[发行]益民创新：更新招募说明书（2014年8月）
益民创新优势混合型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：益民基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会于2007年6月4日证监基金字【2007】157号文 核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基 金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险，信用风 险，流动性风险，管理风险，企业创新风险，上市公司经营风险，操作或技术风 险，合规性风险和其他风险。投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募 说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金于2007年7月11日合同生效。本招募说明书（更新）所载内容（除非文 中另有所指）截止日为2014年7月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年 6月30日（财务数据未经审计）。 中国农业银行股份有限公司于2014年8月6日复核了本次招募说明书更新。 目 录 第一部分 绪言 ............................................................ 3 第二部分 释义 ............................................................ 4 第三部分 基金管理人 ....................................................... 8 第四部分 基金托管人 ...................................................... 18 第五部分 相关服务机构 .................................................... 25 第六部分 基金的募集 ...................................................... 41 第七部分 基金合同的生效 .................................................. 42 第八部分 基金份额的申购与赎回 ............................................ 43 第九部分 基金份额的登记 .................................................. 52 第十部分 基金的投资 ...................................................... 54 第十一部分 基金业绩 ...................................................... 68 第十二部分 基金的财产 .................................................... 69 第十三部分 基金资产估值 .................................................. 71 第十四部分 基金的收益与分配 .............................................. 77 第十五部分 基金费用与税收 ................................................ 79 第十六部分 基金的会计与审计 .............................................. 81 第十七部分 基金的信息披露 ................................................ 82 第十八部分 风险揭示 ...................................................... 88 第十九部分 基金合同的终止与基金财产清算 .................................. 91 第二十部分 基金合同摘要 .................................................. 93 第二十一部分 托管协议摘要 ............................................... 107 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ..................................... 120 第二十三部分 其他应披露事项 ............................................. 121 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................. 122 第二十五部分 备查文件 ................................................... 123 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信 息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规 定，以及《益民创新优势混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书 中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 指益民创新优势混合型证券投资基金 基金合同 指《益民创新优势混合型证券投资基金基金合同》 及其任何有效修订和补充 招募说明书 指《益民创新优势混合型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新 发售公告 指《益民创新优势混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 中国 就本招募说明书而言，指中华人民共和国，但不包 括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、司 法解释、部门规章及规范性文件、地方性法规、地 方政府规章、规范性文件以及有关政府部门作出的 其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通 知等 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》，及有权机 关对其不时作出之修订与补充 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》，及有权机关对 其不时作出之修订与补充 《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》，及有权机关对 其不时作出之修订与补充 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》，及有权机 关对其不时作出之修订与补充 元 指中国法定货币人民币元 《业务规则》 指《益民基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权 的机构 基金管理人 指益民基金管理有限公司 基金托管人 指中国农业银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据基金合同及相关文件合法取得并持有本基金 基金份额的投资者 基金直销机构 指益民基金管理有限公司 基金代销机构 指具有基金代销业务资格，接受基金管理人委托并 与基金管理人签订了代销协议，代为办理本基金发 售、申购、赎回和其他基金销售业务的代理机构 销售机构 指基金直销机构及基金代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网 点 注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算 及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额 持有人名册等 注册登记机构 指益民基金管理有限公司或其委托的其他符合条件 的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担 义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金 的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的、在 中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设 立的法人、社会团体或其他组织、机构 合格境外机构投资者 指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场的 中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的基金 备案条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完 毕基金合同备案手续，获得中国证监会书面确认之 日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 基金存续期 指基金合同生效后，基金合法存续的不定期之期间 