[董事会]华东重机：董事会关于2014年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
无锡华东重型机械股份有限公司董事会 关于2014年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信 息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》等有关规定，无锡华东重型机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）董事会编制了截至2014年6月30日止募集资金存放与实际使用情况的专 项报告。 一、募集资金基本情况 本公司获准向社会公开发行人民币普通股5,000.00万股，每股发行价格为 人民币9.99元，股款以人民币缴足，计人民币499,500,000.00元，扣除承销及 保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币43,310,000.00元后，净募 集资金共计人民币456,190,000.00元，该募集资金于2012年6月4日到位。 截至2014年1月1日，以前年度已使用募集资金共计422,580,060.54元，本 年度使用金额为3,874,032.51元，截至2014年6月30日募集账户结余金额共 计人民币31,558,624.70元（包含利息收入1,822,717.75元）。 二、募集资金存放和管理情况 本公司为规范募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证 券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金 使用的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》，制定《无锡华东重型机械股份 有限公司募集资金管理制度》。公司开设募集资金专项专户进行集中管理募集资 金，并且由公司会计部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的 支出情况和募集资金项目的投入情况，由公司内部审计部门至少每季度对募集资 金的存放与使用情况检查一次。截至2014年6月30日，存放于中信银行股份 有限公司无锡分行专户中的募集资金余额为1,779,953.67元（含利息收入 44,046.72元），存放于浙商银行股份有限公司无锡分行专户中的募集资金余额 为29,778,671.03元（含利息收入1,778,671.03元）。 在2012年7月10日与中信银行股份有限公司无锡分行及金元证券股份有 限公司签订了募集资金三方监管协议，协议约定该专户仅用于公司105台轨道 吊、24台岸桥产能扩建项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。该专 户初始余额为35,425.00万元，2012年度使用募集资金置换先期投入的自筹资 金8,759.23万元、用于扩建项目6,385.01万元，2012年10月经公司第一届董 事会第十七次会议审议，决定使用部分闲置募集资金3,000.00万元暂时补充流 动资金（使用期限为自2012年10月23日至2013年10月22日止，不超过 12个月）；2013年用于扩建项目1,696.88万元，2014年1-6月用于扩建项目 387.4万元，截至2014年6月30日用于扩建项目累计共计17,228.56万元。 2013年9月10日第一届董事会第二十二次会议决定使用节余募集资金（包括 2012年暂时补充流动资金的闲置募集资金3,000.00万元）18,442.38万元（包 括利息收入419.54万元）永久补充流动资金，并于2013年9月26日召开2013 年第一次临时股东大会审议通过。截止2014年6月30日，上述节余募集资金 已全部转成永久性流动资金，该专户余额为1,779,953.67元（含利息收入 44,046.72元）。 在2012年6月18日与浙商银行股份有限公司无锡分行及金元证券股份有 限公司签订了募集资金三方监管协议，该专户初始余额为3,500.00万元，已于 2012年6月18日从该账户转账700.00万元至广西北部湾华东重工有限公司验 资账户验资，协议约定该账户仅用于公司投资设立广西北部湾华东重工有限公司 项目募集资金的存储和使用，截至2014年6月30日专户余额为29,778,671.03 元（含利息收入1,778,671.03元）。 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、公司募集资金投资项目的资金使用情况参见“募集资金使用情况对照 表”（附表1）。 2、募集资金投资项目的实施地点为无锡市滨湖区胡埭工业园西拓区，根据 于2012年5月21日签署的《无锡华东重型机械股份有限公司首次公开发行股 票招股说明书》，本公司计划将募集资金用于105台轨道吊、24台岸桥产能扩建 项目，2013年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式等发生变更。公司引 进了先进的管理模式，并优化了生产工艺流程，在项目建设过程中对募集资金使 用进行严格管理，秉承着节约、合理及高效的原则使用募集资金；在保证实现募 投项目设计生产能力的基础上，考虑到（1）募投项目的区域机加工配套能力提 升和完善；（2）本地区新成立了国家级的起重机检验检测中心；（3）公司已利 用自有资金投入到软件无形资产投资、研究开发费用等综合因素，募投项目减少 了加工设备、检测设备、软件等无形资产以及研发费用等的支出，累计节余了募 集资金18,442.38万元（包括利息收入419.54万元）。2013年9月10日第一 届董事会第二十二次会议,决定使用节余募集资金18,442.38万元（包括利息收 入419.54万元）永久补充流动资金，并于2013年9月26日召开2013年第一 次临时股东大会审议通过。截止2014年6月30日，上述节余募集资金已全部 转成永久性流动资金。 3、在本次募集资金到位前，本公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投 入，截至2012年6月15日，本公司已预先投入项目款计人民币87,592,286.29 元，经公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期 投入自筹资金的议案》，决定使用募集资金87,592,286.29元置换先期投入的自 筹资金，截止2014年6月30日，已置换完毕，公司累计投入募集资金项目共 计人民币172,285,661.67元，已完成投资总额的99.00%。 