[公告]科伦药业：2014年半年度募集资金的存放与使用情况的专项报告
四川科伦药业股份有限公司 2014年半年度募集资金的存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板信息披 露业务备忘录第32号—上市公司信息披露公告格式》的要求，四川科伦药业股份有限 公司（以下简称“公司”）编制了截至2014年6月30日止的“募集资金存放与使用情 况的专项报告”。 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会于2010年5月6日签发的证监许可[2010]598号文批 准，公司于中国境内首次公开发行人民币普通股股票。公司于2010年5月24日通过深 圳证券交易所发行普通股6,000万股，发行价格为每股人民币83.36元，募集资金总额 为人民币5,001,600,000元。扣除券商承销佣金及保荐费人民币192,689,000元后，实 收人民币4,808,911,000元，于2010年5月27日存入公司募集资金专用账户上海浦东 发展银行成都分行营业部73010154500001279；另扣除其他相关发行费用人民币 36,913,779元后，实际募集资金净额为人民币4,771,997,221元。以上新股发行的募集 资金已经毕马威华振会计师事务所审验，并于2010年5月28日出具了KPMG-A(2010)CR No.0011号验资报告。 根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工 作的通知（财会[2010]25号）”（以下简称“财会[2010]25号文”）中的规定，公司 因上述发行普通股过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等已计入发行费用的共计 人民币16,845,085元费用应当计入2010年损益，由此经调整后增加募集资金净额人民 币16,845,085元。调整后实际募集资金净额为人民币4,788,842,306元。 (二)以前年度已使用金额 2013年度公司使用募集资金人民币28,132.23万元。于2013年12月31日，募集 资金专户余额合计为人民币44,131.74万元。 (三) 2014年半年度使用金额及年末余额 单位：人民币元 项目 金额 募集资金专用账户年初余额 441,317,429.86 减：2014年度投入募投项目 60,536,627.00 减：2014年度投入其他工程项目 0.00 减：2014年项目节余资金和利息收入永久性补充流动资金 0.00 减：支付股权收购款 0.00 减：支付财务资助款 0.00 加：实际收到的募集资金利息收入 6,695,875.13 募集资金专用账户2014年6月30日末余额 387,476,677.99 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金在各银行账户的存储情况 按照深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中 小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》 以及公司《募集资金使用管理制度》和《超额募集资金使用管理制度》，对募集资金实 行专户存储制度。截至2014年6月30日，募集资金具体存放情况如下： 单位：人民币元 专户银行 银行账号 账户类别 募集资金存储余额 上海浦东发展银行股份有限公司成都分行 09285 73010154500009285 活期 314,471.26 上海浦东发展银行股份有限公司成都分行 6813 73010154500006813 活期 70,787.68 上海浦东发展银行募集资金户余额合计 385,258.94 兴业银行股份有限公司成都分行7571 431110100100057571 活期 543,604.17 兴业银行募集资金户余额合计 543,604.17 中信银行股份有限公司成都分行4829 7411710182100014829 活期 143,880,135.74 中信银行募集资金户余额合计 143,880,135.74 汇丰银行（中国）有限公司成都分行7012 632-008157-012 活期 109,484,811.65 汇丰银行募集资金户余额合计 109,484,811.65 上海银行股份有限公司成都分行3061 20110201303001333061 活期 1,574,562.16 上海银行募集资金户余额合计 1,574,562.16 交通银行股份有限公司四川省分行3946 511607017018010033946 活期 1,798.11 交通银行募集资金户余额合计 1,798.11 浙商银行成都双流支行11352 6510000210120100011352 活期 3,824.46 浙商银行股份有限公司成都分行5395 6510000010120100265395 活期 30,745.39 浙商银行募集资金户余额合计 34,569.85 招商银行股份有限公司成都分行0201 028900130210201 活期 4,010.56 招商银行募集资金户余额合计 4,010.56 华夏银行股份有限公司成都分行0642 5531200001819100080642 活期 675,112.32 华夏银行募集资金户余额合计 675,112.32 中国民生银行股份有限公司成都分行4211 2001014210044211 活期 802.21 中国民生银行股份有限公司成都分行5277 627115277 130,892,012.28 民生银行募集资金户余额合计 130,892,814.49 合 计 387,476,677.99 根据公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使 用计划或公司预算范围内，由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经公 司相关成本人员和财务人员审核后编制月度付款审批汇总表，报公司业务分管领导、财 务负责人审批后付款，项目实施单位执行。每个季度结束后一周内，财务部门将该季度 募集资金支付情况报备内部审计部门，内部审计部门对募集资金使用情况进行检查，并 将检查情况报告审计委员会。 (二)三方监管协议签署情况 根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐人国金证券股份有限公司（以 下简称“国金证券”）于2010年6月就各募投项目对应的银行账户与上海浦东发展银 行股份有限公司成都分行等共11家银行共同签订了《募集资金三方监管协议》；于2010 年12月公司与国金证券就“河南科伦GMP在建项目”以及“四川科伦改造扩建公司仓 库及公用工程项目”对应的银行账户与浙商银行股份有限公司成都分行共同签订了《募 集资金三方监管协议》；于2012年2月公司与国金证券就“伊犁川宁新建抗生素中间 体建设项目”以及“广东科伦异地扩建技术改造项目”对应的银行账户与上海浦东发展 银行股份有限公司成都分行等共4家银行共同签订了《募集资金三方监管协议》；同时 中南科伦“原有生产线技术改造工程项目”因项目变更，项目剩余存款本金及利息全部 由中国光大银行股份有限公司成都小天竺支行转入上海浦东发展银行股份有限公司成 都分行“岳阳分公司朝晖工程项目”募投专户中，原中国光大银行股份有限公司的专户 已销户，因此原本签约的11家银行减少为10家银行。2014年6月，公司与国金证券就 “科伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目与民生银行成都分行签订了 《募集资金三方监管协议》 ”。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监督协议范本不存在重大差异，三方监管协议 得到了履行。 三、2014年募集资金的实际使用情况 （一）综述 1、截至2014年6月30日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 4,548,909,339.29元。 2、截至2014年6月30日置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 194,658,100.00元。 3、截至2010年12月31日募集资金账户累计取得存款利息收入18,341,323.69 元,2011年取得利息收入84,248,243.10元，2012年取得利息收入21,978,248.03元， 2013年度取得利息收入16,280,021.33元，2014年半年度取得利息收入6,695,875.13 元。截至2014年6月30日募集资金账户累计取得利息收入147,543,711.28元。 4、截至2014年6月30日已用超募资金偿还银行借款148,500,000元。 5、截至2014年6月30日已用超募资金补充流动资金149,714,660元。 6、截至2014年6月30日支付股权收购款1,140,996,246.00元。 7、截至2014年6月30日超募资金投入工程项目1,858,558,100.00元。 8、截至2014年6月30日已用募集资金利息收入补充流动资金168,152,747.46元。 （二）募集资金总体使用情况 单位：人民币万元 募集资金总额 478,884.23 报告期投入募集资金总额 6,053.66 已累计投入募集资金总额 454,890.93 报告期内变更用途的募集资金总额 37,091.11 累计变更用途的募集资金总额 98,437.98 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 20.56% 本公司实际募集资金净额为478,884.23万元。募集资金承诺投资项目金额为 149,107.33万元，超额募集资金金额为329,776.90万元，截至2014年6月30日，已 累计投入454,890.93万元，其中募集资金投资项目累计投入108,298.76万元，超额募 集资金投资项目累计投入299,955.43万元；归还银行贷款14,850万元；使用募集资金 补充流动资金14,971.47万元；将项目结余募集资金永久性补充流动资金3,718.34万 元；募集资金及超募资金利息收入永久性补充流动资金13,096.93万元。截至2014年6 月30日，公司募集资金专户银行存款余额为38,747.67万元。 （三）募集资金承诺项目情况 单位：人民币万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至 期末 投资 进度 (%)(3)＝ (2)/( 1) 项目达到预定可使用 状态日期 本报告期 实现的效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 科伦药业扩建直立式聚丙烯输液袋生 产线项目 否 7,247.94 7,247.94 0 7,247.94 100% 2009年05月31日 3,925.59 是 否 珍珠制药二期改扩建工程项目 是 7,061.01 7,061.01 0 7,061.01 100% 2012年11月30日 455.28 否 否 江西科伦塑瓶输液扩产项目 否 6,495.09 3,924.96 0 3,924.96 100% 2010年10月31日 0 否 否 科伦药业广安分公司扩建塑瓶输液生 产线项目 否 7,996.89 7,996.89 0 7,996.83 100% 2011年02月28日 3,394.21 是 否 科伦药业扩建软袋输液生产线项目 是 21,274.84 0 0 0 0% 是 科伦药业高端软包装生产线及配套仓 库和公用辅助项目 是 0 39,744.21 1806.95 2654.05 6.68% 2015年9月30日 是 湖南科伦新建液固双腔软袋输液生产 线项目 是 20,545.79 7,166.12 486.66 7,166.12 100% 2014年12月31日 否 昆明南疆输液生产基地整体改造建设 项目 是 15,055.4 0 0 0 0% 是 辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目 是 9,056.16 2,292.37 0 2,292.37 100% 2011年12月31日 是 山东科伦新增塑瓶输液生产线项目 否 12,030.01 12,030.01 0 12,030.01 100% 2013年07月31日 -133.83 否 否 黑龙江科伦新建塑瓶输液生产线项目 是 7,424.66 