[发行]工银红利：更新招募说明书（2014年第2号）
工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新的招募说明书 (2014年第 2号) 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2007年7月2日证监基金字 [2007]185号文核准募集。本 基金基金合同于 2007年7月18日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 基金管理人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人 根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 本基金合同生效后一年之内（含一年）为封闭期，在此期间投资者不能申购赎回基金份 额，也不能在证券交易所转让基金份额。基金合同生效满一年以后，本基金转为开放式基金， 投资人方可进行基金份额的申购与赎回。 本招募说明书所载内容截止日为 2014年7月17日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2014年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 i 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 目录 一、绪言 .....................................................................................................................................1 二、释义 .....................................................................................................................................1 三、基金管理人 ..........................................................................................................................6 四、基金托管人 ........................................................................................................................14 五、相关服务机构 ....................................................................................................................17 六、基金的募集 ........................................................................................................................44 七、基金合同的生效 ................................................................................................................44 八、基金份额的申购、赎回与转换 ........................................................................................45 九、基金的投资 ........................................................................................................................53 十、基金的业绩 ........................................................................................................................64 十一、基金的财产 ....................................................................................................................66 十二、基金财产的估值 ............................................................................................................66 十三、基金的收益与分配 ........................................................................................................71 十四、基金的费用与税收 ........................................................................................................72 十五、基金的会计与审计 ........................................................................................................74 十六、基金的信息披露 ............................................................................................................75 十七、基金的风险揭示 ............................................................................................................78 十八、基金运作方式的变更 ....................................................................................................80 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................80 二十、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................83 二十一、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................83 二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................83 二十三、其他应披露事项 ........................................................................................................85 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................86 二十五、备查文件 ....................................................................................................................86 附件一：基金合同摘要 ............................................................................................................88 附件二：基金托管协议摘要 ..................................................................................................101 ii 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 一、绪言 《工银瑞信红利股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书 ”）依据《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 ”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称 “《销售办法》 ”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券 投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规以及《工银瑞信红利股票型证券投资基金 合同》（以下简称 “基金合同 ”）编写。 本招募说明书阐述了工银瑞信红利股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率 等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有 限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：指工银瑞信红利股票型证券投资基金； 基金合同：指《工银瑞信红利股票型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充； 招募说明书：指《工银瑞信红利股票型证券投资基金招募说明书》及其定 期更新； 1 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 基金份额发售公告：指《工银瑞信红利股票型证券投资基金基金份额发售公告》 托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信红利 股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效 修订和补充； 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 银行业监督管理机构： 《基金法》： 指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会； 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表 大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实 施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订； 《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的 《运作办法》： 修订； 指中国证监会 2004年 6月 29日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 元：指人民币元； 基金管理人：指工银瑞信基金管理有限公司； 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司； 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销 售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基 2 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 登记结算机构： 金份额持有人名册等； 指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为工银瑞 信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托 投资人： 代为办理登记结算业务的机构； 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合 个人投资者： 称； 指年满 18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身 份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及依据有关 法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的其 机构投资者： 他自然人； 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续 合格境外机构投资者： 的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织； 指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证 