司2014年上半年营业收入的12.46%。 报告期内，公司通过整合有效资源、优化营销渠道、完善品牌运作架构，同时依托核心技术优化产品结构，进一步加大 市场拓展力度，提高市场占有率。2014年上半年签订订单额21099.3万元，较上年同期增长18%。 报告期内，公司与深圳市电达实业股份有限公司签订了《投资合作协议之补充协议》，继续对深圳市鹏电跃能能源技术 有限公司进行增资，增资分两期完成，双方出资比例不变，增资后注册资本由2000万变更为5000万元。本次增资是为了进一 步满足鹏电跃能日常经营的资金需求，支持其健康持续发展，提升市场竞争能力。 报告期内，公司完成2013年度权益分派事宜，以 2013年 12 月 31 日总股本 109,356,950 股为基数，向全体股东每 10 股 派发现金股利人民币 1.00 元（含税），合计派发现金股利 10,935,695.00 元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，总计转增 109,356,950 股。本次权益分派实施后，公司总股本增至 218,713,900 股。 二、主营业务分析 概述 公司主要从事交直流电源成套设备、电力监测设备、电动汽车充电设施、电能质量治理设备、储能及微网系统、电力自 动化保护设备以及其它电力电子类装置的研发、生产经营等。 报告期内，公司主营业务未发生重大变化且主营业务开展情况良好，营业收入及利润实现稳步增长。其中实现营业收入 15303.75 万元，较上年同期增长31.72%；实现营业利润595.35万元，较上年同期减少4.73%；实现利润总额1079.05万元，较 上年同期增长69.43%；归属于上市公司股东的净利润957.15万元，较上年同期增长84.64%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 153,037,460.13 116,181,879.75 31.72% 主要原因系公司订单连 续增加，报告期内验收 确认收入增加所致 营业成本 94,169,330.70 70,493,556.04 33.59% 主要原因系报告期内验 收确认营业收入增加所 致 销售费用 17,096,444.83 20,166,747.83 -15.22% 主要原因系报告期内加 强内部管控，运输费用 减少所致 管理费用 36,184,290.26 20,131,990.65 79.74% 主要原因系报告期内确 认股权激励费用摊销及 职工薪酬增加所致 财务费用 -634,331.06 -1,876,600.63 -66.20% 主要原因系报告期内募 集资金定期存款利息减 少所致 所得税费用 1,679,731.03 1,532,202.49 9.63% 主要原因系报告期内所 得税费用增加所致 研发投入 19,071,336.72 12,007,134.58 58.83% 主要原因系报告期内对 新产品的研发投入增加 所致 经营活动产生的现金流 量净额 -67,253,517.13 -24,485,233.18 -174.67% 主要原因系报告期内销 售订单回款增加；购买 原材料货款、支付职工 薪酬及各项税费增加共 同影响所致 投资活动产生的现金流 量净额 39,051,720.03 -44,507,992.49 187.74% 主要原因系报告期内利 用闲置自有资金投资银 行理财产品、银行定期 存款在本期到期收回所 致 筹资活动产生的现金流 量净额 -9,108,976.15 -3,377,329.72 -169.71% 主要原因系报告期内支 付股利所致 现金及现金等价物净增 加额 -37,316,497.90 -72,376,173.93 48.44% 主要原因系报告期内经 营、投资、筹资活动共 同影响所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司在贯彻既定销售策略的基础上适时调整个别产品的营销策略，依托现有技术优势，积极拓展智能电网领 域、电动汽车充电领域、核电领域、通信电源领域及电能质量治理领域等的市场，积极参与国内市场竞争。报告期内，公司 实现主营业务收入15302.69万元，同比增长31.93%。 报告期内，公司继续保持在研发领域的重点投入，建立起了良好的技术创新运行机制和发展战略，着眼于新技术、新产 品的开发与应用，研发创新已成为公司保持核心竞争力的重要保证。 报告期内，公司落实既定的精细化管理策略，向管理要效益，取得了较好的效果。加强内部管控，细化利润单元，使得 费用率上升得到有效的控制，精细化管理理念的执行初步得以贯彻。 报告期内，公司继续奉行以人为本的人才观，实行了一系列人性化的管理措施，强化员工技能培训，加强了绩效管理与 薪酬管理，结合股权激励等手段，为公司长期发展奠定了良好的人才基础。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电力自动化电源 153,026,880.56 94,169,330.70 38.46% 31.93% 33.59% --0.77% 分产品 微机控制高频开 关直流电源系统 78,321,349.46 50,716,586.57 35.25% 16.17% 15.35% 0.47% 电力专用UPS/逆 变电源系统 6,647,988.83 4,071,030.59 38.76% 120.09% 118.49% 0.44% 电力用直流和交 流一体化不间断 电源设备 46,339,371.45 27,940,510.01 39.70% 52.21% 64.30% -4.44% 核电厂1E级(核 安全级)高频开 关直流充电装置 5,505,078.48 3,870,601.53 29.69% 11.63% 