[中报]大同煤业：2014年半年度报告
大同煤业股份有限公司 601001 2014年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人张有喜、主管会计工作负责人赵智宝及会计机构负责人（会计主管人员） 林文平声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................. 4 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 6 第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 15 第六节 股份变动及股东情况 .....................................................................................................22 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................ 24 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................ 25 第九节 财务报告（未经审计） ................................................................................................ 26 第十节 备查文件目录 ............................................................................................................. 110 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司 指 大同煤业股份有限公司 董事会 指 大同煤业股份有限公司董事会 监事会 指 大同煤业股份有限公司监事会 同煤集团、集团公司 指 大同煤矿集团有限责任公司 塔山煤矿、塔山公司 指 同煤大唐塔山煤矿有限公司 同塔建材 指 大同煤矿同塔建材有限责任公司 色连煤矿、矿业公司 指 内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有 限公司 国际贸易公司 指 大同煤业国际贸易有限责任公司 高岭土公司 指 大同煤业金宇高岭土化工有限公 司 金鼎公司 指 大同煤业金鼎活性炭有限公司 秦发公司 指 同煤秦发（珠海）控股有限公司 财务公司 指 大同煤矿集团财务有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 报告期 指 2014年1月1日～2014年6月30 日 元 指 人民币元 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 大同煤业股份有限公司 公司的中文名称简称 大同煤业 公司的外文名称 DaTong Coal Industry Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 DTCIC 公司的法定代表人 张有喜 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钱建军 李菊平 联系地址 山西省大同市矿区新平旺大同 煤业股份有限公司 山西省大同市矿区新平旺大同 煤业股份有限公司 电话 0352-7010476 0352-7023956 传真 0352-7011070 0352-7011070 电子信箱 dtqianjianjun@126.com dtlijuping@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 山西省工商行政管理局 公司注册地址的邮政编码 030000 公司办公地址 山西省大同市矿区新平旺 公司办公地址的邮政编码 037003 公司网址 http://www.dtmy.com.cn 电子信箱 public@dtmy.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书处 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 大同煤业 601001 六、 公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 4,550,602,259.27 5,743,836,381.79 -20.77 归属于上市公司股东的净利润 816,822,299.52 -515,682,037.22 258.40 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 -442,221,223.12 -515,433,156.73 14.20 经营活动产生的现金流量净额 -487,448,598.28 1,086,388,097.85 -144.87 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 