[上市]博时黄金：上市交易公告书
博时黄金交易型开放式证券投资基金 上市交易公告书 博时基金管理有限公司 目录 一、重要声明与提示 .............................................................................................................................. 3 二、基金概览 ......................................................................................................................................... 4 三、基金的募集与上市交易 .................................................................................................................. 5 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .................................................................................. 9 五、基金主要当事人简介 .................................................................................................................... 10 六、基金合同摘要 ............................................................................................................................... 19 七、基金财务状况 ............................................................................................................................... 19 八、基金投资组合 ............................................................................................................................... 21 九、重大事件揭示 ............................................................................................................................... 23 十、基金管理人承诺 ............................................................................................................................ 23 十一、基金托管人承诺 ........................................................................................................................ 23 十二、备查文件目录 ............................................................................................................................ 24 附件：基金合同摘要 ............................................................................................................................ 25 一、重要声明与提示 博时黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投 资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深 圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，博时基金管理有限公司（以 下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料 等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本 基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易 公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在中国证监会指定信息披露媒 体以及博时基金管理有限公司网站（www.bosera.com）的本基金招募说明书。 二、基金概览 1、基金二级市场交易简称：博时黄金。 2、二级市场交易代码：159937。 3、基金申购赎回简称：博时黄金。 4、申购赎回代码：159937。 5、2014年8月25日基金份额总额：292,174,448.00份（未经份额折算）。 6、2014年8月25日基金份额净值：1.0009元（未经份额折算）。 7、本次上市交易份额：292,174,448.00 份（未经份额折算）。 8、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 9、上市交易日期：2014年9月1日。 10、基金管理人：博时基金管理有限公司。 11、基金托管人：中国银行股份有限公司。 12、上市推荐人：招商证券股份有限公司。 13、申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：招商证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、 齐鲁证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长城 证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、中国 银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：2013年7月31日中国证监会证监 许可[2013]1026号文和《关于博时黄金交易型开放式证券投资基金延期募集备案 的回函》（证券基金机构监管部部函[2014]883号）。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期：本基金自2014年8月4日起至2014年8月7日止通过销售 机构公开发售。其中，网下现金认购的日期为2014年8月4日起至2014年8 月7日，黄金现券认购的日期为2014年8月4日起至2014年8月7日，网上现 金认购的日期为2014年8月4日起至2014年8月7日。 5、发售价格：1.00元人民币。 6、发售期限：网下现金发售4个工作日，网上现金发售4个工作日，黄金 年现券认购4个工作日。 7、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和黄金现券认购3 种方式。 8、发售机构 （1）、网下现金发售机构 名称：博时基金管理有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心办公1座23层 电话：010-65187055 传真：010-65187032、010-65187592 联系人：尚继源 全国统一客服热线：95105568（免长途话费） （2）、网上现金发售代理机构 具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位：爱建证券、安信证券、 渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、 诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、 东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、 光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、 国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、 恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、 华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、 华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、 南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、 申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、 西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、 兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、 中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、 中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券等（排序不分先后，以深交所最新公 布的名单为准）。 3、黄金现券发售代理机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 联系人：王均山 传真： 010－66107914 客户服务电话：95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：温从镭 传真： 021-58408928 客户服务电话：95559 网址： http://www.bankcomm.com/ 基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本基金， 并及时公告。 （二）基金合同生效 博时黄金交易型开放式证券投资基金自2014年8月4日起向全社会公开募 集，于2014年8月7日募集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务所验资， 本次募集确认的募集金额总额为292,161,000.00元人民币，折合基金份额 292,161,000.00份；经基金注册登记机构确认结转为基金份额的募集期间认购资 金利息共计13,684.37元人民币，折合基金份额13,448.00份。本次募集所有资金 已于2014年8月12日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立 的本基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为2529户，按照每份基金份额初始面值1.00元人 民币计算，本次募集期间募集金额（含所募集债券市值）和利息结转的基金份额 共计292,174,448.00份，已全部计入相应基金份额持有人账户，归各基金份额持 有人所有。