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日 T日 指销售机构确认的投资者申购、赎回或办理其他基 金业务的有效申请日 T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购 指投资者在本基金募集期内购买本基金基金份额的 行为 发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基 金基金份额的行为 申购 指基金合同生效后，基金投资者根据基金销售网点 规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为 赎回 指基金合同生效后，基金投资者根据基金销售网点 规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为 基金账户 指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持 有基金管理人管理的开放式基金基金份额情况的账 户 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结 余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从 某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金 管理人管理的开放式基金（转出基金）的全部或部 分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基 金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约 定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收 益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据、银行存款本息和 本基金应收的申购基金款以及其他资产的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值的过程 中国证监会指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互 联网网站及其他媒体 不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服， 且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日 后发生的，使基金合同当事人无法全部履行或无法 部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、 地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征 用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停 或停止交易 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 基金管理人： 益民基金管理有限公司 住所： 重庆市渝中区上清寺路110号 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A 法定代表人： 翁振杰 成立日期： 2005年12月12日 批准设立机关： 中国证监会 批准设立文号： 证监基金字「2005」192号 注册资本： 1 亿元人民币 电话： 010-63105556 传真：010-63100588 股权结构： 股东名称 持股比例 重庆国际信托有限公司 49％ 中国新纪元有限公司 31％ 中山证券有限责任公司 20％ 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 （1）翁振杰：董事长，男，汉族，1962年生，硕士，高级经济师，1983年 参加工作，重庆市第四届人大常委。曾任解放军通信学院教官，北京中关村科技 发展（控股）股份有限公司副总经理、西南证券股份有限公司董事长等职。现任 重庆国际信托有限公司董事长（代）、首席执行官，益民基金管理有限公司董事 长。 （2）黄扬录：董事，男，1965年生，经济学硕士，1989年毕业于中国人民 大学国际经济学专业。1989年至1992年底在深圳鸿华实业股份有限公司从事企业 经营管理和股份制改造工作；1992年底加盟中山证券，历任公司营业部经理、公 司总经理助理、副总经理、总经理、副董事长，现拟任公司董事长。 （3）江津：董事，女，1962年生，经济学硕士，曾任北京市审计局宣武分局 审计员、深圳市城建开发集团总会计师、深圳市振业（集团）股份有限公司董事、 财务总监。现任重庆路桥股份有限公司董事长。 （4）纪小龙：董事，男，1964年生，北京农业机械化学院工学学士，中欧国 际工商学院EMBA。曾任国家开发投资公司金融投资部资深经理、国投信托有限公司 副总经理、中银国际证券有限责任公司董事、瑞银证券有限公司董事、中银基金管 理有限公司董事、中国对外经济贸易信托投资有限公司副总经理、博时基金管理公 司监事、市场发展部副经理、研究策划部高级研究员、副经理、北京变压器厂常务 副厂长。现任北京紫金投资有限公司董事长、北京紫金创业投资有限公司执行董事、 中国新纪元有限公司总经理。 （5）王良平：董事，男，1963年生，大学本科，曾任中国人民解放军总后勤 部财务部助理员、宏大会计师事务所注册会计师、注册资产评估师、57138部队后 勤部财务科会计师等，曾任重庆国际信托投资有限公司计划财务部总经理、财务 总监，现任重庆三峡银行副行长。 （6）吕益民：独立董事，男，1962年生，经济学博士，曾任山西师范大学教 师、北京联想集团资产管理部经理、北京京华信托投资干部、国家开发投资公司 金融资产管理部主任、国融资产管理有限公司总经理、国家开发投资公司战略发 展部副主任、研究中心主任、国投信托有限公司总经理、红塔证券股份有限公司 副董事长、华夏证券副董事长、南方证券董事、中银国际证券有限责任公司董事、 招商银行董事、渤海银行董事、国投信托有限公司董事、总经理，现任中国融资 租赁有限公司总裁。 （7）周道志：独立董事，男，1949年生，硕士，曾任贵州财经学院科研处副 处长、财政金融系主任；中国人民银行深圳分行证管处处长；中国光大银行深圳 分行副行长，中国光大银行总行副行长，光大证券公司董事常务副总裁；博时基 金管理公司董事长、党委书记，现已退休。 （8）巨家仁：独立董事，男，1942年生，工学学士，曾任兵器工业部工程 师、副处长、全国人大财经委员会经济法室主任、办公室副主任、主任等职，现 已退休。 （9）李韦霓：独立董事，女，1971年生，硕士，曾任特招入伍总后基地指 挥部战士、新加坡瑞龙投资有限公司董事、中国建筑（北美）总公司总裁助理、 益民基金管理有限公司市场部副总经理、美国贝尔斯登北京代表处副总裁、渣打 银行（中国）有限公司董事、北京富绅投资有限公司总裁，现任中国政策科学研 究会文化政策委员会常务副秘书长。 2、监事会成员 （1）庄燕：监事长，女，1962年生，经济学硕士，曾任中国电子信息产业集 团财贸部经理、中国新纪元有限公司副总裁、财务部经理、大恒科技股份有限公 司财务总监，现任北京中关村科学城建设股份有限公司副总裁兼财务总监。 （2）张漫：监事，男，1969年生，大学本科，曾任重庆路桥股份有限公司证 券部主任、董事、董事会秘书；现任重庆路桥股份有限公司副总经理、董事会秘 书。 （3）吴晓明：监事，男，1966年生，硕士研究生。曾任总参六十一研究所数 据通信研究室科研人员、 SYBASE软件（中国）公司工程师，现任益民基金管理有 限公司运作保障部总经理。 3 、经营管理层人员情况 雷学军：总经理，男， 1966 年生，硕士研究生。曾任原华夏证券有限公司投 资银行部高级经理、光大证券北京投资银行部、资产管理部总经理、嘉实基金管 理有限公司机构理财部总监、湘财荷银基金管理有限公司总经理助理兼市场总监、 泰达宏利（原泰达荷银）基金管理有限公司副总经理。 2011 年 1 月始任益民基金 管理有限公司总经理。 宋瑞来：副总经理，男， 1955 年生，中国人民大学和印度孟买人口国际研究 院双硕士，曾就职于中国社会科学院从事研究工作。 1992 年开始涉足证券投资管 理，曾任联合证券有限责 任公司北京营业部副总经理、健桥证券有限责任公司证 券投资部总经理。 2005 年 12 月至 2010 年 4 月任益民基金管理有限公司投资总监， 2007 年 3 月始任益民基金管理有限公司副总经理。 4 、督察长 刘伟：男， 1967 年生，经济学硕士，曾任山西省计划与发展委员会助理研究 员、光大国际投资咨询公司部门经理、总经理助理、光大期货经纪有限公司副总 经理、中信证券股份有限公司研究部研究员、重庆国际信托投资有限公司基金管 理部总经理。 2005 年 12 月始任益民基金管理有限公司督察长。 5 、基金经理 本基金基金经理： 李勇钢，清华大学硕士。2008年加入中国再保险集团，在其所属中再资产管 理股份有限公司担任中国大地财产保险股份有限公司受托账户投资经理。2011年 加入益民基金管理有限公司，自2011年8月31日起任益民货币市场基金基金经 理、益民多利债券型证券投资基金基金经理；自2011年9月26日起任益民创新 优势混合型证券投资基金基金经理。。 韩宁，曾任中国有色金属材料总公司业务经理、闽发证券有限责任公司高级 研究员、新时代证券有限责任公司高级研究员。自2005年加入益民基金管理有限 公司，曾先后担任行业研究员、研究部副总经理。自2012年3月21日起任益民 创新优势混合型证券投资基金基金经理。