[中报]联明股份：2014年半年度报告
上海联明机械股份有限公司 603006 2014年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人徐涛明、主管会计工作负责人余湘群及会计机构负责人（会计主管人员） 余湘群声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：公司本报告期不进行利 润分配。 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................. 4 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 6 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 12 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 17 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 21 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 22 第九节 财务报告（未经审计） ................................................................................................. 23 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 78 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、联明机械、联明股份 指 上海联明机械股份有限公司 烟台万事达 指 烟台万事达金属机械有限公司 沈阳联明 指 沈阳联明机械有限公司 武汉联明 指 武汉联明机械有限公司 立信 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联明投资 指 上海联明投资集团有限公司 六和公司 指 六和机械投资股份有限公司 U-BRIGHT 指 U-BRIGHT INTERNATIONAL INC. 上海通用 指 上海通用汽车有限公司 上海大众 指 上海大众汽车有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2014年1月1日至2014年6月30日 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 上海联明机械股份有限公司 公司的中文名称简称 联明股份 公司的外文名称 Shanghai Lianming Machinery Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Lianming 公司的法定代表人 徐涛明 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 林晓峰 宋韵芸 联系地址 上海市浦东新区施湾六路950号 上海市浦东新区施湾六路950号 电话 021-58560017 021-58560017 传真 021-58566599 021-58566599 电子信箱 linxiaofeng@shanghailm.com songyunyun@shanghailm.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市浦东新区川沙路905号 公司注册地址的邮政编码 201209 公司办公地址 上海市浦东新区施湾六路950号 公司办公地址的邮政编码 201202 公司网址 www.shanghailmjx.com 电子信箱 lmjx@shanghailm.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报、证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 联明股份 603006 六、 公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 217,358,327.21 191,323,452.90 13.61 归属于上市公司股东的净利润 32,866,938.10 32,378,771.77 1.51 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 32,616,846.49 31,848,154.01 2.41 经营活动产生的现金流量净额 10,155,215.63 10,111,563.35 0.43 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 536,356,384.39 331,714,389.68 61.69 总资产 693,548,846.47 477,687,278.57 45.19 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.5478 0.5396 1.52 稀释每股收益（元／股） 0.5478 0.5396 1.52 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.5436 0.5308 2.41 加权平均净资产收益率（%） 9.44 11.26 减少1.82个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 9.37 11.07 减少1.7个百分点 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -18,476.04 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 331,851.84 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 20,079.68 所得税影响额 -83,363.87 合计 250,091.61 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 公司管理层在董事会的领导下，依据公司年初制订的经营计划，经过全体员工共同努力， 报告期内公司实现营业收入21,735.83 万元，较上年同期增加 13.61%；利润总额4,226.48万元， 较上年同期增加0.19%；实现净利润3,286.69万元，较上年同期增加1.51%。