8,171,782,291.44 7,322,595,001.26 11.60 总资产 22,144,983,535.72 20,195,912,103.12 9.65 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.49 -0.31 258.06 稀释每股收益（元／股） 0.49 -0.31 258.06 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） -0.26 -0.31 16.13 加权平均净资产收益率（%） 10.00 -5.67 增加15.67个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） -5.41 -5.67 增加0.26个百分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股 东的净资产差异情况 单位：元 币种:人民币 净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 816,822,299.52 -515,682,037.22 8,171,782,291.44 7,322,595,001.26 三、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 受托经营取得的托管费收入 1,000,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,208,674.01 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,260,151,389.49 少数股东权益影响额 99,493.96 所得税影响额 1,313.20 合计 1,259,043,522.64 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2014年上半年，宏观经济形势严峻，煤炭市场持续低迷，公司以"两新"战略为统领，以运销 为龙头，加快矿井流程再造，加速转型项目支撑，加大改革创新力度，着力抓好安全、提质、 降本、增量、融资，提升精细化管理、对标管理。 以矿井流程再造为支点，加快新建矿井建设，做强煤炭产业。加快推进色连、梵王寺矿井的 矿井建设；推进延伸矿井建设；抓好采掘工作面回撤安装工作；完善综采、综掘、回收安装设 备的内部市场化租赁机制。 以市场为导向，以增量保发展，着力抓好营销工作。科学组织，增量开发，确保销售指标兑 现；结合市场形势，科学调整煤炭品种结构、生产结构、煤质结构，确保效益最大化；认真落 实"四盯"措施，全力开展运销会战。 多产业促转型，大项目保发展，进一步增强企业发展后劲。快速推进煤化工项目建设；积极 培育市场化、社会化的服务产业；积极探索新的管理体制和管理模式。 管理创新驱动，改革引领发展，激发企业活力。 加强科研攻关，突出技术引领，推动企业科技进步。依靠集团创新平台建设，提高公司创新 能力；抓好重点科研项目攻关；完善创新体系建设，激发创新动力。 开展"精细化管理年"活动，提升安全管理水平。强化安全红线和安全事故责任追究；突出抓 好防治水安全管理；强化提升运输安全管理；强化"一通三防"。 降本增效，强化融资，提升企业管理水平。深化全面预算管理；完善招标程序；健全完善审 计机制。 挖潜堵漏、节支降耗，积极培育新的效益增长点。抓好"增量保价、降本增效"，向管理要效 益；大力推进矿井流程再造、技术改造、小改小革，合理化建议；切实抓好"三下"压煤、边角 煤开采，合理留设煤柱及停采线，研究放顶煤和大采高一次采全厚开采技术；大力实施支护方 式改革，从源头控制材料成本；进一步加强井下避峰生产、地面避峰用电，切实提高供电可靠 性、安全性，降低供电成本；深化综采、综掘、回收安装设备的合理配置和优化设备设施，提 高利用率和周转率，降低采购成本和运营成本；大力开展修旧利废、资产盘活，提高综合效益； 进一步完善招投标管理，严格规范各类型项目招标，节约建设成本、采购成本；继续执行"双控 "和"三不"政策，严格控制各类工程造价和设备、材料配件采购资金；扎实推进内部市场化改革， 提高内部市场运营质效；加强煤质管理，以市场为导向，适时调整、优化销售结构和品种煤结 构；大力实施节能、节电、节水、节气技术改造，实现节支降耗。 报告期主要指标完成情况如下： 公司煤炭产量完成1410万吨，与上年同期1714万吨比较减少304万吨，减少了17.74%。其 中：塔山煤矿完成941万吨，与上年同期1137万吨比较减少196 万吨，减少17.24%。 煤炭销量完成1202万吨，与上年同期1298万吨比较减少96万吨，减少了7.40%。其中：洗 煤销售793万吨；选煤销售409万吨。报告期塔山煤矿煤炭销量完成760万吨，与上年同期795 万吨比较减少了35 万吨。 营业收入45.51亿元，与上年同期57.44亿元比较减少11.93亿元，同比减少了20.77%。其中： 主营业务收入44.51 亿元，与上年同期55.88亿元比较减少11.37 亿元，同比减少20.35 %。 营业成本28.20亿元，与上年同期38.13亿元比较降低9.93亿元，同比减少26.04%。其中： 主营业务成本27.73亿元，与上年同期37.00亿元比较降低9.27亿元，同比降低25.05%。 