10.54% 0.70% 电动汽车快速充 电设备 4,108,324.20 3,162,110.72 23.03% -51.95% -18.93% -31.35% 运行设备维护 1,402,393.77 0.00 100.00% 24.14% 0.00% 0.00% 电力监测设备 10,099,743.61 4,264,183.31 57.78% 2,616.48% 1,978.79% 12.95% 通信用高压直流 电源系统 602,630.76 144,307.97 76.05% 364.58% 199.48% 13.20% 分地区 东北地区 5,219,165.13 3,113,327.38 40.35% -21.84% -22.72% 0.68% 华北地区 50,219,727.50 31,727,594.10 36.82% 60.83% 67.91% -2.66% 华东地区 34,094,859.89 21,688,562.92 36.39% 44.01% 49.71% -2.42% 华南地区 15,085,321.86 8,457,629.56 43.93% -11.76% -4.48% -4.28% 华中地区 23,483,670.32 14,169,089.76 39.66% 83.38% 77.98% 1.83% 西北地区 8,624,019.63 5,627,226.96 34.75% -31.23% -31.35% 0.12% 西南地区 16,300,116.22 9,385,900.02 42.42% 36.11% 16.31% 9.80% 四、核心竞争力分析 本公司是大功率直流设备整体解决方案的供应商，是直流操作电源细分行业的龙头企业。公司在多年的发展和沉淀过程 中积累了自己的核心竞争优势，如产品研发优势、客户资源优势、成本控制能力、快速反应优势、人力资源优势等，报告期 内公司该等核心竞争力没有发生变化，具体可参见《2013年年度报告》“第四节董事会报告”之“五、核心竞争力分析”。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 30,000,000.00 2,000,000.00 1,400.00% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 深圳市鹏电跃能能源技术有限公司 能源技术的研发及技术服务、国内 贸易、汽车租赁（不含驾驶员） 90.00% 深圳太空科技有限公司 航空航天相关技术及各类前沿高新 技术研究开发，科技成果转化及产业化 经营，园区建设及运营，项目投资及孵 化，各类信息咨询服务。（以上项目法 律、行政法规、国务院决定禁止的项目 除外，限制的项目须取得许可后方可经 营） 4.00% （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联关系 是否关联 交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 宁波银行 深圳分行 无 否 保本浮动 收益型 1,000 2013年 11月22 日 2014年 01月07 日 年化收益 率5.1% 1,000 0 6.43 6.43 宁波银行 深圳分行 无 否 保本浮动 收益型 1,500 2013年 12月06 日 2014年 01月15 日 年化收益 率5.5% 1,500 0 9.04 9.04 宁波银行 深圳分行 无 否 保本浮动 收益型 4,000 2013年 12月26 日 2014年 03月26 日 年化收益 率6% 4,000 0 59.18 59.18 宁波银行 深圳分行 无 否 保本浮动 收益型 1,500 2014年 01月03 日 2014年 02月12 日 年化收益 率5.4% 1,500 0 8.88 8.88 宁波银行 深圳分行 无 否 保证收益 型 6,000 2014年 01月03 日 2014年 05月14 日 年化收益 率5.5% 6,000 0 118.44 118.44 宁波银行 深圳分行 无 否 保本浮动 收益型 1,500 2014年 01月17 日 2014年 02月26 日 年化收益 率5.3% 1,500 0 8.71 8.71 中国银行 深圳高新 区支行 无 否 保本浮动 收益型 500 2014年 01月27 日 2014年 02月10 日 年化收益 率4.3% 500 0 0.82 0.82 宁波银行 深圳分行 无 否 保本浮动 收益型 800 2014年 01月28 日 2014年 03月10 日 年化收益 率5.7% 800 0 5.12 5.12 宁波银行 深圳分行 无 否 保本浮动 收益型 1,000 2014年 02月17 日 2014年 05月19 日 年化收益 率5.4% 1,000 0 13.46 13.46 宁波银行 深圳分行 无 否 保本浮动 收益型 1,000 2014年 03月11 日 2014年 06月09 日 年化收益 率5.1% 1,000 0 12.58 12.58 宁波银行 深圳分行 无 否 保本浮动 收益型 1,000 2014年 03月28 2014年 06月26 年化收益 率5.1% 1,000 0 12.58 12.58 日 日 宁波银行 深圳分行 无 否 保证收益 型 5,000 2014年 05月16 日 2014年 06月26 日 年化收益 率4.9% 5,000 0 27.52 27.52 宁波银行 深圳分行 无 否 保证收益 型 1,000 2014年 06月20 日 2014年 07月28 日 年化收益 率4.6% 0 0 4.79 0 合计 25,800 -- -- -- 24,800 287.55 282.76 