5,185.47 37.63 5,185.47 100% 2013年12月31日 -296.23 否 否 湖北科伦塑瓶输液技改工程项目 是 11,441.14 0 0 0 0% 是 科伦药业研发中心改造建设项目 是 5,003 5,003 0 5,003 100% 2013年12月31日 否 中南科伦原有生产线技术改造工程项 目 是 18,475.4 0 0 0 0% 否 湖南科伦岳阳分公司朝晖工程项目 是 0 36,809.72 2,874.49 36,809.72 100% 2014年3月31日 1,615.65 否 否 广东科伦异地扩建技术改造项目 是 0 10,927.29 847.93 10,927.29 100% 2013年12月31日 -301.23 否 否 项目节余资金永久性补充流动资金 0 3,718.34 0 3,718.34 100% 否 承诺投资项目小计 -- 149,107.33 149,107.33 6,053.66 112,017.11 -- -- 8,659.44 -- -- 超募资金投向 河南科伦GMP在建项目 否 8,379.61 8,379.61 0 8,379.61 100% 2011年03月31日 40.58 否 否 四川科伦改造扩建公司仓库及公用工 程项目 否 13,100 13,100 0 13,100 100% 2012年06月30日 否 伊犁川宁新建抗生素中间体建设项目 否 164,376.2 164,376.2 0 164,376.2 100% 2015年6月30日 否 收购浙江国镜股权款 24,650 24,650 0 24,650 100% 2010年11月30日 收购广东科伦股权款 2,430 2,430 0 2,430 100% 2011年01月31日 收购广西科伦股权款 14,400 14,400 0 14,400 100% 2011年02月28日 收购君健塑胶股权款 42,600 42,600 0 42,600 100% 2011年03月31日 支付广东科伦财务资助款 12,370 12,370 0 12,370 100% 2011年01月31日 收购青山利康股权款 17,649.62 17,649.62 0 17,649.62 100% 2012年05月31日 募集资金及超募资金利息收入永久性 补充流动资金 0 13,096.93 100% 归还银行贷款（如有） -- 14,850 14,850 0 14,850 100% -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 14,971.47 14,971.47 0 14,971.47 100% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 329,776.9 329,776.9 0 342,873.83 -- -- 40.58 -- -- 合 计 -- 478,884.23 478,884.23 6,053.66 454,890.94 -- -- 8,700.02 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 具体见三、（四） 项目可行性发生重大变化的情况说明 具体见三、（五） 超额募集资金的金额、用途及使用进展情况 具体见三、（六） 募集资金投资项目实施地点变更情况 具体见三、（七） 募集资金投资项目实施方式调整情况 具体见三、（八） 募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体见三、（九） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 具体见三、（十） 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于本公司募集资金专户，将继续用于原承诺投资的募 集资金投资项目 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 具体见三、（十一） (四) 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 1、珍珠制药（安岳分公司）二期改扩建工程项目 2014年半年度本项目实现的净利润为455.28万元，低于公司《招股说明书》中预计项目达产后的项目效益，主要原因是因为该项目于2012 年11月通过新版GMP认证后，市场环境变化对产品的结构及销售价格均产生重大影响，为此公司相应的调整了营销策略和产品结构。 2、江西科伦塑瓶输液扩产项目 根据江西抚州市城市建设总体规划，江西科伦正在实施整体搬迁,根据江西科伦与政府签订的《江西科伦药业有限公司搬迁扩建项目合作协议 书》，政府将向江西科伦支付搬迁补偿款5,492.01万元，截至目前江西科伦已收到政府搬迁补偿款4,000万元。截至2014年6月30日，本募投 项目塑瓶输液生产线已停止生产，其中部分可使用的机器设备已用于新厂生产线的建设。 3、科伦药业扩建软袋输液生产线项目 2014年5月本项目已变更为“高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目”，具体详见下文：四、变更募集资金投资项目的资金使用情况。 4、湖南科伦新建液固双腔软袋输液生产线项目 目前该项目已建成两条液固双室袋输液生产线，形成年生产液固双室袋输液2,000万袋的生产能力，拟生产的液固双室袋产品尚在等待审批， 一旦产品获得批准即可投入生产。该项目拟生产的一种产品已于2013年10月联合空军某医院申报总后勤部卫生部军队医疗制剂，预计在2014 年下半年可批量生产；另两种拟生产产品已于2013年5月申报至国家药监总局，现正在药品审评中心进行技术评审。 为提高募集资金使用效率，公司已将该项目尚未使用的募集资金变更至由本公司实施的“高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目”。 该项目的后续建设资金公司将根据产品的审批进度以自有资金方式投入。 5、山东科伦新增塑瓶输液生产线项目 2014年半年度本项目尚未达到预计效益，主要原因是随着国内新增塑瓶生产线通过新版GMP认证并投产，市场供应整体呈现出供过于求，塑 瓶包装输液价格一路走低，导致塑瓶输液产品的实际销售价格低于预期。