[中报]宁波建工：2014年半年度报告
宁波建工股份有限公司 2014年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人徐文卫、主管会计工作负责人杨威杨及会计机构负责人（会计主管人员）吴永祥 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者 注意投资风险。 六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 ................................................................................................. 3 第二节 公司简介 ......................................................................................... 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................. 5 第四节 董事会报告. .................................................................................... 6 第五节 重要事项 ....................................................................................... 17 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................... 29 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................... 34 第八节 财务报告 ....................................................................................... 35 第九节 备查文件目录 ............................................................................. 159 第一节 释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、上市公司、宁波建工 指 宁波建工股份有限公司 控股股东、广天日月 指 浙江广天日月集团股份有限公司 股东大会 指 宁波建工股份有限公司股东大会 董事会 指 宁波建工股份有限公司董事会 宁波市政、市政集团 指 宁波市政工程建设集团股份有限公司 同创投资 指 宁波同创投资有限公司 景威 指 宁波海曙景威投资咨询有限公司 广天构件 指 浙江广天构件股份有限公司 建乐装潢 指 宁波建乐建筑装潢有限公司 建工钢构 指 宁波建工钢构有限公司 建兴物资 指 宁波经济技术开发区建兴物资有限公司 宁冶勘公司 指 宁波冶金勘察设计研究股份有限公司 明州设计 指 宁波市明州建筑设计院有限公司 建达起重 指 宁波建达起重设备安装有限公司 普利凯 指 宁波普利凯建筑科技有限公司 芜湖宁建 指 芜湖宁建建筑工程有限公司 广天物流 指 宁波广天物流有限公司 广天建材 指 宁波广天新型建材有限公司 建工构件 指 宁波建工广天构件有限公司 顺安运输 指 宁波广天顺安运输有限公司 上饶广天建筑构件有限公司 指 上饶广天构件 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元、万元 指 人民币元、万元 BIM 指 Building Information Modeling 建筑 信息模型 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 宁波建工股份有限公司 公司的中文简称 宁波建工 公司的外文名称（如有） Ningbo Construction Co., Ltd 公司的外文名称缩写（如有） NB CONSTRUCTION 公司的法定代表人 徐文卫 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李长春 陈小辉 联系地址 浙江省宁波市江东区宁穿路538号 浙江省宁波市江东区宁穿路538号 电话 0574-87066873 0574-87066661 传真 0574-87888090 0574-87888090 电子信箱 licc@jiangong.com.cn veichxh@163.com 三、 基本情况变更简介 报告期公司基本情况未变更。 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 报告期公司信息披露及置备地点未变更。 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 宁波建工 601789 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2014-06-11 注册登记地点 浙江省宁波市江东区兴宁路46号 企业法人营业执照注册号 330200000001096 税务登记号码 330204768520599 组织机构代码 76852059-9 报告期内注册变更情况查询索引 宁波建工关于修改《公司章程》的公告（2014-016） 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 6,175,396,099.88 6,063,881,936.41 1.84 归属于上市公司股东的净利润 92,404,828.05 96,494,718.55 -4.24 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 86,462,660.12 93,075,982.86 -7.11 经营活动产生的现金流量净额 -603,139,259.76 -4,013,836.83 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 2,085,693,559.78 