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 无 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2014年04月18日 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) 2014年05月14日 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 37,539.58 报告期投入募集资金总额 729.15 已累计投入募集资金总额 37,076.77 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 2008年3月31日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]475号文核准，由主承销商华泰联合证券有限责任公 司承销，本公司向社会公众公开发行普通股（A股）股票2750万股，每股面值1元，每股发行价人民币14.37元。本公司 共募集资金395,175,000.00元，扣除发行费用19,779,174.84元，募集资金净额375,395,825.16元。本公司上述发行募 集的资金于2008年4月25日全部到位，业经利安达会计师事务所有限责任公司以“利安达验字[2008]第1015号”验资 报告验证。 截止2014年06月30日，公司对募集资金项目累计投入370,767,670.56元，其中于2008 年4月25 日起至2013年 12月31日止会计期间使用募集资金人民币363,476,219.97元；2014年度使用募集资金金额为7,291,450.59元，其中募 集资金投资项目使用7,291,450.59元。截止2014年06月30日，募集资金余额应为4,628,154.60元，募集资金余额实 际为39,046,333.26元，实际余额与应有余额的差异为34,418,178.66元，差异原因主要为：收到募集资金存储利息收入 累计34,434,698.73元；支付银行手续费16,020.07元；支付设立募集资金专户开户费500.00元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 电力用直流和交流一 体化不间断电源设备 产能扩大项目 否 29,027.12 29,027.12 729.15 28,564.31 98.41% 2014年 12月31 日 4,633.94 否 否 承诺投资项目小计 -- 29,027.12 29,027.12 729.15 28,564.31 -- -- 4,633.94 -- -- 超募资金投向 归还银行贷款（如有） -- 0 0 0 0 0.00% -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 8,512.46 0 0 8,512.46 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 8,512.46 0 0 8,512.46 -- -- 0 -- -- 合计 -- 37,539.58 29,027.12 729.15 37,076.77 -- -- 4,633.94 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 本次募集资金拟投资于电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目，项目投资进度分三 阶段：建设期、投产期、达产期。按照原招股说明书承诺的募集资金投资项目的建设期为T+1（T 为 发行当年，即2009 年底），但由于公司募集资金投资项目实施地点变更、建设审批手续及主体建设 工程结构复杂等原因，导致建设期未能按期完成；未达到计划的进度情况分别于2009年7月1日及 2010年7月26日召开董事会，审议通过了《关于募集资金项目实施进展的公告》；该项目投资的建 设项目已于2010年11月30日封顶；自2011年11月8日取得《工程竣工验收报告》后，2012年 年度陆续取得《建设工程消防验收意见书》、《环境保护验收决定书》、《城市排水设施验收合格证》、 《防雷装置验收合格证》、《建筑节能专项验收意见书》、《建设工程竣工测量报告》、《建设工程规划 验收合格证》等。2013年11月，该项目投资的建设项目已取得深圳市国土资源和房产管理局颁发 的《房地产证》。目前，该项目投资的建设项目正进行装修工程和设备供应商的招标工作，部分楼层 已装修完成并投入使用，预计年底可达预定使用状态。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 项目用地原初步选址为深圳市宝安区高新技术产业园光明片区A646-0048 宗地，建设用地面积为 29206.83平方米。2008年11月6日，公司购入深圳市南山区高新技术产业园北区松坪山二号路与 朗山路交汇处T404-0045 宗地，总用地面积5125.29平方米，考虑到未来长远发展，经公司第一届 董事会第十六次会议、2009年第一次临时股东大会决议，将募集资金项目实施地点由深圳市宝安区 高新技术产业园光明片区A646-0048 宗地变更至新地址深圳市南山区高新技术产业园北区松坪山 二号路与朗山路交汇处T404-0045 宗地。