公司为了应对市场变化，在项目建设期即对本项目生产线进行了调整， 使该募投项目的生产线可兼顾生产塑瓶输液产品和PP软袋输液产品。该项目2013年已投产，由于PP软袋和塑瓶输液是山东科伦新增的包装方式， 该两种包装方式输液产品的产能需在招投标中标后方能逐步释放。 6、黑龙江科伦新建塑瓶输液生产线项目 2014年半年度本项目尚未达到预计效益，主要原因在于随着国内新增塑瓶生产线通过新版GMP认证并投产，市场供应整体呈现出供过于求， 塑瓶包装输液价格一路走低，导致塑瓶输液产品的实际销售价格低于预期；同时，因该项目投产时间较短而尚未满产，因此单位产品的生产成本 较高，产能尚处于逐步释放的过程之中。 为提高募集资金使用效率，公司已将该项目节余募集资金变更至由本公司实施的“高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目”。 7、湖南科伦岳阳分公司朝晖工程项目 2014年半年度本项目建设已完工，全部生产线在2014年3月31日均取得GMP证书。上半年本项目实现的净利润低于公司《招股说明书》中 预计项目达产后的项目效益，主要原因是该项目投产时间较短，产能尚处于逐步释放过程中。 8、广东科伦异地扩建技术改造项目 2014年上半年本项目实现的净利润未达到预计效益，主要原因在于随着国内新增塑瓶生产线通过新版GMP认证并投产，市场供应整体呈现出 供过于求，塑瓶包装输液价格一路走低，导致塑瓶输液产品的实际销售价格低于预期，同时，因该项目投产时间较短而尚未满产，因此单位产品 的生产成本较高，产能尚处于逐步释放的过程之中。 9. 河南科伦GMP在建项目 2014年上半年本项目实现的净利润未达到预计效益，主要原因在于随着国内新增塑瓶生产线通过新版GMP认证并投产，市场供应整体呈现出 供过于求，塑瓶包装输液价格一路走低，导致塑瓶输液产品的实际销售价格低于预期。目前公司正在进行新型包材的认证工作，待新产品认证通 过后，可以改善产品结构，提高该项目的盈利水平。 （五） 项目可行性发生重大变化的情况说明 1、昆明南疆输液生产基地整体改造建设项目 因昆明市城市规划调整，昆明南疆制药有限公司于2012年实施搬迁，故为加快实施进度，公司利用自有资金完成了昆明南疆异地GMP改造项 目，新建四条塑瓶生产线，产能已能满足生产经营需要，因此，昆明南疆现有生产基地将不再进行整体改造，昆明南疆“输液生产基地整体改造 建设项目”原计划使用的募集资金人民币15,055.40万元将用于中南科伦“原有生产线技术改造工程项目”。国金证券于2012年2月9日为此出 具了《关于四川科伦药业股份有限公司变更部分募集资金投向的保荐意见》。 2、湖北科伦塑瓶输液技改工程项目 公司为逐步实现输液类和非输液类产品等强格局的战略目标，持续加大公司在非输液业务领域的固定资产规模，公司已利用自有资金在湖北 科伦投资建设了聚丙烯安瓿水针生产线项目，目前已获得部分产品生产批件，生产线已通过GMP认证并投产。根据现有输液产能布局，公司取消 湖北科伦“塑瓶输液技改工程项目”，并将该项目原计划使用的募集资金人民币11,441.14万元用于广东科伦“异地扩建技术改造项目”。国金 证券于2012年2月9日为此出具了《关于四川科伦药业股份有限公司变更部分募集资金投向的保荐意见》。 3、辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目 截止2014年6月30日，辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目已完成自动化仓库及其他设备的投资建设。由于2011年基药招标结束后东北地区 输液市场格局发生的变化，科伦药业塑瓶输液在东北地区已能满足市场需要。为合理布局塑瓶输液产能，进一步提高募资资金的使用效率，公司 根据2012年2月9日第三届董事会第十九次会议决定，终止辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目后续项目的建设。该项目原预算金额为9,056.16 万元，调整后投资总额为3,460.58万元，实际投资金额为2,312.37万元（截至2012年12月31日，该项目累计投入金额为2,292.37万元，尚 未支付的质保金为20.00万元），该项目的结余资金为6,743.79万元，其中3,278.92万元用于湖南科伦岳阳分公司朝晖工程项目，2,316.66万 元用于广东科伦异地扩建技术改造项目，结余资金1,148.21万元已用于永久性补充流动资金。 为提高募集资金使用效率，公司已将该项目尚未使用的募集资金变更至由本公司实施的“高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目”。 4、科伦药业扩建软袋输液生产线项目： 根据公司目前生产经营需要，公司已调整“扩建软袋输液生产线项目”的投资方案，将原“扩建软袋输液生产线项目”变更为“高端软包装 生产线及配套仓库和公用辅助项目”，同时已将原“扩建软袋输液生产线项目”的剩余募集资金，加上湖南科伦“新建液固双腔软袋输液生产线 项目”、黑龙江科伦“新建塑瓶输液生产线项目”、广东科伦“异地扩建技术改造项目”和辽宁民康”新增塑瓶输液生产线项目”的节余募集资 金全部用于一期工程的投资建设，上述项目节余募集资金合计37,091.11万元，将全部用于“高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目”一 期工程的投资建设。不足部分由公司以自有资金方式投入。公司已将该项目尚未使用的募集资金变更至由本公司实施的“高端软包装生产线及配 套仓库和公用辅助项目”。 （六） 超额募集资金的金额、用途及使用进展情况 公司实际募集资金净额为478,884.23万元。募集资金金额扣除募集资金项目投资总额149,107.33万元，超额募集资金为329,776.90万元。 以前年度超额募集资金使用情况： 2013年度本公司使用超额募集资金人民币207.80万元，截至2013年12月31日公司使用超额募集资金人民币329,776.90万元。 本报告期内超额募集资金使用情况：不适用 （七） 募集资金投资项目实施地点变更情况 公司根据2011年3月4日第三届董事会第十三次会议决定，将中南科伦原有生产线技术改造工程项目的原实施地点“岳阳市中南科伦现有的 生产基地内”变更为“岳阳市岳阳经济技术开发区木里港工业园区”；将科伦药业扩建软袋输液生产线项目及科伦药业研发中心改造建设项目的 原实施地点“成都市科伦药业现有的生产基地内”均变更为“成都市温江新华路海峡工业创业园”。