[中报]神马股份：2014年半年度报告
神马实业股份有限公司 600810 2014年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因 说明 被委托人姓名 董事 万善福 出差 王良 独立董事 江建明 出差 董超 三、 公司半年度财务报告未经审计。 四、 公司负责人王良、主管会计工作负责人赵运通及会计机构负责人（会计主 管人员）赵运通声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：不进行利润 分配，也不进行公积金转增股本。 六、 本半年度报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质 承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义…………………………………………………………………………4 第二节 公司简介……………………………………………………………………5 第三节 会计数据和财务指标摘要…………………………………………………7 第四节 董事会报告…………………………………………………………………9 第五节 重要事项…………………………………………………………………..14 第六节 股份变动及股东情况……………………………………………………..24 第七节 优先股相关情况…………………………………………………………..27 第八节 董事、监事、高级管理人员情况………………………………………..28 第九节 财务报告（未经审计）…………………………………………………..29 第十节 备查文件目录……………………………………………………………..30 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、神马股份 指 神马实业股份有限公司 控股股东、中国平煤神马集团 指 中国平煤神马能源化工集团 有限责任公司 氯碱发展 指 河南神马氯碱发展有限责任 公司 新乡正华 指 新乡神马正华化工有限公司 会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所有 限公司 上交所 指 上海证券交易所 证监会 指 中国证券监督管理委员会 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 神马实业股份有限公司 公司的中文名称简称 神马股份 公司的外文名称 SHENMA INDUSTRY CO.LTD 公司的外文名称缩写 SMIC 公司的法定代表人 王良 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘臻 范维 联系地址 河南省平顶山市建设路63 号 河南省平顶山市建设路63 号 电话 0375-3921231 0375-3921231 传真 0375-3921500 0375-3921500 电子信箱 Liuzhen600810@126.com pdsfw@126.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 河南省平顶山市建设路63号 公司注册地址的邮政编码 467000 公司办公地址 河南省平顶山市建设路63号 公司办公地址的邮政编码 467000 公司网址 www.shenma.com 报告期内变更情况查询索引 上述基本情况报告期内未发生变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券日报、中国证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 神马实业股份有限公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 上述基本情况报告期内未发生变更 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 神马股份 600810 六、 公司报告期内的注册变更情况 公司报告期内注册情况未变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 5,555,150,210.46 8,761,829,695.34 -36.60 归属于上市公司股东的净利 润 52,167,555.14 -54,929,147.64 不适用 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 52,948,893.57 -55,082,577.67 不适用 经营活动产生的现金流量净额 979,837,302.00 357,248,976.16 174.27 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 2,344,498,282.42 2,292,330,727.28 2.28 总资产 7,483,855,552.91 6,626,950,719.76 12.93 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6 月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.12 -0.12 不适用 稀释每股收益（元／股） 0.12 -0.12 不适用 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元／股） 0.12 -0.12 不适用 加权平均净资产收益率（%） 2.25 -2.45 增加4.7个百分点 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 2.28 -2.45 增加4.73个百分点 二、 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -4,663.13 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 200,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -956,173.59 少数股东权益影响额 28,332.51 所得税影响额 -48,834.22 合计 -781,338.43 第四节 董事会报告 一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2014年上半年，公司紧扣目标任务，紧跟市场变化，抓安全、强管理、提质量、 稳产量、控费用、降成本，加快产品研发和项目建设，各项工作成效明显，实现利 润总额5438万元，与上年同期相比增加11429万元。