2,063,807,317.87 1.06 总资产 9,639,689,636.87 8,661,845,566.18 11.29 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.1893 0.2067 -8.42 稀释每股收益（元／股） 0.1893 0.2067 -8.42 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.1772 0.1994 -11.13 加权平均净资产收益率（%） 4.38 5.36 减少0.98 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 4.1 5.18 减少1.08 个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 报告期基本每股收益、稀释每股收益及扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年有所下降，主 要原因系公司基于谨慎性原则对期内发生的相关涉诉工程项目应收账款计提了坏账准备及公司本 报告期股本基数增大所致。 二、 非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -10,892,512.83 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 18,688,205.80 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净 资产公允价值产生的收益 2,416,177.90 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -739,596.32 少数股东权益影响额 -1,049,955.48 所得税影响额 -2,480,151.14 合计 5,942,167.93 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2014年上半年，公司在深化改革与转型发展的宏观经济形势下，密切关注行业及市场变化， 适时调整经营思路、积极强化内控建设、完善公司治理、优化产业结构， 报告期公司各项工作稳 步推进，年初制定的经营计划获得有效实施。公司与市政集团管理及业务整合工作进展顺利、双 方已经在市场中形成了竞争合力，实现了战略协同，公司在区域市政工程领域的市场影响力明显 增强。2014年3月，公司以支付现金形式收购了宁波冶金勘察设计研究股份有限公司85%股份， 公司建筑业产业链进一步完善，工程建设总承包能力进一步增强。报告期公司被中国建筑业协会 评为2013年度中国建筑业“双百强”企业。 截止2014年6月30日，公司资产总额96.4亿元，归属于母公司所有者权益20.86亿元，分 别比年初增长了11.29%和1.06%。1-6月实现营业收入61.75亿元，比去年同期增长1.84%。实现 营业利润1.33亿元，净利润9774.96万元，归属于母公司所有者净利润9240.48万元，分别比去 年同期下降3.68%、1.17%和4.24%。 面对严峻的房地产形势，公司继续加强业务承接的风险防控及项目优选，报告期共计承接房 屋建筑、市政园林及装饰装修项目116项，同比增长2.65%，承接业务量58.32亿元，同比增长 10.85%。其中住宅工程承接业务28.3亿元，占比48.53%；公共建筑承接业务16.7亿元，占比28.64%； 市政园林工程承接业务6.52亿元，占比11.18%；装饰装修工程承接业务3.09亿元，占比5.3%； 工业建筑1.89亿元，占比3.24%；安装工程承接业务1.50亿元，占比2.57%；其他业务0.32亿 元，占比0.55%。 2014年上半年，公司主营业务总体实现收入61.66亿元，比去年同期增加1.84%，毛利率9.53%， 比去年同期增加0.88个百分点。其中：房屋建筑和土木工程实现收入38.88亿元，比去年同期增 加6.99%；建筑安装工程，实现收入3.98亿元，比去年同期减少33.81%；建筑装饰工程实现收入 3.94亿元，比去年同期减少13.71%；市政公用工程实现收入9.49亿元，比去年同期减少5.55%； 建材物资销售实现收入5.04亿元，比去年同期增加52.11%。 上半年公司技术研发工作稳步开展，公司获2项国家一级工法:《多层大开间组合桁架叠合楼 面系统施工工法GJYJGF022-2012》、《板式预分法超长预应力墙体裂缝控制施工工法 GJYJGF023-2012》，获得《一种人防地漏套筒》（ZL2014200152090）、《一种弧形幕墙疏散灯支架》 （ZL2014200152103）等实用新型专利4项。信息化建设方面全面推行并落实建筑工地远程视频监 控平台的建设，提升了施工现场安全管理及文明施工水平，继续探索构建以BIM应用为载体的项 目管理系统，为强化项目管理整体绩效提供科技支持。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 6,175,396,099.88 6,063,881,936.41 1.84 营业成本 5,586,180,617.86 5,533,994,406.92 0.94 销售费用 3,864,654.30 4,260,263.51 -9.29 管理费用 147,693,556.55 133,821,622.74 10.37 财务费用 63,571,696.41 50,288,916.58 26.41 经营活动产生的现金流量净额 -603,139,259.76 -4,013,836.83 投资活动产生的现金流量净额 -79,890,899.61 -31,230,444.04 筹资活动产生的现金流量净额 749,125,061.94 20,989,789.05 3,469.00 研发支出 4,567,147.25 4,441,255.06 2.83 财务费用变动原因说明:财务费用较去年同期增加26.41 %，主要系报告期公司银行借款增多，相 关费用增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增长 3469%，主要系公司工程项目开工较多，工程款回收速度有所下降，银行借款增加所致。 