由于募投项目“扩建软袋输液生产线项目” 在温江的项目用地仍无法取得，该变更事项已经公司2014年4月24日第四届董事会第十五次会议和5月21日2013年度股东大会审议批准，同 意再次变更该募集资金投资项目实施地点至“成都市新都工业西区”。 （八） 募集资金投资项目实施方式调整情况 以前年度发生： 1、珍珠制药二期改扩建工程项目 公司于2012年2月9日第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于吸收合并全资子公司四川珍珠制药有限公司暨变更募投项目实施主体的 议案》，吸收合并全资子公司四川珍珠制药有限公司（以下简称“珍珠制药”），吸收合并完成后，珍珠制药的法人主体注销，“珍珠制药二期 改扩建工程项目”实施主体由珍珠制药变更为公司，该项目的用途、投资金额、预期效益等投资计划不变。上述董事会决议已于2012年2月27 日经公司2012年第一次临时股东大会决议通过。 2、中南科伦原有生产线技术改造工程项目 公司于2012年2月9日第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司授权湖南科伦吸收合并中南科伦暨变更募投项目实施主体的议案》， 湖南科伦制药有限公司（以下简称“湖南科伦”）吸收合并全资子公司湖南中南科伦制药有限公司（以下简称“中南科伦”），吸收合并完成后， 中南科伦的法人主体注销，中南科伦募投项目的实施主体由中南科伦变更为湖南科伦，该项目的用途、投资金额、预期效益等投资计划不变。上 述董事会决议已于2012年2月27日经公司2012年第一次临时股东大会决议通过。 （九） 募集资金投资项目先期投入及置换情况 毕马威华振会计师事务所于2010年7月15日出具了《四川科伦药业股份有限公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金截至2010年6 月30日止使用情况的审核报告》（KPMG-A（2010）ORNo.0326），截止2014年6月30日，公司以自筹资金人民币19,465.81万元预先投入和实 施了共七项募集资金投资项目。公司于2010年8月1日召开第三届董事会第七次会议，决议通过《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投 资项目的自筹资金的议案》，同意以人民币19,465.81万元募集资金，置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金人民币19,465.81万元。 （十） 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 1、江西科伦塑瓶输液扩产项目 江西科伦募集资金投资项目在2010年完工，并于2010年10月获得国家食品药品监督管理局GMP认证（GMP证书编号L5460），新增塑瓶输 液产品生产能力7,500万瓶， 达到了设计产能。由于公司充分利用现有厂房和公用工程，节省了工程支出，因此本项目出现募集资金结余。本项目原预算金额为人民币 6,495.09万元，实际投资金额为人民币3,924.96万元，截至2014年6月30日，本项目累计投入金额为人民币3,924.96万元，本项目的结余资 金为人民币2,570.13万元已用于永久性补充流动资金。 2、辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目 截止2014年6月30日，辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目已完成自动化仓库及其他设备的投资建设。由于2011年基药招标结束后东北地区 输液市场格局发生的变化，科伦药业塑瓶输液在东北地区已能满足市场需要。为合理布局塑瓶输液产能，进一步提高募资资金的使用效率，公司 根据2012年2月9日第三届董事会第十九次会议决定，终止辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目后续项目的建设。该项目原预算金额为9,056.16 万元，调整后投资总额为3,460.58万元，实际投资金额为2,312.37万元（截至2012年12月31日，该项目累计投入金额为2,292.37万元，尚 未支付的质保金为20.00万元），该项目的结余资金为6,743.79万元，其中3,278.92万元用于湖南科伦岳阳分公司朝晖工程项目，2,316.66万 元用于广东科伦异地扩建技术改造项目，结余资金1,148.21万元已用于永久性补充流动资金。 截止2014年6月30日，本项目累计投入金额为2292.37万元，现剩余的募集资金20万元为不再支付给施工方的工程质量保证金。为了进一 步提高募资资金的使用效率，公司提出《关于调整募投项目实施地点和项目方案及使用节余募集资金的议案》，该议案已通过公司2014年4月 24日第四届董事会第十五次会议和5月21日2013年度股东大会审议批准。 3、湖南科伦新建液固双腔软袋输液生产线项目 目前该项目已建成两条液固双室袋输液生产线，形成年生产液固双室袋输液2,000万袋的生产能力，拟生产的液固双室袋产品尚在等待审批， 一旦产品获得批准即可投入生产。该项目拟生产的一种产品已于2013年10月联合空军某医院申报总后勤部卫生部军队医疗制剂，预计在2014 年下半年可批量生产；另两种拟生产产品已于2013年5月申报至国家药监总局，现正在药品审评中心进行技术评审。截止2014年6月30日，累 计投入金额为7166.12万元，节余资金13379.67万元，为提高募集资金的使用效率，公司已将该项目尚未使用的募集资金变更至由本公司实施的 “高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目”，本项目后续建设所需资金公司将根据产品的审批进度以自有资金方式投入。 4、黑龙江科伦新建塑瓶输液生产线项目 截止2014年6月30日，黑龙江科伦新建塑瓶输液生产线项目工程已全线完工，并于2013年10月31日取得GMP证书，2013年11月中旬已 开始进行试生产。