基金份额持有人： 基金份额持有人大会： 券市场的中国境外的机构投资者； 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人； 指按照基金合同第八部分之规定召集、召开并由基金份额持 基金募集期： 基金合同生效日： 基金合同终止日： 存续期： 工作日： 业务规则： 有人或其合法的代理人进行表决的会议； 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3个月； 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金 管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证 监会书面确认的日期； 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算 完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期； 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； 指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务 3 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登 记结算方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守； 基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办 理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定 期定额投资等业务； 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为； 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为； 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为； 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的 基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算机构 办理登记结算的其他基金基金份额的行为； 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更 所持基金份额销售机构的操作； 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及 基金转换中转入申请份额总数后的余额 )超过上一开放日基 金总份额的 10%； 投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 直销机构：指工银瑞信基金管理有限公司（包括直销中心及网上交易系 统）； 代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协 议，代为办理基金销售业务的机构； 销售机构：指直销机构和代销机构； 基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 4 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户； 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买 卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户； 封闭期：基金合同生效以后一年（含一年）的期间内，本基金为封闭 式基金，期间基金份额保持不变，基金份额持有人不得申请 赎回或转让本基金； 开放期：指基金合同生效一年以后，本基金转换为开放式基金后的存 续期间； 开放日：指本基金由封闭式基金转为开放式基金后为投资人办理基金 份额申购、赎回或其他业务的工作日； 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段； T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的工作日； T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日)； 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来 的成本和费用的节约； 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款及其他资产的价值总和； 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数； 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程； 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒体； 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 5 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的 决定、决议、通知等； 不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金 合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交 易。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦8层 法定代表人：郭特华 成立日期： 2005年 06月 21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2005】93号 中国银监会银监复 [2005]105号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本： 2亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话： 400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的 20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 6 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 1．董事会成员 陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公 司董监事办公室专职派出董监事。 1984年加入中国工商银行，曾任中国工商银行四川省分行 行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行（副厅 级）行长、党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融租赁公司 董事长及四川省第十二届人大常委、财经委副主任。 Neil Harvey先生，董事，瑞士信贷 (香港 )有限公司董事总经理，常驻香港。现任香港首 席执行官和大中华地区联席首席执行官，负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项业 务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。 Harvey先生从事投 资银行和资产管理业务长达 27年，在亚太区工作达 15年，拥有对新兴市场和亚太区的丰富 知识和深入了解。 Harvey先生在瑞士信贷集团工作了 13年，曾在多个地区工作，担任过多 项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。 Harvey先生还担任过 亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。 Harvey先生是瑞士信贷集团全球新兴市场 固定收益业务的创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、 土耳其和俄罗斯的业务。 郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产 管理（国际）有限公司董事长、工银瑞信投资管理有限公司监事。历任中国工商银行总行商 业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 库三七先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资 产管理（国际）有限公司副董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行 北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信 用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香 港分行总经理。 朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。历任中国 工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、党 组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职 派出董事，于 2004年 11月获得国际内审协会注册内部审计师（ Certified Internal Auditor)资 格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算 处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行 7 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫 生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改 专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学 （1995-1999）、美国北卡大学（ 2000-终身教职）。历任中国留美经济学会 2004-2005届主席、 国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险与医改政 策分析。 孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师， 享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融 学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业 教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr冠名教授。 曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、 香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100多篇，主持过 20多项由国家 部委和国际著名机构委托的科研课题。 Jane DeBevoise女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（ 1998年 与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委 任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。 2003年至今担任香 港亚洲艺术文献库董事局董事及主席， 2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。 2．监事会成员 史泽友先生：监事，高级经济师。 1994.10-2004.11历任中国工商银行营业部副总经理、 总经理。 2004.11-2011.07历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内部 审计局副局长。 2011.07至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。 黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷集 团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行 首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。 张舒冰女士：监事，硕士。 2003年 4月至 2005年 4月，任职于中国工商银行，担任主 任科员。 2005年 7月加入工银瑞信， 2005年 7月至 2006年 12月担任综合管理部翻译兼综合， 2007年至 2012年担任战略发展部副总监， 2012年至今任职于机构客户部，现任机构客户部 副总监。 