4、公司超募资金承诺投资总额为10,194.00万元，截至2014年6月30日 已累计使用7,394.00万元。2012年6月15日，经公司第一届董事会第十四次 会议审议，决定使用超募资金6,694.00万元以偿还银行贷款，其中农业银行无 锡滨湖支行1,000.00万元、中信银行无锡清扬路支行2,800.00万元、招商银行 无锡城西支行1,894.00万元、中国银行无锡南长支行1,000.00万元，截止2014 年6月30日，上述贷款已全部偿还；2012年6月15日，经公司第一届董事会 第十四次会议审议，决定使用超募资金3,500.00万元在广西钦州市与广西北部 湾国际港务集团有限公司、武汉港迪电气集团有限公司共同投资设立“广西北部 湾华东重工有限公司”，截止2014年6月30日，已支付了第一次验资款700.00 万元，完成投资总额的20%。 5、2012年10月22日，经公司第一届董事会第十七次会议审议通过，决 定使用部分闲置募集资金3,000.00万元暂时补充流动资金，使用期限为自2012 年10月23日至2013年10月22日止，不超过12个月。2013年9月10日第 一届董事会第二十二次会议决定使用节余募集资金18,442.38万元（包括利息收 入419.54万元）永久补充流动资金，并于2013年9月26日召开2013年第一 次临时股东大会审议通过。截止2014年6月30日，此3,000.00万元也已转成 永久性流动资金。 6、尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中，存放于中信银行股份有限 公司无锡分行专户中的募集资金余额为1,779,953.67元（含利息收入44,046.72 元），存放于浙商银行股份有限公司无锡分行专户中的募集资金余额为 29,778,671.03元（含利息收入1,778,671.03元）。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本报告期变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项 目情况表”（附表2）。 1、本公司募集资金投资项目的实施地点为无锡市滨湖区胡埭工业园西拓区， 根据于2012年5月21日签署的《无锡华东重型机械股份有限公司首次公开发 行股票招股说明书》，本公司计划将募集资金35,425.00万元用于105台轨道吊、 24台岸桥产能扩建项目，公司在2013年度引进了先进的管理模式，并优化了生 产工艺流程，在项目建设过程中对募集资金使用进行严格管理，秉承着节约、合 理及高效的原则使用募集资金；在保证实现募投项目设计生产能力的基础上，考 虑到（1）募投项目的区域机加工配套能力提升和完善；（2）本地区新成立了国 家级的起重机检验检测中心；（3）公司已利用自有资金投入到软件无形资产投资、 研究开发费用等综合因素，募投项目减少了加工设备、检测设备、软件等无形资 产以及研发费用等的支出，累计节余了募集资金18,442.38万元（包括利息收入 419.54万元），2013年9月10日第一届董事会第二十二次会议决定使用节余募 集资金18,442.38万元（包括利息收入419.54万元）永久补充流动资金募集资 金，并于2013年9月26日召开2013年第一次临时股东大会审议通过，截止 2014年6月30日，上述节余募集资金已全部转成永久性流动资金。因此105 台轨道吊、24台岸桥产能扩建项目变更后的投资总额为17,402.16万元。本报 告期对105台轨道吊、24台岸桥产能扩建项目实际投入金额为387.4万元，截 至2014年6月30日对该项目实际累计投入金额为17,228.56万元，累计投资 进度为99.00%，剩余需投资的募集资金173.6万元存放于中信银行股份有限公 司无锡分行专户中。 2、截至2014年6月30日，公司未出现募集资金投资项目对外转让或置换 的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整 披露的情况。 2、募集资金存放、使用、管理及披露是不存在违规情形。 无锡华东重型机械股份有限公司董事会 二○一四年八月二十五日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2014年半年度 编制单位：无锡华东重型机械股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 45,619.00 本年度投入募集资金总额 387.40 报告期内变更用途的募集资金总额 18,022.84 已累计投入募集资金总额 42,645.40 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 39.51% 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变更项 目（含部分变 更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投入 金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是 否发生重大变 化 承诺投资项目 1、105台轨道吊、24台 岸桥产能扩建项目 否 35,425.00 17,402.16 387.40 17,228.56 99.00 否 2、转成永久性流动资金 是 18,022.84 18,022.84 100.00 承诺投资项目小计 35,425.00 35,425.00 387.40 35,251.40 否 超募资金投向 1、对外投资设立合资公 否 司 3,500.00 3,500.00 700.00 20.00 2、归还银行贷款 否 6,694.00 6,694.00 6,694.00 100.00 超募资金投向小计 10,194.00 10,194.00 7,394.00 合计 45,619.00 45,619.00 387.40 42,645.40 未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投项目】 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 1、公司超募资金10194万元； 2、2012年6月15日，经公司第一届董事会第十四次会议审议，决定使用超募资金6694万元偿还银行贷 款，其中农业银行无锡滨湖支行1000万元、中信银行无锡清扬路支行2800万元、招商银行无锡城西支 行1894万元、中国银行无锡南长支行1000万元，截止2014年6月30日，上述贷款已全部偿还； 3、2012年6月15日，经公司第一届董事会第十四次会议审议，决定使用超募资金3500万元在广西钦州 市与广西北部湾国际港务集团有限公司、武汉港迪电气集团有限公司共同投资设立“广西北部湾华东重工 有限公司”，截止2014年6月30日，已支付了第一次验资款700万元。 