本项目承诺投资总额为人民币7,424.66万元，截至2013年12月31日，本项目累计投入金额为人民币5,147.84万元，截止 2014年6月30日投入金额为37.63万元，累计投入金额为5,185.47万元，本项目的结余资金为人民币2,239.19万元。现剩余的募集资金包括 节余资金（原计划投资建设的高架自动化仓库因黑龙江科伦产品结构调整，原有库房基本能满足现有产能需求已无建设必要），以及支付时间较 长的未付项目质保金，为了进一步提高募资资金的使用效率，公司提出《关于调整募投项目实施地点和项目方案及使用节余募集资金的议案》， 该议案已通过公司2014年4月24日第四届董事会第十五次会议和5月21日2013年度股东大会审议批准。 5、广东科伦异地扩建技术改造项目 截止2014年6月30日，广东科伦异地扩建技术改造项目工程已全线完工，并于2013年12月取得GMP证书，2014年将开始进行试生产。本 项目承诺投资总额为人民币13,757.8万元，截至2013年12月31日，本项目累计投入金额为人民币10,079.36万元，截止2014年6月30日投 入金额为847.93万元，累计投入金额为10,927.29万元，本项目的结余资金为人民币2,830.51万元。为提高募集资金使用效率，公司已将该项 目尚未使用的募集资金变更至由本公司实施的“高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目”。 （十一） 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 本报告期内不适用。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 截至2014年6月30日，变更募集资金投资项目使用情况对照表如下： 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额(1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投资 进度 (%)(3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达 到预计 效益 变更后的项目可 行性是否发生重 大变化 湖南科伦岳阳分公司朝 晖工程项目 （1）昆明南疆输液生产基地整体改造建设项 目（2）辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目（3） 中南科伦原有生产线技术改造工程项目 36,809.72 2,874.49 36,809.72 100% 2014年3月 31日 1615.65 否 否 广东科伦异地扩建技术 改造项目 （1）湖北科伦塑瓶输液技改工程项目（2） 辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目 10,927.29 847.93 10,927.29 100% 2013年12月 31日 -301.23 否 否 珍珠制药二期改扩建工 程项目 珍珠制药二期改扩建工程项目 7,061.01 0 7,061.01 100% 2012年11月 30日 455.28 否 否 项目结余资金永久性补 充流动资金 （1）江西科伦塑瓶输液扩产项目（2）辽宁 民康新增塑瓶输液生产线项目 3,718.34 0 3,718.34 100% 辽宁民康新增塑瓶输液 生产线项目 辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目 2,292.37 0 2,292.37 100% 2011年12月 31日 是 湖南科伦新建液固双腔 软袋输液生产线项目 湖南科伦新建液固双腔软袋输液生产线项目 7,166.12 486.66 7,166.12 100% 2014年12月 31日 否 黑龙江科伦新建塑瓶输 液生产线项目 黑龙江科伦新建塑瓶输液生产线项目 5,185.47 37.63 5,185.47 100% 2013年12月 31日 -296.23 否 否 科伦药业高端软包装生 产线及配套仓库和公用 辅助项目 （1）科伦药业扩建软袋输液生产线项目（2） 辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目（3）湖南 科伦新建液固双腔软袋输液生产线项目（4） 黑龙江科伦新建塑瓶输液生产线项目（5）广 东科伦异地扩建技术改造项目 39,744.21 1,806.95 2,654.05 6.68% 2015年9月 30日 否 合计 -- 112,904.53 6,053.66 75,814.37 -- -- 1,473.47 -- -- 1、湖南科伦岳阳分公司朝晖工程项目 由于中南科伦原有生产线技术改造工程项目实施地点和主体的变更（详见三、（七）募集资金投资项目实施地点变更情况和三、（八）募集 资金投资项目实施方式调整情况中第2项说明）。本项目实施整体搬迁，将涉及更全面的生产线技术改造和产生相应搬迁费用，因此，公司根据 2012年2月10日第三届董事会第十九次会议决定，将中南科伦原有生产线技术改造工程项目名称变更为湖南科伦岳阳分公司朝晖工程项目，将 该项目计划投资总额由原来的18,475.40万元增加至36,809.72万元，其中计划使用募集资金36,809.72万元，剩余为自有资金投入，该项目募 集资金需增加的资金来源为已取消的昆明南疆输液生产基地整体改造建设项目原计划投资资金15,055.40万元以及辽宁民康新增塑瓶输液生产线 项目的部分节余募集资金3,278.92万元。该项目已于2010年11月15日在岳阳市经济开发区发展和改革局备案。国金证券为此出具了《关于四 川科伦药业股份有限公司变更部分募集资金投向的保荐意见》。上述董事会决议已于2012年2月27日经公司2012年第一次临时股东大会决议通 过。 2、广东科伦异地扩建技术改造项目 为贯彻执行国家卫生部97号令《药品生产质量管理规范》（2010年修订），适应国家医药体系改革形势和药品市场竞争的需要；为加快企 业的持续发展、降低生产成本、增加经济效益，以市场为导向、以产品为主线，进一步整合优化集团资源；为增加公司产品的生产能力及生产品 种，使企业生产上规模、上档次，根据广东科伦运营现状，拟对广东科伦进行资源整合，实施技改搬迁改扩建项目，并已在广州（梅州）产业转 移工业园内新征土地160亩，新建以塑瓶输液产品为主的生产基地：一期工程新建2条塑瓶输液生产线以及与之配套的仓储、供水、供电、供气 等公用工程及生产辅助设施。