[中报]国投新集：2014年半年度报告
国投新集能源股份有限公司 601918 2014年半年度报告 二O一四年八月二十五日 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人陈培、主管会计工作负责人王丽及会计机构负责人（会计主管人员）薛 银声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目 录 第一节 释义 .................................................................................................................................. 4 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 6 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 12 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 15 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 17 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................. 18 第九节 财务报告（未经审计） ................................................................................................. 19 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 37 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 国投新集、公司 指 国投新集能源股份有限公司 国投公司 指 国家开发投资公司 阜阳矿业 指 国投新集阜阳矿业有限公司 刘庄矿业 指 安徽国投新集刘庄矿业有限公司 上交所 指 上海证券交易所 安徽证监局 指 中国证监会安徽监管局 刘庄置业 指 安徽刘庄置业有限责任公司 利辛电厂 指 国投新集电力利辛有限公司 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 国投新集能源股份有限公司 公司的中文名称简称 国投新集 公司的外文名称 SDIC XINJI ENERGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 SDIC XINJI 公司的法定代表人 陈培 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 马文杰 戴斐 联系地址 安徽省淮南市山南新区国投新集办公园区 安徽省淮南市山南新区国投新集办公园区 电话 0554-8661819 0554-8661912 传真 0554-8661922 0554-8661922 电子信箱 601918@sdicxinji.com.cn daifei@sdicxinji.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 安徽省淮南市洞山中路12号 公司注册地址的邮政编码 232001 公司办公地址 安徽省淮南市山南新区国投新集办公园区 公司办公地址的邮政编码 232001 公司网址 www.sdicxinji.com.cn 电子信箱 601918@sdicxinji.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 国投新集 601918 六、 公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 3,326,737,052.36 3,409,831,725.67 -2.44 归属于上市公司股东的净利润 -647,306,787.42 130,900,065.13 -594.50 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 -662,001,496.75 -25,313,501.34 -2,515.21 经营活动产生的现金流量净额 66,136,240.89 550,492,344.17 -87.99 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 8,111,183,066.74 8,680,412,461.93 -6.56 总资产 28,095,956,260.52 26,924,506,150.89 4.35 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.25 0.05 -600.00 稀释每股收益（元／股） -0.25 0.05 -600.00 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） -0.26 -0.01 -2500.00 加权平均净资产收益率（%） -7.71 1.48 减少9.19个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） -7.88 -0.29 减少7.59个百分点 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家 政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 122,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 14,298,872.94 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 202,166.80 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 96,569.48 少数股东权益影响额 -267.78 所得税影响额 -24,632.11 合计 14,694,709.33 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2014年上半年，公司面临全国煤炭经济形势疲软、煤价持续大幅下滑等影响，使公司在安 全生产、经营、基本建设等方面面临较大困难。 