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 2011年10月24日公司第二届董事会第十次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了公司《关于 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，根据生产经营情况和募集资金使用计划，同意公司使 用电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目专户的部分闲置募集资金人民币2,000万 元暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月（自2011年10月25日至2012年4月24日），该款 项已于2011年10月27日转入招商银行深南中路支行812783200210001账户，2012年4月18日， 公司已将用于补充流动资金的闲置募集资金2,000万元全部归还并存入公司募集资金专用账户。2012 年4月20日公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于继 续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在按期归还前次暂时补充流动资金的 闲置募集资金后，使用电力用直流和交流一体化不间断电源设备产能扩大项目专户的部分闲置募集 资金人民币1,800万元暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月（自2012年4月23日至2012年 10月22日）。该款项已于2012年4月23日分别转入农业银行深圳滨海支行41003600040033338户 400万元，中国银行深圳高新区支行761457957949户1,400万元。2012年10月18日，公司已将补 充流动资金的闲置募集资金1,800万元全部归还并存入公司募集资金专用账户。2008 年5 月6日公 司第一届董事会第九次会议审议通过了公司《关于公司首次公开发行股票募集资金超额部分全部补 充流动资金的议案》，公司根据生产经营情况和募集资金使用计划，将首次公开发行股票募集资金超 额部分8,512万元补充流动资金，其中2,550万元用于归还银行贷款。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 根据投资项目进展计划确定付款进度，对暂不使用的募集资金分别七天通知存款、三个月、六个月 定期作为定期存款存放。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 《2013年半年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》 2014年08月25日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn) 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 深圳市奥 特迅科技 有限公司 子公司 软件生产 软件开发、 销售；电 力、电子设 备的技术 开发销售 300万元 （人民币） 35,835,746.20 31,232,135.02 20,607,264.95 15,045,369.52 15,521,372.20 奥特迅（香 港）有限公 司 子公司 商品销售 电子产品 的进出口 贸易 10万（港 币） 1,158,070.37 130,432.54 1,810,918.03 38,656.14 38,656.14 北京奥特 迅科技有 限公司 子公司 商品销售 技术开发、 推广、咨 询；销售电 子产品、机 电设备、节 能环保设 备 1200万元 （人民币） 12,814,061.94 8,699,019.10 0.00 -289,987.89 -289,987.89 西安奥特 迅电力电 子技术有 限公司 子公司 技术服务 产品研发； 相关技术 咨询，技术 服务 1000万元 （人民币） 6,142,351.84 -1,359,303.61 0.00 -4,067,235.63 -4,067,235.63 深圳市奥 特迅软件 有限公司 子公司 软件开发 软件开发、 销售；电 力、电子设 备的技术 开发销售 300万元 （人民币） 681,795.72 -5,544,189.57 0.00 -2,350,387.21 -2,350,387.21 深圳市鹏 电跃能能 源技术有 限公司 子公司 能源技术 技术开发、 推广、咨 询；销售电 子产品、机 电设备、节 能环保设 备 5000万元 （人民币） 37,255,994.11 30,875,440.71 5,213,675.22 -540,857.33 -540,857.33 深圳市奥 特迅电气 制造有限 公司 子公司 生产制造 电气设备 生产 100万元 （人民币） 10,831,428.25 55,829.72 7,969,503.60 -857,258.60 -857,258.60 六、对2014年1-9月经营业绩的预计 2014年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 26.89% 至 73.15% 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 1,720 至 2,347 2013年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 1,355 业绩变动的原因说明 主要原因系公司订单连续增加，报告期内验收确认主营业务收入增加所致。