[董事会]南大光电：董事会关于募集资金2014年半年度存放与使用情况的专项报告
证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2014-028 董事会关于募集资金2014年半年度 存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息 披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》有关规定及相 关格式指引的规定，公司将2014年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]945号文《关于核准江苏南大光电材料股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》的核准，公司采用网下向配售对象询价配售和 网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公开发行1,257万股人民币普通股股票， 每股面值1.00元，实际发行价格每股66.00元。截至2012年8月2日止，公司已收到社会公众 股东缴入的出资款人民币829,620,000.00元，扣除承销费用、保荐费用合计为41,812,400.00元 （其中已预付1,200,000.00元）后，于2012年8月2日通过主承销商太平洋证券股份有限公司 （以下简称“太平洋证券”）存入公司在交通银行苏州工业园区支行的325605000018010225111 银行账户289,007,600.00元、工商银行苏州工业园区支行的1102020329000440448银行账户 200,000,000.00元、招商银行苏州相城支行的512902000210909银行账户300,000,000.00元，合 计789,007,600.00元。减除其他上市费用人民币6,138,614.02元，募集资金净额为人民币 781,668,985.98元。公司计划募集资金192,825,600.00元，超募588,843,385.98元。上述资金到 位情况业经利安达会计师事务所有限责任公司以“利安达验字[2012]第1055号”《验资报告》验 证。 （二）募集资金使用金额及当前余额 明细 金额 2012年8月2日募集资金净额 781,668,985.98 减：置换先期已投入的自筹资金 100,820,009.17 减：2012年度使用 10,941,792.35 加：2012年度存款利息收入减支付银行手续费 104,251.38 减：2013年度使用 24,462,617.50 加：2013年度存款利息收入减支付银行手续费 425,823.80 减：2014年度上半年度使用 3,650,194.61 加：2014年度上半年度存款利息收入减支付银行手续费 281,349.40 2014年6月30日余额 642,605,796.93 注1：募集资金的两年期定期存款采用到期一次付息方式，上表中存款利息收入不含两年 期定期存款利息收入。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并 在创业板上市管理暂行办法》及深圳证券交易所发布的《创业板上市公司规范运作指引》等有 关规定，制定了《江苏南大光电材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）， 对募集资金实行专户存储。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金 实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人 可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人对南大光电进 行现场检查时应同时检查募集资金专户存储情况。 公司与保荐机构太平洋证券分别与工商银行股份有限公司苏州工业园区支行、交通银行股 份有限公司苏州工业园区支行、招商银行股份有限公司苏州相城支行（以下简称“专户银行”） 签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和 义务。《三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的 履行不存在问题。公司严格按照《管理办法》以及《三方监管协议》的规定存放、使用募集资 金，《管理办法》以及《三方监管协议》均得到了有效执行，截止2014年6月30日，公司募集 资金的管理不存在违规行为。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2014年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元 序 号 存储银行 账号 存储形式 定期 7天通知 活期 合计 1 中国招商银行股份有限 公司苏州分行相城支行 51290200028000065 300,000,000.00 300,000,000.00 2 中国招商银行股份有限 公司苏州分行相城支行 512902000210909 2,999.47 2,999.47 序 号 存储银行 账号 存储形式 定期 7天通知 活期 合计 3 中国交通银行股份有限 公司苏州工业园区支行 325605000018010225111 1,158,270.59 1,158,270.59 4 中国交通银行股份有限 公司苏州工业园区支行 325605000608510012851 140,000,000.00 140,000,000.00 5 中国工商银行股份有限 公司苏州工业园区支行 1102020329000440448 9,570,541.09 9,570,541.09 6 中国工商银行股份有限 公司苏州工业园区支行 1102020314200554915 190,000,000.00 190,000,000.00 7 合计 630,000,000.00 -- 10,731,811.15 640,731,811.15 注1：初始存放余额中包括支付的发行费7,338,614.02元，扣除该发行费后实际募集资金净 额为781,668,985.98元。 注2：上述募集资金专户比募集资金应有余额少1,873,985.78元，为用节余募集资金投入“新 建1.5 吨/年高纯三甲基铟生产线”所致。详见“三、本年度募集资金的实际使用情况（五）节 余募集资金使用情况”。 三、本年度募集资金的实际使用情况 公司在“募集资金使用情况对照表”（见附表1）中，说明本年度与募集资金使用相关的内 容如下： （一）募集资金投资项目资金使用情况 1、募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。 2、募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 详见“募集资金使用情况对照表”。 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 为抢抓 MO 源市场机遇，确保“高纯金属有机化合物产业化项目”的建设，在“高纯金 属有机化合物产业化项目”的建设中，公司出于产能扩张和技术创新同步提升的考虑，在扩大 产业化规模的基础上持续进行技术创新、工艺革新、引用新的材料、引进更加先进的合成装置 和自动化生产设备、引进更加精密的安全报警系统，因整体建设必须符合安全生产的需要，故 须建设远程控制中心和安全生产值班室。在此情况下，公司“研发中心技术改造项目”建设原 实施地点苏州工业园区平胜路 40 号内土地已不能满足原有的规划要求。鉴于上述情况，公司 已于 2013 年 2 月 25 日参加苏州工业园区工业用地招拍挂并成功中标DK20110038 地块， 该地块坐落于苏州工业园区强胜路北、平胜路西，2013 年 3 月 5 日公司已付清全部土地款， 2013年11月取得了土地使用证。