博时基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”）及本 公司的基金从业人员没有认购本基金。本基金募集期间的信息披露费、会计师费、 律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。 按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《博时黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金已符合基 金合同生效条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2014年8月13日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之 日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （三）基金份额折算 根据《博时黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》、《博时黄金交易型开 放式证券投资基金招募说明书》的有关规定，博时基金管理有限公司（以下简称 “本基金管理人”）确定2014年8月27日为本基金的基金份额折算日，折算后的 基金份额净值与2014年8月27日的业绩比较基准（上海黄金交易所Au99.99现 货实盘合约收盘价）的1/100基本一致。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响，无需召 开基金份额持有人大会。 基金份额折算后，本基金本次上市交易份额数将相应发生调整，详见基金管 理人发布的折算结果公告。 （四）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深证上［2014］309号。 2、上市交易日期：2014年9月1日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、基金二级市场交易简称：博时黄金。 5、二级市场交易代码：159937。 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市 场交易。 6、基金申购赎回简称：博时黄金。 7、基金现金申购赎回代码：159937。 投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业 场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的现金申购和赎回业务。 目前本基金的一级交易商包括招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公 司、申银万国证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、 中信建投证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、 中国中投证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公 司、海通证券股份有限公司。 8、本次上市交易份额：292,174,448.00份（未经份额折算）。 9、未上市交易份额的流通规定： 本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基 金份额。 未来，若基金管理人开通本基金场外份额的申购与赎回，本基金将增加场外 份额，有关业务规定和规则将另行公告。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2014年8月25日，本基金份额持有人户数为2529户，平均每户持有 的基金份额为115,529.64份（未经份额折算）。 （二）持有人结构 截至2014年8月25日，本基金份额持有人结构如下（未经份额折算）： 机构投资者持有的基金份额为193,381,025.00份，占基金总份额的66.1868%； 个人投资者持有的基金份额为98,793,423.00份，占基金总份额的 33.8132%。 （三）前十名基金份额持有人的情况： 截至2014年8月25日，前十名基金份额持有人的情况如下表（未经份额折 算）。 序号 持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 占场内总份额 比例（%） 1 银河资本－光大银行－银河资本－ 青昀1号资产管理计划 60,002,916.00 20.54 2 天津赛恩能源技术有限公司 20,000,972.00 6.85 3 浙商汇金1号集合资产管理计划 15,000,583.00 5.13 4 文登市森鹿制革有限公司 10,000,680.00 3.42 5 华宝信托有限责任公司-宝钢1号单 一资金信托 10,000,486.00 3.42 6 长城证券有限责任公司 8,000,388.00 2.74 7 渤海证券股份有限公司 8,000,388.00 2.74 8 招商证券股份有限公司 8,000,330.00 2.74 9 光大证券股份有限公司 8,000,311.00 2.74 10 中信证券股份有限公司 8,000,311.00 2.74 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：博时基金管理有限公司 2、法定代表人：杨鶤 3、总经理：吴姚东 4、注册资本：2.5亿元人民币 5、注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层 6、设立批准文号：中国证监会证监基金字[1998]26号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：440301103465194号 8、经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它 业务（涉及行政许可的凭许可证经营） 9、股权结构：招商证券股份有限公司，持有股份49％；中国长城资产管理 公司，持有股份25％；璟安股权投资有限公司，持有股份12％；天津港（集团） 有限公司，持有股份6％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；广 厦建设集团有限责任公司，持有股份2％。 10、内部组织结构及职能： 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者 的合法权益。公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的 运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设三大总部和十二个直属部门，分别是：权益投资总部、固定收益总 部、市场销售总部以及宏观策略部、交易部、产品规划部、互联网金融部、董事 长办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险 管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总 部下设股票投资部（含各投资风格小组）、特定资产管理部、研究部。股票投资 部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨 询服务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。 固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总 部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组，分别负责各类固定 收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和 服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线 含战略客户部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部 门。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客 户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区 以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的 研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售业 务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域，以及客户服务中心。其中， 零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负 责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售 支持等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负 责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等 工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施，公司互联网金 融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关业务在互联网平台的整合与 创新。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各 项会务工作；股东关系管理与董事、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、 公司治理、战略发展研究；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理； 政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办公室负 责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌 传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责 公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管 理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信 息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作。 基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公 司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保 公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金 运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独 立、客观、公正的意见和建议。 