公司营业收入保 持稳定增长，但受武汉、沈阳两新基地前期建设费用以及公司新项目研发费用增加的影响，公 司利润与去年同期基本持平。 报告期内公司的主要工作如下： 1、新基地项目建设 为配合公司战略发展布局，2013年公司投资设立了全资子公司沈阳联明机械有限公司与武 汉联明机械有限公司，分别建设“联明机械汽车零部件沈阳生产基地项目”与“联明机械汽车 零部件武汉生产基地项目”，2014年上半年两个新基地项目全面开工建设。新基地建设及经营 筹备是公司今年的重要工作之一。 2、募集资金项目的继续推进 根据公司经营计划以及业务实际进展情况，公司两个募集资金项目“汽车大型冲压零部件 生产基地（一期）及模具研发项目”、全资子公司烟台万事达实施的“汽车冲压与焊接零部件生 产基地项目”均已开始实施并部分投入生产，2014上半年两个募集资金项目继续进行设备投入。 随着两个募集资金项目的建设推进，公司的产能将得以提升。 3、新项目开发工作 公司继续推进市场开发工作，新项目接单状况保持稳定。报告期内公司承接新项目订单涵 盖7个新车型，合计约131个新零件。同时，公司前期承接的新项目，也处于正常开发过程中， 报告期内合计在开发车型10余款。新项目的接单和新产品开发，为公司后续产品提供了保障。 4、技术创新工作 报告期内，公司继续加大技术团队的培养引进工作，提升技术研发团队，在公司核心技术、 行业前沿技术以及先进装备等方面加大投入力度，推动产品开发的标准化工作，不断提高与整 车商的同步开发能力。 5、基础管理工作 公司加强内部管理工作，根据目前公司多基地布局的发展情况，公司不断改进完善公司内 部管理体制，逐步建立适应多基地协同发展的管理模式。加强TS16949体系的持续改进工作， 进一步提升公司管理水平，以适应公司快速发展的需要。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 217,358,327.21 191,323,452.90 13.61 营业成本 156,179,344.73 137,989,525.20 13.18 销售费用 1,435,491.65 1,303,859.54 10.10 管理费用 14,679,265.12 8,398,975.45 74.77 财务费用 1,940,528.38 674,994.38 187.49 经营活动产生的现金流量净额 10,155,215.63 10,111,563.35 0.43 投资活动产生的现金流量净额 -44,611,377.05 -11,429,724.55 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 179,971,833.33 -30,912,800.00 不适用 研发支出 2,094,151.28 1,260,961.29 66.08 管理费用变动原因说明：处于筹建期的子公司沈阳联明和武汉联明的管理费用中工资及社保费、 福利费、租赁费等增加，以及公司新项目技术开发费增加。 财务费用变动原因说明：本期贷款较上年同期增幅较大，导致利息支出增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：公司子公司沈阳联明，武汉联明基本建设及购买 设备导致现金流量流出所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：公司收到公开发行新股的募集资金净额及贷款大 幅增加所导致。 研发支出变动原因说明：新项目开发多，导致研发支出增加。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比上 年增减（%） 车身零部件 217,067,578.14 155,856,833.66 28.20 14.41 14.01 增加0.25个 百分点 模具 合计 217,067,578.14 155,856,833.66 28.20 13.68 13.14 增加0.34个 百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内 217,067,578.14 13.68 合计 217,067,578.14 13.68 (三) 核心竞争力分析 1、技术研发优势 公司拥有经验丰富的专业技术团队，拥有冲压工艺、焊接工艺核心技术，具备完善的产品 开发系统及先进的模具开发能力，具有较强的技术研发优势。公司技术优势主要体现在如下四 个方面： （1）创新的冲压与焊接技术 公司研发团队在消化吸收国内外先进冲压与焊接技术工艺的基础上，结合自身多年的研发 和技术积累，不断开发出具有创新性的冲压与焊接工艺。冲压工艺方面，公司在高强冷冲冲压 技术方面的研究成果已具备实际应用能力；焊接工艺方面，公司在弧焊机器人、点焊机器人工 艺应用技术，焊接参数的设置体系以及防错感应装置的工艺技术等方面均具备了较高的技术水 平。 （2）完善的产品开发系统 公司具有独立、完善的产品开发系统，在整车开发的初期即加入到产品的开发进程中，具 备与整车商同步开发产品的能力。在新产品先期质量策划阶段，公司技术人员即会得到整车商 的产品数模，在此基础上，公司通过专业CAE分析，为验证产品的工艺性提供有效数据分析， 确定科学合理的产品工艺。 （3）先进的模具开发能力 模具开发能力是影响产品质量的重要因素之一。公司已经具备了较高的模具自主开发能力， 形成了一套适合公司装备及工艺情况的模具开发体系，在合模、并模等工艺整合方面以及精密 冲裁模具研究方面具有较明显的优势。 （4）专业的技术研发团队 公司设有技术研发部门，拥有多名资历丰富的研发人员。公司运作完全遵循ISO/TS 16949 质量管理体系，始终围绕以人为本的理念，在企业的发展过程中打造了一支经验丰富的专业技 术团队。未来公司将继续通过自主培养及人才引进等方式进一步加强技术专业人才队伍的建设。 2、产品质量优势 公司在生产过程中严格执行ISO/TS16949质量管理体系，保证了产品质量的稳定可靠。公 司产品交样合格率，产品零公里PPM值，产品交样及时率，产品一次合格率公司等质量指标均 达到或超过客户的要求，产品质量优势明显，能为整车商提供优质、及时的配套服务。 3、客户资源优势 优质、稳定的客户有利于提高公司的抗风险能力，增强公司发展潜力。目前公司的主要客 户是上海通用、上海大众等著名整车商，上海通用、上海大众是中国乘用车制造行业的优秀企 业，其技术、管理均代表了中国汽车工业的先进水平，在这些优秀客户资源的帮助和带动下， 有利于公司不断提升管理水平，同时也有利于公司经营保持稳定、健康、持续发展。 4、区位优势 作为整车商的一级零部件供应商，必须具备快速的响应能力，才能为其提供高效、优质的 配套服务，良好的区位优势将进一步增强公司产品的市场竞争力。公司位于上海、烟台、沈阳、 武汉的生产基地均靠近整车商，或者直接位于整车商的配套园区内，生产基地地理位置优越， 产业集群优势明显，政策扶持力度大。 5、生产工艺优势及经验优势 公司拥有先进的生产工艺技术，包括冲压与焊接装配、机械加工等方面，这使得公司的生 产效率及产品的得料率、合格率、稳定性等指标都处于先进水平。公司已为主要客户配套数十 余种车型的车身零部件，具备大、中、小型冲压、焊接零部件的快速开发能力，在仪表板总成、 后围板总成、衣帽板总成、门槛板总成、柱类总成、后纵梁总成、轮罩总成等车身零部件的开 发制造方面拥有专业化的生产工艺优势和大批量生产的丰富经验。 6、试验检测能力优势 在公司产品的生产过程中，需要对原材料、产成品、模具等进行试验或检测，这是公司产 品质量的有力保证。公司试验检测技术能力较强，拥有经上海通用GP10认证通过的实验室， 以及一系列与产品技术配套的试验、质量检验检测仪器设备，试验检测能力优势将为公司产品 质量提供有力保障。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 公司除全资子公司烟台万事达、沈阳联明及武汉联明外，未对外进行其他股权投资。 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 单位:元 币种:人民币 募集 年份 募集 方式 募集资金总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募 集资金用途 及去向 2014 首次 发行 198,600,000.00 26,824,943.39 26,824,943.39 171,775,056.61 合计 / 198,600,000.00 26,824,943.39 26,824,943.39 171,775,056.61 / 公司2014年6月30日在上海证券交易所挂牌上市，募集资金总额为198,600,000.00元，扣除 承销费、保荐费及其他发行费用26,824,943.39元后，募集资金净额为171,775,056.61元。 (2) 募集资金承诺项目使用情况 单位:元 币种:人民币 承诺项目 名称 是 否 变 更 项 目 募集资金拟投 入金额 募集资 金本报 告期投 入金额 募集 资金 累计 实际 投入 金额 是 否 符 合 计 划 进 度 项目进 度 预 计 收 益 产 生 收 益 情 况 是 否 符 合 预 计 收 益 未达 到计 划进 度和 收益 说明 变更 原因 及募 集资 金变 更程 序说 明 汽车大型 冲压零部 件生产基 地（一期） 及模具研 发项目 123,000,000.00 58.62% 汽车冲压 机焊接零 部件生产 基地项目 53,000,000.00 87.84% 合计 / 176,000,000.00 / / / / / / (3) 其他 经中国证券监督管理委员会2014年6月9日证监许可[2014]571号《关于核准上海联明机 械股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司以公开发行股票方式发行人民币普通股 20,000,000股,募集资金净额为人民币171,775,056.61元，上述募集资金到位情况经立信验证， 并出具信会师报字[2014]第113729号《验资报告》。公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司 分别与上海银行股份有限公司浦东分行、上海银行股份有限公司广中路支行签订了《募集资金 专户存储三方监管协议》，公司将根据相关法律、法规等规定做好募集资金的存储和使用。 4、 主要子公司、参股公司分析 截止报告期末，公司拥有三家全资子公司，分别是烟台万事达金属机械有限公司、沈阳联 明机械有限公司和武汉联明机械有限公司。公司三家全资子公司的经营情况和业绩情况如下： （1）烟台万事达金属机械有限公司 烟台万事达成立于2009年6月3日，2009年12月被公司收购100%股权后，成为公司全 资子公司。报告期末，烟台万事达注册资本1,000万元，住所是烟台市福山区延峰路13号。烟 台万事达的经营范围是机械及汽车零部件的设计、加工、制造、销售；模具的研发、设计、制 造及销售；自有场地出租。截止报告期末，烟台万事达总资产147,629,697.98元，净资产 104,465,155.09元，营业收入：110,416,939.27元，净利润：24,519,270.11元。 （2）沈阳联明机械有限公司 沈阳联明成立于2013年6月4日，注册资本2,000万元，住所为沈阳市大东区轩顺南路26 号。沈阳联明的经营范围是汽车零部件的设计、生产、销售；模具的研究、设计、销售。截止 报告期末，沈阳联明总资产46,648,980.17元，净资产15,996,994.30元，营业收入5,152.14元， 净利润-2,563,156.87元。沈阳联明未实现盈利是因为其处于投资建设期，未实现产品量产。 （3）武汉联明机械有限公司 武汉联明成立于2013年9月10日，注册资本1,000万元，住所为武汉市江夏经济开发区 金港新区通用大道58号。武汉联明的经营范围是汽车零部件设计、制造、销售；汽车零部件模 具的技术研发与转让。截止报告期末，武汉联明总资产26,521,820.76元，净资产9,441,021.74 元，没有营业收入，净利润为-536,077.65元。武汉联明未实现盈利是因为其处于投资建设期， 未实现产品量产。 5、 非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本报告期投入金额 累计实际投入金额 项目收 益情况 联明机械汽车零部件 沈阳生产基地项目 13,500.00 38.70% 1,613.36 5,224.50 联明机械汽车零部件 武汉生产基地项目 17,868.00 18.12% 1,339.60 3,237.68 合计 31,368.00 / 2,952.96 8,462.18 / 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 报告期公司未制定、也未实施利润分配方案的执行或调整。 三、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 √ 不适用 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 √ 不适用 (三) 其他重大合同或交易 2014年3月10日，烟台万事达与中国银行股份有限公司烟台开发区支行签订《最高额抵 押合同》、《授信额度协议》、《国内商业发票贴现协议》，烟台万事达以烟台市福山区延峰路13 号的房产作为抵押，获得中国银行股份有限公司烟台开发区支行5,000万元的银行授信额度。 2014年6月13日，公司以川沙路905号、施湾六路950号的房产作抵押，与上海银行股 份有限公司浦东分行签订循环借款金额为1亿元的《流动资金循环借款合同》。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承诺背 景 承诺 类型 承诺方 承诺内容 承诺时 间及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 控股股东 联明投 资、实际 控制人徐 涛明、吉 蔚娣 自公司股票在上海证券 交易所上市交易之日起 三十六月内，不转让或 委托他人管理其直接或 间接持有的公司上市前 已发行股份，也不由公 司回购该等股份。在锁 定期满后两年内，不减 持其直接或间接持有的 上市前已发行股份。 自公司 股票上 市之日 起60个 月 是 是 解决 同业 竞争 控股股东 联明投 资、实际 控制人徐 涛明、吉 蔚娣 本公司/本人目前并没有 直接或间接地从事任何 与发行人所从事的业务 构成同业竞争的任何业 务活动，今后的任何时 间亦不会直接或间接地 以任何方式（包括但不 限于独资、合资、合作 和联营）参与或进行任 何与发行人所从事的业 务有实质性竞争或可能 有实质性竞争的业务活 动。 联明投 资作为 公司控 股股东 期间；徐 涛明、吉 蔚娣夫 妇作为 公司实 际控制 人期间 是 是 其他 控股股东 联明投 资，实际 控制人徐 涛明、吉 蔚娣 公司上市后6个月内如 公司股票连续20个交易 日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6个月 期末收盘价低于发行 价，其直接或间接持有 的公司股票的锁定期限 自动延长6个月。若联 明机械股票在此期间发 生派息、送股、资本公 积转增股本等除权除息 事项的，发行价应相应 调整。公司实际控制人 徐涛明、吉蔚娣不因在 公司职务的变更、离职 等原因而放弃履行上述 自公司 股票上 市之日 起6个 月内 是 是 承诺。 其他 控股股东 联明投 资，实际 控制人徐 涛明、吉 蔚娣 公司控股股东、实际控 制人应当在符合股票交 易相关规定的前提下， 按照稳定股价方案确定 的增持金额和增持期 间，以自有资金通过集 中竞价交易方式增持公 司股份，并保证增持实 施完毕后，公司的股权 分布仍符合上市条件。 自公司 首次公 开发行 股票并 上市之 日起36 个月内 是 是 其他 公司 如本次发行的招股说明 书有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，对 判断本公司是否符合法 律规定的发行条件构成 重大、实质影响的，本 公司将依法回购首次公 开发行的全部新股。在 证券监管部门或司法机 关认定有关违法事实后 的30个交易日内，本公 司将依法启动回购首次 公开发行的全部新股的 程序，回购价格将按照 回购公告日前30个交易 日公司股票每日加权平 均价的算术平均值与本 次发行价格加算本次发 行后至回购时银行同期 存款利息孰高确定。在 此期间本公司如发生除 权除息事项的，上述回 购价格及回购股份数量 相应进行调整。 长期有 效 否 是 其他 控股股东 联明投资 如本次发行的招股说明 书有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，对 判断公司是否符合法律 规定的发行条件构成重 大、实质影响的，联明 投资作为公司控股股 东，将督促公司依法回 购首次公开发行的全部 新股。 