2、 其他 (1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 2013年5月，公司启动了向不特定投资者非公开发行股份募集与市政集团重组的配套资金事 项，5月31日公司向汇添富基金管理有限公司等5名投资者发行的2544万股股份在上海证券交 易所办理了股权登记及限售手续。本次非公开发行股份锁定期为12个月。2014年6月3日，上 述5名投资者持有的公司2544万股股份锁定期满上市流通。 (2) 经营计划进展说明 详见第四节"董事会报告"中第一部分"董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析"的相 关内容。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率 比上年 增减（%） 房屋建 筑和土 木工程 3,887,927,913.44 3,544,624,750.79 8.83 7.02 5.55 增加 1.27个 百分点 建筑安 装工程 397,677,646.50 359,489,963.07 9.60 -33.81 -33.23 减少 0.78个 百分点 建筑装 饰工程 394,457,827.42 370,785,339.88 6.00 -13.71 -10.34 减少 3.53个 百分点 市政公 用工程 949,486,268.75 861,847,912.73 9.23 -5.55 -5.64 增加 0.09个 百分点 建材物 资销售 503,729,980.14 417,917,731.58 17.04 52.11 47.95 增加 2.34个 百分点 其他 32,928,307.06 23,776,297.01 27.79 19.44 -3.97 增加 17.60个 百分点 合计 6,166,207,943.31 5,578,441,995.06 9.53 1.84 0.86 增加 0.88个 百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 宁波市 4,863,478,998.26 7.35 浙江省（宁波除外） 603,138,090.84 -9.64 浙江省外 699,590,854.21 -18.33 合计 6,166,207,943.31 1.84 (三) 核心竞争力分析 经过多年发展，宁波建工已形成了城市建设中房屋建筑和市政基础设施两大主业的完整产业 链，拥有良好的管理、技术水平和品牌形象。目前公司具备房屋建筑工程施工总承包特级、工程 勘察设计甲级、市政公用及机电安装总承包壹级、园林绿化一级等近20项建筑类高等级许可资质。 公司核心竞争力主要体现在以下几个方面： 1、区域市场品牌知名度和美誉度高，业务基础良好。公司深耕本地市场几十年，承建了大量 的地标性建筑。公司曾获得国家建筑业最高奖项"鲁班奖"4项，获评"全国五一劳动奖状"、"全国 先进施工企业"、"浙江省重点骨干企业"等殊荣多次，是宁波市竞争力最强的施工企业之一，报告 期获评2013年度中国建筑业“双百强”企业、浙江省出省施工先进企业、宁波市优势总部企业等 荣誉称号。 2、培育、锻炼出了一支勇于开拓、善于学习、素质优良、管理有力的企业团队。公司董事、 监事、高级管理人员及绝大多数业务、技术骨干都具有深厚的理论基础及实践经验，在公司生产 经营、技术研发、资本运营中发挥着重要作用。 3、产业链完整而紧凑。公司目前已形成从勘察设计、建筑施工、市政工程、安装工程、装饰 装修、建筑材料、制造加工、园林绿化等完整的建筑业产业链，具备提供全方位建筑服务的能力。 报告期公司以现金形式收购宁冶勘公司85%股权，公司新增勘察、测绘、岩土工程、地灾评估及 治理等高等级资质，本次收购进一步完善了公司的建筑业产业链，优化了业务结构，增强了公司 一体化的施工总承包能力。 4、技术优势明显。公司设有浙江省级企业技术中心，拥有一大批高级工程师、一级建造师、 结构师等高级技术人员，多年来获得了大量技术研发成果。报告期内获2项国家一级工法，4项 实用新型专利。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内公司新增长期股权投资106,162,900.00元，投资业务主要涉及勘察设计、测绘检测 及建筑构件的生产销售，投资明细如下： 被投资 单位 主营业务 报告期投资额 （元） 公司(子公 司)持股比 例(%) 核算 方法 备注 宁波冶金勘察设计 研究股份有限公司 测绘，工程地质和水 文地质勘察，岩土工 程；地基基础检测； 地灾评估、治理 81,662,900.00 85.00 成本法 股权收购 宁波普利凯建筑科 技有限公司 建筑构件生产销售 24,500,000.00 49.00 权益法 设立投资 合计 106,162,900.00 注：1、报告期公司设立全资子公司芜湖宁建建筑工程有限公司，注册资本100万元，该项款项于 2014年7月出资到位。 2、报告期公司子公司浙江广天构件股份有限公司受让其参股公司上饶广天构件股份有限公司42% 股权，广天构件持股增加至80%，股权受让金额518万元，2014年7月广天构件支付了该项股权 收购款。 3、2014年7月，公司与控股子公司市政集团共同投资设立温州宁建投资有限公司，注册资本9000 万元，本公司持有股份50%。该公司为项目公司，主营业务为温州空港新区天城围垦北区块市政 道路工程的投资，目前公司已出资2500万元。 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 不适用 (2) 委托贷款情况 不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 投资类型 资金来源 签约方 投资份额 投资期限 产品类型 预计收益 投资盈亏 是否涉诉 信托投资计划 自有 中海信托股份 有限公司 1600万份 2013年12月 18日至2014年 4月8日 信托投资计划 33.75万元 34.06万元 否 其他投资理财及衍生品投资情况的说明 公司控股子公司浙江广天构件股份有限公司中海信托股份公司2013兴业金盈宝3号集合资金信托计划2014年4月到期，获得投资收益340,602.75元。 