[发行]东吴中证：更新招募说明书（2014年2号）
东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 东吴中证新兴产业指数证券投资基金 招募说明书更新 —东吴基金管理有限公司2014年2号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 5-1-1 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 目 录 重要提示..............................................................3 一、绪言..............................................................4 二、释义..............................................................4 三、基金管理人........................................................7 四、基金托管人.......................................................14 五、相关服务机构.....................................................20 六、基金的募集.......................................................39 七、基金合同的生效...................................................40 八、基金份额的申购与赎回.............................................40 九、基金的投资.......................................................49 十、基金的业绩.......................................................56 十一、基金财产.......................................................57 十二、基金资产的估值.................................................58 十三、基金的收益分配.................................................63 十四、基金费用与税收.................................................64 十五、基金的会计与审计...............................................66 十六、基金的信息披露.................................................67 十七、基金的风险揭示.................................................70 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...........................73 十九、基金合同的内容摘要.............................................74 二十、基金托管协议的内容摘要.........................................86 二十一、对基金份额持有人的服务.......................................94 二十二、其他应披露事项...............................................96 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .....................................97 二十四、备查文件.....................................................97 5-1-2 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 本基金根据2010 年12月9日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴中证新兴产 业指数证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2010】【1792】号）的核准进行募集， 本基金的基金合同于 2011年 2月 1日正式生效。 基金管理人保证《东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招 募说明书》”或“本《招募说明书》 ”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在 投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包 括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证 券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等 等。此外，本基金以 1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份 额净值跌破 1元初始面值的风险。 基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险 收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2014年 8月 1日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2014年6月30日(财务数据未经审计)。 5-1-3 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法 律法规以及《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申 请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信 息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指东吴中证新兴产业指数证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指东吴基金管理有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴中 证新兴产业指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书》，及其定期 的更新 7、基金份额发售公告：指《东吴中证新兴产业指数证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规 章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该 等法律法规不时作出的修订。 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出 5-1-4 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 修订。 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的 修正 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2004年 6月29日颁布、同年 7月1日实施的《证 券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 13、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法 律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国 注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及其他相关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市场，并取得国 家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者。 20、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 21、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者 22、基金销售业务：指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指直销机构和代销机构 24、直销机构：指东吴基金管理有限公司 25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括基 金投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为东吴基金 管理有限公司或接受东吴基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 5-1-5 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 29、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人 所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。 30、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售 机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户。 31、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备 案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同 规定的程序终止基金合同的日期 33、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得 超过 3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、日：指公历日 37、月：指公历月 38、T日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日 39、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含T日) 40、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 41、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 42、认购：指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的行为 43、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行为 44、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金 份额的行为 45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时的公告在本基 金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份 额销售机构的操作 47、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后 的余额)超过上一日基金总份额的10%的情形。 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关费用后的余额。 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 及其他资产的价值总和 5-1-6 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值。 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 54、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基金管理人、基金 托管人的互联网网站及其他媒体。 