2014年上半年，公司生产原煤1007.15万吨，商品煤产量864.05万吨，完成营业收入33.27 亿元，实现利润总额-6.26亿元，净利润-6.48亿元。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 3,326,737,052.36 3,409,831,725.67 -2.44 营业成本 3,236,070,116.75 2,697,475,475.51 19.97 销售费用 50,318,872.15 38,580,797.04 30.42 管理费用 294,068,975.88 223,583,483.96 31.53 财务费用 326,832,988.66 305,810,049.93 6.87 经营活动产生的现金流量净额 66,136,240.89 550,492,344.17 -87.99 投资活动产生的现金流量净额 -877,587,992.64 -707,422,864.85 -24.05 筹资活动产生的现金流量净额 1,119,783,342.38 -66,523,764.90 1,783.28 2、 其它 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 ①营业成本变动原因说明：a、报告期内商品煤销量同比大幅增加；b、受公司矿井采区面 积扩大以及国家补偿标准提高等综合因素影响，塌陷补偿费同比增加；c、受公司部分生产矿井 开采逐步向深水平延伸以及复杂地质条件等因素影响，设备磨损加剧、维修成本增加。 ②销售费用变动原因说明：报告期内公司三级投资公司上海新集煤炭销售公司煤炭销售业 务增加，支付的运杂费增多。 ③管理费用变动原因说明：公司子公司安徽国投新集刘庄矿业有限公司报告期内缴纳耕地 占用税和土地使用税同比增加。 ④经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：由于煤炭市场下滑，报告期内销售商品收 到的现金同比大幅减少。 ⑤投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：报告期内公司基建支出较上年同期增加。 ⑥筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：由于煤炭市场下滑公司回款减少，上半年 取得借款收到的现金较同期增加。 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 发行股份购买资产并募集配套资金事项进展情况 2013年5月，公司筹备发行股份购买资产并募集配套资金事项，并于2013年8月23日披 露《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》。 2014年2月19日，公司发布《重大事项停牌公告》，因交易对方建议终止发行股份购买资 产并募集配套资金事项，公司股票于当日停牌。2014年2月24日，公司召开七届八次董事会， 审议通过终止发行股份购买资产并募集配套资金事项，并通过解除发行股份购买资产的框架协 议。公司承诺在公司投资者说明会结果公告刊登后3个月内，不再筹划重大资产重组事项。2014 年3月3日，公司刊登终止重组的投资者说明会结果公告，并于同日股票复牌。 (3) 经营计划进展说明 2014年上半年，公司原煤产量1007.15万吨，完成年初计划的50.61%；商品煤产量864.05 万吨，完成年初计划的50.98%；主营业务收入32.37亿元，完成年初计划的46.32%。主营业务 收入相比年初计划有一定幅度下降。主要由于全国煤炭形势持续疲软，煤价大幅下滑，公司将 在下半年积极应对市场变化，加强市场开拓，努力降低经营成本。 (4) 其他 a、利润变动原因 2014年1～6月，公司实现利润总额-62,554.87 万元，比上年同期减少83,189.72万元，降 幅403.15%。影响利润变动的主要因素： ①售价影响 2014年上半年煤炭市场持续恶化，煤炭价格继续下跌，2014年1～6月，公司 商品煤售价同比下降59.92元/吨。影响煤炭利润同比减少。 ②成本影响 受塌陷费、修理费、洗选加工费等成本同比增加的影响，报告期利润同比减少。 ③其他因素 报告期内公司投资收益同比大幅减少,主要是受上年同期公司处置投资企业影 响。 b、主要子公司情况 公司主要子公司安徽国投新集刘庄矿业有限公司2014年1-6月实现利润总额6,735.35万元 较上年同期下降88.65%。主要是受煤炭售价下滑以及企业塌陷费、修理费等开采成本上升影响。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入比 上年增减(%) 营业成本比 上年增减(%) 毛利率比上 年增减（%） 煤炭采选业 3,215,619,794.24 3,184,077,741.68 0.98 1.57 21.31 减少16.12个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入比 上年增减(%) 营业成本比 上年增减(%) 毛利率比上 年增减（%） 煤炭 3,215,619,794.24 3,184,077,741.68 0.98 1.57 21.31 减少16.12个 百分点 报告期末公司共实现主营业务收入323,746.22万元，其中：按行业分类：其中煤炭开采洗选业 共实现主营业务收入321,561.98万元，占全部主营收入的99.33%；旅游餐饮业实现主营业务收 入1,827.07万元,占全部主营收入的0.56%。 