主营业务毛利率37.70%，与上年同期33.78%比较降低3.92个百分点。 净利润10.63亿元，与上年同期-1.17亿元比较增加11.8亿元。其中：归属于母公司股东的净 利润8.17亿元，与上年同期-5.15亿元比较增加13.32亿元。 报告期末公司总资产221.45亿元，与本期期初201.96亿元比较增加19.49亿元，增长9.65%。 期末归属于母公司股东权益为81.72亿元，与本期期初73.23亿元比较增加8.49亿元。每股净 资产4.88元/股，基本每股收益0.49元。 掘进总进尺完成46,427米。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 4,550,602,259.27 5,743,836,381.79 -20.77 营业成本 2,820,095,957.04 3,812,659,126.30 -26.03 销售费用 1,117,421,675.91 944,491,704.04 18.31 管理费用 401,301,981.94 560,429,772.45 -28.39 财务费用 59,019,863.81 27,689,929.67 113.15 经营活动产生的现金流量净额 -487,448,598.28 1,086,388,097.85 -144.87 投资活动产生的现金流量净额 -162,015,565.02 -1,006,432,907.30 83.90 筹资活动产生的现金流量净额 2,407,965,484.16 108,748,908.35 2,114.24 2、 其它 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 1、公司及其重要子公司矿区所处位置、煤种、保有储量 矿区名称 位置 煤种 地质储量（亿吨） 塔山矿 山西省大同市南郊区 气煤 50.74 2、各主要矿井经营指标 矿井名称 原煤产量 （万吨) 商品煤产 量（万吨) 商品煤销 量（万吨) 掘进进尺 （米） 销售收入 煤炭售价 不含税 （元） 实现利润 （亿元） 上缴税费 煤峪口矿 122.63 122 129.12 9858 46634.94 361.17 公司直属矿 煤炭产品统 一由煤炭经 销部从铁路 发运到港口 进行销售， 各矿为非独 立核算单 位，运费、 港杂等费用 未在各矿核 算，未单独 核算利润。 由公司本部统 一计提缴纳 忻州窑矿 130.07 129.6934 130.69 8291 47890.78 366.44 燕子山矿 215.89 177.35 181.34 14544 69159.89 381.38 塔山矿 940.98 812.28 760.44 13734 278095.47 365.7 6.81 8.53 3、公司前五名客户的营业收入情况 单位：元 币种:人民币 客户名称 营业收入 占公司全部 营业收入的 比例（％） 北京大唐燃料有限公司 841,493,494.71 19.05 安徽海螺物资贸易有限责任公司 434,985,018.54 9.85 华润水泥采购有限公司 227,274,513.92 5.14 浙江浙能富兴燃料有限公司 174,983,712.40 3.96 中国石油化工股份有限公司物资装备部 156,129,226.76 3.53 合计 1,834,865,966.33 41.53 4、主要供应商前五名情况 单位：元 币种:人民币 序号 单位名称 本期采购金额 占本期材料采购比例 （%） 与本公司 关系 1 大同煤矿集团外经贸有限责任 公司 150,573,713.20 5.27 关联方 2 北京北宇机械设备有限公司 146,967,044.44 5.14 3 大同煤矿集团电业有限责任公 司 130,022,805.19 4.54 关联方 4 大同煤矿集团大地选煤工程有 限责任公司 120,355,531.51 4.21 关联方 5 大同煤矿集团机电装备制造有 限公司中央机厂 58,768,300.00 2.05 关联方 合计 606,687,394.34 21.21 5、成本分析表 单位：元 币种:人民币 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比 例(%) 上年同期金额 上年同期占总成 本比例(%) 本期金额较上年同变动比例(%) 煤炭行 业 一 材料 246,214,381.31 10.20 398,235,626.63 11.49 -38.17 二、职工薪酬 1,006,764,823.67 41.71 1,475,177,089.07 42.56 -31.75 三 电力 116,757,472.63 4.84 126,382,297.39 3.65 -7.62 四 折旧费 264,675,163.83 10.97 301,449,938.95 8.70 -12.20 五 综机设备租赁费 2,000,000.00 0.08 六 提取的井巷工程 费 35,239,152.50 1.46 42,855,905.00 1.24 -17.77 七 提取的维简费 84,573,966.00 3.50 102,854,172.00 2.97 -17.77 八 提取的安全费 211,434,915.00 8.76 257,135,430.00 7.42 -17.77 九 提取的煤炭可持 续发展基金 