55、《业务规则》：指《东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和基金投 资者共同遵守。 56、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在本基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部 分履行本基金合同的任何事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1.名称：东吴基金管理有限公司 2.住所：上海市浦东新区源深路 279号(200135) 3.办公地址：上海市浦东新区源深路 279号(200135) 4.法定代表人：任少华 5.设立日期：2004年 9月 2日 6.批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【 2003】82号 7.组织形式：有限责任公司 （国内合资） 8.注册资本： 1亿元人民币 9.联系人：吴靖 10.电话：（021）50509888 11.传真：（021）50509884 12.客户服务电话： 400-821-0588（免长途话费）、021-50509666 13.公司网址： www.scfund.com.cn 14.股权结构： 持股单位出资额(万元)占总股本比例 东吴证券股份有限公司 4900 49% 上海兰生（集团）有限公司 3000 30% 江阴澄星实业集团有限公司 2100 21% 5-1-7 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 合计 10,000 100% 15.简要情况介绍： 东吴基金管理有限公司设立投资管理部、固定收益部、专户业务事业部、量化投资 部、研究策划部、集中交易室、营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销 中心、苏州分公司、产品策略部、营销策划部、理财中心、总经理办公室（下设三个二 级部门，分别为综合管理部、战略规划部与行政事务部）、人力资源部、基金事务部、 信息技术部、北京办事处、财务管理部和监察稽核部、风险管理部等 22个职能部门。 公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金，于 2005年 2 月 1日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第二只产品 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金，于 2006年 12月 15日基金合同生效，托管 行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第三只产品东吴行业轮动股票型证券投 资基金，于 2008年 4月 23日基金合同生效，托管行为华夏银行股份有限公司。公司已 管理的第四只产品东吴优信稳健债券型证券投资基金，于 2008年11月 5日基金合同生 效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第五只产品东吴进取策略灵活 配置混合型开放式证券投资基金，于 2009年 5月 6日基金合同生效，托管行为中国农 业银行股份有限公司。公司已管理的第六只产品东吴新经济股票型证券投资基金，于 2009年 12月 30日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的 第七只产品东吴货币市场证券投资基金，于 2010年5月11日基金合同生效，托管行为 中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第八只产品东吴新创业股票型证券投资基 金，于 2010年 6月 29日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已 管理的第九只产品东吴中证新兴产业指数证券投资基金，于 2011年 2月 1日基金合同 生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十只产品东吴增利债券型 证券投资基金，于 2011年 7月 27日基金合同生效，托管行为中信银行股份有限公司。 公司已管理的第十一只产品东吴新产业精选股票型证券投资基金，于 2011年 9月 28日 基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十二只产品东吴 深证 100指数增强型证券投资基金（LOF），于 2012年 3月 9日基金合同生效，托管行 为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十三只产品东吴保本混合型证券投资基 金，于 2012年 8月 13日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已 管理的第十四只产品东吴内需增长混合型证券投资基金，于 2013年 1月 30日基金合同 生效，托管行为交通银行股份有限公司。公司已管理的第十五只产品东吴鼎利分级债券 5-1-8 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 型证券投资基金，于 2013年4月25日基金合同生效，托管行为交通银行股份有限公司。 公司已管理的第十六只产品东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金，于 2014年 3月 19日基金合同生效，托管行为中国农业银行。公司已管理的第十七只产品东吴中证可转 换债券指数分级证券投资基金，于 2014年 5月 9日基金合同生效，托管行为平安银行。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任苏 州市财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、 苏州市审计局副局长，东吴证券股份有限公司董事长、党委书记，现任东吴基金管理有 限公司董事长。 金燕萍女士，副董事长，大学，高级政工师，中共党员。历任上海外贸总公司党委 委员、党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总 经理，上海实业（集团）有限公司办事处常务副主任、党总支书记、上海兰生（集团） 有限公司总裁助理、投资管理部总经理。现任上海兰生（集团）有限公司顾问。 任少华先生，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市人民检察院助理 检查员，苏州中辰期货公司总经理助理，苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、 副总经济师，东吴证券股份有限公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期 货筹备组组长、研究所所长，东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁，东吴期货有限 公司董事长。现任东吴基金管理有限公司总经理。 吴亮先生，董事，硕士，经济师，中共党员。历任农行无锡分行国际业务部综合部 副经理、农行无锡锡山支行国际业务部经理、农行无锡分行国际业务部副总经理，农行 江阴市支行副行长，现任江阴澄星实业集团有限公司副总裁。 王金来先生，董事，大学，经济师，中共党员。历任苏州市二轻局秘书，苏州市经 济体制改革委员会副科长、处长、助理调研员，兼苏州市证券期货监督管理办公室证券 处处长和苏州市企业上市工作办公室证券处处长，东吴证券股份有限公司投行总部副总 经理，东吴证券股份有限公司董事长助理兼行政总监。现任东吴证券股份有限公司顾问。 戴继雄先生，董事，硕士，历任上海复星高科技（集团）有限公司财务、审计副总 监、上海兰生（集团）有限公司财务副总监、财务金融部总经理。现任上海五金矿产发 展有限公司副总经理。 5-1-9 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 贝政新先生，独立董事，大学，教授，博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院 讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。 张平先生，独立董事，教授，博士生导师。历任中国社科院经济研究所研究员、所 长助理，现任中国社科院经济研究所副所长。 陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴 州中心支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、 副行长，交通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。 2、监事会成员 沈国强先生，监事长，大专，经济师。历任人民银行盐城分行、苏州分行科员，工 商银行苏州分行咨询部主任，苏州证券业务部、经济管理部、研究发展中心、投行总经 理，苏州证券经纪总监兼经纪管理部、研究发展中心总经理，苏州证券总裁助理兼市场 发展部总经理，苏州证券公司、苏州证券有限责任公司两届监事，东吴证券监事会主席 兼总裁助理、稽核部负责人，东吴证券监事会主席、稽核部负责人。 周忠明先生，监事，硕士研究生，会计师，中共党员。曾任江苏澄星磷化工股份有 限公司副总经理兼财务总监、董事长，现任江阴澄星实业集团有限公司副总裁。 黎瑛女士，员工监事，硕士研究生，经济师，中共党员。曾就职于上海证券综合研 究有限公司、长城证券有限责任公司，现任东吴基金管理有限公司研究总监兼研究策划 部总经理。 3、高管人员 吴永敏先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 任少华先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 王炯先生，常务副总经理、硕士研究生，经济师，中共党员。历任苏州市统计局综 合平衡处科员、苏州证券西北街营业部业务主管、东吴证券办公室副主任、总裁办公室 主任、机构客户部总经理、总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。 徐军女士，督察长，大学，会计师、审计师，中共党员。历任苏州市审计局财政、 金融审计处科员、副处长，东吴证券财务部总经理，东吴基金管理有限公司财务负责人、 公司总裁助理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 周健先生，硕士，南开大学毕业，7年证券从业经历。曾就职于海通证券；2011年 5月加入东吴基金管理有限公司，曾任公司研究策划部研究员，自 2012年 05月03日起 担任东吴中证新兴产业指数基金经理、自 2012年 10月 27日起担任东吴新创业股票基 5-1-10 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 金基金经理、自 2012年6月5日起担任东吴深证 100指数增强型证券投资基金基金经 理（LOF）。 历任基金经理 王少成，2011年 02月 01日至 2012年 12月 01日 5.投资决策委员会成员 任少华公司总经理； 程涛公司总经理助理兼首席投资官、专户业务事业部总经理； 黎瑛公司研究总监兼研究策划部总经理； 凌鹏公司研究副总监； 杨庆定固定收益部总经理； 刘元海投资管理部副总经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、 策略及限制等全权处理本基金的投资。 2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销 售办法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁 5-1-11 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 止的行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）承销证券； （6）向他人贷款或者提供担保； （7）从事承担无限责任的投资； （8）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （9）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； （10）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （11）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （12）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。 