长期有 效 否 是 其他 公司、控 股股东联 如本次发行的招股说明 书有虚假记载、误导性 长期有 效 否 是 明投资， 实际控制 人徐涛 明、吉蔚 娣 陈述或者重大遗漏，致 使投资者在证券交易中 遭受损失的，将依法赔 偿投资者损失；在有关 违法事实被证券监管部 门或司法机关认定后， 将本着简化程序、积极 协商、先行赔付、切实 保障投资者特别是中小 投资者利益的原则，按 照投资者直接遭受的可 测算的经济损失选择与 投资者和解、通过第三 方与投资者调解及设立 投资者赔偿基金等方式 积极赔偿投资者由此遭 受的直接经济损失。 其他 控股股东 联明投 资，实际 控制人徐 涛明、吉 蔚娣 若公司及全资子公司烟 台万事达、沈阳联明、 武汉联明因社会保险和 住房公积金欠缴或缴纳 不实等问题受到有关主 管部门的处罚或被要求 补缴，其将全额补偿因 此需要支付或补缴的全 部相关款项。 长期有 效 否 是 其他 实际控制 人徐涛 明、吉蔚 娣 本人保证不会利用联明 机械实际控制人的地 位，以任何方式占用联 明机械本次募集资金投 向房地产企业或房地产 业务。如出现因本人或 本人控制的其他企业或 组织违反上述承诺而导 致联明机械的权益受到 损害的情况，本人将赔 偿联明机械因此遭受的 全部损失并依法承担相 应法律责任。 长期有 效 否 是 八、 聘任、解聘会计师事务所情况 经2014年5月20日公司2013年度股东大会审议通过，公司续聘立信为2014年度公司财 务审计机构和内部控制审计机构。 九、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 公司及董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人报告期内未受到 中国证监会、上海证券交易所等监管部门的任何处罚。 十、 公司治理情况 公司按照《公司法》、《证券法》及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定 和规范性文件的要求，建立了较为完善的公司治理结构及公司治理制度，公司权力机构、决策 机构、监督机构及经营管理层之间权责明确，运作规范。报告期内，公司实际治理情况未出现 与《公司法》和中国证监会相关规定的要求存在差异的情况。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条 件股份 1、国家持股 2、国有法人 持股 3、其他内资 持股 60,000,000 100 60,000,000 75 其中：境内非 国有法人持 股 42,000,000 70 42,000,000 52.5 境内自然 人持股 18,000,000 30 18,000,000 22.5 ４、外资持股 其中：境外法 人持股 境外自然 人持股 二、无限售条 件流通股份 1、人民币普 通股 20,000,000 20,000,000 20,000,000 25 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 三、股份总数 60,000,000 100 20,000,000 20,000,000 80,000,000 100 2、 股份变动情况说明 2014年6月，公司首次公开发行人民币普通股2,000万股，发行后股本总额变更为8,000万股。 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 18,288 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期 内增减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 的股份数量 上海联明投 资集团有限 公司 境内非国有法人 52.5 42,000,000 42,000,000 无 吉蔚娣 境内自然人 4.45 3,560,000 3,560,000 无 徐培华 境内自然人 3.65 2,920,000 2,920,000 无 张桂华 境内自然人 3.64 2,910,000 2,910,000 无 秦春霞 境内自然人 3.00 2,400,000 2,400,000 无 黄云飞 境内自然人 1.50 1,200,000 1,200,000 无 陶永生 境内自然人 1.50 1,200,000 1,200,000 无 杨华 境内自然人 1.50 1,200,000 1,200,000 无 杨艳萍 境内自然人 1.13 900,000 900,000 无 李政涛 境内自然人 0.75 600,000 600,000 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 陆纯富 91,100 人民币普通股 中国石油天然气集团公司企业年金计划—中国工 商银行 42,657 人民币普通股 中国石油化工集团公司企业年金计划－中国工商 银行股份有限公司 30,899 人民币普通股 庄晓倩 27,864 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司企业年金计划－中国 工商银行股份有限公司 18,389 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司企业年金计划－中国 建设银行 16,580 人民币普通股 中国远洋运输(集团)总公司企业年金计划－中行 14,319 人民币普通股 中国电信集团公司企业年金计划－中行 13,716 人民币普通股 山西焦煤集团有限责任公司企业年金计划－中国 工商银行股份有限公司 10,702 人民币普通股 长江金色晚晴（集合型）企业年金计划－上海浦 东发展银行股份有限公司 10,626 人民币普通股 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序 号 有限售条 件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易 股份数量 1 上海联明 投资集团 有限公司 42,000,000 2019年7月1日 42,000,000 自公司股票在上海证券交易 所上市交易之日起三十六个 月内，不转让或委托他人管 理其直接或间接持有的公司 上市前已发行股份，也不由 公司回购该等股份。