公司另设有北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公 司，分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、 沈阳、郑州和成都处理公务人员给予协助。此外，还设有全资子公司：博时资本 管理有限公司和境外子公司：博时基金（国际）有限公司。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理 制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 11、人员情况： 截止到2014年6月30日，公司总人数389人，其中研究员和基金经理超过 94%拥有硕士及以上学位。 12、信息披露负责人：孙麒清 电话：0755-83169999 13、基金管理业务情况简介： 截至2014年6月30日，博时基金共管理博时价值增长混合基金、博时沪深 300指数基金、博时现金收益货币基金、博时精选股票基金、博时主题行业股票 （LOF）基金、博时稳定价值债券基金、博时平衡配置混合基金、博时价值增长 贰号混合基金、博时第三产业股票基金、博时新兴成长股票基金、博时特许价值 股票基金、博时信用债券基金、博时策略混合基金、博时上证超大盘ETF基金、 博时上证超大盘ETF联接基金、博时创业成长股票基金、博时大中华亚太精选 股票（QDII）基金、博时宏观回报债券基金、博时转债增强债券基金、博时行 业轮动股票基金、博时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时卓越品牌股票 基金、博时深证基本面200ETF基金、博时深证基本面200ETF联接基金、博时 稳健回报债券基金、博时回报混合基金、博时天颐债券基金、博时上证自然资源 ETF基金、博时上证自然资源ETF联接基金、博时标普500ETF基金、博时标普 500ETF联接（QDII）基金、博时医疗保健行业股票基金、博时信用债纯债基金、 博时安心收益定期开放债券基金、博时理财30天债券基金、博时亚洲票息收益 债券（QDII）基金、博时安盈债券基金、博时岁岁增利一年定期开放债券基金、 博时上证企债30ETF基金、博时裕益灵活配置混合基金、博时内需增长灵活配 置混合基金、博时灵活配置混合基金、博时月月薪定期支付债券基金、博时双月 薪定期支付债券基金、博时安丰18个月定期开放债券基金、博时双债增强债券 基金、博时裕隆混合基金等四十七只开放式基金。并且受全国社会保障基金理事 会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金账户、特定资产管理账户。 14、本基金基金经理 方维玲女士，硕士。1982年起曾先后在云南大学、海南省信托投资公司、 湘财证券、北京玖方量子公司工作。2001年3月加入博时基金管理有限公司， 历任金融工程小组金融工程师、数量化投资部金融工程师兼行政助理、数量化投 资部副总经理兼金融工程师、产品规划部总经理、股票投资部投资经理、基金经 理助理。现任上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金（2012.11.13-至今）、 博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2012.11.13-至今）、 上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金（2013.9.13-至今）、博时上证自 然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2013.9.13-至今）的基金经理。 （二）基金托管人 1、名称：中国银行股份有限公司 2、住所：北京市西城区复兴门内大街1号 3、首次注册登记日期：1983年10月31日 4、法定代表人：田国立 5、基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 6、注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整 7、存续期间：持续经营 8、电话：010-66594942 9、资产托管部信息披露负责人：王永民 10、基金托管部人员情况： 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 11、基金托管业务情况简介： 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财 产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。 在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 截至2014年6月30日，中国银行已托管276只证券投资基金，其中境内基 金251只，QDII基金25只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居 同业前列。 （三）上市推荐人 （1）、名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话： 0755-82960223 传真： 0755－82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：400-8888-111；95565 网址： http://www.newone.com.cn/ （四）一级交易商 (1)中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010－85130588 传真： 010－65182261 客户服务电话：4008888108 网址： http://www.csc108.com/ (2)招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755-82960223 传真： 0755－82943636 客户服务电话：4008888111；95565 网址： http://www.newone.com.cn/ (3)广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn/ (4)中信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市深南路7088号招商银行大厦A层 办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010－84588888 传真： 010－84865560 客户服务电话：010-84588888 网址： http://www.cs.ecitic.com/ (5)中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2－6层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010-66568430 传真： 010-66568990 客户服务电话：4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn/ (6)海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 4008888001 传真： 021－63602722 客户服务电话：95553 网址： http://www.htsec.com/ (7)申银万国证券股份有限公司 注册地址： 上海市常熟路171号 办公地址： 上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：黄维琳、曹晔 电话： 021－54033888 传真： 021－54038844 客户服务电话：95523 网址： http://www.sywg.com/ (8)渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址： 天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：胡天彤 电话： 022－28451861 传真： 022－28451892 客户服务电话：4006515988 网址： http://www.bhzq.com (9)长城证券有限责任公司 注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755－83516094 传真： 0755－83516199 客户服务电话：4006666888 网址： http://new.cgws.com/ (10)光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021－22169081 传真： 021－22169134 客户服务电话：4008888788；95525 网址： http://www.ebscn.com/ (11)中国中投证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话： 0755-82023442 传真： 0755-82026539 客户服务电话：4006008008 网址： http://www.cjis.cn/ (12)齐鲁证券有限公司 注册地址： 山东省济南市经十路20518号 办公地址： 山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531－81283938 传真： 0531－81283900 客户服务电话：95538 网址： http://www.qlzq.com.cn/ （五）基金验资机构 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼 法人代表：杨绍信 电话： 021-61238888 传真： 021-61238800 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用从 基金认购费用中支付，不由基金资产承担。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至2014年8月25日的资产负债表如下： 资 产 本报告期末 2014年8月25日 资 产： 银行存款 291,739,495.00 结算备付金 419,352.26 存出保证金 - 交易性金融资产 - 其中：股票投资 - 债券投资 - 资产支持证券投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 - 应收利息 348,480.44 应收股利 - 应收申购款 - 其他资产 13,684.37 资产总计 292,521,012.07 负债和所有者权益 本报告期末 2014年8月25日 负 债： 短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 - 应付赎回款 - 应付管理人报酬 48,047.77 应付托管费 9,609.56 应付销售服务费 - 应付交易费用 - 应交税费 - 应付利息 - 应付利润 其他负债 22,588.67 负债合计 80,246.00 所有者权益： 实收基金 292,174,448.00 未分配利润 266,318.07 所有者权益合计 292,440,766.07 负债和所有者权益总计 292,521,012.07 八、基金投资组合 截至2014年8月25日，本基金的投资组合情况如下： （一）基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产 的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 292,158,847.26 99.88% 7 其他资产 362,164.81 0.12% 8 合计 292,521,012.07 100.00% （二）按行业分类的股票投资组合 截至2014 年8月25日，本基金未持有股票。 （三）按债券品种分类的债券投资组合 截至2014 年8月25日，本基金未持有债券。 （四）投资组合报告附注 1、自基金合同生效日至2014 年8月25日，本基金前十名证券中没有发行 主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证 券。 2、本基金前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票。 3、其他资产构成如下： 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 348,480.44 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 13,684.37 9 合计 362,164.81 4、权证投资情况 截至2014 年8月25日，本基金未持有权证； 自基金合同生效日至2014年8月25日，本基金未投资任何权证。 5、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 截至2014年8月25日，本基金未持有可转换债券。 6、本报告期末按市值占基金净值比例大小排序的所有资产支持证券明细 截至2014年8月25日，本基金未持有资产支持证券。 7、投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 九、重大事件揭示 本基金将以2014年8月27日为基金份额折算日进行基金份额折算，具体内 容详见第三章的“（三）基金份额折算”。 十、基金管理人承诺 基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监 督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实 信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产。 （二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规 定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产 净值的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托 管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交 割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法 性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》 和有关法律法规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期 内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 十二、备查文件目录 （一）中国证监会核准博时黄金交易型开放式证券投资基金募集的文件； （二）《博时黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》； （三）《博时黄金交易型开放式证券投资基金托管协议》； （四）基金管理人业务资格批件、营业执照； （五）基金托管人业务资格批件、营业执照； （六）关于申请募集博时黄金交易型开放式证券投资基金之法律意见书。 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 将来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合 自身风险承受能力的投资品种进行投资。 博时基金管理有限公司 2014年8月27日 附件：基金合同摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利、义务 1、基金份额持有人的权利： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权； （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7）监督基金管理人的投资运作； （8）对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行 为依法提起诉讼； （9）法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金份额持有人的义务： （1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； （2）缴纳基金认购和用于认购基金的黄金现货实盘合约、应付申购对价和 赎回对价及基金合同规定的费用； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责 任； （4）不从事任何有损基金、其他基金份额持有人及其他基金合同当事人合 法利益的活动； （5）执行基金份额持有人大会的决议； （6）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （7）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则； （8）法律法规及基金合同规定的其他义务。 （二）基金管理人的权利、义务 1、基金管理人的权利： （1）依法募集基金，办理基金备案手续； （2）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产； （3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、 认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的 业务规则； （4）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方 式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合 理费用以及法律法规规定的其他费用； （5）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额； （6）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管 人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人 履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合 同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中 国证监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； （7）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和 有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； （8）更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并按照基金合同规定 对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； （10）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行 融资、融券； （11）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案； （12）按照法律法规，代表基金行使因投资于黄金现货合约和其他证券所产 生的权利； （13）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； （14）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； （15）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； （16）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构并确定有关费率； （17）法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务： （1）依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定 的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理、分别记账，进行证券投资； （6）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； （7）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何 第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （8）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； （9）依法接受基金托管人的监督； （10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购价格、申购对价、赎 回对价的方法符合基金合同等法律文件的规定； （12）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得 向他人泄露； （15）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回对价； （16）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重 大合同及其他相关资料； （17）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配； （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权 益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人 利益向基金托管人追偿； （22）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 （三）基金托管人的权利和义务 