3、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋 5-1-12 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层负最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障； 2、风险管理的原则 （1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控 制度的有效执行； （3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和监察稽核部，各风险控制机构和 人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时 强化监察稽核部对各部门的监察稽核职能； （5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度 上适当隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应 对其相应行为制定严格的审批程序和过失处罚措施。 （6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战 略、经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的 改变而及时进行相应的修改和完善。 （7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对 风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公 司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责 协助经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定 5-1-13 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 公司的业务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关 内部控制方面的重大事项。 （3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提 交独立的风险管理报告和风险管理建议。 （4）监察稽核部：监察稽核部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 （5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的 风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、 执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于 内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的， 并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经 理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从 制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己 的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会， 使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告 程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速 度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警 系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数 量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效 的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培 训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 5-1-14 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 9F 法定代表人：蒋超良 成立时间：2009年 1月 15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北京。 2009 年1月15日，中国农业银行股份有限公司正式成立，承继原中国农业银行全部资产、负 债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业 务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之 一。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯 秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大 市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机 构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与 广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质， 业绩突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业 银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告，表明了独 立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面 认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理 财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获 “最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》 杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准 5-1-15 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、 委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理 处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级 工程师、律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强， 高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止 2014年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证 券投资基金共 198只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证 券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需 增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券 投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长 价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债 券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强 型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景 顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增 值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混 合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票 证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城 资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证 券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益 民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基 金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成 长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票 型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投 5-1-16 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成 红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰 克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华 优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治 稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券 型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基 金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资 基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180公司 治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300指数增强型证券投资基金、 南方中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票 型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股 票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分 级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300指数增强型 证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深 证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成 深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数证券 投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债 券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券 投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF）、中 邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实 领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金、广发 中小板 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰 克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数证券投 资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证 300价值交易 型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500指数增强型证券投资基金（LOF）、 