自2012年8月16日起任益民核心增长 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 益民创新优势基金历任基金经理如下： 张涛先生自 2007 年 7 月 11 日至 2008 年 7 月 16 日期间任本基金基金经理； 邹积建先生自 2008 年 7 月 16 日至 2009 年 8 月 17 日期间任本基金基金经理； 高广新女士自 2009 年 8 月 17 日至 2011 年 9 月 26 日期间任本基金基金经理。 6、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员包括：公司总经理雷学 军先生、投资总监侯燕琳女士、金融工程部总经理张雪松女士、集中交易部经理 吕伟先生、基金经理李勇钢先生、基金经理蒋俊国先生、基金经理韩宁先生、基 金经理郑研研先生、基金经理何多粮先生、基金经理李道滢先生、基金经理黄祥 斌先生。 7 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、 依法募集基金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益 ； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度、半年度 和年度基金报告； 7 、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为 ； 12 、有关法律法规和中国证监会 规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1 、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信 息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违法违规行为的发生。 2 、 基金管理人不从事下列行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人 谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟 取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度 1 、内部控制的原则 (1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内 控制度的有效执行。 (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金 资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的运行体系 内部控制的运行体系按照决策、执行、监督三个层次来建立，各层次授权清 晰、分工明确。 (1)决策体系 决策体系由股东会、董事会及经营管理层组成，对公司的发展规划、公司管 理、基金投资等重大事项进行决策，遵循科学决策程序，避免权力过于集中，以 免出现内部人控制风险。 (2)执行体系 执行体系在总经理的领导下，由公司各职能部门组成，承担公司开展基金业 务的日常投资运作和具体管理工作，认真执行内部控制战略，并采取具体措施落 实。 (3)监督体系 监督体系包括董事会及其下设的合规审查委员会、督察长与监事会、总经理 领导下的风险控制委员会、监察稽核部等，确保公司管理、基金运作、员工行为 符合有关法律法规和公司各项规章制度。 3、内部风险控制体系 公司内部风险控制体系包括外部监管和内部监管两个部分。 外部监管由证券监督管理机构、行业自律组织和社会中介机构等组成。 内部监管包括以下四个方面： (1)员工自律 公司员工上岗前必须经过岗位培训，签署自律承诺书，遵守国家各项法律法 规和公司规章制度；保证良好的职业道德、诚实信用、勤勉尽责。 (2)部门主管的检查监督 公司各部门的主管在权限范围之内，对其管理负责的业务进行检查监督，保 证业务的开展符合国家法律、法规、基金合同、监管规定、公司的业务规范和守 则。 (3)总经理领导下的风险控制委员会和监察稽核部的检查、监督 公司所有员工应自觉接受并配合公司监察稽核部对各项业务和工作行为的监 察，以及风险控制委员会对业务开展过程中的风险分析、风险管理建议和风险控 制措施。合理的风险分析和管理建议应予采纳，公司规定的风险控制措施必须坚 决执行。 （4）董事会及其领导下的合规审查委员会和督察长的控制和指导 董事会负责公司风险控制制度的制定。其领导下的合规审查委员会及督察长 则检查其执行情况，并审查公司关联交易，检查公司各项管理制度的合理、合法 和有效性，实施公司的内部审计和业务稽查，监督监察稽核部的工作，发现重大 违规行为，立即向中国证监会和公司董事长报告。 4、内部控制制度概述 公司的内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门管理办法和业务 规则组成。 其中，公司的内控大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项 基金管理制度的纲要和总揽。 公司的基本管理制度包括投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、信 息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务管理制度、档案资料 管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考核制度和应急应变计划等。 部门管理办法和业务规则是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、岗位责任、操作守则的具体说明。 （1）内部会计控制制度 基金管理公司的财务会计制度主要是通过严格执行国家有关政策、会计制度 和准则,做好公司业务活动和其他活动的核算工作,并如实反映基金的运作情况和 基金管理公司的财务状况。通过严格财务管理,配合加强成本控制工作。 公司会计核算与基金会计核算,在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格 区分。 （2）内部风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体规定或制度构成,具体包括：员工行为规 范、岗位与空间分离规定、业务隔离规定、作业流程制度、集中交易制度、权限 管理制度、信息披露制度和独立的监察稽核制度等。 （3）监察稽核制度 监察稽核部门依据国家的有关法律法规、公司的内部控制制度,在所赋予的权 限内,按照所规定的程序和适当的方法,对监察稽核对象进行公正客观的检查和评 价。监察稽核部负责调查、评价公司有关部门执行国家有关法律法规的情况和执 行公司各项规章制度的情况；进行日常风险控制监控工作；负责调查评价公司内 控制度健全性、合理性和执行的有效性；对内控制度的缺失提出补充建议；调查 公司内部的经济违法案件等。 5、内部控制五要素 内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内 部监控。 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础,包括经营理念和内控文化、公司治理结 构、组织结构、员工道德素质等内容。 公司通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识,致力于 从公司经营理念和内控文化、法人治理结构、组织结构、管理制度等方面营造良 好的控制环境氛围,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。 （2）风险评估 公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查,发现风 险,将风险进行分类、按重要性排序,找出风险分布点,分析其发生的可能性及对目 标的影响程度,评估目前的控制程度和风险高低,找出引致风险产生的原因,采取 定性和定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后,确定应进一步 采取的对应措施,对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善,并监督各 个环节的改进实施。 （3）控制活动 公司控制活动主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制等。 ①组织结构控制 公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工,及部门间相互合作与制衡 的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工,各部 门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统,形成权责分明、严格有效的 三道监控防线： a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理 分工、职责明确,并有相应的岗位说明书，对不相容的职务、岗位分离设置,使不 同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系,以减少差错或舞弊发生的风 险。 b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部 门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟 通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 c.以监察稽核部、督察长对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的 第三道监控防线。