1、基金托管人的权利： （1）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产； （2）依照基金合同的约定获得基金托管费； （3）监督基金管理人对本基金的投资运作； （4）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人； （5）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会； （6）法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金托管人的义务 （1）安全保管基金财产； （2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）按规定开设基金财产的资金账户、黄金账户和证券账户； （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为 自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产； （5）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立； （6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （8）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割 事宜； （9）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规 定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； （10）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息 披露事项； （11）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基 金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当 的措施； （12）保存基金份额持有人名册； （13）复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格； （14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； （15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召 集基金份额持有人大会； （17）按照法律法规监督基金管理人的投资运作； （18）因过错违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不 因其退任而免除； （19）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管 理人追偿，除法律法规另有规定外，基金托管人不承担连带责任； （20）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 （一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人或其合法 的代理人组成。本基金的基金份额持有人享有平等的表决权，每一基金份额具有 一票表决权。 本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金份额出席或者 委派代表出席本基金的份额持有人大会并参与表决，其持有的享有表决权的基金 份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持 有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的 比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份 额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特 定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基 金的基金份额持有人大会并参与表决。 联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本 基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金 份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份 额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议 召开或召集本基金份额持有人大会。 （二）有以下情形之一时，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10% 以上（含10%，下同）的基金份额持有人同意，应召开基金份额持有人大会： 1、终止基金合同； 2、转换基金运作方式； 3、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高 该等报酬标准的除外； 4、更换基金管理人、基金托管人； 5、变更基金类别； 6、变更基金投资目标、范围或策略（法律法规或中国证监会另有规定的除 外）； 7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序； 8、 终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止 上市的除外； 9、本基金与其他基金合并； 10、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大 会的变更基金合同等其他事项； 11、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人 大会的事项。 （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会： 1、调低基金管理费率、基金托管费率和其他应由基金或基金份额持有人承 担的费用； 2、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式、 调低赎回费率或收费方式； 3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化； 5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； 6、经中国证监会允许，基金管理人、交易所和注册登记机构在法律法规、 基金合同规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易 过户等业务的规则； 6、基金管理人对本基金主要投资的黄金现货合约根据市场流动性情况的变 化或其他情况进行调整； 7、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情 形。 （四）召集方式： 1、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人 召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人 决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。 3、代表基金份额10%以上（含10%，以基金管理人收到提议当日的基金份 额计算，下同）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决 定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管 理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%，以基金管理人收到提议当 日的基金份额计算，下同）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金 托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决 定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 4、代表基金份额10%（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召 开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国 证监会备案。 5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基 金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权 益登记日。 （五）通知 召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前30天在至少一种指定 媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持 有人大会通知将至少载明以下内容： 1、会议召开的时间、地点、方式； 2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式； 3、会议形式； 4、代理投票授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限 和代理有效期限等）、授权委托书送达时间和地点； 5、会务常设联系人姓名、电话； 6、权益登记日； 7、出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 8、如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决 票的送达地址等内容； 9、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管 理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响表决意见的计票结果。 （六）开会方式 1、会议方式 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。 通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、 转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有 人大会。 2、召开基金份额持有人大会的条件 （1）现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场开会的方式视为有效： 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、身份证明和受托出席会议者出具 的委托人持有基金份额的凭证、代理人身份证明和授权委托书等文件符合法律法 规、本基金合同和会议通知的规定； 2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全 部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）。 