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 2013年9月10日第一届董事会第二十二次会议,决定使用节余募集资金18,442.38万元（包括利息收入 419.54万元）永久补充流动资金，并于2013年9月26日召开2013年第一次临时股东大会审议通过。截 止2014年6月30日，上述节余募集资金已全部转成永久性流动资金。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 依据中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中瑞岳华专审字[2012]1894号专项报告，截止2012 年6月15日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目总金额为8,759.23万元，经公司第一届董事会 第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，决定使用募集资金8,759.23 万元置换先期投入的自筹资金，截止2014年6月30日，置换已完毕。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2012年10月22日，经公司第一届董事会第十七次会议审议，决定使用部分闲置募集资金3,000万元暂 时补充流动资金。使用期限为自2012年10月23日至2013年10月22日止，不超过12个月。2013年9 月10日第一届董事会第二十二次会议,决定使用节余募集资金18,442.38万元（包括利息收入419.54万元） 永久补充流动资金，并于2013年9月26日召开2013年第一次临时股东大会审议通过。截止2014年6 月30日，此3000万元也已转成永久性流动资金。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 公司引进了先进的管理模式，并优化了生产工艺流程，在项目建设过程中对募集资金使用进行严格管理， 秉承着节约、合理及高效的原则使用募集资金；在保证实现募投项目设计生产能力的基础上，考虑到（1） 募投项目的区域机加工配套能力提升和完善；（2）本地区新成立了国家级的起重机检验检测中心；（3） 公司已利用自有资金投入到软件无形资产投资、研究开发费用等综合因素，募投项目减少了加工设备、 检测设备、软件等无形资产以及研发费用等的支出，累计节余了募集资金18,442.38万元（包括利息收入 419.54万元）。 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中，其中中信银行股份有限公司无锡分行专户178万元（包含 利息收入4.40万元）、浙商银行股份有限公司无锡分行专户2977.87万元（包含利息收入177.87万元）。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 2014年半年度 编制单位：无锡华东重型机械股份有限公司 金额单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额（1） 本年度实际 投入金额 截至期末实际 累计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 1、105台轨道吊、24台 岸桥产能扩建项目 105台轨道吊、24 台岸桥产能扩建项 目 17,402.16 387.40 17,228.56 99.00 2013/8/31 2、转成永久性流动资金 105台轨道吊、24 台岸桥产能扩建项 目 18,022.84 - 18,022.84 100.00 合计 35,425.00 387.40 35,251.40 - 变更原因、决策程序及信息披露情况说明【分具体募投项目】 一、公司引进了先进的管理模式，并优化了生产工艺流程，在项目建设过程中对募集资 金使用进行严格管理，秉承着节约、合理及高效的原则使用募集资金；在保证实现募投 项目设计 生产能力的基础上，考虑到（1）募投项目的区域机加工配套能力提升和完善；（2）本 地 区新成立了国家级的起重机检验检测中心；（3）公司已利用自有资金投入到软件无形资 产 投资、研究开发费用等综合因素，募投项目减少了加工设备、检测设备、软件等无形资 产 以及研发费用等的支出，累计节余了募集资金18,442.38万元（包括利息收入419.54万元）。 二、公司于2013年9月10日召开第一届董事会第二十二次会议，审计通过了《关于使用 节余募集资金永久补充流动资金的议案》，拟使用募集资金投资项目“105台轨道吊、24 台岸桥产能扩建项目”的节余募集资金永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。 公司已于2013年9月11日出具《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的公告》。 上述议案经2013年9月26日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过并于2013年9 月27日进行了公告。 三、截止2014年6月30日，上述节余募集资金18,442.38万元已全部转成永久性流动资 金。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因【分具体募投项目】 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 中财网
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