二期工程新建3条输液生产线以及新建综合制剂车间。公司将湖北科伦“塑瓶输液技改工程项目”募集资金和辽宁 民康“新增塑瓶输液生产线项目”的部分剩余资金用于广东科伦“异地扩建技术改造项目。本次变更部分募集资金投向事项已经公司第三届董事 会第十九次会议审议通过，且已经公司2012年第一次临时股东大会审议通过。公司独立董事对《关于公司变更募集资金投资项目的议案》进行了 认真的审议，认为项目变更后，满足公司发展的需求，符合国家新版GMP要求，有利于提高产品质量，增加竞争力，项目投资将会取得较好的经 济收益。 3、珍珠制药二期改扩建工程项目 公司于2012年2月9日第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于吸收合并全资子公司四川珍珠制药有限公司暨变更募投项目实施主体的 议案》，吸收合并全资子公司四川珍珠制药有限公司（以下简称“珍珠制药”），吸收合并完成后，珍珠制药的法人主体注销，“珍珠制药二期 改扩建工程项目”实施主体由珍珠制药变更为公司，该项目的用途、投资金额、预期效益等投资计划不变。上述董事会决议已于2012年2月27 日经公司2012年第一次临时股东大会决议通过。 4、项目结余资金永久性补充流动资金及募集资金及超募资金利息收入永久性补充流动资金 根据公司第四届董事会第八次会议《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将“江西科伦塑瓶输液扩产项目”节余募集资 金2,570.13万元和“辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目”节余募集资金1,148.21万元，以及募集资金截止2013年4月30日的利息收入13,096.93 万元共计16,815.27万元已用于永久性补充流动资金。 5、辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目 为了进一步提高募资资金的使用效率，,经公司2014年4月24日第四届董事会第十五次会议和5月21日2013年度股东大会审议同意，已将 该项目节余募集资金变更至由本公司实施的“高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目”。 6、湖南科伦新建液固双腔软袋输液生产线项目 为了进一步提高募资资金的使用效率，,经公司2014年4月24日第四届董事会第十五次会议和5月21日2013年度股东大会审议同意，已将 该项目募集资金变更至由本公司实施的“高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目”。 7、黑龙江科伦新建塑瓶输液生产线项目 为了进一步提高募资资金的使用效率，,经公司2014年4月24日第四届董事会第十五次会议和5月21日2013年度股东大会审议同意，已将 该项目节余募集资金变更至由本公司实施的“高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目”。 8、科伦药业高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目 经公司2014年4月24日第四届董事会第十五次会议和5月21日2013年度股东大会审议批准，已将原“扩建软袋输液生产线项目”变更为 “高端软包装生产线及配套仓库和公用辅助项目”，同时将原“扩建软袋输液生产线项目”的剩余募集资金，加上湖南科伦“新建液固双腔软袋 输液生产线项目”、黑龙江科伦“新建塑瓶输液生产线项目”、广东科伦“异地扩建技术改造项目”和辽宁民康“新增塑瓶输液生产线项目”的 募集资金与节余募集资金合计37,091.11万元全部用于变更后项目的投资建设，不足部分由公司以自有资金方式投入。 五、募集资金项目披露情况索引 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 科伦药业扩建直立式聚丙烯输液袋生产线项目 2010年05月21日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《首次公开发行股票招股说明书》 珍珠制药二期改扩建工程项目 2010年05月21日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《首次公开发行股票招股说明书》 江西科伦塑瓶输液扩产项目 2010年05月21日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《首次公开发行股票招股说明书》 科伦药业广安分公司扩建塑瓶输液生产线项目 2010年05月21日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《首次公开发行股票招股说明书》 科伦药业扩建软袋输液生产线项目 2010年05月21日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《首次公开发行股票招股说明书》 湖南科伦新建液固双腔软袋输液生产线项目 2010年05月21日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《首次公开发行股票招股说明书》 昆明南疆输液生产基地整体改造建设项目 2010年05月21日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《首次公开发行股票招股说明书》 辽宁民康新增塑瓶输液生产线项目 2010年05月21日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《首次公开发行股票招股说明书》 山东科伦新增塑瓶输液生产线项目 2010年05月21日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《首次公开发行股票招股说明书》 黑龙江科伦新建塑瓶输液生产线项目 2010年05月21日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《首次公开发行股票招股说明书》 