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2014年4月18日第三届董事会第三次会议审议通过了《2013年度利润分配及资本公积转增股本预案》，公司2013 年度利润分配及资本公积转增股本预案为：以 2013 年 12 月 31 日总股本109,356,950 股为基数，向全体股东每 10 股派发 1 元现金（含税）； 同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，共计转增股本 109,356,950 股，转增后公司总股本 将增加至 218,713,900 股。该议案于2014年5月13日经公司2013年度股东大会审议通过。 2014年5月21日，公司披露《2013年年度权益分派实施公告》，股权登记日为：2014年5月27日，除权除息日为：2014年 5月28日。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 深圳奥特迅电力设备股份有限公司2014年半年度报告全文 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用√ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用□ 不适用 谈论的主要内容及提供的 接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象 资料 2014年03月05日公司二楼会议室实地调研机构 诺安基金/ 汇丰/ 国富基金/深圳民 森/ 申银万国/申 万菱信/易方达/国 泰基金/招商证券/ 广发基金/泰康资 产/民生加银/金中 和/景顺长城/中投 证券/嘉实基金 公司基本情况、发展趋势、 行业状况等。（提供的资 料：公司简介及产品说明 书） 2014年05月07日公司二楼会议室实地调研机构 长信基金/平安证 券 公司基本情况、发展趋势、 行业状况等。（提供的资 料：公司简介及产品说明 书） 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管 理和控制制度，促进公司规范运作。截至本报告披露日，公司修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》。 报告期内，公司治理的实际情况符合中国证监会、深圳证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，不存在 尚未解决的公司治理问题。公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司于2014年5月13日召开2013年度股东大会，审议通过了《2013年年度利润分配及资本公积金转增股本的 预案》。公司 2013 年度权益分派方案为：以 2013年 12 月 31 日总股本 109,356,950 股为基数，向全体股东每 10 股派发 现金股利人民币 1.00 元（含税），合计派发现金股利 10,935,695.00 元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股 转增 10 股，总计转增 109,356,950 股，转增后股本增至 218,713,900 股。2013 年度权益分派已于 2014 年 5 月 28 日实施 完毕。此外，激励对象饶二德因个人原因离职，已不再满足《深圳奥特迅电力设备股份有限公司股票期权与限制性股票激励 计划（草案）》规定的获授条件。根据《深圳奥特迅电力设备股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规 定，公司对股权激励计划激励对象、股票期权的授予数量和行权价格进行调整。 公司于2014年7月8日完成股票期权授予数量和行权价格调整，并注销饶二德已获授未行权的10万份股票期权。本次调整 后公司股票期权涉及的激励对象由47人减少为46人，首次授予期权数量由192万份调整为374万份，期权行权价格由20.42元 调整为10.16元，预留期权数量由30万份调整为60万份。 本次股权激励计划调整的详细内容请见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调 整公司股权激励计划激励对象、股票期权授予数量及行权价格的公告》。 五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 深圳奥特 迅电气设 备有限公 司 实际控制 人控制之 企业 房产租赁 房产租赁 市场价格 按照双方 签订的合 同价格 37.8 100.00% 货币资金 37.8 深圳市深 安旭传感 技术有限 公司 实际控制 人控制之 企业 采购商品 实际控制 人控制之 企业 市场价格 按照双方 签订的合 同价格 248 100.00% 货币资金 248 合计 -- -- 285.8 -- -- -- -- -- 2、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 3、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 1. 关联方房产租赁情况： 2.非关联方房产租赁情况： 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 七、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 欧华实业有限 公司 避免同业竞争 的承诺 2008年05月06 日 长期有效 严格履行中 其他对公司中小股东所作承诺 欧华实业有限 公司 自2014年7月 18日减持之日 起至未来六个 月内通过证券 交易系统出售 的股份将低于 公司股份总数 的 5%。 