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 省内 2,297,817,680.00 6.48 省外 917,802,114.24 -8.95 (三) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 被投资单位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资单位 持股比例（％） 本期现 金红利 安徽省天然气开 发有限责任公司 按成本法 核算 89,320,000.00 -89,320,000.00 0 5.6 国投宣城发电有 限责任公司 按权益法 核算 143,975,800.00 83,654,481.28 19,215,098.97 102,869,580.25 24 合计 / 143,975,800.00 172,974,481.28 -70,104,901.03 102,869,580.25 / 按照2014年修订会计准则要求,公司将持有5.6%的安徽天然气开发有限责任公司的股权参照金 融工具确认和计量，由长期股权投资调整至可供出售金融资产。 (1) 证券投资情况 序号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 金额（元） 持有数量 （股） 期末账面 价值（元） 占期末证券总 投资比例（％） 报告期损益 （元） 1 A股 601328 交通银行 52,471,474 5,054,170 19,610,179.60 100 202,166.80 合计 52,471,474 / 19,610,179.60 100 202,166.80 (2) 持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代码 证券简称 最初投资 成本 期初持股 比例（％） 期末持股 比例（％） 期末账面 价值 报告期 损益 报告期所有 者权益变动 会计核算 科目 股份来源 601328 交通银行 52,471,474 19,610,179.60 202,166.80 交易性金 融资产 合计 52,471,474 / / 19,610,179.60 202,166.80 / / (3) 持有金融企业股权情况 所持对象 名称 最初投资 金额（元） 期初持股 比例（%） 期末持股 比例（%） 期末账面价值 （元） 报告期损益 （元） 报告期所有者 权益变动（元） 会计核算 科目 股份来源 交通银行 52,471,474 19,610,179.60 202,166.80 交易性金 融资产 合计 52,471,474 / / 19,610,179.60 202,166.80 / / 公司子公司上海新外滩企业发展有限公司2007年12月购入的交通银行股票，购入股数4,594,700 股，购入价11.42元，经2011年分红送股（10送1）后股数为5,054,170股，截止2014年6月 30日其最后一个交易日的收盘价格为3.88元，公司按收盘价确认其公允价值为19,610,179.60 元。该交易性金融资产变现不存在重大限制。 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用募 集资金总额 已累计使用募集 资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募集资 金用途及去向 2007 首次发行 202,113.27 0 204,902.42 合计 / 202,113.27 204,902.42 / (2) 募集资金承诺项目使用情况 单位:万元 币种:人民币 承诺项 目名称 是否变 更项目 募集资金拟 投入金额 募集资金 本报告期 投入金额 募集资金累 计实际投入 金额 是否符 合计划 进度 项目进度 预计 收益 产生收 益情况 是否符 合预计 收益 未达到计划 进度和收益 说明 变更原因及 募集资金变 更程序说明 板集煤 矿及选 煤厂 否 249,496.00 0 204,902.42 否 147.12% 尚未建 成投产 否 募集资金项目 板集煤矿因发 生副井井筒突 水事件影响计 划进度，详见其 它重大事项的 说明。 4、 主要子公司、参股公司分析 主要子公司及参股企业名称 类型 企业类型 持股比 例% 业务性质 注册资本 （万元） 总资产 （万元） 净资产 （万元） 营业收入 （万元） 净利润 （万元） 安徽国投新集刘庄矿业有限公司 全资子公司 有限公司 100 烟煤和无烟煤开采 洗选 60,000.00 608,454.60 215,201.70 169,372.44 5,109.98 国投新集电力利辛有限公司 控股子公司 有限公司 55 火力发电 27,400.00 66,320.73 27,421.43 - - 安徽文采大厦有限公司 控股子公司 有限公司 70 一般旅馆 8,330.00 7,238.96 3,734.73 387.06 -239.07 上海新外滩企业发展有限公司 全资子公司 有限公司 100 物业管理 2,000.00 33,539.74 1,458.07 15,183.51 434.57 国投新集阜阳矿业有限公司 全资子公司 有限公司 100 烟煤和无烟煤开采 洗选 60,000.00 718,062.68 416,883.23 67,674.87 -26,272.16 国投宣城发电有限公司 联营企业 有限公司 24 火力发电 50,000.00 258,951.23 24,012.57 66,000.54 8,006.29 国投新集安徽设计研究院有限公 司 全资子公司 有限公司 100 工程勘察设计 300.00 568.27 -114.01 229.52 -179.96 国投新集安徽智能科技有限公司 全资子公司 有限公司 100 信息系统集成服 务 500.00 2,648.74 403.62 516.94 -13.59 5、 非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本报告期投入金额 累计实际投入金额 项目收益情况 杨村煤矿 651,187.00 30,423.80 185,154.13 未投产 合计 651,187.00 / 30,423.80 185,154.13 / 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2014年6月27日，公司2013年度股东大会审议通过2013年度利润分配预案，即以2013年 末总股本2,590,541,800股为基数，每10股派发现金红利0.05元，资本公积不转增股本。 2014年8月18日，公司披露了公司2013年度利润分配公告，以8月25日为股权登记日， 于8月26日实施完毕。 三、 其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变 动的警示及说明 预计公司本年期初至期末累计净利润可能为亏损。