未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和 地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 （2）通讯开会方式 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关 提示性公告； 2）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上（含50%）； 4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其 他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基 金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定； 5、会议通知公布前已报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时 间(至少应在25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权 益登记日应保持不变。 （七）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 （1）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事 由范围内的事项。 （2）基金管理人、基金托管人、代表基金份额10%以上（含10%）的基金 份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额 持有人大会审议表决的提案。 （3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提 案进行审核： a、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关 系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应 提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果 召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人 大会上进行解释和说明。 b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做 出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同 意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并 按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提交基金份额持 有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会 审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基 金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。 （5）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 （6）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原 有提案进行修改或增加新的提案，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔 期。 2、议事程序 在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成 大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效。 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知 的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部有效表 决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。 （八）表决 1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。 2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： （1）特别决议 对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或 终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。 （2）一般决议 对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含 50%）通过。 3、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 4、采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的 书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分 开审议、逐项表决。 （九）计票 1、现场开会 （1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会 由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召 集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任； 如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中 指定)共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大 会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基 金份额持有人代表担任监票人。 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当 场公布计票结果。 （3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重 新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基 金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结 果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重 新清点仅限一次。 （4）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中 基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举 三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。 2、通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式： 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在 基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的 监督下进行计票，由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，则大会召集人可自行授权3名监票 人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证，不影响计票和表决结果。 （十）生效与公告 1、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项， 召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大 会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、 基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执 行生效的基金份额持有人大会的决定。 3、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后2 日内，由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。 4．如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须 将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 （十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 三、基金收益分配原则、执行方式 （一）收益分配原则 本基金以使收益分配后基金累计收益率尽可能贴近标的指数同期累计收益 率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补 浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值。本基金 的收益分配应遵循下列原则： 1、基金收益分配采用现金方式； 2、每一基金份额享有同等分配权； 3、基金收益评价日核定的基金累计收益率超过标的指数同期累计收益率达 到1%以上，方可进行收益分配； 4、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多2次；每次 基金收益分配比例不得低于期末可供分配利润的5%。基金合同生效不满三个月， 收益可不分配； 5、期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数； 6、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 （二）基金收益分配数额的确定原则 1、在收益评价日，基金管理人计算基金累计收益率、标的指数同期累计收 益率。 基金收益评价日本基金相对标的指数的超额收益率＝基金累计收益率-标的 指数同期累计收益率。 基金累计收益率为当日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去100%；标的指数累计收益率为当日标的指数收盘价与基金上市前一日标的 指数收盘价之比减去100%。 期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算、拆分或合并日 为初始日重新计算上述指标。 2、根据前述收益分配原则计算截至基金收益评价日本基金的份额可分配收 益，并确定收益分配比例。 （三）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日以及该日的可供分配利润、 基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、支付方式及有关手 续费等内容。 （四）收益分配方案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管 理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.5%年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。计 算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金财产净值 基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.1%年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。计 算方法如下： H=E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资范围 本基金可以投资黄金交易所的黄金现货合约及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具。本基金主要投资于黄金交易所的黄金现货合约，包括： 黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约及其他在上海黄金交易所上市的、经 中国人民银行批准的合约。本基金主要投资的黄金现货实盘合约为AU99.99、 AU99.95。本基金主要投资的黄金现货延期交收合约为AU（T+D）。本基金主 要投资的黄金现货合约可以根据市场流动性情况的变化进行调整。本基金可从事 黄金现货租赁业务。 建仓完成后，本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的90%，其 他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，，可以将其纳入投资范围。 根据交易方式不同，上海黄金交易所挂盘黄金合约包括：黄金现货实盘合约、 黄金现货延期交收合约及其他经中国人民银行批准的合约。黄金现货实盘合约有 AU50g、AU100g、AU99.99、AU99.95、AU99.5；黄金现货延期交收合约有AU（T+D）、AU（T+N1）、AU（T+N2）。黄金现货实盘合约和黄金现货延期交 收合约均属于黄金现货合约。本基金主要投资的黄金现货实盘合约有AU99.99、 AU99.95。本基金主要投资的黄金现货延期交收合约有AU（T+D）。基金管理 人对本基金主要投资的黄金现货合约可以根据市场流动性情况的变化或其他情 况进行调整，此调整无须召开持有人大会。 （二）投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构 规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合比例限制 （1）本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的90%； （2）法律法规和基金合同规定的其他限制。 3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前 述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履 行相应 程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 （三）投资组合比例调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内 进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值 本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 （二）估值方法 1、黄金现货实盘合约估值方法 黄金现货实盘合约按估值日其所在交易所的当日收盘价估值；估值日无交易 的，以最近收盘价估值。 2、黄金现货延期交收合约估值方法 黄金现货延期交收合约按估值日其所在交易所的当日结算价估值；估值日无 交易的，以最近结算价估值。 3、其他有价证券 其他有价证券按有关规定估值。 4、本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收 或应付利息。 5、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提 利息。 6、在任何情况下，基金管理人采用上述1-5项规定的方法对基金财产进行 估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由 认为按上述方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可 在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与 基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 国家有最新规定的，按国家最新规定进行估值。 （三）估值程序 基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管 理人完成估值后，将估值结果报给基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定 的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后返回给基金管理人， 由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时 进行。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一）基金合同的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会 决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。 2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案， 并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。 3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的 情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对 基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而 经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。 （二）基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止； 2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的； 3、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基 金托管人承接的； 4、法律法规和基金合同规定的其他情形。 基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、 从基金财产中获得补偿的权利。 （三）基金财产的清算 1、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组 织清算组对基金财产进行清算。 2、基金财产清算组 （1）自基金合同终止事由之日起30个工作日内由基金管理人组织成立基金 财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应 按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 （2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关 业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组 可以聘用必要的工作人员。 （3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基 金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 3、清算程序 （1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产； （2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限； （3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认； （4）对基金财产进行评估和变现； （5）制作清算报告； （6）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书； （7）将清算报告报中国证监会备案并公告； （8）对基金财产进行分配。 4、清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 5、基金剩余财产的分配 基金财产按下列顺序清偿： （1）支付清算费用； （2）交纳所欠税款； （3）清偿基金债务； （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有 人。 对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易 席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。 6、基金财产清算的公告 基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律 意见书后，报中国证监会备案并公告。 7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。 八、争议解决方式 （一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。 （二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的 争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争 议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲 裁各方当事人均具有约束力。 （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事 人继续履行。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可 在合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。 中财网
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