[公告]荣科科技：2014年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
荣科科技股份有限公司 2014年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业 务备忘录第1号—超募资金使用(修订)》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告 格式第21号—上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的相关要求， 公司将2014年上半年度募集资金存放与使用的情况作专项报告如下： 一、 募集资金基本情况 （一） 实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011] 2143号《关于核准荣科科技股份有 限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司于2012年2月8日向 社会公开发行人民币普通股（A股）1,700万股（每股面值1元），发行价格为每股 11.11元。募集资金总额为188,870,000.00元，扣除承销费和保荐费19,632,200.00 元后的募集资金为人民币169,237,800.00元，另减除其他相关发行费用人民币 6,657,000.00元后，募集资金净额为人民币162,580,800.00元。该项募集资金已于2012 年2月13日到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（北京）有限公司 会验字[2012]0345号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 （二） 募集资金使用及结余情况 截至2014年6月30日止，公司募集资金使用情况如下： 项 目 金额（元） 募集资金净额 162,580,800.00 减：累计已使用募集资金的金额 125,286,014.82 减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额 10,000,000.00 项 目 金额（元） 减：募集资金专项账户银行手续费 8,153.97 加：募集资金专项账户银行利息收入 2,115,089.75 募集资金专户余额 29,401,720.96 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理与使用，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市 公司募集资金管理办法》以及《公司章程》，公司制定了《募集资金管理制度》, 对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投资项目变更、募集资金管理与监 督以及信息披露等事项进行了严格的规定。 （二）根据《募集资金使用管理办法》的规定，2012年2月29日，公司分别与上 海浦东发展银行股份有限公司沈阳兴工支行、招商银行股份有限公司沈阳分行、中 国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行以及保荐机构平安证券有限责任公司签署了 《募集资金专户存储三方监管协议》；2012年4月5日，公司与全资子公司辽宁荣科 金融服务有限公司、铁岭银行股份有限公司长青路支行以及保荐机构平安证券有限 责任公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；2012年9月18日、2013年10 月10日，公司与全资子公司辽宁荣科金融服务有限公司、铁岭银行股份有限公司长 青路支行以及保荐机构平安证券有限责任公司签署了《募集资金四方监管协议之补 充协议》。 为了提高资金收益、合理降低财务费用，公司将募集资金专户的资金存入定期 账户，以上定期存款，公司承诺存单到期后将及时转入募集资金专户进行管理、 使 用或者以定期存单的方式续存，并通知平安证券有限责任公司。 公司签订的《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监 管协议》与深圳证券交易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异，《募集资金 三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》的履行不存在问题。 （三）募集资金专户存储情况 截至2014年6月30日止，公司在各家银行募集资金专用账户存款余额共计 29,401,720.96元，各账户具体情况如下： 开户银行 银行（存单）账号 账户类别 余额（元） 上海浦东发展银行股份有限公司沈阳兴工支行 71120154740000437 活期 4,430,152.42 招商银行股份有限公司沈阳分行 124902463710602 活期 2,419,452.53 铁岭银行股份有限公司长青路支行 032120090000058 活期 645,012.63 中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行 06181601040001253 活期 907,103.38 中国农业银行股份有限公司沈阳浑南支行 06181601040001253-1 定期 21,000,000.00 合 计 —— —— 29,401,720.96 三、 募集资金的实际使用情况 截至2014年6月30日止，本公司募集资金的使用情况详见附表：募集资金使用情 况对照表。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 2014年上半年度，公司不存在变更募集资金投资项目资金使用情况的情形。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 2014年上半年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1 号—超募资金使用（修订）》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定使用募集 资金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息披露工作，不存在募集资金使用 及管理的违规情形。 附表：募集资金使用情况对照表 荣科科技股份有限公司董事会 二〇一四年八月二十五日 附表：募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 18,887.00 本年度投入募集资金总额 1,277.93 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 12,528.60 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 是否已 变更项 目（含 部分变 更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 本年度 实际投 入金额 截至期末 累计投入 金额 截至期末 投入进度 （%） 项目达到预定可使 用状态日期 本年度 实现的 效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 数据中心IT服务能力提升 及市场拓展项目 否 4,702.05 4,702.05 179.54 4,305.26 91.56% 2014年6月30日 582.30 是 否 社保医疗行业信息化解决 方案研发升级项目 否 4,178.08 4,178.08 293.38 2,983.36 71.41% 2014年6月30日 406.96 是 否 金融IT外包服务基地建设 项目 否 3,990.03 3,990.03 205.01 3,439.98 86.21% 2014年3月31日 -87.71 是 否 承诺投资项目小计 12,870.16 12,870.16 677.93 10,728.60 901.55 超募资金投资项目 无 永久补充流动资金 -- -- 600.00 1,800.00 -- 超募资金投资小计 -- -- 600.00 1,800.00 -- 合 计 -- -- 1,277.93 12,528.60 -- 901.55 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体项 目） 1. 根据公司2012年12月26日第一届董事会第十八次会议审议通过的《关于调整部分募投项目投资进度的议案》，公司根据市 场需求及实际情况，调整了募投项目实施进度，将 “金融 IT 外包服务基地建设项目”的实施期间延期至 2013 年 12 月 31 日。 公司独立董事、监事会、保荐机构均对此事项发表了相应的意见，认为本次调整不会偏离公司主营业务，不会对募集资金投资 项目实施的整体效果产生负面影响，没有变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在损害公司及投 资者利益的情形。公司已于2012年12月27日披露了《关于调整部分募投项目投资进度的公告》及相关文件。 附表：募集资金使用情况对照表 单位：万元 2. 根据公司2013年5月9日第一届董事会第二十一次会议审议通过的《关于调整部分募投项目投资进度的议案》，公司根据市 场需求及实际情况，调整了募投项目实施进度，将“数据中心 IT 服务能力提升及市场拓展项目”、“社保医疗行业信息化解决 方案研发升级项目”的实施期间延期至2014年6月30日。