主要是由于截至目前煤炭市场疲软，煤价 仍持续下滑且短期内无明显回升迹象。去年同期净利润为1303.68万元。 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 关联方 项目 1-6月实际 安徽楚源工贸有限公司 绿化服务 41,316.00 安徽楚源工贸有限公司 工矿产品购销 68,480,292.18 安徽楚源工贸有限公司 班中餐 21,227,949.31 安徽楚源工贸有限公司 工作量承包 11,483,447.04 安徽楚源工贸有限公司 租赁费 1,200,000.00 安徽楚源工贸有限公司 后勤服务 77,657,258.13 安徽楚源工贸有限公司 建筑安装工程 1,032,202.00 安徽楚源工贸有限公司 台班费 6,139,240.00 安徽楚源工贸有限公司 材料款（新集向楚源） 19,298,390.97 安徽楚源工贸有限公司 供电、气（新集向楚源） 6,085,705.86 国投宣城发电有限公司 煤炭销售 278,237,189.09 合计 490,882,990.58 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 √ 不适用 (三) 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承诺背景 承诺类 型 承诺方 承诺内容 承诺时 间及期 限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与首次 公开发 行相关 的承诺 其它 国家开 发投资 公司、国 投煤炭 公司 1、现在和将来国投煤炭有限公司（以下简称国投煤炭）和 国家开发投资公司（以下简称国投公司）不直接从事煤炭 开采、洗选加工和经营的业务；国投煤炭和国投公司控制 企业不在本公司的销售区域内向和本公司客户相同的客户 销售和本公司出产煤种相同的煤炭产品；2、国投煤炭和国 投公司及其控制的企业不进行与本公司业务相同或相似且 和本公司的业务构成竞争的任何投资，以避免与本公司进 行同业竞争；3、若国投煤炭和国投公司及其控制的企业违 反了上述第1条和第2条承诺，由此给本公司造成的一切 损失由国投煤炭和国投公司承担；4、若国投煤炭和国投公 司及其控制的企业转让和发行人业务相同或类似的企业的 股权或资产，在法律法规许可的情况下，愿意优先考虑本 公司受让该等股权或资产；5、就销售区域，国投煤炭和国 投公司做出以下承诺：（1）在本公司通知国投煤炭和国投 公司本公司现有所有销售区域的范围内，特别是安徽、浙 江、江苏和江西地区等重点销售区域内，除经本公司同意， 国投煤炭和国投公司及其控制或有重大影响的下属企业 （“本公司除外”）不销售除无烟煤以外的其他煤炭产品； （2）如本公司上市后产品销售范围扩大，则在本公司通知 国投煤炭和国投公司本公司扩大后的销售范围内，除经本 公司同意，国投煤炭和国投公司及其控制或有重大影响的 下属企业（“本公司除外”）将不销售除无烟煤以外的其他 煤炭产品；（3）如在本公司未通知国投煤炭和国投公司的 范围内，国投煤炭和国投公司及其控制或有重大影响的下 属企业（“本公司除外”）发现本公司销售无烟煤以外的其 他煤炭产品，则除经本公司同意，国投煤炭和国投公司及 其控制或有重大影响的下属企业将自动不再销售除无烟煤 以外的其他煤炭产品；（4）如国投煤炭和国投公司或其控 制或有重大影响的下属企业（“本公司除外”）违反上述承 诺，由此给本公司造成的一切直接或间接损失，将由国投 煤炭和国投公司承担。 否 是 八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 九、 公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关公司治 理的规范性文件要求，按照《企业内部控制制度基本规范》要求，建立了公司内部控制制度和 内部控制自我评估体系，并披露了公司2013年度内部控制报告和自我评价报告。公司已聘请北 京市君合律师事务所，对公司《章程》及相关议事规则文件按照相关要求进行修订。 公司股东大会、董事会与监事会等会议召集、召开及信息披露程序符合公司《章程》及相关 议事规则的规定，公司独立董事能公正履行职责，独立发表意见。 公司将按照中国证监会、上海证券交易所等相关要求，不断完善和提高公司的治理水平。 十、 其他重大事项的说明 (一) 其他 1、板集煤矿突水事件进展情况说明 2009年4月18日，公司所属板集煤矿发生突水事件。事件发生后，公司根据专家组确定的" 抛（石）、探（查地层）、注（浆）、冻（结）"的治水方案进行矿井水患治理工作。其中"抛、探、 注"工程于2009年4月23日开始实施，2010年5月31日结束；2010年7月11日开始施工三 井冻结钻孔，至2011年11月20日三井冻结制冷达到预期效果并进行排水试验；2011年12月 7日三井转入井筒作业，开始正式排水和井筒装备拆除施工。目前，主、风井已完成井筒套壁 并已贯通，主、风井临时改绞工程已完成；副井预计2014年8月底完成井筒套壁修复工作。目 前正在开展巷道清淤、修复和掘进工作，由于地质条件复杂、巷道清淤修复工作量较大。板集 煤炭按照既定施工工序施工，已恢复矿井基建工程。公司初步预计板集煤矿将于2016年具备试 生产条件。 除恢复基建工程外，板集煤矿配套选煤厂项目的地面土建工程和机建安装工程按计划顺利进 行。 2、终止发行股份购买资产并募集配套资金事项 2013年5月，公司筹备发行股份购买资产并募集配套资金事项。并于2013年8月23日披 露《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》。 2014年2月19日，公司发布《重大事项停牌公告》，因交易对方建议终止发行股份购买资 产并募集配套资金事项，公司股票于2月19日停牌。 2014年2月24日，公司召开七届八次董事会，审议通过终止发行股份购买资产并募集配套 资金事项，并通过解除发行股份购买资产的框架协议。公司承诺在公司投资者说明会结果公告 刊登后3个月内，不再筹划重大资产重组事项。 2014年2月27日下午，公司以网络方式召开终止资产重组说明会。公司董事长、董秘、财 务总监和国投公司代表、独立财务顾问出席会议并在线回答了投资者提出的问题。 