湖北科伦塑瓶输液技改工程项目 2010年05月21日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《首次公开发行股票招股说明书》 科伦药业研发中心改造建设项目 2010年05月21日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《首次公开发行股票招股说明书》 中南科伦原有生产线技术改造工程项目 2010年05月21日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《首次公开发行股票招股说明书》 “中南科伦原有生产线技术改造工程项目”、“科伦药业扩建软 袋输液生产线项目”和“科伦药业研发中心改造建设项目”变更 实施地点 2011年03月07日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于变更部分募集资金投资项目实 施地点的公告》（公告编号：2012-006） 取消募投项目昆明南疆“输液生产基地整体改造建设项目”、湖 北科伦“塑瓶输液技改生产线项目”和终止辽宁民康“新增塑 瓶输液生产线项目”；同时，将中南科伦“原有生产线技术改造 工程项目”变更为“中南科伦“朝晖工程项目” 2012年02月11日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于变更部分募集资金投资用途的 公告》（公告编号：2012-006） 广东科伦异地扩建技术改造项目 2012年02月11日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于变更部分募集资金投资用途的 公告》（公告编号：2012-006） 河南科伦GMP在建项目 2010年10月26日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于使用部分超募资金用于控股子 公司在建项目并认缴第二期出资额的公告》（公告编号：2010-020） 四川科伦改造扩建公司仓库及公用工程项目 2010年10月26日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于使用部分超募资金用于改造扩 建公司仓库及公用工程项目的公告》（公告编号：2010-021） 伊犁川宁新建抗生素中间体建设项目 2011年03月15日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于使用超募资金用于新建抗生素 中间体建设项目的公告》（公告编号：2011-009）。 收购浙江国镜股权款 2010年11月16日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于使用部分超募资金收购浙江国 镜药业有限公司股权的公告》（公告编号：2010-024） 收购广东科伦股权款及支付广东科伦财务资助款 2010年12月28日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于使用超募资金用于收购广东庆 发药业有限公司股权的公告》（公告编号：2010-026） 收购广西科伦股权款 2011年01月25日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于使用超募资金用于收购桂林大 华制药股份有限公司股权的公告》（公告编号：2010-030） 收购君健塑胶股权款 2011年03月15日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于使用超募资金用于收购崇州君 健塑胶有限公司股权的公告》（公告编号：2011-008） 收购青山利康股权款 2012年05月14日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于使用超募资金和自有资金用于 增资成都青山利康药业有限公司的公告》（公告编号：2012-032） 吸收合并全资子公司四川珍珠制药有限公司暨变更募投项目实 施主体 2012年02月11日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于吸收合并全资子公司四川珍珠 制药有限公司暨变更募投项目实施主体的公告》（公告编号：2012-005） 湖南科伦吸收合并中南科伦暨变更募投项目实施主体 2012年02月11日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于湖南科伦吸收合并中南科伦暨 变更募投项目实施主体的公告》（公告编号：2012-010） 使用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目自筹资金 2010年08月03日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于使用募集资金置换公司预先已 投入募集资金投资项目自筹资金的公告》（公告编号：2010-009） 使用部分超募资金偿还银行贷款及永久性补充公司流动资金 2010年08月24日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于使用部分超募资金偿还银行贷 款及永久性补充公司流动资金的公告》（公告编号：2010-015） 使用节余募集资金和利息收入永久补充流动资金 2013年03月19日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《关于使用节余募集资金和利息收入 永久补充流动资金的公告》（公告编号：2013-014） 调整科伦药业募投项目实施地点和项目方案及使用节余募集资 金 2014年4月26日 详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告的《第四届董事会第十五次会议决议公 告》（公告编号：2014-015） 四川科伦药业股份有限公司 董事会 2014年8月28日 中财网
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