监察稽核部、督察长独立于其他部门和业务活动，并对内部控 制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 ②操作控制 公司制定了一系列的操作控制手段，主要有操作标准化、业务、岗位和空间 分离制度、授权分责制度、集中交易制度、投资限额限制、信息披露制度、资料 保全制度和客户投诉处理制度等，控制日常运行和经营中的风险。 ③会计控制 公司确保基金资产与公司自有资产完全分开,分账管理,独立核算；公司会计 核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管 理的不同基金分别设立账户,分账管理,以确保每只基金和基金资产的完整独立。 基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会 计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统,准确计算基金资产净值,采 取科学、明确的资产估值方法和估值程序,公允地反映基金在估值时点的价值。 （4）信息沟通 为了及时实现信息的沟通,有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈,公 司采取以下措施： ①建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交 流渠道,保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息,保证信 息及时送达适当的人员进行处理。 ②制定了管理和业务报告制度,包括定期报告和不定期报告制度。 定期报告制度按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 a.执行体系的报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管 领导、总经理报告； b.监督体系的报告路线：公司员工、各部门经理向监察稽核部报告，监察稽 核部向总经理、督察长报告。督察长向董事会及合规审查委员会报告。 c.督察长定期、独立出具督察报告，报送合规审查委员会、董事长和中国证 监会；如遇重大事项，应报送合规审查委员会和董事长；如发现公司有重大违规 行为，应立即向董事会成员和中国证监会报告。 (5)内部监控 监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程,对控制环 境、控制活动等进行持续的检验和完善。 ①监察稽核人员负责日常监督工作,促使公司员工积极参与和遵循内部控制 制度,保证制度的有效实施。 ②公司督察长和监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续 的检查。检验其是否符合设计要求,并及时地充实和完善,反映政策法规、市场环 境、组织调整等因素的变化趋势,确保内控制度的有效性。 (6)基金管理人内部控制制度声明 本基金管理人确知建立、实施和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺公司将 根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-68121510 传真：010-68121816 联系人：李芳菲 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结 算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保 管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券； 外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、 咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格 境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年 1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点 最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型 国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信 誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功 能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审 计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉 进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最 佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、 营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产 托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系 统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、 高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务 能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证 券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止2014年6月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共213只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长 混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型 证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证 券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资 基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资 基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益 开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证 券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资 基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投 资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰 货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股 票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股 票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中 邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华 动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长 股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海 深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优 选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长 信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先 锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信 收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行 业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰 克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证 券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优 势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东 吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债 券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型 证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增强型证 券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信 深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基 