[公告]西南证券：2014年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－076 西南证券股份有限公司2014年半年度 募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕1533号文核准，并经上海证券 交易所同意，西南证券股份有限公司（以下简称本公司）由主承销商东吴证券股 份有限公司采用现金认购方式，向特定对象非公开发行股票50,000万股，发行价 为每股人民币8.62元，共计募集资金人民币431,000万元，扣除承销和保荐费用 人民币6,000万元后，实际募集资金净额为人民币425,000万元。募集资金已由主 承销商东吴证券股份有限公司于2014年2月21日汇入本公司募集资金专户。上述 募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了 《验资报告》（天健验〔2014〕8-7号）。截至 2014年6月30日，募集资金专户余 额为人民币29.90万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净 额）。 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证 券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有 关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《西南证券股份 有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公 司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东吴证 券股份有限公司于2014年2月25日分别与华夏银行股份有限公司重庆分行、招商 银行股份有限公司重庆分行、富滇银行股份有限公司重庆分行、中国建设银行股 份有限公司重庆市分行营业部、中国农业银行股份有限公司重庆市分行、重庆三 峡银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司重庆分行和中国民生银行股份有限 公司重庆分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上 述《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 截至2014年6月30日，本公司有8个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 华夏银行重庆分行营业部 11250000000413165 1,608.68 - 招商银行重庆分行营业部 931900000510520 37,031.14 - 富滇银行重庆分行营业部 710011010000221818 139,070.46 - 建设银行重庆市分行营业部 50001333600050287963 661.88 - 农业银行重庆市分行营业部 31020201040013872 66,506.68 - 三峡银行直属支行 0101014040002901 51,611.33 - 兴业银行重庆分行营业部 346010100100600763 757.42 - 民生银行重庆分行营业部 626634939 1,791.45 - 合 计 - 299,039.04 - 三、2014年上半年募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 2014年上半年本公司募集资金净额为425,000.00万元，收到银行存款利息扣 除银行手续费等的净额为559.80万元，已实际投入使用的资金总额为425,529.90 万元，实际使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。 （二）募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 （三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司严格按照《管理办法》、《募集资金三方监管协议》以及相关法律法 规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情 形。本公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情 况。 附件：募集资金使用情况对照表 西南证券股份有限公司董事会 二〇一四年八月二十六日 附件： 募集资金使用情况对照表 2014年上半年 编制单位：西南证券股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 425,000.00 本年度投入募集资金总额 425,529.90 变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集资金总额 425,529.90 变更用途的募集资金总额比例 — 承诺投资 项目 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后 投资总额 截至期末 承诺投入 金额 （1） 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 （2） 截至期末累计 投入金额与承诺 投入金额的差额 （3）＝（2）-（1） 截至期末投 入进度(%) （4）＝（2） /（1） 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性是 否发生 重大变化 一、补充营运资金 否 — — — 378,029.90 378,029.90 — — — 19,727.19 — 否 二、对子公司的投资 否 — — — 47,500.00 47,500.00 — — — 795.45 — 否 其中：增资香港子公司 否 — — — 22,500.00 22,500.00 — — — 135.63 — 否 增资西南期货 否 — — — 25,000.00 25,000.00 — — — 659.82 — 否 合 计 — — — — 425,529.90 425,529.90 — — — 20,522.64 — — 未达到计划进度原因（分具体项目） — 项目可行性发生重大变化的情况说明 — 募集资金投资项目先期投入及置换情况 — 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 — 募集资金其他使用情况 — 中财网
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