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金总额 本报告期已使 用募集资金总 额 已累计使用募集 资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募集 资金用途及去 向 2011年 首次发行 587,353,473.81 52,394,625.90 591,845,601.58 0 2013年 增发 158,136,312.00 0 158,242,041.73 0 合计 / 745,489,785.81 52,394,625.90 750,087,643.31 0 / 募集资金总体使用情况说明 公司首次公开发行股份并上市累计使用募集资金合计 750,087,643.31元，其中募投项目使用539,815,825.68元（含 使用募集资金产生的利息271,848.97元），结余募集资金共计 52,029,775.9元（含利息）,2014年4月11日，经公司二届十 三次董事会及二届十一次监事会审议通过，公司结余募集资金已 永久补充流动资金。报告期公司募投项目均已建设完成，募集资 金使用完毕。 (2) 募集资金承诺项目情况 单位:元 币种:人民币 承诺项目名称 是否 变更 项目 募集资金拟投入 金额 募集资金本 报告期投入 金额 募集资金累计实 际投入金额 是否符 合计划 进度 项目 进度 预计 收益 产生收益情况 是否符 合预计 收益 未达到计划进度 和收益说明 变更原因及募集资金变 更程序说明 科研生产基地建 设项目 否 42,360,000.00 364,850.00 39,512,147.17 否 100% 不适用 募集资金到位时 间较晚，项目启 动时间延后 施工机械设备购 置项目 是 67,150,000.00 0.00 57,817,659.82 否 100% 3,367,000.00 募集资金到位时 间较晚，项目启 动时间延后 区域工程机械租赁市场 发生较大变化，为提高资 金使用效率，经公司股东 大会审议，对该项目部分 募集资金用途进行了变 更 外地分公司投资 项目 是 74,250,000.00 0.00 38,620,695.91 否 100% 3,211,916.56 是 募集资金到位时 间较晚，项目启 动时间延后 根据公司外地拓展的需 求和市场情况，变更了部 分外地分公司设立地点。 主材物流中心项 目 否 80,000,000.00 0.00 80,271,848.97 否 100% 3,621,492.20 募集资金到位时 间较晚，项目启 动时间延后 向宁波市政工程 建设集团股份有 限公司增资项目 否 158,242,041.73 0.00 158,242,041.73 是 100% 不适用 合计 / 422,002,041.73 364,850.00 374,464,393.60 / / / / / / 募集资金承诺项目使用情况说明 公司科研生产基地建设项目、施工机械设备购置项目、外地分公司投资项目、主材物流中心项目未达到计划进度的原因均为项 目可行性报告为2009年12月编著，但公司上市时间为2011年8月，募集资金到位时间较晚，项目启动延后。 (3) 募集资金变更项目情况 单位:元 币种:人民币 变更投资项目资金总额 变更后的项目名称 对应的原承 诺项目 变更项目拟投入 金额 本报告 期投入 金额 累计实际投入金 额 是否符 合计划 进度 变更项 目的预 计收益 产生收益情况 项目 进度 是否符 合预计 收益 未达到计划 进度和收益 说明 外地分公司投资项目 外地分公司 投资项目 44,550,000.00 0.00 22,533,000.00 是 772,256.46 100% 是 对宁波建工钢构有限公司进行增 资用于其钢构生产基地建设项目 施工机械设 备购置项目 90,000,000.00 0.00 90,000,000.00 是 -2,240,672.51 100% 尚处于试生 产期 作为营运资金投入“慈城镇慈湖人 家三期安置房投资、建设、移交（西 区）工程”项目 施工机械设 备购置项目 70,000,000.00 0.00 70,000,000.00 是 10,369,118.75 100% 尚处于建设 期 合计 / 204,550,000.00 0.00 182,533,000.00 / / / / / 募集资金变更项目情况说明 外地分公司投资项目：公司在沈阳、青岛、武汉三地进行业务拓展结果不理想，公司在天津、洛阳、芜湖三地的经营工作开展良好，需加强投入。本次 变更已经公司一届二十次董事会审议通过，相关公告已于2011年11月26日刊登在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》。2014年4月，经公司董事会、监事会审议，同意公司外地分公司投资项目结项，结余募集资金永久补充流动资金。 施工机械设备购置项目：公司上市后施工机械设备购置项目实施过程中，业务区域工程机械设备租赁市场发生了较大变化，施工机械设备租赁市场富有 活力、配备充足，相对而言，新购置施工设备的管理和维护成本增大，同时，公司原有设备维护保养较好，减缓了公司购置设备的现时需求，经公司第 二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议和2011年第一次临时股东大会审议，公司部分变更机械设备购置项目投资资金的用途。公司于2012 年5月31日、2012年6月17日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》进行了公告。 4、 主要子公司、参股公司分析 单位：元 公司名称 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 宁波市政 工程建设 集团股份 有限公司 城市建设工程施工 及其他建筑工程施 工、园林工程、公 路工程、环保工程 施工 300,000,000.00 3,073,968,369.62 601,853,335.14 1,119,919,780.52 13,515,013.95 宁波建乐 建筑装潢 有限公司 建筑装修装饰、建 筑幕墙和塑钢门窗 工程的设计、施工、 咨询 35,000,000.00 695,073,666.91 201,103,604.23 523,025,979.27 15,272,970.33 浙江广天 构件股份 有限公司 预拌商品混凝土生 产，水泥预制构件、 钢结构件的加工、 制作 31,980,000.00 592,496,381.75 113,253,611.57 274,706,369.73 