为保证“研发中心技术改造项目”后续建设更能适合公司未 来规划、发展，涉及的“研发中心技术改造项目”建设拟变更到公司新购置地块中实施，并延 期建设至 2015 年 12 月完工；部分重要的研发设备如 500 兆核磁共振、ICP－MS 等也将拟 延期购置。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 在募集资金到位前，公司使用自筹资金预先投入和实施了部分募集资金项目。截至2012 年8月17日，公司已使用自筹资金10,082.00万元人民币预先投入公司《首次公开发行股票并 在创业板上市招股说明书》中已安排的募投项目。利安达会计师事务所有限责任公司对上述募 集资金投资项目的预先投入情况进行了核验，并出具“利安达专字[2012]第1523号”《关于江苏 南大光电材料股份有限公司募集资金置换情况的专项鉴证报告》。 2012年8月29日，公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于以募集资金置换已投 入募投项目自筹资金的议案》，同意公司用募集资金10,082.00万元置换预先已投入募集资金投 资项目的自筹资金，公司独立董事对该事项发表了独立意见。2012年8月29日，公司第五届 监事会第六次会议通过了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资金的议案》 2012年9月，公司从中国交通银行股份有限公司苏州工业园区支行募投专户转出10,082.00 万元。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （五）节余募集资金使用情况 公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募投项目节余资金新建1.5吨/年高纯 三甲基铟生产线的议案》的议案，同意使用募投项目“高纯金属有机化合物产业化项目”节余募 集资金人民币2,840.63 万元实施“新建1.5 吨/年高纯三甲基铟生产线”项目。该项目内容包括新 建一条三甲基铟合成线和两条三甲基铟纯化线。项目总投资为人民币2,840.63 万元，其中1,400 万元用于三甲基铟合成线的建设，500 万元用于两条三甲基铟纯化线的建设，流动资金940.63 万元。 报告期内，“新建1.5吨/年高纯三甲基铟生产线”项目投入187.40万元，占投资总额的6.6%。 （六）超募资金使用情况 1、公司超募资金总金额588,843,385.98元，存放于募集资金专户管理。 2、公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金对全资子公司全 椒南大光电材料有限公司增资的议案》，同意使用超募资金6,534.02万元对全资子公司全椒南大 光电材料有限公司进行增资，实施“高纯砷烷、磷烷等特种气体的研发和中试”项目。股东大会 已于2014 年5 月28 日批准了上述议案。截止报告期末，该项目正在进行资金划转及增资的 相关手续。 （七）尚未使用的募集资金用途及去向 截止报告期末，尚未使用的募集资金未改变用途，均存放于募集资金专户。 （八）已完工的募集资金投资项目尚未支付的款项 “高纯金属有机化合物产业化项目”已于2013年8月完工，截止2014年6月30日，尚未 支付的款项为2,367,552.39元。 （九）募集资金使用的其他情况 无 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司2014年上半年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。 附表：募集资金使用情况对照表 江苏南大光电材料股份有限公司 2014年8月22日 附表1： 募集资金使用情况对照表 2014年1-6月 编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 78,166.90 本季度投入募集资金总额 365.02 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 13,987.46 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资 总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末投 入进度（%） (3)=(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 一、承诺投资项目 1、高纯金属有机化合物产 业化项目 否 16,988.32 14,147.69 341.14 13,910.94 98.33% 2013年8月31日 -140.84 否 不适用 2、研发中心技术改造项目 否 2,294.24 2,294.24 23.88 76.52 3.34% 否 承诺投资项目小计 19,282.56 16,441.93 365.02 13,987.46 二、超募资金投向 增资全资子公司全椒南大 光电材料有限公司 6,534.02 6,534.02 0 0 合计 25,816.58 22,975.95 365.02 13,987.46 -140.90 附表1： 募集资金使用情况对照表 2014年1-6月 编制单位：江苏南大光电材料股份有限公司 单位：人民币万元 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体项 目） “高纯金属有机化合物产业化项目”计划在2012年底前建设完毕，“研发中心技术改造项目”计划在募集资金到位后1年内实施完毕，未达到招股说明书 进度的主要原因：一是募集资金到位推迟；二是公司出于安全考虑、产能扩张和技术创新两头并举、同步提升的战略方针，在逐步扩大产业化规模的基础上 持续进行技术创新。“高纯金属有机化合物产业化项目”因进行生产工艺革新、增加安装自动化生产装置、采用更加精密的安全报警系统等，该项目已经在 2013年8月底完成建设；“研发中心技术改造项目”因部分实施地点变更，延期至2015年12月底完成建设。“高纯金属有机化合物产业化项目”未达到预 计收益原因主要系进度延后及产品价格与预计相比有较大幅度下跌所致。 项目可行性发生重大变化 的情况说明 项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用途及使 用进展情况 详见三、本年度募集资金的实际使用情况之（六）超募资金使用情况 募集资金投资项目实施地 点变更情况 2013年8月8日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于募投项目“研发中心技术改造项目”部分实施地点变更及延期完成的议案》，内容为： 项目实施地点由苏州工业园区平胜路 40号变更到公司新购置地块（DK20110038）（苏州工业园区强胜路北、平胜路西），延期至 2015 年 12 月建设完成。 募集资金投资项目实施方 式调整情况 无 募集资金投资项目先期投 入及置换情况 详见三、本年度募集资金的实际使用情况之（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结 余的金额及原因 “高纯金属有机化合物产业化项目”已于2013年8月完工，募集资金承诺投资总额16,988.32万元、实际投入14,147.69万元（其中已支付13,910.94万 元、未支付236.75万元），结余2,840.63万元，主要是设备购置价格降低、考虑生产优化减少个别资产购置及流动资金未用足所致。 尚未使用的募集资金用途 及去向 详见三、本年度募集资金的实际使用情况之（七）尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况 详见三、本年度募集资金的实际使用情况之（九）募集资金使用的其他情况 中财网
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