公司独立董事、监事会、保荐机构均对此事项发表了相应的意见， 认为本次调整不会偏离公司主营业务，不会对募集资金投资项目实施的整体效果产生负面影响，没有变相改变募集资金用途， 不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在损害公司及投资者利益的情形。公司已于2013年5月10日披露了《关于调整部 分募投项目投资进度的公告》及相关文件。 3. 根据公司2013年12月26日第二届董事会第六次会议审议通过的《关于调整部分募投项目投资进度的议案》，公司根据市场 需求及实际情况，调整了募投项目实施进度，将 “金融 IT 外包服务基地建设项目”的实施期间延期至2014年3月31日。公 司独立董事、监事会、保荐机构均对此事项发表了相应的意见，认为本次调整不会偏离公司主营业务，不会对募集资金投资项 目实施的整体效果产生负面影响，没有变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在损害公司及投资 者利益的情形。公司已于2013年12月27日披露了《关于调整部分募投项目投资进度的公告》及相关文件。 项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使 用进展 1．公司超募资金金额为3,387.92万元。为提高募集资金的使用效率，2012年4月17日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金600.00万元永久补充流动资金，仅限于与主营业务 相关的生产经营使用。本次使用的超募资金已于2012年4月26日从募集资金专用账户转出。 2．2013年5月9日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意 公司使用超募资金600.00万元永久补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用。本次使用的超募资金已于2013年5 月14日从募集资金专用账户转出。 3．2014年5月28日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公 司使用超募资金600.00万元永久补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用。本次使用的超募资金已于2014年5 月30日从募集资金专用账户转出。截至2014年6月30日止，公司剩余的超募资金尚未使用，存储于公司的募集资金专用账户。 附表：募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金投资项目实施地 点变更情况 无 募集资金投资项目实施方 式调整情况 无 募集资金投资项目先期投 入及置换情况 公司已用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金17,232,648.19元，并取得了华普天健会计师事务所（北京）有 限公司于2012年4月17日出具的会审字[2012]1346号鉴证报告。于2012年4月17日, 公司第一届董事会第十四次会议审议通过了 《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》, 同意以17,232,648.19 元募集资金置换前期投入募投项 目的公司自筹资金。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于2012年5月10日完成募集资 金置换事宜。 用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况 1. 2012年4月17日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意 公司使用闲置的1,600.00万元（不超过本次募集资金净额的10%）募集资金暂时补充公司流动资金，仅限于与主营业务相关的生 产经营使用，使用期限为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过6个月。公司独立董事发表了独立意见，保荐机构发 表了核查意见。 公司已于2012年10月30日将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1,600.00万元全部归还至公司募集资金专用账户，同时将募集 资金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。 2. 2012年11月9日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司继续使用部分闲置的1,600.00万元（不超过本次募集资金净额的10%）募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相 关的生产经营活动，使用期限为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过6个月。公司独立董事发表了独立意见，保荐 机构发表了核查意见。 公司已于2013年5月2日将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1,600.00万元全部归还至公司募集资金专用账户，同时将募集资 金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。 3. 2013年5月9日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司继续使用部分闲置的1,600.00万元（不超过本次募集资金净额的10%）募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相 附表：募集资金使用情况对照表 单位：万元 关的生产经营活动，使用期限为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过6个月。公司独立董事发表了独立意见，保荐 机构发表了核查意见。 公司已于2013年11月7日将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1,600.00万元全部归还至公司募集资金专用账户，同时将募集 资金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。 4. 2013年11月13日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意公司继续使用部分闲置的1,600.00万元（不超过本次募集资金净额的10%）募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关 的生产经营活动，使用期限为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过6个月。公司独立董事发表了独立意见，保荐机 构发表了核查意见。 2013年12月27日，公司将暂时补充流动资金的部分募集资金200.00万元归还至募集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还 情况通知了保荐机构及保荐代表人。 2014年5月13日，公司将余下的暂时补充流动资金的部分募集资金1,400.00万元全部归还至募集资金专用账户，并及时通知了公 司保荐机构及保荐代表人。 5. 2014年5月28日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同 意公司继续使用部分闲置的1,000.00万元（不超过本次募集资金净额的10%）募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关 的生产经营活动，使用期限为自该项资金从募集资金专用账户转出之日起不超过6个月。公司独立董事发表了独立意见，保荐机 构发表了核查意见。截至2014年6月30日止，公司使用闲置募集资金补充流动资金的余额为1,000.00万元。 项目实施出现募集资金结 余的金额及原因 报告期内，公司金融IT外包服务基地建设项目结项，2014年4月14日公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于部分募 投项目结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》，同意将结余的募集资金（包括利息收入）554.53万元用于永久补充公司流 动资金。2014年6月11日，公司召开2013年度股东大会，审议通过了该项议案。在项目实施过程中，公司从项目实际情况出 发，充分结合和利用现有的金融行业研发和实施经验，将技术优势和人员经验转化到项目产品研发上，从而降低研发费用，节 约了部分募集资金。 尚未使用的募集资金用途 及去向 尚未使用的募集资金（包括超募资金）全部存储在公司募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。 附表：募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况 无 注：募集资金总额18,887.00万元，系未扣除承销费和保荐费及其他相关发行费用的金额，实际募集资金净额为16,258.08万元。 中财网
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