金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、 交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇 添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广 发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造 股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略 回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安 达保本混合型证券投资基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南 方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开 放式指数证券投资基金联接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、 长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基 金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基 金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机 会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股 票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股 票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型 证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券 投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基 金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、 富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金、 易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证 券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基 金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证 券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型 发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型 发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起 式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证500交易型 开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品 质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中 国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交 银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投 资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华 行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投 资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基 金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型 证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放 债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗 德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易 方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资 基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证 券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债 券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定 期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银 瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克 林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万 家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一 年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型 证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置 混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵 活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发 起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置 混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双 动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期 回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投 资基金、国寿安保沪深300指数型证券投资基金、前海开源沪深300指数型证券 投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券 投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益 混合型证券投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定， 守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管 理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理 人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方 式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构： 直销中心：益民基金管理有限公司 住所：重庆市渝中区上清寺路110号 办公地址：北京市西城区宣外大街10号庄胜广场中央办公楼南翼13A 法定代表人：翁振杰 联系人：马昆 电话：010－63102987 传真：010－63100608 客服电话：400-6508808 网址：www.ymfund.com 2、代销机构： （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 联系人：刘一宁 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （2）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195050 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （3）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话：010-85238667 传真：010-85238680 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （4）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 联系电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服热线：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn (5）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 客户服务电话：95511-3 开放式基金业务传真：021-50979507 网址：www.bank.pingan.com 客服电话：95511-3 （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 联系人：陈春林 传真：010-68858117 公司网址： www.psbc.