洪波女士：监事，硕士。 ACCA非执业会员。 2005年至 2008年任安永华明会计师事务 8 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 所高级审计员； 2008年至 2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009年 6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。 倪莹女士：监事，硕士。 2000年至 2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。 2009年至 2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。 2011年加入 工银瑞信战略发展部，现任副总监。 3．高级管理人员 郭特华女士：总经理，简历同上。 朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼 任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、 证券业务部高级副经理。 库三七先生：副总经理，简历同上。 毕万英先生：工商管理硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信 投资管理有限公司董事。2000年5月至2004年8月任职于美国The Vanguard Group，担任 数量工程师；2004年8月至2005年10月任职于美国Evergreen Investments，担任固定收 益部总经理助理；2005年10月至 2007年6月任职于美国 INGInvestment，担任风险管理部 副总经理；2007年 6月至 2013年 1月任职于嘉实基金管理有限公司，担任风险管理部总监 （首席风险官）。 4．本基金基金经理 宋炳珅先生，10年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工银 瑞信，现任研究部总监。2012年 2月 14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基 金经理；2013年 1月 18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月 28日至今， 担任工银瑞信 60天理财债券型基金基金经理；2014年 1月 20日至今，担任工银核心价值股 票基金基金经理；2014年1月 20日至今，担任工银红利基金基金经理。 杨柯先生，6年证券从业经验；曾任中国国际金融有限公司研究员；2011年加入工银瑞 信，现任研究部高级研究员兼基金经理。2013年 4月 16日至今，担任工银瑞信稳健成长股 票基金基金经理；2014年1月 20日至今，担任工银红利基金基金经理。 本基金历任基金经理： 詹粤萍女士，2007年 7月18日至 2008年2月15日担任本基金基金经理。 9 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 杨建勋先生，2007年 7月18日至 2010年5月18日担任本基金基金经理。 章叶飞先生， 2010年 5月 18日至 2011年 7月 1日担任本基金基金经理。 杨军先生， 2010年 5月 18日至 2014年 1月 22日担任本基金基金经理。 5．投资决策委员会成员 郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。 何江旭先生，17年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金 鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009年加入 工银瑞信，现任权益投资总监；2010年 4月 12日至今，担任工银核心价值基金基金经理； 2011年 4月 21日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。 江明波先生，14年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人； 2004年 6月至 2006年 12月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；2006 年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收 益投资总监；2011年起担任全国社保组合基金经理；2008年 4月 14日至今，担任工银添利 基金基金经理；2011年 2月 10日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理；2013年 3 月 6日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。 曹冠业先生，13年证券从业经验,CFA、FRM；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票 基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII基金投资经理；2007年加入工 银瑞信，现任权益投资部总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司权益投资总监；2007 年 11月 29日至 2009年 5月 17日，担任工银核心价值基金基金经理；2008年 2月 14日至 2009年 12月 25日，担任工银全球基金基金经理；2009年5月18日至 2014年 6月 12日， 担任工银成长基金基金经理；2011年10月 24日至2014年 6月 12日，担任工银主题策略股 票基金基金经理；2013年 9月 23日至 2014年 6月 12日，担任工银瑞信中国机会全球配置 基金基金经理；2013年 11月 11日至2014年 6月 12日，担任工银瑞信信息产业股票型基金 基金经理。 杜海涛先生，17年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，招 商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；2006年加入工银瑞信，现任固定收益 投资总监；2006年9月 21日至2011年4月 21日，担任工银货币市场基金基金经理； 2010 年 8月 16日至2012年 1月 10日，担任工银双利债券型基金基金经理；2007年 5月 11日至 今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；2011年 8月 10日至今，担任工银瑞信添颐债 券型证券投资基金基金经理；2012年6月21日至今，担任工银纯债定期开放基金基金经理； 10 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 2013年 1月 7日至今，担任工银货币基金基金经理；2013年 8月 14日至今，担任工银月月 薪定期支付债券基金基金经理；2013年 10月31日至今，担任工银添福债券基金基金经理； 2014年 1月 27日至今，担任工银薪金货币市场基金基金经理。 宋炳珅先生，简历同上。 欧阳凯先生，12年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入工 银瑞信，现任固定收益部副总监。2010年 8月 16日至今，担任工银双利债券型基金基金经 理，2011年12月 27日至今担任工银保本混合型基金基金经理，2013年2月7日至今担任工 银瑞信保本 2号混合型发起式基金基金经理，2013年 6月 26日起至今担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013年7月4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基 金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6.编制中期和年度基金报告； 7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8.办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9.召集基金份额持有人大会； 10.保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制 等全权处理本基金的投资。 2．本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反《证券法》行为的发生。 11 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 3．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措 施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者 债券； （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人 有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）将基金资产用于购买基金管理人股东发行和承销期内承销的有价证券； （8）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （9）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利 益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当 利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （四）基金管理人的内部控制制度 （1）控制环境 12 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验， 提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合 规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格 审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进 行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司 董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中 的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等 发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合 理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。 （2）风险评估 a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估； b)执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危 机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重 大事项进行风险评估； c)各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产 分离等政策、程序或措施。 控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。 在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相 关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位 负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律 合规部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防 线。 （4）信息与沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报 渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职 责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清 13 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 晰的业务报告系统。 （5）内部监控 内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和法律合规部等部门 在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律合规部，其中监察稽核人 员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内 部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进 公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田青 联系电话： (010) 6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954年成立， 1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有 限公司由原中国建设银行于 2004年 9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务 及相关的资产和负债。中国建设银行 (股票代码： 939)于 2005年 10月 27日在香港联合交易 14 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006年 9月 11日，中国 建设银行又作为第一家 H股公司晋身恒生指数。 2007年 9月 25日中国建设银行 A股在上海 证券交易所上市并开始交易。 A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880股 H股及 9,593,657,606股 A股)。 截至 2013年 12月 31日，中国建设银行资产总额 153,632.10亿元，较上年增长 9.95%； 客户贷款和垫款总额 85,900.57亿元，增长 14.35%；客户存款总额 122,230.37亿元，增长 7.76%。 营业收入 5,086.08亿元，较上年增长 10.39%，其中，利息净收入增长 10.29%，净利息收益 率(NIM)为 2.74%；手续费及佣金净收入 1,042.83亿元，增长 11.52%，占营业收入比重为 20.50%。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为 29.65%。实现利润总额 2,798.06亿元， 较上年增长 11.28%；净利润 2,151.22亿元，增长 11.12%。资产质量保持稳定，不良贷款率 0.99%，拨备覆盖率 268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34%和 10.75%， 保持同业领先。 中国建设银行在中国内地设有分支机构 14,650个，服务于 306.54万公司客户、 2.91亿个 人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新 加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、 卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行 欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。 2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外 102项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行 1000强排名”中 位列第 5，较上年上升 2位；在美国《福布斯》杂志发布的“ 2013年度全球上市公司 2000 强排名”中，位列第 2，较上年上升 13位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包 括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子 商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9个职能 处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220余人。自 2007年起，托管部连续 聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中 国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具 15 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行 计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部， 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国 内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013年12月31日，中国建设银行已托管 349只证 券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自 2009年至 2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托 管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》 的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 16 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同 规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编 写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 2、监督流程 （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等 内容进行合法合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作 的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解 释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 17 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 1、直销机构 名称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 法定代表人：郭特华 客户服务电话： 400-811-9999 传真：010-66583100 联系人：王秋雅 网址： www.icbccs.com.cn 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 传真： 010－66275654 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 18 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 网址：http://www.abchina.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021—58781234 传真： 021—58408483 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （5）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：侯燕鹏 传真： 010－66594431 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com （7）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号光大中心 19 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话： 010－63636153 传真： 010－63636157 客服电话： 95595 网址： www.cebbank.com （8）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010－66223587 传真： 010-66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn （10）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话： 0755－22166118 20 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 传真： 0755－25841098 客户服务电话： 95511-3 网址： http://www.bank.pingan.com （11）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：丰靖 传真： 010－65550828 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com （12）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 联系电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务电话： 400-888-8811 网址： www.cbhb.com.cn （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （14）北京农商银行股份有限公司 21 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410号 办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 电话： 010—63229475 传真： 010—63229478 客户服务电话： 96198 网址： www.bjrcb.com （15）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市北京东路 689号东银大厦 17楼 法定代表人：吉晓辉 联系人：于慧 电话： 021—61618888 传真： 021－63602431 客户服务热线： 95528 网址： www.spdb.com.cn （16）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话： 0571－85108195 传真： 0571－85106576 客户服务电话 : 400-8888-508；0571—96523 网址： www.hzbank.com.cn （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 22 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：刘晨 电话： 021-22169081 传真： 021-22169134 客户服务电话 : 4008888788、95525 网址： www.ebscn.com （18）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021－38676666 传真： 021－38670161 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com （19）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2—6层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010-66568430 传真： 010-66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： www.chinastock.com.cn （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010－85130588 传真： 010—65182261 23 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话： 400-8888-108 网址： www.csc108.com （21）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943636 客户服务热线：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn （22）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A层 办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话： 010—84588888 传真： 010－84865560 客户服务电话： 010-84588888 网址： www.cs.ecitic.com （23）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路99号标力大厦 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021-38565785 传真： 021-38565783 客户服务电话： 