5-1-17 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消 费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200指数分级证券投资基金、景顺长城 核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业 轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇 添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小 板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型 证券投资基金、汇添富理财 14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、 金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责 任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用 债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券 投资基金、富国 7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21天债券型证券投 资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）、工银瑞信信用纯债债券型 证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、 易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基 金、东方央视财经 50指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投 资基金、鹏华理财 21天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基 金、万家 14天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元 惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500交易型开放式指数证券投资基金、招 商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可 转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现 金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国 企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资 基金、景顺长城沪深 300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债 券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投 资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型 证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基 金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投 资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投 资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡 混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证 5-1-18 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投 资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券 投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300指 数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债 券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券 投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市 场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基 金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年 目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资 基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资 基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资 基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺 安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法 经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关 信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务 风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了 专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务 操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管 理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、 存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理, 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防 止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的 投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运 5-1-19 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对 基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书 面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： 东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135） 法定代表人：任少华 联系人：吴靖 直销电话：（021）50509880 传真：（021）50509884 客户服务电话：4008210588 网站： www.scfund.com.cn 2、代销机构： （1）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 联系人：郭伟 电话：010-65557048 传真：010-65550827 客服电话：95558 公司网址：http://bank.ecitic.com （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 5-1-20 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：蒋超良 联系人：刘峰 电话：（010）85108226 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 法定代表人：姜建清 联系人：查樱 传真：（010）66105662 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （4）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （6）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 5-1-21 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：吴建 联系人：李慧 电话：（010）85238670 传真：（010）85238680 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com..cn （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：(0755)83198888 传真：(0755) 83195049 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：杨成茜 电话：(010)57092619 传真：(010)57092611 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （9）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：（0574）89068340 传真：（0574）87050024 客服电话：96528，上海地区 962528 公司网址：www.nbcb.com.cn （10）中国邮政储蓄银行有限责任公司 5-1-22 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：010-66415194 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com （11）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：40066-99999（免长途费） 0755-961202 公司网址：www.pingan.com （12）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 客服电话：0577-96699 公司网址： www.wzbank.cn （13）烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人：叶文君 联系人：王淑华 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 客服电话：4008-311-777 公司网址：www.yantaibank.net （14）东吴证券股份有限公司 5-1-23 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 公司网址：www.dwzq.com.cn （15）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：021-95553 公司网址：www.htsec.com （16）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （17）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海常熟路 171号 办公地址：上海常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：021-962505 5-1-24 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www. sywg.com.cn （18）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：（010）65183880 传真：（010）65182261 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （19）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （20）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268号证券大厦 办公地址：浦东新区民生路 1199弄证大 .