2014年3月3日，公司刊登终止重组的投资者说明会结果公告，并于同日股票复牌。 3、公司开展融资租赁事项进展情况 2014年2月28日，公司2014年第1次临时股东大会审议通过《公司办理融资租赁业务的议 案》，公司计划办理不超过15亿元融资租赁业务。截至报告期末，公司作为承租方与招银金融 租赁有限公司、安徽钰诚融资租赁有限公司、国投融资租赁有限公司完成合计15亿元融资租赁 业务。 4、公司发行短期融资券事项进展情况 2014年2月28日，公司2014年第1次临时股东大会审议通过《公司继续注册发行短期融资 券的议案》，拟在中国银行间交易商协会注册发行不超过30亿元人民币的短期融资券。目前， 公司2014年度第一期1年期、10亿元短期融资券已于7月11日发行完毕。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 100,625 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结的股份 数量 国家开发投资公司 国有 法人 42.36 1,097,258,295 0 0 无 安徽新集煤电（集团）有限 公司 国有 法人 11.81 305,909,978 0 0 质押 147,000,000 国华能源有限公司 国有 法人 11.48 297,402,005 -57,868,230 0 冻结 11,441,586 马信琪 境内 自然 人 1.02 26,371,019 -299,307 0 无 林军 境内 自然 人 0.67 17,426,754 12,237,405 0 无 中诚信托有限责任公司－中 诚·金谷1号集合资金信托 未知 0.65 16,730,000 0 0 无 郑素娥 境内 自然 人 0.25 6,363,216 -700,000 0 无 中国银行股份有限公司－嘉 实沪深300交易型开放式指 数证券投资基金 未知 0.21 5,480,109 -95,100 0 无 胡祖汉 境内 自然 人 0.17 4,298,373 3,541,668 0 无 中国工商银行股份有限公司 －华夏沪深300交易型开放 式指数证券投资基金 未知 0.15 3,794,280 -2,700 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份的数量 股份种类及数量 国家开发投资公司 1,097,258,295 人民币普通股 1,097,258,295 安徽新集煤电（集团）有限公司 305,909,978 人民币普通股 305,909,978 国华能源有限公司 297,402,005 人民币普通股 297,402,005 马信琪 26,371,019 人民币普通股 26,371,019 林军 17,426,754 人民币普通股 17,426,754 中诚信托有限责任公司－中诚?金谷1号集合 资金信托 16,730,000 人民币普通股 16,730,000 郑素娥 6,363,216 人民币普通股 6,363,216 中国银行股份有限公司－嘉实沪深300交易型 开放式指数证券投资基金 5,480,109 人民币普通股 5,480,109 胡祖汉 4,298,373 人民币普通股 4,298,373 中国工商银行股份有限公司－华夏沪深300交 易型开放式指数证券投资基金 3,794,280 人民币普通股 3,794,280 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 刘谊 董事长 离任 辞职 陈培 董事长 选举 包正明 董事 选举 李保才 董事 离任 辞职 黄书铭 董事 选举 第九节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表 合并资产负债表 2014年6月30日 编制单位:国投新集能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 890,451,334.24 581,254,475.95 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 19,610,179.60 19,408,012.80 应收票据 271,903,000.76 445,666,277.66 应收账款 834,065,936.21 517,858,231.16 预付款项 556,421,196.15 476,896,667.15 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 73,906.56 54,630.69 应收股利 其他应收款 626,884,995.61 579,625,045.18 买入返售金融资产 存货 541,587,830.57 378,586,850.01 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 3,740,998,379.70 2,999,350,190.60 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 89,320,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 102,869,580.25 172,974,481.28 投资性房地产 30,866,571.72 31,567,686.30 固定资产 13,084,913,134.10 13,410,073,202.96 在建工程 7,682,137,115.33 6,953,658,472.84 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,443,807,929.55 1,486,758,931.23 开发支出 商誉 3,268,200.00 3,268,200.00 长期待摊费用 637,949,378.48 598,491,064.66 递延所得税资产 385,923,475.38 391,989,101.20 其他非流动资产 893,902,496.01 876,374,819.82 非流动资产合计 24,354,957,880.82 23,925,155,960.29 资产总计 28,095,956,260.52 26,924,506,150.89 流动负债： 短期借款 