在锁定 期满后两年内，不减持其直 接或间接持有的联明机械上 市前已发行股份。 2 吉蔚娣 3,560,000 2019年7月1日 3,560,000 自公司股票在上海证券交易 所上市交易之日起三十六个 月内，不转让或委托他人管 理其直接或间接持有的公司 上市前已发行股份，也不由 公司回购该等股份。在锁定 期满后两年内，不减持其直 接或间接持有的联明机械上 市前已发行股份。 3 徐培华 2,920,000 2015年7月1日 2,920,000 自公司股票在上海证券交易 所上市交易之日起十二个月 内，不转让或委托他人管理 其直接或间接持有的公司上 市前已发行股份，也不由公 司回购该等股份。 4 张桂华 2,910,000 2015年7月1日 2,910,000 自公司股票在上海证券交易 所上市交易之日起十二个月 内，不转让或委托他人管理 其直接或间接持有的公司上 市前已发行股份，也不由公 司回购该等股份。 5 秦春霞 2,400,000 2015年7月1日 2,400,000 自公司股票在上海证券交易 所上市交易之日起十二个月 内，不转让或委托他人管理 其直接或间接持有的公司上 市前已发行股份，也不由公 司回购该等股份。 6 黄云飞 1,200,000 2015年7月1日 1,200,000 自公司股票在上海证券交易 所上市交易之日起十二个月 内，不转让或委托他人管理 其直接或间接持有的公司上 市前已发行股份，也不由公 司回购该等股份。 7 陶永生 1,200,000 2015年7月1日 1,200,000 自公司股票在上海证券交易 所上市交易之日起十二个月 内，不转让或委托他人管理 其直接或间接持有的公司上 市前已发行股份，也不由公 司回购该等股份。 8 杨华 1,200,000 2015年7月1日 1,200,000 自公司股票在上海证券交易 所上市交易之日起十二个月 内，不转让或委托他人管理 其直接或间接持有的公司上 市前已发行股份，也不由公 司回购该等股份。 9 杨艳萍 900,000 2015年7月1日 900,000 自公司股票在上海证券交易 所上市交易之日起十二个月 内，不转让或委托他人管理 其直接或间接持有的公司上 市前已发行股份，也不由公 司回购该等股份。 10 李政涛 600,000 2015年7月1日 600,000 自公司股票在上海证券交易 所上市交易之日起十二个月 内，不转让或委托他人管理 其直接或间接持有的公司上 市前已发行股份，也不由公 司回购该等股份。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。 第九节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表 合并资产负债表 2014年6月30日 编制单位:上海联明机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 201,446,287.73 55,930,615.82 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 应收账款 73,588,146.35 65,186,277.10 预付款项 11,919,910.77 10,753,779.28 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 1,325,219.80 121,389.48 买入返售金融资产 存货 101,700,851.46 69,690,861.65 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 389,980,416.11 201,682,923.33 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 159,436,335.62 164,919,565.76 在建工程 65,263,676.74 31,245,348.34 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 72,299,998.58 73,226,486.48 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,814,904.89 2,838,946.20 递延所得税资产 4,753,514.53 3,774,008.46 其他非流动资产 非流动资产合计 303,568,430.36 276,004,355.24 资产总计 693,548,846.47 477,687,278.57 流动负债： 短期借款 70,000,000.00 65,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 53,493,436.02 37,496,084.33 预收款项 260,891.26 210,609.60 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 4,042,387.97 7,840,238.78 应交税费 8,140,296.82 11,199,407.17 应付利息 114,999.99 119,166.67 应付股利 其他应付款 8,992,948.74 11,628,029.22 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 145,044,960.80 133,493,535.77 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 