2014年07月22 日 六个月 严格履行中 承诺是否及时履行 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 九、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 785,250 0.72% 780,750 -4,500 776,250 1,561,500 0.71% 3、其他内资持股 785,250 0.72% 780,750 -4,500 776,250 1,561,500 0.71% 境内自然人持股 785,250 0.72% 780,750 -4,500 776,250 1,561,500 0.71% 二、无限售条件股份 108,571,700 99.28% 108,576,200 4,500 108,580,700 217,152,400 99.29% 1、人民币普通股 108,571,700 99.28% 108,576,200 4,500 108,580,700 217,152,400 99.29% 三、股份总数 109,356,950 100.00% 109,356,950 0 109,356,950 218,713,900 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、公司实施了2013年年度权益分派，以公司总股本109,356,950股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金（含 税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。 2、公司部分董事、高级管理人员所持股份按照中国证监会的有关规定进行了解锁。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司第三届董事会第三次会议和2013年度股东大会审议通过了《2013 年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，以 公司 2013年 12 月 31 日总股本 109,356,950 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.00 元（含税），合 计派发现金股利 10,935,695.00 元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，总计转增 109,356,950 股，转增后股本增至 218,713,900 股。 股份变动的过户情况 √ 适用 □不适用 2013 年权益分派已于 2014 年 5 月 28 日实施完毕。本次权益分派股权登记日为：2014年5月27日，除权除息日为：2014 年5月28日。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 2014年5月28日，公司实施2013年度权益分派方案，以 2013年12月31日总股本 109,356,950 股为基数每10股转增10股， 公司总股本由109,356,950股变更为 218,713,900 股。 股本变动对公司最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的 影响如下： 2014年上半年 2013年度 指标 按原股本计算 按新股本计算 按原股本计算 按新股本计算 基本每股收益 0.0876 0.0438 0.4735 0.2368 稀释每股收益 0.0868 0.0434 0.4727 0.2364 归属于公司普通股股 东的每股净资产 6.1488 3.0744 5.8876 2.9438 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 2014年5月28日，公司2013年度权益分派方案实施完毕，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，共计转增109,356,950 股，总股本增至218,713,900股，注册资本变更为人民币218,713,900元。 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 15,225 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 欧华实业有限公 司 境外法人 62.15% 135,933,614 67,966,807 135,933,614 深圳市宁泰科技 投资有限公司 境内非国有法人 3.63% 7,948,816 3,627,408 7,948,816 深圳市盛能投资 管理有限公司 境内非国有法人 3.36% 7,350,774 2,775,387 7,350,774 深圳市欧立电子 有限公司 境内非国有法人 1.24% 2,707,970 1,353,985 2,707,970 深圳市大方正祥 贸易有限公司 境内非国有法人 0.74% 1,621,538 810,769 1,621,538 中国民生银行股 份有限公司-长 信增利动态策略 境内非国有法人 0.56% 1,219,722 1,219,722 股票型证券投资 基金 陆惠蕊 境内自然人 0.44% 959,021 959,021 陈文团 境内自然人 0.36% 778,990 778,990 中国建设银行－ 宝康消费品证券 投资基金 境内非国有法人 0.32% 700,000 700,000 国泰证券投资信 托股份有限公司 －客户资金 境内非国有法人 0.28% 622,838 622,838 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名股东的情况（如有） （参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 欧华实业的股东为廖晓霞女士，持有其100%的股份；盛能投资的股东为廖晓东先生、 王凤仁先生和李强武先生，分别持有其52.38%、33.33%和14.29%的股权；宁泰科技的 股东为詹美华女士和王结先生，分别持有其64.1%和35.9%的股权；欧立电子的股东为 肖美珠、詹美华，分别持有其80%和20%的股权；大方正祥的股东为詹美华、詹松荣， 分别持有其90%和10%的股权。