五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客服电话：400-8888-123 公司网址：www.xyzq.com （21）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 6层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 5-1-25 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （22）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （23）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83515567 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （24）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 8号 6楼、7楼 办公地址：无锡市县前东街 8号 6楼、7楼 法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：400 888 5288 公司网址：www.glsc.com.cn （25）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 5-1-26 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：万建华 联系人：吴倩 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：400-8888-666 （26）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：卢长才 联系人：方文 电话：0755-83199599 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn （27）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：（0755）83025022 传真：（0755）83025625 客服电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.com.cn （28）东方证券有限责任公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：021-962506 公司网址：www.dfzq.com.cn （29）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 5-1-27 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558305 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn （30）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290523 传真：025-84579763 联系人：肖亦玲 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （31）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （32）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 客服电话：0731-84403350 公司网址： www.cfzq.com 5-1-28 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） （33）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 公司网址：www.citicssd.com. （34）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （35）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网址：www.bhzq.com （36）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F 法定代表人：许刚 联系人：马瑾 电话：（021）20328720 客户服务电话：4006208888 5-1-29 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.bocichina.com （37）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：（0755）82943666 传真：（0755）82943636 联系人：林生迎 客服电话：95565、400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn （38）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 23层 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：吴阳 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （39）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111号 法定代表人：鞠瑾 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 联系人：常向东 客服电话：0471-4961259 公司网址：www.cnht.com.cn （40）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 电话：0551-2246273 传真：0551-2272100 5-1-30 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：李蔡 客服电话：95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （41）南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号 法定代表人：张华东 联系人：水晨 电话：025-83367888 传真：025-83320066 客服电话：400-828-5888 公司网址： www.njzq.com.cn （42）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：刘化军 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：梁旭 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （43）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-8202 3442 传真：0755-8202 6539 客服热线：400 600 8008 公司网址：www.china-invs.cn （44）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路 758号 23楼 办公地址：上海市南京西路 758号 20-25楼 5-1-31 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：宫龙云 联系人：戴莉丽 电话：021-32229888-25122 传真：021-62878783 客服电话：021-63340678 公司网址：www.ajzq.com（45）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 邮编：100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层邮编：100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 客服电话： 010-66045678 传真： 010-66045518 天相投顾网址： http://www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn（46）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-68778081 传真：021-68778117 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com（47）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼（518048） 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755－82400862 传真：0755－82433794 客服热线：4008816168 公司网址：www.PINGAN.com 5-1-32 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） （48）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com （49）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7层至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服电话：0591－96326（福建省外请先拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （50）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085219 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （51）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 5-1-33 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （52）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：0551-96518或者 4008096518 公司网址：www.hazq.com （53）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888-1915 传真：021-33303353 客服电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com （54）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市越秀区先烈中路 69号东山广场主楼 17楼 办公地址：广州市越秀区先烈中路 69号东山广场主楼 17楼 法定代表人：吴志明 联系人：林洁茹 电话：020-87322668 传真：020-87325036 客服电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn （55）厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 5-1-34 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服热线：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.com.cn （56）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 客服热线：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com （57）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49层 法定代表人：张永衡 联系人：赖君伟 电话：0755-23902400 传真：0755-82545500 客服热线：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn （58）天源证券经纪有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路 53号汇通大厦六楼 