12,147,501.28 12,479,353.12 非流动负债合计 12,147,501.28 12,479,353.12 负债合计 157,192,462.08 145,972,888.89 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 80,000,000.00 60,000,000.00 资本公积 176,188,382.72 24,413,326.11 减：库存股 专项储备 盈余公积 19,013,242.80 19,013,242.80 一般风险准备 未分配利润 261,154,758.87 228,287,820.77 外币报表折算差额 归属于母公司所有者 权益合计 536,356,384.39 331,714,389.68 少数股东权益 所有者权益合计 536,356,384.39 331,714,389.68 负债和所有者权益 总计 693,548,846.47 477,687,278.57 法定代表人：徐涛明 主管会计工作负责人：余湘群 会计机构负责人：余湘群 母公司资产负债表 2014年6月30日 编制单位:上海联明机械股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 193,292,551.53 37,218,347.58 交易性金融资产 应收票据 应收账款 40,104,417.22 33,969,207.50 预付款项 11,133,883.23 9,042,256.12 应收利息 应收股利 其他应收款 62,217,531.88 58,989,523.16 存货 62,779,478.69 43,028,341.06 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 369,527,862.55 182,247,675.42 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 51,167,943.47 51,167,943.47 投资性房地产 固定资产 90,198,984.46 94,269,319.56 在建工程 36,759,212.11 28,567,853.86 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 34,925,730.53 35,416,794.35 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,661,150.70 2,638,019.47 递延所得税资产 1,989,268.38 2,056,066.36 其他非流动资产 非流动资产合计 216,702,289.65 214,115,997.07 资产总计 586,230,152.20 396,363,672.49 流动负债： 短期借款 70,000,000.00 65,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 应付账款 38,933,262.88 27,190,656.26 预收款项 应付职工薪酬 2,469,232.43 6,311,291.84 应交税费 2,375,198.45 4,506,641.92 应付利息 114,999.99 119,166.67 应付股利 其他应付款 7,028,400.44 10,816,965.07 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 120,921,094.19 113,944,721.76 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 7,687,901.28 8,019,753.12 非流动负债合计 7,687,901.28 8,019,753.12 负债合计 128,608,995.47 121,964,474.88 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 80,000,000.00 60,000,000.00 资本公积 176,041,826.19 24,266,769.58 减：库存股 专项储备 盈余公积 19,013,242.80 19,013,242.80 一般风险准备 未分配利润 182,566,087.74 171,119,185.23 所有者权益（或股东权益） 合计 457,621,156.73 274,399,197.61 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 586,230,152.20 396,363,672.49 法定代表人：徐涛明 主管会计工作负责人：余湘群 会计机构负责人：余湘群 合并利润表 2014年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 217,358,327.21 191,323,452.90 其中：营业收入 217,358,327.21 191,323,452.90 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 175,426,987.36 149,848,179.04 其中：营业成本 156,179,344.73 137,989,525.20 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 932,272.03 818,785.94 销售费用 1,435,491.65 1,303,859.54 管理费用 14,679,265.12 8,398,975.45 财务费用 1,940,528.38 674,994.38 资产减值损失 （未完）  |