10,813,619.69 宁波冶金 勘察设计 研究股份 有限公司 勘察、测绘，岩土 工程；地基基础检 测；地质灾害评估 等 22,000,000.00 140,190,561.01 93,426,667.96 20,337,155.32 -2,572,651.28 宁波建工 钢构有限 公司 钢结构、网架及配 套板材的制作、安 装、设计 150,000,000.00 146,283,373.26 140,595,350.22 10,212,932.48 -2,240,809.05 宁波经济 技术开发 区建兴物 资有限公 司 建筑材料、装潢材 料、建筑机械设备、 五金交电、机电设 备等的批发、零售 10,000,000.00 95,215,503.34 13,945,421.21 101,907,314.54 109,452.88 宁波市明 州建筑设 计院有限 公司 建筑工程勘察、设 计、咨询 3,000,000.00 13,889,259.45 4,385,161.95 11,771,877.22 -456,384.51 宁波建达 起重设备 安装有限 公司 起重设备的安装、 拆卸、维修 2,800,000.00 4,152,856.24 4,094,216.91 3,562,063.00 918,810.36 5、 非募集资金项目情况 报告期内，公司无投资总额超过上年度末经审计净资产10%的非募集资金投资项目。 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 根据大信会计师事务所(特殊普通合伙)经审计的财务报告：2013年度母公司实现的净利润 153,178,080.91元，加上年初未分配利润218,296,210.79元，减支付2012年普通股利 46,260,000.00元，本次可供分配的利润为325,214,291.70元，减去按10%提取法定盈余公积 15,317,808.09元，本次可供分配给股东的利润为309,896,483.61元。以2013年末股本 488,040,000.00股为基数，每10股派现金红利1.5元（含税），应付2013年普通股股利 73,206,000.00元，剩余年度未分配利润236,690,483.61元结转下年度。公司于2014年5月20 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站刊登了2013 年度利润分配实施公告，报告期内，公司2013年度利润分配方案已实施完毕。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 (一) 诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型 查询索引 本公司2007年9月与浙江华越置业有限公 司（简称"华越置业"）签订了工程建设施工合同， 开展了工程施工工作。截止2014年5月31日， 华越置业尚拖欠本公司工程款440,195,982.82 元。本公司于2014年6月16日向宁波市中级人 民法院提起诉讼，诉请判决华越置业支付本公司 工程款、履约保证金、逾期付款滞纳金及利息共 计人民币729,196,482.82元，诉请法院判决本 公司有权对金华世贸中心项目工程折价或拍卖 所得价款在本公司诉讼金额内优先受偿。宁波市 中级人民法院已受理本案，尚未开庭审理。 为维护公司合法权益，本公司向中华人民共 和国最高人民法院提出再审申请，请求依法撤销 相关当事人在浙江省高级人民法院作出的损害 本公司合法权益的（2008）浙民二初字第1号《民 事调解书》，并依法作出判决，最高人民法院已 受理本公司申请。本案被申请人分别为：浙江武 义元利投资有限责任公司、浙江三新建材有限公 司、浙江华越置业有限公司、杨伯群、杨樑樑。 本项诉讼详见公司于2014年6月24日及8月 13日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露 的《宁波建工股份有限公司涉及诉讼公告》、《宁 波建工股份有限公司申请再审公告》。 本公司于2010年9月与兰溪市喜瑞地产发 展有限公司（简称"喜瑞地产"）签订建设工程施 工合同，并组织施工。截止2014年5月31日， 喜瑞地产尚拖欠本公司包括工程款、补贴费、进 度奖励款等共计127,406,606.61元。本公司于 2014年6月向金华市中级人民法院提起诉讼， 诉求法院判决喜瑞地产支付拖欠本公司相关款 项共计127,406,606.61元，金华市中级人民法 院受理了本案。 本公司于2014年7月14日与喜瑞地产达成 《和解协议》，根据该《和解协议》， 2014年7 本项诉讼详见公司于2014年6月24日及2014 年7月17日在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网 站披露的《宁波建工股份有限公司涉及诉讼公 告》、《宁波建工股份有限公司诉讼撤诉公告》。 月15日，本公司向金华市中级人民法院提出撤 诉申请并获准许。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 单位:元 币种:人民币 报告期内: 起诉 (申 请) 方 应诉（被 申请）方 承担 连带 责任 方 诉讼 仲裁 类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼(仲裁)涉及 金额 诉讼 (仲 裁) 是否 形成 预计 负债 及金 额 诉讼 (仲 裁) 进展 情况 诉讼 (仲 裁) 审理 结果 及影 响 诉讼 (仲 裁) 判决 执行 情况 宁波 建工 股份 有限 公司 宁波艾 迪姆斯 运动用 品有限 公司 民事 诉讼 本公司向宁波市镇海区人民 法院提起诉讼，要求宁波艾 迪姆斯运动用品有限公司支 付逾期工程款及逾期利息。 45,517,598.82 否 执行 阶段 无 执行 中 宁波 建工 股份 有限 公司 吉林白 山和丰 置业有 限公司 民事 诉讼 本公司向宁波市中级人民法 院提起诉讼，要求吉林白山 和丰置业有限公司支付工程 款及违约金，一审判决后， 2012年10月24日，浙江省 高级人民法院组织双方进行 了二审开庭并进行了调解， 后达成调解协议，并约定和 丰置业若未按期履行调解协 议，将按一审判决履行给付 义务。由于白山和丰置业未 完整履行调解协议，本公司 于2013年7月15日向宁波 市中级人民法院申请执行一 审判决。