4008888123 网站：www.xyzq.com.cn （24）海通证券股份有限公司 24 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021－23219275 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com （25）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （26）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 客户服务电话： 95579或 4008-888-999 网址： www.95579.com （27）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 25 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：黄维琳、曹晔 电话： 021—54033888 传真： 021－54038844 客户服务电话： 95523 网址： www.sywg.com （28）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话： 0471－4913998 传真： 0471－4930707 客户服务电话： 0471-4961259 网址： http://www.cnht.com.cn/ （29）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755－82825551 传真： 0755—82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn （30）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755-82130833 传真： 0755－82133952 26 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn （31）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702室 法定代表人：范炎 联系人：沈刚 电话： 0510－82831662 传真： 0510－82830162 客户服务电话： 4008885288（全国）， 0510-82588168（无锡） 网址： http://www.glsc.com.cn （32）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 办公地址：北京西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 613 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话： 010-59355941 传真： 010-66553791 客户服务电话： 400-889-5618 网址： www.e5618.com （33）中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291号 办公地址：南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话： 0791-6768763 传真： 0791-6789414 客户服务电话： 400-8866-567 网址： www.avicsec.com （34）广发证券股份有限公司 27 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（ 4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn （35）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755－83516094 传真： 0755—83516199 客户服务电话： 400 6666 888 网址： new.cgws.com （36）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 联系人：袁月 电话： 0755-36659385 传真： 021－68777822 客户服务电话： 4008209898;021-38929908 网址： http://www.cnhbstock.com/ （37）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 28 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话： 022-28451861 传真： 022-28451892 客户服务电话 : 400-6515-988 网址： www.bhzq.com （38）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531－81283938 传真： 0531—81283900 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （39）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：汪汇 电话： 021-50586660 传真： 021-58319590 客户服务电话： 95531; 4008888588 网址： http://www.longone.com.cn （40）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路 233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：汤世生 联系人：李巍 电话： 010-88085338 29 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 传真： 010-88085240 客户服务电话： 4008-000-562 网址： www.hysec.com （41）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 客户服务电话： 400 600 8008 网址： www.china-invs.cn （42）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755－22626172 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 4008816168 网址： http://www.pingan.com/ （43）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 网址： www.962518.com.cn 客户服务电话： 021-962518 （44）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 30 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话： 010-66555316 传真： 010-66555246 客户服务电话： 4008888993 网址： www.dxzq.net.cn （45）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351－8686659 传真： 0351－8686619 客户服务电话： 400-666-1618 网址： www.i618.com.cn （46）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话： 021-68761616 传真： 021-68767981 客户服务电话 :4008888128 网址： www.tebon.com.cn （47）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层— 29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层－29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话： 021-63325888-3108 31 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 传真： 021-63326173 客户服务电话： 95503 网址： www.dfzq.com.cn （48）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591－87383623 传真： 0591－87383610 客户服务电话： 96326（福建省外请加拨 0591） 网址： www.hfzq.com.cn （49）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020－88836999 传真： 020－88836654 客户服务电话 : 961303 网址： www.gzs.com.cn （50）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19层、 20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19层、 20层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话： 0571-86811958 传真： 0571-85783771 客户服务电话： 0571-95548 （51）信达证券股份有限公司 32 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010－63080985 传真： 010-63080978 客户服务电话： 400-800-8899 网址： www.cindasc.com （52）中国国际金融有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 办公地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉武明明 电话： 010－65051166 传真： 010－65051156 客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址： http://www.cicc.com.cn/ （53）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话： 0731-85832503 传真： 0731-85832214 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com （54）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 33 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 联系人：张婷 电话： 023-63786220 传真： 023-63786212 客户服务电话： 4008096096 网址： www.swsc.com.cn （55）厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话： 0592－5161816 传真： 0592－5161102 客户服务电话： 0592-5163588 网址： www.xmzq.cn （56）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931－8888088 传真：0931－4890515 客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618 网址：www.hlzqgs.com （57）联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14号 法定代表人：徐刚 联系人：丁宁 电话：010-64408820 传真：010-64408252 客服电话：400-8888-929 34 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 网址：http://www.lxzq.com.cn （58）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 法定代表人：贾绍君 联系人：汪尚斌 联系电话：021-36535002 传真：021-36533017 客户服务电话：400-881-1177 网址：www.xzsec.com （59）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3、5层 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 联系电话：010－58568235 联系传真：010－58568062 客服电话：010-58568118 公司网址：www.hrsec.com.cn （60）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号 办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 