[公告]广发小盘：更新募说明书摘要（2014年2号）

时间：2014年09月16日 15:02:36 中财网

广发小盘成长股票型证券投资基金


(LOF)


招募说明书【更新】
摘要


[
20
14
年第
2
号
]


(
基金简称：广发小盘
基金代码：
162703)








基金管理人：广发基金管理有限公司


基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司


日期：二〇
一四
年
九
月
























































重要提示


广发小盘成长股票型证券投资基金
(LOF)
（以下简称
“
本基金
”

）经中国证券监督
管理委员会证监基金字
[2004]195
号文核准募集，本基金基金合同于
2005
年
2
月
2
日正
式生效。



基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确
、完整。



本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。



投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并
不预示其未来表现。



本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅本基金合同。



本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。



本招募说明书所载内容截止日为
20
1
4
年
8
月
1
日，有关财务数据和净值表现截止
日为
20
1
4
年
6
月
3
0
日（财务数据未经审计）。

















一、基金管理人

一、
概况


1
、名称：广发基金管理有限公司


2
、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路
3
号
4004
-
56
室


3
、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
31
－
33
楼


4
、法定代表人：王志伟


5
、设立时间：
2003
年
8
月
5
日


6
、电话：
020
-
83936666


全国统一客服热线
：
95105828


7
、联系人：段西军


8
、注册资本：
1.2688
亿元人民币


9
、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技
股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股
份有限公司和
广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人
51.135
％、
15.763
％、
15.763
％、
9.458
％和
7.881
％的股权。



二、主要人员情况


1
、董事会成员


王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任中国基金业协会公司治
理专业委员会委员，广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业
家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼
党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银
行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东
省委办公厅政治处人事
科科长等职务。



林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，
兼任广发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长、总经理，
中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核
委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总



经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。



孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监，兼任广发控股（香
港）有限公司董事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证
券有限责任公
司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财
务总监、副总经理。



戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司
副总裁、财务总监兼董事会秘书，
兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火
藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、
江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、
武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技
有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司等公司董事；
兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、藤仓烽火光电
材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有
限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。



翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任
深圳市前海香江金融控股集团有限公
司法定代表人，
香江集团有限公司总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，
深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国政协委员、全国妇联常委、中国产业
发展促进会副会长、广东省工商联副主席、广东省女企业家协会会长、深圳市政协
常委，
香江社会救助基金会主席，
深圳市深商控股集团股份有限公司董事
，
广东南
粤银行董事
，
深圳龙岗国安村镇银行董事
，
广发证券
股份有限公司
监事
，
广发银行
股份有限公司
第五届监事会监事
。



许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副
董事长、副总经理，兼任
中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标准化
技术委员会委员、全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主
任委员、国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委
员会副主任委员、广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。

曾
任
广东省康美药
业有限公司副总经理。




董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授，
兼任
宁波大学特聘教授，上海四维乐马律师事务所兼职律师，绍兴银行独立董事，
海尔施生物医药股份有限公司独立董事
。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法
学院副院长。



姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，
本人
现任辽宁大学
新华国际商学院教授、党总支书记，兼任东北制药（集团）股份有限公司独立董事。

曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（
MBA
）教育中心副主任、计财处
处长、学科建设处处长、发展规划处
处长。



罗海平：独立董事，男，经济学博士，
现
任中华联合保险控股股份有限公司常
务副总裁，兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁（法人代表）。曾任中国人民保
险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保
险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理
，太平保险湖北
分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，
民
安保险（中国）有限公司副总裁
，阳光财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团
执行委员会委员
。



2
、监事会成员


余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任
广发国际资产管理有限公司董事。

曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公
司副总经理、董事长。



匡丽军：监事，女，工商管理硕
士，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有
限公司工会主席、副总经理，兼任广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州实达
实业发展公司办公
室主任、广州屈臣氏公司行政主管、
广州科技风险投资有限公司
董事会秘书、办公室主任
。



吴晓辉：监事，男，工学硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，
兼任广发基金分工会主席。曾任
广发证券
电脑中心员工，副经理，经理
。



3
、总经理及其
他高级管理人员


林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长，
瑞元资本管理有限公司董事长、总经理，中国基金业协会创新与战略发展专业委员



会委员，深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部
北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、
投资银行部常务副总经理。



肖雯：副总经理，女，企业管理硕士
,
高级经济师
,
兼任广发基金管理有限公
司互联网金融部总经理，中国基金业协会产品与销售委员会副主任委员。曾任珠海
国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子
商务部副总经理、广发证券经纪业务
总部副总经理。



朱平：副总经理，男，硕士
,
经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资部
总经理。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、
基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有
限公司总经理助理。



易阳方：副总经理，男，
经济学硕士
，经济师。兼任广发基金管理有限公司投
资总监，
广发聚丰股票型证券投资基金
基金经理，广发聚祥灵活配置混合型证券投
资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。

曾任广发证券投资
自营部副经理，
中国证券监督管理委员会发行审核委员会
发行审
核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理
助理
,
广发制造业精选股票基金基金经理。



段西军：督察长，男，博士。曾
在广东省佛山市财贸学校
、广发证券股份有限
公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。



邱春杨：副总经理，男，经济学博士，兼任广发基金管理有限公司金融工程部
总经理，瑞元资本管理有限公司董事。

曾任原南方证券资产管理部产品设计人员，
广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。




4、基金经
理


陈仕德，男，中国籍，经济学硕士，20年证券从业经历，持有基金业执业资格
证书，1997年至2001年任职于广发证券股份有限公司，2001年至2003年8月参
与筹建广发基金管理有限公司，2003年8月5日至2014年1月20日先后任广发
基金管理有限公司投资管理部副总经理、投资管理部总经理，2005年2月2日起
任广发小盘成长股票（LOF）基金的基金经理，2010年4月19日起任广发内需增