196,975,674.00 8.16 291,420,154.00 8.41 -32.41 十 提取的环境恢复 治理保证金 171,423,620.00 4.95 -100.00 十一 提取的煤矿转 产发展基金 85,711,810.00 2.47 -100.00 十二 提取的采矿排 水水资源费 42,286,983.00 1.75 51,427,086.00 1.48 -17.77 十三 修理费 十四 地面塌陷补偿 费 350,000.00 0.01 380,000.00 0.01 -7.89 十五 其他支出 206,243,819.39 8.55 161,353,841.74 4.66 27.82 总 计 2,413,516,351.33 100.00 3,465,806,970.78 100.00 -30.36 6、费用 单位：元 币种:人民币 项目 本期金额 上期金额 比较（%） 营业税金及附加 89,938,659.47 124,711,458.88 -27.88 销售费用 1,117,421,675.91 944,491,704.04 18.31 管理费用 401,301,981.94 560,429,772.45 -28.39 财务费用 59,019,863.81 27,689,929.67 113.15 资产减值损失 98,548,009.78 110,895,430.59 -11.13 7、现金流 单位：元 币种:人民币 项 目 本期金额 上年金额 比较（%） 经营活动产生的现金流量总金额 -487,448,598.28 1,086,388,097.85 -144.87 投资活动产生的现金流量总金额 -162,015,565.02 -1,006,432,907.30 83.90 筹资活动产生的现金流量总金额 2,407,965,484.16 108,748,908.35 2114.24 (2) 经营计划进展说明 2014年上半年，公司煤炭产量1410万吨，完成全年预计2815万吨的50.09%，销量1202万吨， 完成全年预计2289万吨的52.51%。主营业务收入44.51亿元，完成全年预计93.35亿元的 47.68%。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 煤炭行业 4,417,810,755.74 2,741,711,192.49 37.94 -20.51 -25.24 增加3.93 个百分点 化工行业 31,239,648.29 28,723,562.73 8.05 8.37 -6.50 增加14.62 个百分点 建材行业 1,678,487.05 2,483,196.85 -47.94 -19.79 1.43 减少30.96 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成本 比上年增 减(%) 毛利率比 上年增减 （%） 煤炭 4,417,810,755.74 2,741,711,192.49 37.94 -20.51 -25.24 增加3.93 个百分点 化工 31,239,648.29 28,723,562.73 8.05 8.37 -6.50 增加14.62 个百分点 建材 1,678,487.05 2,483,196.85 -47.94 -19.79 1.43 减少30.96 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内 4,450,728,891.08 -20.36 (三) 核心竞争力分析 公司以开采优质动力煤炭闻名，是国内最有品牌认知度的煤种，其煤质具有低灰、低硫、高发 热量等特点，在煤炭市场具有良好的信誉，生产的"大友"牌优质动力煤被称为"工业精粉"，拥有 较稳定的客户基础以及持续增长的下游需求，广泛应用于发电、建材、玻璃、冶金等行业。公 司地处大秦铁路起点，煤炭运输具备便利的条件。煤炭海运距离短，供货时间和供货方式上的 优势使公司运输成本相对低廉，竞争优势明显。公司控股股东同煤集团整体资源储备实力雄厚， 有资产注入可能。 公司具有较强的技术优势，与国内多家知名科研院所建立了长期的战略合作关系，形成了多项 科技成果。石炭系塔山矿综采放顶煤技术开创了我国特厚煤层综放技术的先例。 公司十分重视安全生产，建立了一系列安全生产责任制度，注重强化安全生产全程管理和责任 落实。近年，公司的煤矿来百万吨死亡率远低于国内平均水平。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 被投资单位 名称 主要业务 持股比例 （%） 投资成本 年初金额 本年增加 年末金额 准朔铁路有限公司 铁路运输 6.45 289,766,250.00 289,766,250.00 1,756,250.00 307,342,500.00 大同煤业国际贸易有 限责任公司 贸易 100 200,000,000.00 221,291,459.18 221,291,459.18 大同煤矿集团财务有 限责任公司 金融 20 200,000,000.00 237,580,202.27 16,952,213.39 254,532,415.66 鄂尔多斯市东兴煤业 罕台集运物流有限公 司 运输 29 29,000,000.00 29,000,000 29,000,000.00 合计 