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18楼 法定代表人：林小明 联系人：聂晗 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 客服热线：4006543218 公司网址：www.tyzq.com.cn （59）财富里昂证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 5-1-35 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：罗浩 联系人：倪丹 电话：021-38784818 传真：021-68775878 客服热线：68777877 公司网址：www.cf-clsa.com （60）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法定代表人：沈强 电话：0571-86078823 传真：0571-85783711 联系人：周妍 网址：www.bigsun.com.cn 客户服务电话：0571-96598 （61）万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 法定代表人：张建军 联系人：王鑫 电话：020-38286588 传真：020-38286588 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn （62）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：张玉静 电话：0755-33227953 传真：0755-82080798 客服热线：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （63）华鑫证券有限责任公司 5-1-36 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：洪家新 联系人：孔泉 电话：0755-82083788 传真：0755-82083408 客服热线：021-32109999, 029-68918888 网址：www.cfsc.com.cn （64）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服热线：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （65）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 电话：0571-88911818转 8565 传真：0571—86800423 客服热线：4008-773-772 公司网址：www. 5ifund.com （66）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼 801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38600735 传真：021-38509777 客服热线：400－821－5399 5-1-37 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.noah-fund.com （67）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 传真：021-64385308 客服热线：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （68）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 电话：021-60897840 传真：0571-26698533 客服热线：4000 766 123 公司网址：www.fund123.cn （69）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：021-20835779 传真：021-20835885 客服热线：400-920-0022 公司网址：http://licaike.hexun.com/ （70）上海长量基金销售投资有限公司 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：敖玲 5-1-38 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com（二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135） 法定代表人：任少华 联系人：吴靖 电话：021-50509888 传真：021-50509884 客户服务电话：4008210588 网站： www.scfund.com.cn （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市君泽君律师事务所 住所：北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼六层 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼六层 负责人：陶修明 电话：010-66523388 传真：010-66523399 经办律师：王勇、余红征 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：江苏天衡会计师事务所有限公司 注册地址：南京市正洪街18号东宇大厦8楼 办公地址：南京市正洪街18号东宇大厦8楼 法定代表人：余瑞玉 经办注册会计师：谈建忠 魏娜 电话：025-84711188 传真：025-84716883 六、基金的募集 东吴中证新兴产业指数证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证监会（证监许 5-1-39 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 可[2010]1792号文）批准，于 2011年 1月 17日起向社会公开募集。截止到 2011年 1 月 27日，基金募集工作已顺利结束。 经江苏公证天业会计师事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为 1,976,388,438.31元人民币，认购金额在募集期间产生的银行利息共计 161,336.97元 人民币。上述资金已于 2011年1月31日划入本基金在基金托管人中国农业银行股份有 限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购户数为 41129户，按照每份基金份额初始发售面值1.00 元人民 币计算，本息合计募集基金份额总额为 1,976,549,775.28份基金份额，已全部计入投 资者账户，归投资者所有。其中，东吴基金管理有限公司基金从业人员认购的基金份额 总额为 1,841,442.31份（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为0.09%。 七、基金合同的生效 （一）基金备案和基金合同生效 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《东吴中证新兴产业指 数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的募集情况已符合基金合同生效的条件。 本基金于 2011年 2月 1日得到中国证监会书面确认，基金备案手续办理完毕，基金合 同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低 于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20个工 作日达不到 200人，或连续 20个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金管理人应当 及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规另有规定 时，从其规定。 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。基 金管理人可根据实际情况变更或增减基金销售代理人，并予以公告。销售机构名单和联 系方式见本基金份额发售公告。 投资者应该在销售机构指定的营业场所按照指定的方式和程序办理申购赎回等业 务。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资者可以 通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 (二）申购和赎回的办理时间 5-1-40 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 1、开放日及开放时间 基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证 监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊 情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务办理时间 在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务办理时间 在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人在开始日前依照《信息披露办法》 的有关规定在至少一种指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或 者转换。基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的， 其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份 额净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的原则， 对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回，后确 认的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提 下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 （四）申购和赎回的数额限制 1、投资者每次最低申购金额为1,000元（含申购费）。 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1,000份基金份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足1,000份 的，在赎回时需一次全部赎回。 3、各代销机构对上述最低申购限额、交易级差、最低赎回份额有其他规定的，以 5-1-41 东吴中证新兴产业指数证券投资基金招募说明书（更新） 各代销机构的业务规定为准。 4、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 （五）申购和赎回的程序 1、申购和赎回的申请 基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申 购或赎回的申请。 基金投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金投资者在提 交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。 2、申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在T+1 日内（包括该日）为 投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在 T+2日后（包括该日）到销售网点 柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申 购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购 款项本金退还给投资者。 基金投资者 T日赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售机 构在T＋7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回时， 款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 （六）申购费与赎回费 1、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。（未完）  |