3,187,000,000.00 2,357,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 816,197,371.30 981,833,000.00 应付账款 2,400,408,620.13 2,447,219,431.16 预收款项 257,648,591.81 257,167,081.68 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 575,960,366.11 602,834,747.71 应交税费 235,643,943.02 286,156,020.48 应付利息 11,701,772.09 31,025,000.00 应付股利 111,074,599.84 111,074,599.84 其他应付款 855,028,722.25 381,247,289.97 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 2,195,153,940.00 1,708,153,940.00 其他流动负债 146,580,000.00 1,046,580,000.00 流动负债合计 10,792,397,926.55 10,210,291,110.84 非流动负债： 长期借款 6,544,434,536.60 6,907,984,536.60 应付债券 518,700,000.00 503,230,000.00 长期应付款 1,873,809,770.92 456,439,862.32 专项应付款 120,830,344.00 120,830,344.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 9,057,774,651.52 7,988,484,742.92 负债合计 19,850,172,578.07 18,198,775,853.76 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00 资本公积 1,662,602,162.72 1,662,602,162.72 减：库存股 专项储备 321,049,128.42 242,971,736.19 盈余公积 749,101,586.42 749,101,586.42 一般风险准备 未分配利润 2,787,888,389.18 3,435,195,176.60 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 8,111,183,066.74 8,680,412,461.93 少数股东权益 134,600,615.71 45,317,835.20 所有者权益合计 8,245,783,682.45 8,725,730,297.13 负债和所有者权益总计 28,095,956,260.52 26,924,506,150.89 法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 母公司资产负债表 2014年6月30日 编制单位:国投新集能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 705,309,059.94 442,553,380.96 交易性金融资产 应收票据 271,603,000.76 445,666,277.66 应收账款 924,961,809.99 210,387,967.48 预付款项 182,311,688.29 330,943,052.73 应收利息 73,906.56 54,630.69 应收股利 14,800,000.00 其他应收款 831,799,919.12 590,418,423.43 存货 380,264,013.69 284,213,737.16 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 3,296,323,398.35 2,319,037,470.11 非流动资产： 可供出售金融资产 89,320,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 6,275,911,633.96 6,236,016,534.99 投资性房地产 固定资产 3,054,332,319.30 3,129,769,057.22 在建工程 6,936,068,044.06 6,356,589,852.76 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 684,369,694.38 708,643,643.11 开发支出 商誉 长期待摊费用 211,084,223.07 176,147,964.05 递延所得税资产 154,658,334.35 154,658,334.35 其他非流动资产 893,902,496.01 876,374,819.82 非流动资产合计 18,299,646,745.13 17,638,200,206.30 资产总计 21,595,970,143.48 19,957,237,676.41 流动负债： 短期借款 2,837,000,000.00 1,807,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 472,602,171.30 457,053,000.00 应付账款 1,832,281,322.03 1,833,224,643.69 预收款项 232,607,952.94 58,327,453.77 应付职工薪酬 315,223,667.34 314,470,700.77 应交税费 64,464,327.88 23,816,538.72 应付利息 10,663,105.42 31,025,000.00 应付股利 111,074,599.84 111,074,599.84 其他应付款 1,607,898,951.84 1,101,945,656.12 一年内到期的非流动负债 1,054,678,440.00 895,178,440.00 其他流动负债 146,580,000.00 1,046,580,000.00 流动负债合计 8,685,074,538.59 7,679,696,032.91 非流动负债： 长期借款 