2013年8月，白山 和丰置业有限公司向本公司 出具书面承诺书，同意继续 履行浙江省高院调解协议， 并承诺如果未履行，宁波中 院可以启动评估拍卖程序， 并按一审判决执行，目前该 47,513,372.50 否 执行 阶段 无 执行 中 案处于执行阶段，截止2014 年7月31日，公司已收到执 行款1589万元。 宁波 建工 股份 有限 公司 宁波和 邦投资 集团有 限公司 民事 诉讼 本公司向宁波市中级人民法 院提起诉讼，请求判令宁波 和邦投资集团有限公司支付 工程款及利息113,307,932 元，浙江省高级人民法院已 指定杭州市中级人民法院受 理，经公司申请，杭州中级 人民法院裁定冻结和邦集团 113,307,932元银行存款或 扣押其相应价值财产。和邦 集团于2013年5月以公司 “向反诉原告索取 35,000,000元分包工程配合 费”为由，反诉公司赔偿其 经济损失35,000,000元，并 要求保全财产35,000,000 元。2013年7月，杭州市中 级人民法院裁定冻结公司 35,000,000元银行存款。 113,307,932.00 否 一审 阶段 无 尚未 判决 新昌 营造 有限 公司 宁波建 工股份 有限公 司 民事 诉讼 本公司2011年与新昌营造有 限公司签订《合作协议书》， 约定本公司为华为杭州二期 生产基地项目部分设施提供 建造服务。目前该工程已经 竣工，在双方就服务和费用 存在较大争议情况下，2014 年2月，新昌营造建筑有限 公司向杭州市仲裁委员会提 起仲裁，申请裁决本公司支 付人民币164,179,373.00元 及承担向涉案项目有关的分 包商、供货商及其雇用的劳 务人员支付工程款、货款及 劳务工资，并承担本案仲裁 费用。就本项仲裁，本公司 向杭州仲裁委员会提起仲裁 反请求，反请求金额为人民 币218,460,202.13元及相关 利息，并由被反申请人承担 本案全部仲裁费用，目前本 项仲裁处于审理阶段。2014 164,179,373.00 否 仲裁 审理 阶段 无 尚未 裁决 年6月10日，北京市第三中 级人民法院按新昌营造所请 冻结本公司1.15亿元银行存 款，并获执行，本公司已向 北京市第三中级人民法院提 交财产保全异议申请。 宁波 建工 股份 有限 公司 宁波镇 海新恒 德房产 开发有 限公司 民事 诉讼 本公司向宁波市镇海人民法 院提起诉讼，请求判令宁波 镇海新恒德房产开发有限公 司支付所欠本公司工程款及 暂算至起诉日的相关利息共 计103,876,409.33元，请求 法院确认本公司在诉请工程 款范围内对涉诉工程折价或 拍卖的价款享有优先受偿 权。宁波市镇海区人民法院 于2014年8月受理了本案， 并出具了《民事裁定书》,按 本公司所请保全宁波新恒德 房产开发有限公司所有的价 值100,000,000元的财产。 103,876,409.33 否 一审 阶段 无 尚未 判决 二、破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、资产交易、企业合并事项 √适用□不适用 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 事项类型：收购资产 事项概述：公司于2014年3月与宁波冶金勘察设计研究股份有限公司88名自然人股东签 署了《股权转让协议》，以8166.29万元人民币受让了宁波冶金勘察设计研究股份有限公司 85%的股权。按照协议约定，公司2014年3月16日前支付股权转让款的80%，2015年3月 16日前支付剩余的股权转让款，报告期公司按约进行了款项支付。 详见公司于2014年3月1日在指定信息披露媒体及上海证券交交 易所网站刊登的《宁波建工股份有限公司关于拟收购宁波冶金勘 察设计研究股份有限公司部分股权的公告》及2014年3月14日 刊登的《宁波建工股份有限公司关于收购宁波冶金勘察设计研究 股份有限公司部分股权的进展公告》。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的情况 1、 收购资产情况 单位:元 币种:人民币 交易对方 或最终控 制方 被收购资产 购买日 资产收购 价格 自收购日起至 报告期末为上 市公司贡献的 净利润 自本年初至本期末为上 市公司贡献的净利润（适 用于同一控制下的企业 合并） 是否为关联交 易（如是，说 明定价原则） 资产收购 定价原则 所涉及的资 产产权是否 已全部过户 所涉及的债 权债务是否 已全部转移 该资产为上市公 司贡献的净利润 占利润总额的比 例(%) 关联 关系 成瑞祥 上饶广天构 件42%股权 2014年7 月15日 5,180,000 否 参考经评 估净资 否 否 收购资产情况说明 公司控股子公司浙江广天构件股份有限公司受让其参股公司上饶广天构件42%股权，广天构件持股增加为80%，股权受让金额518万元，2014年7月15 日广天构件支付了该项股权收购款，目前相关资产已经过户，所涉及的债权债务已全部转移。 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 临时公告未披露的事项 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联关 系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联交 易定价 原则 关联 交易 价格 关联交易金额 占同类交易 金额的比例 (%) 关联交 易结算 方式 市 场 价 格 交易价格与市 场参考价格差 异较大的原因 宁波广天日 月广告企划 有限公司 母公司 的控股 子公司 接受 劳务 企划 费 市场价 73,390.00 0 现金或 承兑汇 票 宁波建乐东 城木业有限 公司 其他 购买 商品 采购 建材 物资 市场价 2,775,876.89 0.11 现金或 承兑汇 票 宁波市日月 宾馆有限公 司 母公司 的控股 子公司 接受 劳务 餐饮 住宿 服务 市场价 1,308,006.00 0.05 现金或 承兑汇 票 宁波新日月 酒店物业服 务有限公司 母公司 的控股 子公司 接受 劳务 物业 费 市场价 1,344,124.48 0.05 现金或 承兑汇 票 海盐建昌房 地产有限公 司 母公司 的控股 子公司 提供 劳务 工程 施工 市场价 47,470,000.00 0.94 现金或 承兑汇 票 宁波广天建 昌房地产有 限公司 母公司 的控股 