上述自然人之间的关联关系为：廖晓霞女士、廖晓东先 生为姐弟关系；詹美华女士为廖晓东先生之妻；肖美珠女士为廖晓霞女士和廖晓东先生 之母亲，詹松荣先生为詹美华女士之兄；王凤仁先生原为公司的董事、副总经理，已于 2012年9月11日辞去公司副总经理职务；李强武先生为公司的监事会主席；王结先生 原为公司的董事、副总经理，已于2011年9月29日离职。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 欧华实业有限公司 135,933,614 人民币普通股 135,933,614 深圳市宁泰科技投资有限公司 7,948,816 人民币普通股 7,948,816 深圳市盛能投资管理有限公司 7,350,774 人民币普通股 7,350,774 深圳市欧立电子有限公司 2,707,970 人民币普通股 2,707,970 深圳市大方正祥贸易有限公司 1,621,538 人民币普通股 1,621,538 中国民生银行股份有限公司-长信 增利动态策略股票型证券投资基 金 1,219,722 人民币普通股 1,219,722 陆惠蕊 959,021 人民币普通股 959,021 陈文团 778,990 人民币普通股 778,990 中国建设银行－宝康消费品证券 投资基金 700,000 人民币普通股 700,000 国泰证券投资信托股份有限公司 －客户资金 622,838 人民币普通股 622,838 前10名无限售流通股股东之间， 以及前10名无限售流通股股东和 前10名股东之间关联关系或一致 行动的说明 除上述前十大股东中提到的关联关系外，公司未知其他前十名无限售流通股股东之间是 否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有）（参见注4） 股东宁泰科技通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有7,948,816 股；股东盛能投资通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有7,350,774 股；股东欧立电子通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,707,970 股；股东大方正祥通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,621,538 股。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 一、报告期内优先股的发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司优先股股东数量及持股情况 □ 适用 √ 不适用 三、优先股回购或转换情况 1、优先股回购情况 □ 适用 √ 不适用 2、优先股转换情况 □ 适用 √ 不适用 四、优先股表决权的恢复、行使情况 □ 适用 √ 不适用 五、优先股所采取的会计政策及理由 □ 适用 √ 不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 任职状态 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 期初被授 予的限制 性股票数 量（股） 本期被授 予的限制 性股票数 量（股） 期末被授予的限制 性股票数量（股） 廖晓霞 董事长、总 经理 现任 廖晓东 副董事长、 董事会秘 书 现任 黄昌礼 董事 现任 1,000 0 0 2,000 0 0 0 张翠瑛 董事 现任 李贵才 独立董事 现任 周俊祥 独立董事 现任 黄瑞 独立董事 现任 李强武 监事会主 席 现任 王平 监事 现任 梁溯 职工代表 监事 现任 袁亚松 副总经理 现任 光卫 副总经理 现任 81,000 0 0 162,000 75,000 0 150,000 王秋实 副总经理 现任 150,000 0 0 300,000 150,000 0 300,000 李志刚 副总经理 现任 125,000 0 0 250,000 125,000 0 250,000 吴云虹 财务总监 现任 110,000 0 0 220,000 110,000 0 220,000 合计 -- -- 467,000 0 0 934,000 460,000 0 920,000 注：上述变动系实施2013年度权益分派方案所致。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2013年年报。 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：深圳奥特迅电力设备股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 125,697,156.21 163,013,654.11 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 （未完）  |