3,334,934,536.60 3,326,984,536.60 应付债券 518,700,000.00 503,230,000.00 长期应付款 1,262,667,906.96 202,977,649.50 专项应付款 120,830,344.00 120,830,344.00 预计负债 递延所得税负债 16,164,807.32 16,164,807.32 其他非流动负债 非流动负债合计 5,253,297,594.88 4,170,187,337.42 负债合计 13,938,372,133.47 11,849,883,370.33 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 2,590,541,800.00 2,590,541,800.00 资本公积 1,686,676,278.89 1,686,676,278.89 减：库存股 专项储备 -97,035,868.01 -69,344,524.70 盈余公积 749,101,586.42 749,101,586.42 一般风险准备 未分配利润 2,728,314,212.71 3,150,379,165.47 所有者权益（或股东权益）合计 7,657,598,010.01 8,107,354,306.08 负债和所有者权益（或股东权 益）总计 21,595,970,143.48 19,957,237,676.41 法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 合并利润表 2014年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业总收入 3,326,737,052.36 3,409,831,725.67 其中：营业收入 3,326,737,052.36 3,409,831,725.67 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 3,971,921,561.37 3,331,129,576.54 其中：营业成本 3,236,070,116.75 2,697,475,475.51 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 61,228,939.21 59,308,141.71 销售费用 50,318,872.15 38,580,797.04 管理费用 294,068,975.88 223,583,483.96 财务费用 326,832,988.66 305,810,049.93 资产减值损失 3,401,668.72 6,371,628.39 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 202,166.80 -4,397,127.90 投资收益（损失以“－”号填列） 19,215,098.97 90,700,928.87 其中：对联营企业和合营企业的 投资收益 19,215,098.97 -11,458,094.71 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -625,767,243.24 165,005,950.10 加：营业外收入 1,219,236.02 42,858,753.98 减：营业外支出 1,000,666.54 1,516,192.42 其中：非流动资产处置损失 272,306.53 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -625,548,673.76 206,348,511.66 减：所得税费用 22,475,333.15 76,326,595.45 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -648,024,006.91 130,021,916.21 归属于母公司所有者的净利润 -647,306,787.42 130,900,065.13 少数股东损益 -717,219.49 -878,148.92 六、每股收益： （一）基本每股收益 -0.25 0.05 （二）稀释每股收益 -0.25 0.05 七、其他综合收益 八、综合收益总额 -648,024,006.91 130,021,916.21 归属于母公司所有者的综合收益总 额 -647,306,787.42 130,900,065.13 归属于少数股东的综合收益总额 -717,219.49 -878,148.92 法定代表人：陈培 主管会计工作负责人：王丽 会计机构负责人：薛银 母公司利润表 2014年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期金额 上期金额 一、营业收入 1,647,164,642.54 1,551,669,950.71 减：营业成本 1,755,244,256.23 1,400,747,152.10 营业税金及附加 15,114,808.52 20,450,344.97 销售费用 14,159,126.72 15,796,490.30 管理费用 141,543,798.20 141,779,968.85 财务费用 163,246,547.57 160,975,163.98 资产减值损失 71,577,769.30 6,702,510.42 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 91,665,084.38 389,766,969.73 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 19,215,098.97 -11,458,094.71 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -422,056,579.62 194,985,289.82 加：营业外收入 798,699.46 42,775,276.65 减：营业外支出 807,072.60 847,306.53 其中：非流动资产处置损失 272,306.53 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） （未完）  |