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 电话：010-65557048 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址： http://bank.ecitic.com/ （8）交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人电话：021-58781234 联系人传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网站：http://www.bankcomm.com/ （9）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇、宋明 联系电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服热线：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （10）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 联系电话：010-60833722 传真：010-60836221 网址：www.cs.ecitic.com （11）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 联系电话：023-63786141 传真：023-63786212 全国统一客服热线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （12）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618或95573 网址：www.i618.com.cn （13）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 联系人：王一彦 电话：021-20333910 传真：021-50498825 客户服务电话：95531或400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （14）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网站：www.csc108.com （15）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服热线：400-8888-666 网址：www.gtja.com （16）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法人代表：步国旬 联系人：潘月 联系电话：025-52310569 传真：025-52310586 全国统一客服电话：400-828-5888 网址：www.njzq.com.cn （17）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 联系电话：0571-87112507 开放式基金咨询电话：：95548 开放式基金业务传真：0571-85783771 网址：www.bigsun.com.cn （18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路698号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021－23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （19）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （20）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （21）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街甲19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 联系电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话： 4008-000-562 公司网址： www.hysec.com （22）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：梅文烨 电话：0755-82558336 传真：0755-82558355 客户服务热线：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （23）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法人代表：吴永良 联系人：李珍 联系电话：0755-82570586 传真号码：0755-82960582 客服电话：4001022011 网址：www.zszq.com （24）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169081 传真：021-22169134 客户服务电话：95525、10108998、4008888788或拨打各城市营业网点咨询 电话 网址：www.ebscn.com （25）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方 联系电话：010-63080994 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com （26）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 客服电话：4000188688 网址：www.ydsc.com.cn （27）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 联系电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （28）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (29) 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-6768681 传真：0791-6770178 客户服务热线：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （30）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦8楼 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：姚志勇 联系人： 沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （31）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场C座601 法定代表人：吴承根 联系人：许嘉行 电话：0571-87901935 传真：0571-87902092 客户服务热线：0571-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （32）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183122 传真：010-84183311-3389 客户服务热线：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （33）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 联系电话：021-63325888-3486 客户服务电话：95503 传真：021-63326729 网址：www.dfzq.com.cn （34）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客户服务热线：400-619-8888 公司网站：www.mszq.com （35）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务热线：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （36）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 法定代表人：曾小普 联系人： 陈明 电话：0791-86281305 传真：0791-86285337 客服电话：4008222111 网站：www.gsstock.com （37）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：储晓明 基金业务对外联系人：李清怡 联系电话：021-33389888或021-54033888 联系传真：021-54033844 公司网址： www.sywg.com 客服电话： 95523或4008895523 （38） 新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 客服电话：4006989898 网站：http://www.xsdzq.cn （39）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 