718,766,250.00 777,637,911.45 18,708,463.39 812,166,374.84 (1) 持有金融企业股权情况 所持 对象 名称 最初投资金额 （元） 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 大同 煤矿 集团 财务 有限 责任 公司 200,000,000.00 20 20 254,532,415.66 合计 200,000,000.00 / / 254,532,415.66 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 (3) 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 3、 主要子公司、参股公司分析 主要控股子公司分析： 公司名称 企业类型 注册地 经营范围 注册资 本 (万元） 总资产 (万元） 净资产 (万元） 净利润 (万元） 持股比率 同煤大唐塔山 煤矿有限公司 有限责任公司 大同市南郊区口 泉交通街 煤炭生产及销 售 207,254 968,214 699,199 51,046 51% 金宇高岭土化 工有限公司 有限责任公司 大同煤矿集团塔 山工业园 建材生产及销 售 26,316 21,885 12,251 -1,051 100% 大同煤矿同塔 建材有限责任 公司 有限责任公司 大同市南郊区塔 山工业园区 建材生产及销 售 9,000 11,501 6,643 -52 86.67% 内蒙古同煤鄂 尔多斯矿业投 资有限公司 有限责任公司 内蒙古自治区鄂 尔多斯市东胜区 达拉特南路102 号 矿业投资 100,000 292,349 92,322 -872 51% 大同煤业金鼎 活性炭有限责 任公司 有限责任公司 山西省大同市矿 区 生产销售活性 炭 19,000 98,577 34,211 -340 100% 公司具体概况见本报告第九节财务报告五、企业合并及合并财务报表(二)其他。 4、 非募集资金项目情况 单位:元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本报告期投入 金额 累计实际投入金 额 项目收益情 况 内蒙古同煤 鄂尔多斯矿 业投资有限 公司一号井 基建工程 3,420,836,000.00 78.00% 103,439,281.66 2,025,529,729.35 大同煤业金 鼎活性炭有 限公司十万 吨活性炭项 目 1,180,837,900.00 65.77% 255,099,804.09 776,683,864.72 合计 4,601,673,900.00 / 358,539,085.75 2,802,213,594.07 / 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 由于公司2013年度亏损，2013年度公司拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 三、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 (一) 诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型 查询索引 2011年3月22日，本公司与王福厚分别签订《准 格尔召富煤炭有限责任公司股权转让协议解除合 同》、《准格尔旗华富煤炭有限责任公司股权转让 协议解除合同》，合同约定王福厚应最迟在2012 年12月30日返还大同煤业共计82,877.77万元的 转让价款，王福厚2011年已支付大同煤业48,000 万元，尚欠34,877.77万元未付，为此2013年9 月本公司向内蒙古自治区高级人民法院提起诉 讼，要求王福厚支付转让价款34,877.77万元及利 息1,092.43万元。 2013年10月28日，王福厚向内蒙古准格尔 旗人民法院提起诉讼，请求法院撤销王福厚与本 公司在2011年3月22日签订的《股权转让协议 解除合同书》，经本公司提出《管辖权异议申请》， 内蒙古准格尔旗人民法院将该案件移送到内蒙古 自治区高级人民法院审批。 2014年2月月24日内蒙古自治区高级人民法 院就公司诉王福厚归还公司欠款一案及王福厚反 诉公司申请撤销合同一案合并审理。2014年5月 5日公司收到内蒙古自治区高级人民法院[2013] 内商初第8号民事判决书。内蒙古自治区高级人 民法院[2013]内商初第8 号民事判决书判决如 下：1、王福厚在本判决生效之日起十日内返还大 同煤业股份有限公司股权转让款34877.7 万元； 2、王福厚在本判决生效之日起十日内支付大同煤 业股份有限公司违约金1092.43 万元；3、内蒙古 大方投资有限责任公司以其持有的内蒙古伊东投 资集团有限公司6.26%的股权对上述一、二项判 决承担质押担保责任；4、驳回大同煤业股份有限 公司的其他诉讼请求；5、驳回王福厚的反诉请求。 2014年5月22日，王福厚就驳回其反诉请求 提起上诉。 