子公司 提供 劳务 工程 施工 市场价 3,755,000.00 0.07 现金或 承兑汇 票 宁波远望华 夏置业发展 有限公司 母公司 的控股 子公司 提供 劳务 工程 施工 市场价 8,600,047.17 0.17 现金或 承兑汇 票 衢州广天建 昌房地产开 发有限公司 母公司 的控股 子公司 提供 劳务 工程 施工 市场价 21,726,915.08 0.43 现金或 承兑汇 票 余姚广天建 昌房地产开 发有限公司 母公司 的控股 子公司 提供 劳务 设计 市场价 1,359,223.30 0.03 现金或 承兑汇 票 合计 / / 88,412,582.92 1.85 / / / 关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而 非市场其他交易方）进行交易的原因 本公司及下属子公司与控股股东及其下属公司、其他关联方之间 形成了长期的业务协作关系，相关业务合作良好，定价公允。公 司与关联方发生的日常经营相关交易占公司相同业务比重较低， 相关交易不影响公司独立性。 六、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担 保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 368,400,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 1,034,900,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 1,034,900,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 47.79 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 1,034,900,000.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,034,900,000.00 (三) 其他重大合同或交易 报告期公司签订的主要建筑施工业务合同如下： 1、公司与宁波立成置业有限公司签订了天水家园以北地段I-2a地块项目工程合同，合同金额为 25235.7758万元； 2、公司与宁波市江东区公共项目建设中心签订了宁波市江东区滨江实验学校工程合同，合同金额 为22725万元； 3、公司与奉化市东部新城建设投资有限公司签订了奉化市中央商务区（中山广场）项目地下室I 标段工程合同，合同金额为43500万元； 4、公司与温州宁联投资置业有限公司签订了苍南铁路站前大道东侧地块商住楼工程Ⅱ标段工程合 同，合同金额为33636万元； 5、公司与金华奥克斯置业有限公司签订了金华市八一南大街项目工程合同，合同金额为 25228.6707万元； 6、公司与宁波半边山工人疗养院有限公司签订了宁波半边山工人疗养院工程合同，合同金额为 39720.3796万元； 7、公司子公司市政集团与宁波城市交通建设有限公司签订了宁波市“三江六岸”滨江休闲带姚江 东岸（解放桥-新江桥段）工程合同，合同金额为10777.381万元； 8、公司子公司市政集团与宁波市市政工程前期办公室签订了金达路延伸段（环城南路—富强路） 工程合同，合同金额为11768.5349万元。 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背 景 承诺类 型 承诺方 承诺内容 承诺时 间及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与重大 资产重 组相关 的承诺 盈利预 测及补 偿 同创投资及中 亘基、中嘉基、 景浩、景威、 景合、景吉、 景杰、景崎、 景腾等十家重 组对方 市政集团2012年度、2013 年度、2014年度实现的经 审计的扣除非经常性损益 后的净利润不低于 4436.00万元、4437.00万 元、4905.00万元。 2012年 度、2013 年度、 2014年 度 是 是 与重大 资产重 组相关 的承诺 股份限 售 同创投资 1、公司持有的市政集团 2,126.648 万股股份持续 拥有权益的时间已超过 12 个月，本公司以该部分 股份认购的宁波建工股份 自取得之日起 12 个月内 将不予转让2、本公司以 上述股份以外的其余 3,190.50 万股股份（以下 称“其余股份”）认购宁波 建工股份时，如持续拥有 其余股份权益的时间已超 过 12 个月，则自取得宁 波建工股份之日起 12 个 月内（以下称“锁定期”）， 本公司将不转让以其余股 份认购的宁波建工股份； 锁定期满后至利润补偿义 务履行完毕前，本公司转 让的以其余股份认购的宁 波建工股份不超过本次认 购的宁波建工全部股份的 17%。如持续拥有其余股份 权益的时间不足 12 个 月，则自取得宁波建工股 份之日起 36个月内，本 公司将不予转让以其余股 份认购的宁波建工股份。 其中 1197.98 万股自 2012年 12月21 日起锁 定12个 月， 1797.26 万股自 2012年 12月21 日起锁 定36个 月 是 是 与重大 资产重 组相关 的承诺 股份限 售 中亘基、中嘉 基、景浩、景 威、景合、景 吉、景杰、景 崎、景腾等九 家重组对方 如本公司取得宁波建工本 次发行的股份时对用于认 购股份的市政集团股份持 续拥有权益的时间已超过 12个月，则自取得宁波建 工股份之日起12个月内 （以下称“锁定期”），本 公司将不予转让该等股 份；锁定期满后至利润补 所持本 公司股 份2012 年12月 21日起 锁定36 个月 是 是 偿义务履行完毕前，本公 司转让的股份不超过本次 取得的宁波建工股份的 57%。如本公司取得宁波建 工本次发行的股份时对用 于认购股份的市政集团股 份持续拥有权益的时间不 足12个月，则自取得宁波 建工股份之日起36个月 内，本公司将不予转让该 等股份。 与重大 资产重 组相关 的承诺 置入资 产价值 保证及 补偿 同创投资及中 亘基、中嘉基、 景浩、景威、 景合、景吉、 景杰、景崎、 景腾等十家重 组对方 本次重组获得中国证监会 核准后，若因面积为 3,158.66 平方米的门卫 房、配电房、仓库及部分 办公房未能获得房屋产权 证或未能规范部分房产证 载建筑面积与实际建筑面 积不一致的情形而导致宁 波建工受到任何损失、承 担任何支出或费用的，承 诺人将对该部分损失、支 出及费用承担偿付责任， 且在承担后不向宁波建工 追偿，保证宁波建工不会 因上述情形遭受任何损 失。