办公地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦6楼 法定代表人：刘建武 联系人姓名：刘莹 联系人电话：029-87406649 联系人传真：029-87406710 客服电话：95582 网站：http://www.westsecu.com (40) 中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：赵大建 联系人： 曾晖 电话：010-59355928 传真：010-56437013 客服电话：4008895618 网站：http://www.e5618.com/ (41) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755-82943666 传真： 0755-83734343 客服电话：95565 网站： http://www.newone.com.cn/ (42)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人姓名：刘一宏 联系人电话：028-86690700 联系人传真：028-86690126 全国统一服务热线：4006-600109 地区服务热线： 95105111 （43）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045521 客户服务电话:010-66045678 天相投顾网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （44）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998-7019 传真：021-64385308 客服电话：400-1818188 网址：www.1234567.com.cn (45)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （46）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： 0571-28829790，021-60897869 传真： 0571-26698533 客服电话：4000-766-123 网址： http://www.fund123.cn/ （47）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com （48）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋201室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38602377 传真号码：021-38509777 全国统一客服热线：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （49）北京展恒基金销售有限公司 注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：张晶晶 电话：010-62020088-7014 传真：010-62020355 客服电话：4008886661 网站：www.myfund.com （50）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85657033 传真号码：010-85657357 全国统一客服热线：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com （51）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技术区西井路3号3号楼7457房间 办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层 法定代表人：黄俊辉 联系人姓名：汪金凤 联系人电话：010-58276713 联系人传真：010-58276998 客服电话：4006509972 公司网址： http://www.5ilicai.cn/ 二、注册登记机构 益民基金管理有限公司（同上） 三、出具法律意见书的律师事务所 上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 联系电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：廖海 经办律师：廖海、吕红 四、提供审计服务的会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 执行事务人：Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话：（010）5815 3000 经办注册会计师： 李慧民 王珊珊 第六部分 基金的募集 本基金经中国证监会证监基金字[2007]157号件批准设立，并自2007年6月 18日起向全社会公开募集。截止到2007年7月8日，基金募集工作已顺利结束。 经信永中和会计师事务所验资，本次募集的净认购额为7,231,963,653.33元人民 币，认购资金在募集期间产生的银行利息共计6,159,321.48元人民币。上述资金 已于2007年7月11日全额划入基金在基金托管人中国农业银行开立的益民创新 优势混合型证券投资基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为232,420户，按照每份基金份额1.00元人民币计 算，设立募集期募集的有效份额为7,231,963,653.33份基金份额，利息结转的基 金份额为6,159,321.48份基金份额，两项合计共7,238,122,974.81份基金份额， 已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同生效 本基金合同于2007年7月11日生效。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于 5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述 情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规另有规定的，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金 代销机构，并按照相关法律法规的规定予以公告。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、申购、赎回开始日 本基金基金份额的申购、赎回自基金合同生效后不超过3个月开始办理，基 金管理人应在开始办理申购、赎回的具体日期前3日依法在中国证监会指定媒体 上公告。 2、开放日及开放时间 申购和赎回的开放日为证券交易所交易日，但基金管理人根据法律法规或基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间为上海证 券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，视为 在下一开放日办理基金份额申购、赎回所提出的申请，其基金份额申购、赎回价 格为下一开放日办理基金份额申购、赎回的价格。 若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金 管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影 响，并在实施前2日依法在中国证监会指定媒体上公告。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前3日依法在中国证监会指定媒体上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金 销售机构提出申购或赎回的申请。 投资者在申购本基金基金份额时须按销售机构规定的方式备足申购资金, 否 则所提交的申购申请无效而不予成交。 投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回 的申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在T+1日内为投资者对 该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销 售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功， 若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 基金管理人应当自接受投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款 项。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同和本招募说明书的 有关条款处理。 五、申购与赎回的数额限制 1.申购的单笔最低金额为500元人民币(含申购费)。基金投资者将当期分配 的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 2.基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回， 申请赎回份额精确到小数点后两位，每次赎回份额不得低于500份，基金账户余 额不得低于500份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于500份， 应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等 （未完）  |