上半年公司主要做了以下工作： 1、夯实安全根基，实现稳定运行 牢固树立"红线"意识，对安全生产常抓不懈，进一步夯实安全发展的基础。加 强安全教育，将安全培训情况纳入月度安全绩效考核。全面加强设备、工艺、操作、 应急演练等方面的安全基础管理工作，确保生产运行各环节始终处于良好状态，实 现了长周期高负荷安全稳定运行。 2、优化生产组合，充分释放产能 强化市场理念，前瞻性地做好原材料供应、生产组织等各项基础管理工作。紧 扣市场脉搏，提高产销负荷，努力实现产能最大化。建立了市场快速反应机制，积 极调整市场和产品结构，采取灵活的价格策略，最大限度地占有市场、稳定市场， 主导产品实现了满产满销。 3、加强成本管理，全力降本增效 强化"过紧日子"思想，以成本变化的20%直接与各单位工资挂钩，将成本管理 从生产耗费环节向前向后延伸，扩展到工艺优化、装置开停车、原材料优化、人力 分配、考核激励等各个环节，实施全系统、全过程成本控制。 4、加强质量管理，提升质量水平 强化质量和工艺管理，加强质量改进和质量攻关，不断提高产品质量，各项产 品质量指标均达到并保持了历史最好水平。 5、项目建设进展顺利 公司东厂区"退城进园"产业升级项目已开工。全资子公司平顶山神马帘子布发 展有限公司2万吨高性能浸胶帘子布项目8000吨捻织填平补齐工程完成设备安装收 尾试车工作，实现交工验收。控股子公司神马博列麦（平顶山）气囊丝制造有限公 司三期5000吨项目2000吨填平补齐工程正在设备招标。 (一) 主营业务分析 1、 财务报表相关科目变动分析表 单位：元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 5,555,150,210.46 8,761,829,695.34 -36.60 营业成本 5,263,193,760.66 8,507,213,010.65 -38.13 销售费用 53,264,379.53 49,058,502.57 8.57 管理费用 116,292,785.40 143,422,118.93 -18.92 财务费用 114,164,368.13 136,109,246.24 -16.12 经营活动产生的现金流量净额 979,837,302.00 357,248,976.16 174.27 投资活动产生的现金流量净额 -1,578,127.74 -184,545,465.22 - 筹资活动产生的现金流量净额 -748,555,081.42 70,684,757.53 -1,159.00 研发支出 11,599,858.60 2,451,892.74 373.10 营业收入变动原因说明：主要由于同期包含氯碱发展的原因。 营业成本变动原因说明：主要由于同期包含氯碱发展的原因。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是因为销售商品提供劳务收到的 现金较上期增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是因为去年同期对财务公司增加 投资所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要由于取得借款较同期减少，偿还 债务较同期增加所致。 研发支出变动原因说明：主要是由于本期加大研发投资力度所致。 2、 其它 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 2014年上半年累计实现利润总额5438万元，与上年同期的-5991万元相比增加 11429万元。主要原因是：可比产品销售增加利润3964万元；销售费用增加减少利 润421万元；管理费用减少增加利润2713万元；财务费用减少增加利润2194万元； 资产减值损失减少增加利润233万元；尼龙化工公司、上海博列麦公司、财务公司 投资收益增加利润2861万元；营业外收支减少利润115万元。 (2) 经营计划进展说明 项目 全年计划 报告期实际 完成年度计划的比 例 尼龙66工业丝 56000吨 36852吨 65.81% 尼龙66浸胶帘子布 66500吨 29450吨 44.29% 营业收入 139亿元 56亿元 40.29% 营业成本 132亿元 53亿元 40.15% 费用 6亿元 3亿元 50.00% (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收 入比上 年增减 (%) 营业成 本比上 年增减 (%) 毛利率 比上年 增减 （%） 化纤织 1,440,550,865.75 1,219,284,799.94 15.36 -11.93 -17.29 增加 造 5.49个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （％） 营业收入 比上年增 减(%) 营业成 本比上 年增减 (%) 毛利率 比上年 增减 （%） 帘子布 644,473,510.44 553,887,645.70 14.06 -30.60 -34.41 增加 5.00个 百分点 工业丝 796,077,355.31 665,397,154.24 16.42 12.60 5.66 增加 5.49个 百分点 2、 主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内 766,640,109.36 -68.75 国外 673,910,756.39 19.00 国内营业收入的大幅减少主要是因为同期数据包含氯碱发展。 (三) 核心竞争力分析 报告期内公司核心竞争力未发生重要变化。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期末公司（ 母公司 ）长期股权投资为1,678,415,412.80 元，比上年度末 增加56,946,142.94元（上年度末为1,621,469,269.86元），增加幅度为 3.51%，主要 原因：对联营企业河南神马尼龙化工有限责任公司投资收益增加53,454,069.24元， 对博列麦神马气囊丝贸易（上海）有限公司投资收益增加1,501,748.58元，对中国 平煤神马集团财务有限责任公司投资收益增加4,790,325.12元，收到财务公司现金 红利冲减长期股权投资2,800,000.00元。 (1) 持有金融企业股权情况 所 持 对 象 名 称 最初投资金额 （元） 期初 持股 比例 （%） 期末 持股 比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期损益 （元） 报告期所有 者权益变动 （元） 会 计 核 算 科 目 股 份 来 源 中 140,000,000.00 14 14 145,833,886.33 4,790,325.12 1,990,325.12 长 自 国 平 煤 神 马 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 期 股 权 投 资 筹 合 计 140,000,000.00 / / 145,833,886.33 4,790,325.12 1,990,325.12 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 本报告期公司无委托理财事项。 (2) 委托贷款情况 本报告期公司无委托贷款事项。 (3) 募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。 3、 主要子公司、参股公司分析 公司名称 股权比例（%） 行业 经营范围 净利润（元） 神马博列麦（平顶 山）气囊丝制造有限 公司 51 化纤 制造和销售安全气 囊丝产品和其他特 品丝 1,388,492.95 平顶山神马帘子布 发展有限公司 100 化纤 制造和销售帘子布、 工业丝 4,598,839.11 博列麦神马气囊丝 贸易（上海）有限公 司 49 贸易 销售安全气囊丝产 品和其它产品 3,064,793.03 河南神马尼龙化工 有限责任公司 49 化工 生产和经营尼龙66 盐 109,089,937.23 中国平煤神马集团 财务有限责任公司 14 金融 对成员单位办理财 务和融资顾问、信用 鉴证及相关的咨询、 代理业务等 34,216,607.98 4、 非募集资金项目情况 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本报告期投 入金额 累计实际投 入金额 项目收益情 况 东厂区“退 城进园”搬 迁升级改造 项目 56,180 已开工 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 报告期无利润分配方案的执行或调整情况。 三、 其他披露事项 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 √ 不适用 第五节 重要事项 一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。 二、 破产重整相关事项 本报告期公司无破产重整相关事项。 三、 资产交易、企业合并事项 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 公司拟收购中国平煤神马集团所持平顶山 神马工程塑料有限责任公司全部股权。 上交所网站www.sse.com.cn 2013年5月31 日、2014年7月30日本公司临时公告。 四、 公司股权激励情况及其影响 √ 不适用 五、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 单位:万元 币种:人民币 关联方 关联交易 类型 关联交易内容 本期发生额 全年预计金额 河南中平川仪电气有限公司 采购 设备 169.16 2,000.00 中国平煤神马集团国际贸易有限 公司 采购 商品 63,687.32 50,000.00 中国平煤神马集团国际贸易有限 公司 采购 代理费 728.21 1,000.00 上海神马帘子布有限责任公司 采购 帘子布 4,544.24 10,000.00 平顶山神马化纤织造有限责任公 司 采购 商品 3,823.64 7,000.00 平顶山神马工程塑料有限责任公 司 采购 切片、树脂粉 2,125.74 10,000.00 平顶山市神马材料加工有限责任 公司 采购 材料及加工费 1,280.23 2,500.00 中国平煤神马集团 采购 热电 12,065.20 30,000.00 河南神马尼龙化工有限责任公司 采购 商品 36,580.18 30,000.00 平煤神马建工集团有限公司 采购 工程款 1,340.76 5,000.00 平顶山市神马材料加工有限责任 公司 销售 布、丝 1,963.26 4,000.00 平顶山市神马材料加工有限责任 公司 销售 水、电 38.94 100.00 平顶山神马化纤织造有限责任公 司 销售 布、丝 1,132.09 3,000.00 平顶山神马化纤织造有限责任公 司 销售 水、电 1,086.14 100.00 平顶山神马工程塑料有限责任公 司 销售 商品 129.86 20,000.00 河南神马尼龙化工有限责任公司 销售 商品 28,834.91 50,000.00 深圳市神马化工有限公司 销售 切片 4,802.88 12,000.00 中平神马(福建)科技发展有限公司 销售 商品 4,894.41 15,000.00 中平神马江苏新材料科技有限公 司 销售 商品 8,012.36 15,000.00 博列麦神马气囊丝贸易（上海）有 限公司 销售 气囊丝 15,900.59 20,000.00 合计 193,140.12 286,700.00 2、 临时公告未披露的事项 单位:万元 币种:人民币 关联 交易 方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联交 易金额 占同 类交 易金 额的 比例 (%) 关联 交易 结算 方式 市场 价格 交易 价格 与市 场参 考价 格差 异较 大的 原因 《中 国平 煤神 马报》 社有 限公 司 母公 司的 控股 子公 司 购买 商品 报刊 费 市场 价 1.85 0.01 河南 神马 氯碱 母公 司的 控股 购买 商品 商品 市场 价 23.50 0.01 发展 有限 责任 公司 子公 司 平顶 山市 三和 热电 有限 责任 公司 母公 司的 控股 子公 司 购买 商品 热、 电、水 市场 价 1,011.31 0.76 上海 神马 帘子 布有 限责 任公 司 母公 司的 控股 子公 司 销售 商品 商品 市场 价 15.34 中国 平煤 神马 集团 国际 贸易 有限 公司 母公 司的 全资 子公 司 销售 商品 切片 市场 价 8,290.54 1.05 合计 / / 9,342.54 / / / 3、 日常关联交易总体情况 公司2014年日常关联交易预计总金额为297,960万元，详见2014年4月25 日上交所网站www.sse.com.cn；2014年上半年实际交易总金额为202,483万元，具 体交易明细详见公司2014年半年度报告财务报表附注"关联方及关联交易"部分。 