该项承诺的具体实施 办法详见本公司于2014 年4月9日在上海证券交 易所网站披露的《关于资 产重组部分标的房产拆除 损失偿付承诺的公告》。 长期 否 是 与重大 资产重 组相关 的承诺 解决同 业竞争 同创投资及中 亘基、中嘉基、 景浩、景威、 景合、景吉、 景杰、景崎、 景腾等十家重 组对方 市政集团与宁波建工重组 完成后持有宁波建工股份 期间，同创投资等十家重 组对方及其控股股东、实 际控制人及其关联方不以 任何形式（包括但不限于 在中国境内或境外自行或 与他人合资、合作、联合 经营）从事、参与或协助 他人从事任何与宁波建工 及其子公司（包括市政集 团）届时正在从事的业务 同创投 资等十 家重组 对方持 有宁波 建工股 份期间 是 是 有直接或间接竞争关系的 经营活动，也不直接或间 接投资任何与宁波建工及 其子公司（包括市政集团） 届时正在从事的业务有直 接或间接竞争关系的竞争 实体。如本公司违反上述 承诺，给宁波建工造成任 何损失，同创投资等十家 重组对方将承担赔偿责 任。 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份限 售 本公司控股股 东、实际控制 人、首次公开 发行股份前持 有公司股份的 其他股东和公 司董监高人员 自本公司股票上市之日起 36个月内，不转让或者委 托他人管理其直接和间接 持有的本公司首次公开发 行股票前已发行股份，也 不由本公司回购该部分股 份。 自2011 年8月 16日起 36个月 是 是 与首次 公开发 行相关 的承诺 解决同 业竞争 公司控股股东 浙江广天日月 集团股份有限 公司、公司实 际控制人 不直接或间接从事与公司 相同或相类似的业务，不 与公司进行任何直接或间 接的同业竞争。 长期 否 是 与首次 公开发 行相关 的承诺 解决关 联交易 公司控股股东 浙江广天日月 集团股份有限 公司 尽可能减少与公司之间的 关联交易。对于无法避免 或者有合理原因而发生的 关联交易，不要求公司提 供优于任何第三者的条 件。 长期 否 是 与首次 公开发 行相关 的承诺 其他 公司控股股东 浙江广天日月 集团股份有限 公司 2005年初，公司控股股东 广天日月将其与建筑主业 有关的资产、资质、业务、 人员等转移至宁波建工， 本次整体资产划转作为一 项交易行为不违反相关法 律的强制性规定，且获得 交易双方权力机构确认。 控股股东广天日月承诺因 本次划转遗留问题而导致 宁波建工承担责任或损 失，由其全部承担。 长期 否 是 与首次 公开发 行相关 解决关 联交易 公司控股股东 浙江广天日月 集团股份有限 今后将不以借款、代偿债 务、代垫款项或者其他任 何方式占用公司及其控股 长期 否 是 的承诺 公司及实际控 制人 子公司的资金。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 经公司2013年度股东大会审议通过，公司聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度审计机构，年度审计费用100万元人民币。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处 罚及整改情况 报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十、公司治理情况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上 市规则》等法律法规的要求优化治理结构、提高规范运作水平。公司继续贯彻实施《企业内部控 制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等文件，推进内部控制的实施和评价反馈，提高了内控 水平。 报告期内严格按照公司《信息披露管理办法》和《内幕信息知情人登记管理制度》登记、 报送及披露相关信息，确保信息披露的公平、公正、公开。公司股东大会、董事会、监事会、经 营管理层之间权责明确、各司其职，较好的推动了各项工作的开展。公司三会治理、关联交易、 对外担保、信息披露、投资者及其他利益相关方权益保护等工作均按照法律法规及公司相关制度 的要求进行，公司治理状况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件 股份 37,606.0247 77.06 -2,544 -2,544 35,062.0247 71.84 1、国家持股 2、国有法人持股 840 1.72 -840 -840 0 0 3、其他内资持股 36,766.0247 75.34 -1,704 -1,704 35,062.0247 71.84 其中：境内非国 有法人持股 27,972.8247 57.32 -924 -924 27,048.8247 55.42 境内自然 人持股 8,793.2 18.02 -780 -780 8,013.2 16.42 4、外资持股 其中：境外法人 持股 境外自然 人持股 二、无限售条件 流通股份 11,197.9753 22.94 2,544 2,544 13,741.9753 28.16 1、人民币普通股 11,197.9753 22.94 2,544 2,544 13,741.9753 28.16 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 48,804 100 0 0 48,804 100 2、 股份变动情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1457号《关于核准宁波建工股份有限公司重大 资产重组及向宁波同创投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》文件核准，同 意本公司向同创投资等十家市政集团原有股东发行6194万股股份并支付现金购买市政集团相关 资产。同意本公司非公开发行不超过 2739万股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。2012 年12月21日，公司向市政集团原有股东发行的 6194 万股股份完成登记，其中同创投资持有的（未完）  |