详见2014年5月24日刊登在上海证券交易所网 站、中国证券报、上海证券报、证券日报，公司 临2014-020号公告 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 √ 不适用 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2014年6月24日，公司召开2013年年度股东大 会会议审议通过了《关于公司日常关联交易的议 案》，结合公司2014年度生产经营情况的计划， 公司2014年日常关联交易预计发生总额为 374,000万元。 详见2014年4月29日刊登在上海证券交易所网 站、中国证券报、上海证券报、证券日报，公司 2014-013号公告。 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位:亿元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担 保 方 担 保 方 与 上 市 公 司 的 关 系 被 担 保 方 担保金 额 担 保 发 生 日 期 (协 议 签 署 日) 担 保 起 始 日 担 保 到 期 日 担 保 类 型 担 保 是 否 已 经 履 行 完 毕 担 保 是 否 逾 期 担 保 逾 期 金 额 是 否 存 在 反 担 保 是 否 为 关 联 方 担 保 关联 关系 大 同 煤 业 国 际 贸 易 有 限 责 任 公 司 控 股 子 公 司 同 煤 秦 发 公 司 2.55 连 带 责 任 担 保 大 控 同 0.364242 连 同 煤 业 国 际 贸 易 有 限 责 任 公 司 股 子 公 司 煤 秦 发 公 司 带 责 任 担 保 大 同 煤 业 国 际 贸 易 有 限 责 任 公 司 控 股 子 公 司 同 煤 秦 发 公 司 2.55 连 带 责 任 担 保 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 5.464242 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 5.464242 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0.2 报告期末对子公司担保余额合计（B） 19.68 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 25.144242 担保总额占公司净资产的比例(%) 34.34 1、报告期内，公司控股子公司大同煤业国际贸易有限责任公司2014年2月21日召开第三届董 事会第一次会议，同意为同煤秦发公司提供5亿元的连带担保责任，期限一年；2013年5月6 日召开第三届董事会第二次会议，同意为同煤秦发公司提供0.7142亿元、5亿元连带责任担保， 期限一年。 2、公司于2013年8月27日召开四届十六次董事会，同意为高岭土公司提供0.65亿元担保额 度。报告期内，高岭土公司向工行贷款0.2亿元，公司提供连带责任担保，期限一年。 (三) 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的 承诺事项 承诺 背景 承诺类 型 承诺方 承诺内 容 承诺时 间及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能及时履行应说明 未完成履行的具体原因 如未能及时履 行应说明下一 步计划 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 解决同 业竞争 公司 大同煤业 及同煤集 团将根据 自身的资 金实力、 发展需求 和市场时 机，利用 多种持续 融资手 段，采取 大同煤业 主动收购 或其它合 法有效方 式，逐步 将同煤集 团全部煤 炭生产经 营性优质 资产投入 大同煤 业，本次 发行上市 五至十年 内（不迟 于2014 年）使大 同煤业成 为同煤集 团下属企 业中唯一 经营煤炭 采选业务 的经营主 体。 2004 年5 月21 日至 2014 年12 月31 日 是 是 解决同 大同煤 同煤集团 2006 否 是 业竞争 矿集团 有限责 任公司 将其拥有 的云岗沟 各矿的资 产及精煤 公司煤炭 销售业 务、轩岗 煤电 52.44%的 股权等委 托予公司 经营。公 司对受托 资产及股 权享有不 可撤销的 选购权。 选购权的 价格根据 独立的有 资格的资 产评估机 构的评估 价格确 定。在 2008年6 月30日委 托期限届 满之前， 公司享有 独家选购 权。委托 期限届满 后，如果 公司未行 使选购 权，则无 须同煤集 团同意可 依照协议 中原定条 款继续经 营管理委 托资产及 股权，直 至行使选 购权或同 年6 月12 日并 长期 有效 煤集团将 委托资产 及股权转 让至独立 第三方。 公司在其 继续经营 管理委托 资产及股 权的时间 内仍可行 使选购 权。 解决同 业竞争 大同煤 矿集团 有限责 任公司 大同煤业 代理同煤 集团参加 全国煤炭 订货会， 统一签订 煤炭订货 合同，同 一品种的 煤炭需 求，公司 优先签订 销售合 同。大同 煤业按照 代理同煤 集团签订 煤炭订货 合同的情 况，安排 同煤集团 从事煤炭 生产的6 个矿（晋 华宫、马 脊梁、云 岗、四台、 同家梁、 四老沟） 及精煤公 司的煤炭 生产、洗 选计划。 同煤集团 2006 年6 月12 日并 长期 有效 否 是 6个煤矿 生产并经 洗选的煤 炭全部委 托公司销 售。所有 运输计划 均由公司 办理。同 一品种、 同一市场 的煤炭需 求，优先 运输公司 煤炭。 