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司拟收购中国平煤神马集团所持平顶山 神马工程塑料有限责任公司全部股权。 上交所网站www.sse.com.cn 2013年5月 31日、2014年7月30日本公司临时公告。 六、 重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √ 不适用 (二) 担保情况 单位:万元 币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协 议签 署 日) 担保 起始 日 担保 到期 日 担保 类型 担保 是否 已经 履行 完毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 本公 司 公司 本部 新乡 正华 500 2013 年 11 月 25 日 2013 年 11 月 25 日 2014 年5 月 25 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 500 2013 年 12 月 11 日 2013 年 12 月 11 日 2014 年6 月 11 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 500 2013 年7 月8 日 2013 年7 月8 日 2014 年1 月8 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 600 2013 年7 月 22 日 2013 年7 月 22 日 2014 年1 月 22 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 500 2013 年 11 月 11 日 2013 年 11 月 11 日 2014 年5 月 11 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 1,000 2013 年7 月 10 日 2013 年7 月 10 日 2014 年7 月9 日 连带 责任 担保 否 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 300 2013 年8 月1 日 2013 年8 月1 日 2014 年2 月1 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 300 2013 年8 月9 日 2013 年8 月9 日 2014 年2 月9 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 400 2013 年9 月 13 日 2013 年9 月 13 日 2014 年3 月 13 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 500 2013 年 10 月 17 日 2013 年 10 月 17 日 2014 年4 月 17 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 400 2014 年1 月2 日 2014 年1 月2 日 2014 年7 月2 日 连带 责任 担保 否 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 500 2014 年1 月 15 日 2014 年1 月 15 日 2014 年7 月 15 日 连带 责任 担保 否 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 400 2014 年2 月 19 日 2014 年2 月 19 日 2014 年8 月 19 日 连带 责任 担保 否 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 200 2014 年3 月 11 日 2014 年3 月 11 日 2014 年9 月 11 日 连带 责任 担保 否 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 500 2014 年1 月 10 日 2014 年1 月 10 日 2014 年7 月 10 日 连带 责任 担保 否 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 公司 新乡 300 2014 2014 2014 连带 否 否 否 是 母公 司 本部 正华 年2 月 10 日 年2 月 10 日 年8 月 10 日 责任 担保 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 300 2014 年3 月3 日 2014 年3 月3 日 2014 年9 月3 日 连带 责任 担保 否 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 新乡 正华 400 2014 年3 月 21 日 2014 年3 月 21 日 2014 年9 月 21 日 连带 责任 担保 否 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 氯碱 发展 1,250 2013 年8 月 29 日 2013 年8 月 29 日 2014 年2 月 28 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 氯碱 发展 1,500 2013 年 10 月 10 日 2013 年 10 月 10 日 2014 年4 月 10 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 氯碱 发展 1,750 2013 年9 月 26 日 