传真：0431-85096795 客户服务电话：0431-85096709 网址：www.nesc.cn （61）红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 35 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：0871-3577946 联系人：高国泽 电话：0871-3577942 （62）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011号 港中旅大厦 24楼 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话：025—84457777 传真：025－84579763 客户服务电话： 95597 网址：www.htsc.com.cn （63）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳耿铭 电话：0371—65585670 传真：0371—65585665 客户服务电话：0371—967218、400-813-9666 网址：www.ccnew.com （64）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （65）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 36 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话：0551－2272101 传真：0551－2272100 客户服务电话：全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址：www.gyzq.com.cn （66）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真： 010-66045500 客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （67）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层 法定代表人：刘汝军 联系人：马骏杰 电话：010-83561329 传真：010-83561094 客服电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （68）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 37 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn （69）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大厦 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大厦 38、39层 法定代表人：董永成 客户服务电话：4008169169 网址：http://www.daton.com.cn （70）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755-82080798 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （71）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话： 010-62020088 客服电话：4008-886-661 传真： 62020088-8802 网址： www.myfund.com 38 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 （72）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509988-7019 客服电话：400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （73）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 客服电话：4000-766-123 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ （74）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 联系电话：021-58870011-6705 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：http://www.ehowbuy.com/ （75）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 39 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 法定代表人：汪静波 联系人：魏可妤 联系电话：021-38509639 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/ （76）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦10层 办公地址：北京朝外大街22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85650920 客服电话：400-920-0022 传真：010-85657357 网址： http://licaike.hexun.com/ （77）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼 4楼 403室 办公地址：杭州市教工路18号 EAC欧美中心A座D区 8层 法定代表人：陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话：0571-56028617 客服电话：400-068-0058 传真：0571-56899710 网址： www.jincheng-fund.com （78）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号1033室 办公地址：上海东方路 989号中达大厦 2楼 法定代表人：盛大 联系人：徐雪吟 联系电话：021-50583533-3011 40 工银瑞信红利股票型证券投资基金 更新的招募说明书 客服电话：400-005-6355 传真：021-50583533 网址： www.leadfund.com.cn （79）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 联系电话：010-65215266 客服电话：010-85572999 传真：010-65185678 网址： http://www.harvestwm.cn/ （80）北京万银财富投资有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院5号楼 3201内 办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话： 010-59393920-811 客服电话：4008080069 传真： 010-59393074 网址： www.wy-fund.com （81） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址: www.5ifund.com （82）上海长量基金销售投资顾问有限公司 41 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 联系电话： 021-20691832 客服电话： 400-089-1289 传真：021-58787698 网址: http://www.erichfund.com （83）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话： 010-58325388-1105 客服电话：4008507771 传真： 010-58325282 网址： t.jrj.com （84）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 联系电话： 010-85892781 客服电话： 400-609-9500 网址: www.yixinfund.com （85）上海通华财富资产管理有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金桥路 28号新金桥大厦 5楼 法定代表人：周盛 联系人：金昌明 42 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 联系电话： 021-61766938 客服电话： 021-61766900 (暂用 ) 传真： 021-61766901 网址： www.tonghuafund.com （86）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551－5161821 传真： 0551－5161672 客户服务电话： 0551-96518/4008096518 网址： http://www.hazq.com/ 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其 他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）注册登记机构 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 法定代表人：郭特华 电话： 010-66583099 传真： 010-66583348 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名称：北京德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座十二层 办公地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座十二层 负责人：王丽 电话：（ 010）66575888 传真：（ 010）65232181 43 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 经办律师：徐建军、李晓明 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：杨绍信 经办注册会计师：汪棣吴海霞 联系电话：（ 021）23238888 传真：（ 021）23238800 联系人：吴海霞 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法 规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2007年 7月 2日证监基金字 [2007]185 号文核准。 （二）基金类型 股票型基金。 （三）基金的运作方式 契约型，基金合同生效后一年内为封闭式，基金合同生效满一年后转为开放式。 （四）基金存续期间 不定期，本基金合同生效后封闭期为一年（含一年），基金合同生效一年以后转为开放 式基金。 （五）基金的面值 基金份额的首次募集初始面值为人民币 1.00元。 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效 自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；本基金基金合 同已于 2007年7月18日生效。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 44 工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20个工作日达不到 200 人，或连续 20个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金管理人应当向中国证监会说明出现 上述情况的原因并提出解决方案。 八、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购和赎回的期间 1.本基金合同生效后一年之内（含一年）为封闭期，在此期间投资者不能申购赎回基金 份额，也不能在证券交易所转让基金份额。 2.基金合同生效满一年以后，本基金转为开放式基金，投资人方可进行基金份额的申购 与赎回。 举例：假设本基金于2007年 7月 20日基金合同生效，则 2007年 7月 20日至2008年7 月 19日为封闭期，在此期间，投资人不能申购赎回基金份额，也不能在证券交易所转让基金 份额，投资人可从 2008年 7月20日（遇节假日，延至下一个工作日）开始进行基金份额的 申购与赎回。 （二）申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。投资者可以在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。销售（未完）  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