其他 承诺 其他 大同煤 矿集团 有限责 任公司 在增持 期间及 法定期 限内不 减持其 持有的 本公司 股份。 2014年 2月24 日至最 后一笔 增持完 成之日 起6个 月 是 是 八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 九、 公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及《上海证券交易所 股票上市规则》的要求，以保障股东利益最大化为目标，同时兼顾利害相关方，不断优化公司 治理结构建立健全内部控制制度，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，加强公司制度 建设。 根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告[2010]12 号)、《关亍做好上市公司2012 年年报监 管工作的通知》(上市一部函[2012]43 号)和辖区监管责任制的有关要求，山西证监局亍2013 年 7 月10 日—7 月25 日对公司进行了现场检查，并下发了《关于大同煤业股份有限公司现场检 查情况的监管关注函》 （晋证监函[2013]411号）。公司就检查中涉及本公司的主要事项包括： 公司治理、内部控制制度的建立和运行、内幕信息知情人登记备案制度建立和执行、关联交易、 信息披露 、财务管理及财务核算等进行整改，并于2014年1月24召开四届二十一次董事会审 议通过了《关于<大同煤业股份有限公司关于<山西证监局现场检查提出问题的整改报告>的议 案》。通过证监局的检查和公司整改，促进了公司的进一步规范运作。公司以此次检查为整改契 机，认真落实各项整改措施，加强各岗位人员的学习和培训，进一步完善法人治理结构，进一 步加强内部控制制度建设与执行力度，规范财务核算，提高财务信息质量，提高公司规范运作 水平，促进公司的健康、稳定发展。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 155,254 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的股 份数量 大同煤矿集团有 限责任公司 国有 法人 57.46 961,632,508 328,800 0 无 全国社会保障基 金理事会转持一 户 国家 3.05 51,072,282 0 0 无 河北港口集团有 限公司 国有 法人 1.59 26,592,080 0 0 无 煤炭科学研究总 院 国有 法人 0.40 6,648,020 0 0 无 大同新通实业有 限责任公司 国有 法人 0.23 3,800,000 0 351,980 冻结 351,980 上海宝钢国际经 济贸易有限公司 国有 法人 0.22 3,600,000 0 351,980 冻结 351,980 大同市地方煤炭 集团有限责任公 司 国有 法人 0.20 3,324,010 0 0 无 刘文平 境内 自然 人 0.18 2,943,200 0 无 山东黑豹集团有 限公司 未知 0.15 2,577,763 0 0 无 文登市森鹿制革 有限公司 未知 0.15 2,500,000 -590,000 0 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数 股份种类及数量 量 大同煤矿集团有限责任公司 961,632,508 人民币普通股 全国社会保障基金理事会转持 一户 51,072,282 人民币普通股 河北港口集团有限公司 26,592,080 人民币普通股 煤炭科学研究总院 6,648,020 人民币普通股 大同新通实业有限责任公司 3,800,000 人民币普通股 上海宝钢国际经济贸易有限公 司 3,600,000 人民币普通股 大同市地方煤炭集团有限责任 公司 3,324,010 人民币普通股 刘文平 2,943,200 人民币普通股 山东黑豹集团有限公司 2,577,763 人民币普通股 文登市森鹿制革有限公司 2,500,000 人民币普通股 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 丁大同 董事 离任 宣宏斌 董事 选举 杨化彭 独立董事 离任 赵红 独立董事 离任 王立杰 独立董事 离任 钱旭 独立董事 离任 周培玉 独立董事 选举 张文山 独立董事 选举 田祥宇 独立董事 选举 刘混举 独立董事 选举 第九节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表 合并资产负债表 2014年6月30日 编制单位:大同煤业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 4,699,218,703.51 2,907,107,382.65 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 320,255,587.37 510,405,720.00 应收账款 2,357,109,006.97 1,968,469,646.13 预付款项 581,411,082.21 183,341,784.95 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 