2013 年9 月 26 日 2014 年3 月 26 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 氯碱 发展 1,750 2013 年9 月 10 日 2013 年9 月 10 日 2014 年3 月9 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 氯碱 发展 1,000 2013 年8 月 15 日 2013 年8 月 15 日 2014 年2 月 15 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 氯碱 发展 1,000 2013 年 12 月 26 日 2013 年 12 月 26 日 2014 年6 月 26 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 公司 氯碱 1,200 2013 2013 2014 连带 是 否 否 是 母公 司 本部 发展 年 12 月 24 日 年 12 月 24 日 年6 月 24 日 责任 担保 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 氯碱 发展 1,550 2013 年 11 月 26 日 2013 年 11 月 26 日 2014 年5 月 26 日 连带 责任 担保 是 否 否 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 工商 银行 平顶 山分 行 1,000 万美 元 2013 年1 月 24 日 2013 年1 月 24 日 2014 年1 月3 日 连带 责任 担保 是 否 是 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 工商 银行 平顶 山分 行 1,000 万美 元 2013 年2 月 14 日 2013 年2 月 14 日 2014 年1 月3 日 连带 责任 担保 是 否 是 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 工商 银行 平顶 山分 行 1,000 万美 元 2013 年2 月 20 日 2013 年2 月 20 日 2014 年1 月3 日 连带 责任 担保 是 否 是 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 工商 银行 平顶 山分 行 700 万美 元 2013 年3 月 13 日 2013 年3 月 13 日 2014 年2 月 25 日 连带 责任 担保 是 否 是 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 工商 银行 平顶 山分 行 1,275 万美 元 2013 年3 月 21 日 2013 年3 月 21 日 2014 年3 月3 日 连带 责任 担保 是 否 是 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 工商 银行 平顶 山分 行 2,025 万美 元 2013 年4 月 11 日 2013 年4 月 11 日 2014 年3 月 24 日 连带 责任 担保 是 否 是 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 工商 银行 平顶 山分 行 2,150 万美 元 2013 年5 月 22 日 2013 年5 月 22 日 2014 年4 月 28 日 连带 责任 担保 是 否 是 是 母公 司的 控股 子公 司 本公 公司 工商 2,350 2013 2013 2014 连带 是 否 是 是 母公 司 本部 银行 平顶 山分 行 万美 元 年6 月 18 日 年6 月 18 日 年6 月2 日 责任 担保 司的 控股 子公 司 本公 司 公司 本部 工商 银行 平顶 山分 行 2,300 万美 元 2013 年7 月 11 日 2013 年7 月 11 日 2014 年7 月3 日 连带 责任 担保 否 否 是 是 母公 司的 控股 子公 司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 3,000 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担 保） 18,151.44 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 5,000 报告期末对子公司担保余额合计（B） 39,500.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 57,651.44 担保总额占公司净资产的比例(%) 24.59 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 18,151.44 直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 57,651.44 上述三项担保金额合计（C+D+E） 57,651.44 (三) 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、 承诺事项履行情况 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到 报告期内的承诺事项 承诺 背景 承诺类 型 承诺 方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能及时履行应 说明未完成履行的 具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 收购 报告 书或 权益 变动 资产注 入 中国 平煤 神马 能源 化工 在收 购报 告书 中承 诺支 2010 年长 期有 效 否 否 2013年5月30日公 司八届四次董事会 审议通过《关于转让 及收购股权的议 案》，本公司将收购 公司董事会 将积极与控 股股东协 商，按照《上 市公司监管 报告 书中 所作 承诺 集团 有限 责任 公司 持本 公司 根据 其业 务发 展需 要，由 本公 司选 择合 适的 时机 以自 有资 金收 购、定 向增 发或 其他 方式， 整合 尼龙 化工 产业， 构建 完整 的尼 龙化 工产 业链。 中国平煤神马集团 所持平顶山神马工 程塑料有限责任公 司全部股权，目前该 项工作正在推进过 程中。其他尼龙产业 链资产，由于权属等 待规范事项尚未完 全解决，目前尚不具 备注入上市公司的 条件。 指引第4 号》要求， 尽快规范上 述承诺。 八、 聘任、解聘会计师事务所情况 公司半年度财务报告未经审计，报告期内公司聘任的会计师事务所仍为亚太（集团） 会计师事务所（特殊普通合伙）。 九、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际 控制人、收购人处罚及整改情况 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控 制人、收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开 谴责。 十、 公司治理情况 除下述情形：（1）部分土地和部分房屋建筑物由于政策等原因一直未能办理过 户手续，使资产归属问题未能明确;（2）截止报告期末公司仍未建立董事、监事激 励机制和奖励制度，未能达到治理准则要求外，报告期末公司治理实际状况与中国 证监会的有关文件要求不存在差异。 关于（1），公司将积极与政府有关部门进行沟通，争取早日解决。 关于（2），公司目前正在积极研究有关政策，争取早日建立相关制度。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。 二、 股东情况 (一) 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况 单位：股 报告期末股东总数 31,478 前十名股东持股情况 股东名称 股 东 性 质 持股比 例(%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结 的股份数量 中国平煤神 马能源化工 集团有限责 任公司 国 有 法 人 52.95 234,172,100 0 0 无 中信证券 （浙江）有 限责任公司 客户信用交 易担保证券 账户 其 他 0.64 2,824,802 402,338 0 未知 吴创 其 他 0.60 2,650,000 -50,000 0 未知 林云方 其 他 0.53 2,330,000 50,000 0 未知 广发证券股 份有限公司 客户信用交 易担保证券 账户 其 他 0.39 1,735,317 132,400 0 未知 孙杰 其 他 0.36 1,600,000 1,600,000 0 未知 王志群 其 他 0.34 1,500,000 1,500,000 0 未知 林凌 其 他 0.32 1,417,851 1,417,851 0 未知 东北证券股 份有限公司 约定购回式 证券交易专 用证券账户 其 他 0.32 1,400,000 1,400,000 0 未知 国泰君安证 券股份有限 公司客户信 用交易担保 证券账户 其 他 0.27 1,216,100 1,216,100 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 中国平煤神马能源化 工集团有限责任公司 234,172,100 人民币普通股 中信证券（浙江）有 限责任公司客户信用 交易担保证券账户 2,824,802 人民币普通股 吴创 2,650,000 人民币普通股 林云方 2,330,000 人民币普通股 广发证券股份有限公 司客户信用交易担保 证券账户 1,735,317 人民币普通股 孙杰 1,600,000 人民币普通股 王志群 1,500,000 人民币普通股 林凌 1,417,851 人民币普通股 东北证券股份有限公 司约定购回式证券交 易专用证券账户 1,400,000 人民币普通股 国泰君安证券股份有 限公司客户信用交易 担保证券账户 1,216,100 人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 中国平煤神马能源化工集团有限责任公司与其他股东之间不存 在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；公 司未知其他股东相互之间是否存在关联关系或属于《上市公司收 购管理办法》规定的一致行动人。 三、 控股股东或实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。 第七节 优先股相关情况 本报告期公司无优先股事项。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、 持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。 二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 邹源 独立董事 离任 任期届满 尚贤 独立董事 离任 任期届满 董超 独立董事 选举 新任 赵静 独立董事 选举 新任 第九节 财务报告（未经审计） 一、 财务报表（附后） 二、 财务报表附注（附后） 神马实业股份有限公司 财务报表附注 2014年1-6月 （除特别说明外，金额以人民币元表述） 一、 公司基本情况 (一) 公司历史沿革 神马实业股份有限公司(以下简称本公司或公司)是由原中国神马集团有限责任公司（原中 国神马帘子布(集团)公司、以下简称“原神马集团”）独家发起，以其第一期工程兴建的生产 线为主体组建的股份有限公司。本公司于1993年6月开始筹建，6月26日在河南省工商行政 管理局办理了筹建登记，注册号为〔筹字〕010号，经中国证监会批准于1993年11月3日募 集发行国有法人股16500万股、流通股5500万股，1993年12月16日在河南省工商行政管理 局正式注册登记成立。本公司首次发行之股票于1994年1月6日在上海证券交易所上市交易。 之后，于1994年8月实施“10股送2股”增资，1997年7月实施“10配3”、1998年12月 实施“10配5”两次配股增资，2001年7月实施资本公积“10股转增1股”增资。上述增资 完成后，公司总股本为56628万股。 2006年4月7日，本公司实施了定向回购方案，原神马集团以其所持有的本公司12400 万股国有法人股抵偿其对本公司的占用资金及利息74524万元。回购股份于该日注销，公司总 股本由56628万股变更为44228万股，原神马集团持有的国有法人股由42471万股变更为30071（未完）  |