354,844,769.32 213,399,228.29 买入返售金融资产 存货 525,427,041.67 515,927,874.92 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 17,963,987.99 36,107,624.31 流动资产合计 8,856,230,179.04 6,334,759,261.25 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 812,166,374.84 777,637,911.45 投资性房地产 固定资产 5,077,951,774.44 5,585,287,151.73 在建工程 3,368,601,746.72 3,298,705,006.12 工程物资 80,381,938.58 53,521.36 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,552,943,109.54 2,673,541,079.29 开发支出 商誉 长期待摊费用 20,519,335.65 27,373,905.13 递延所得税资产 42,173,742.86 42,173,742.86 其他非流动资产 1,334,015,334.05 1,456,380,523.93 非流动资产合计 13,288,753,356.68 13,861,152,841.87 资产总计 22,144,983,535.72 20,195,912,103.12 流动负债： 短期借款 1,472,550,000.00 945,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 100,842,400.00 85,865,400.00 应付账款 2,861,403,262.44 3,694,325,252.70 预收款项 35,301,581.59 71,740,575.25 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 255,507,115.05 427,808,274.64 应交税费 195,576,587.29 418,339,087.19 应付利息 30,000.00 应付股利 480,047,600.03 1,205,973,500.03 其他应付款 562,312,292.64 620,944,342.21 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动 负债 567,725,400.00 464,103,100.00 其他流动负债 20,727,724.29 19,316,257.14 流动负债合计 6,551,993,963.33 7,953,445,789.16 非流动负债： 长期借款 2,033,310,069.85 865,000,000.00 应付债券 1,200,000,000.00 长期应付款 183,990,282.72 361,896,900.00 专项应付款 5,476.69 5,476.69 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 120,934,150.60 120,934,150.60 非流动负债合计 3,538,239,979.86 1,347,836,527.29 负债合计 10,090,233,943.19 9,301,282,316.45 所有者权益（或股东权 益）： 实收资本（或股本） 1,673,700,000.00 1,673,700,000.00 资本公积 1,131,903,601.69 1,144,550,579.71 减：库存股 专项储备 1,785,938,943.76 1,740,926,975.08 盈余公积 879,499,333.64 879,499,333.64 一般风险准备 未分配利润 2,700,740,412.35 1,883,918,112.83 外币报表折算差额 归属于母公司所有者 权益合计 8,171,782,291.44 7,322,595,001.26 少数股东权益 3,882,967,301.09 3,572,034,785.41 所有者权益合计 12,054,749,592.53 10,894,629,786.67 负债和所有者权益 总计 22,144,983,535.72 20,195,912,103.12 法定代表人：张有喜 主管会计工作负责人：赵智宝 会计机构负责人：林文平 母公司资产负债表 2014年6月30日 编制单位:大同煤业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 3,455,339,326.33 1,458,938,990.47 交易性金融资产 200,000,000.00 应收票据 314,297,479.20 501,310,000.00 应收账款 1,723,088,432.24 1,218,461,593.42 预付款项 287,782.67 18,072.00 应收利息 应收股利 其他应收款 706,451,036.62 639,628,680.07 存货 （未完）  |