长混合基金的基金经理， 2012年7月11日起任广发基金管理有限公司投资总监，
2014年1月21日起任广发基金管理有限公司权益投资一部总经理。


历任基金经理情况：

江湧，任职时间为2005年2月2日至2006年5月26日。


5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，
投资总监、权益投资一部总经理陈仕德，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总
经理张芊。


二、基金托管人

名称：
上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址：上海市中山东一路
12
号


办公地址：上海市中山东一路
12
号


法定代表人：吉晓辉


成立时间：
1992
年
10
月
19
日


组织形式：
股份有限公司


注册资本：
186.5347
亿元人民币


存续期间：
持续经营


基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字
[2003]105
号


联系人：
朱萍


联系电话：（
021
）
61618888


上海浦东发展银行自
2003
年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务
的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直
保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。



上海浦东发展银行总行设资产托管与养老金业务部
,
目前下设证券托管处、客
户资产托管处、养老金
业务处、内控管理处、运营管理处五个职能处室。



上海浦东发展银行拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全



球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公
司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企
业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市
场的资产托管需求
。





三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构


1
、直销机构


本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心
及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金
转换等业务。


（1）广州分公司

地址：广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼

直销中心电话：020-89899073 020-89899042

传真：020-89899069 020-89899070

（2）北京分公司

地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层

电话：010-68083368

传真：010-68083078

（3）上海分公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室

电话：021-68885310

传真：021-68885200

（4）深圳理财中心

地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室

电话：0755-82701982

传真：0755-82572169


（5）杭州理财中心

地址：杭州市西湖区华星路2-2号

电话：0571-81903158

传真：0571-81903158

（6）网上交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交
易细则请参阅本公司网站公告。


本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn

本公司网址: www.gffunds.com.cn

客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999

客服传真：020-34281105

（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投
诉等。



2
、代销机构


（
1
）名称：中国工商银行股份有限公司


住所：北京市西城区复兴门内大街
55
号


法定代表人：姜建清


联系人：
赵会军


电话：
010
-
66107900


传真：
010
-
66107914


客服电话：
95588


公司网站：
www.icbc.com.cn


（
2
）名称：广发证券股份有限公司


注册地址：广州天河区天河北路
183
-
187
号大都
会广场
43
楼（
4301
-
4316
房）


办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5
、
18
、
19
、
36
、
38
、
39
、
41
、
42
、
43
、
44
楼


法定代表人：孙树明


联系人：黄岚


电话：
020
-
87555888



传真：
020
-
87557985


客服电话：
95575
或致电各地营业网点


公司网站：
www.gf.com.cn


（
3
）名称：中国建设银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区金融大街
25
号


办公地址：北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼
(
长安兴融中心
)


法定代表人：王洪章


客服电话：
95533


公司网站：
www.c
cb.com


（
4
）名称：中国农业银行股份有限公司


住所：北京市建国门内大街
69
号


法定代表人：蒋超良


客服电话：
95599


公司网站：
www.abchina.com


（
5
）名称：中国银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
1
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
1
号


法定代表人：田国立


客服电话：
95566


传真：
010
-
66594946


公司网站：
www.boc.cn


（
6
）名称：交通银行股份有限公司


注册地址：上海市银城中路
188
号


办公地址：上海市银城中路
188
号


法定代表人：牛锡明


联
系人：曹榕


电话：
021
－
58781234


传真：
021
－
58408483


客户服务电话：
95559



网址：
www.bankcomm.com


（
7
）名称：招商银行股份有限公司


住所：深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦


法定代表人：
傅育宁


客服电话：
95555


公司网站：
www.cmbchina.com


（
8
）名称：广发银行股份有限公司


住所：广州市越秀区东风东路
713
号


法定代表人：董建岳


联系人：詹全鑫、张大奕


电话：
020
-
38322222
、
0571
-
96000888


传真：
020
-
87311780


客服电话：
400
-
830
-
8003


公司网站：
www.cgbchina.com.cn


（
9
）名称：上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址：
上海市中山东一路
12
号


办公地址：上海市中山东一路
12
号


法定代表人：吉晓辉


电话：
021
-
61618888


传真：
021
-
63604199


联系人：倪苏云、虞谷云


客服电话：
95528


公司网站：
www.spdb.com.cn


（
10
）名称：兴业银行股份有限公司


注册地址：福州市湖东路
154
号


办公地址：上海市江宁路
168
号兴业大厦
9
楼


法定代表人：高建平


联系人：刘玲


电话：
021
－
52629999



客服电话：
95561
，或拨打当地咨询电话


公司网站：
www.cib.com.cn


（
11
）名称：中国民生银行股份有限公司


注册地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号


办公地址：北京市西城区复兴门内大街
2
号


法定代表人：董文标


联系人：董云巍


电话：
010
-
58560666


传真：
010
-
57092611


客服电话：
95568


公司网站：
www.cmbc.com.cn


（
12
）名称：中国光大银行股份有限公司


住所：北京市西城区复兴门外大街
6
号光大大厦


法定代表人：唐双宁


联系人：
薛军丽


电话：
010
-
68098777


客服电话：
95595
（全国）


公司网站：
www.cebbank.com


（
13
）名称：中信银行股份有限公司


注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C
座


办公地址：北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C
座


法定代表人：常振明


联系人：廉赵峰


联系电话：
010
-
65557048


业务传真：
010
-
65550827


客服热线：
95558


公司网址：
www.bank.ecitic.com


（
14
）名称：平安银行股份有限公司


注册地址：深圳市深南中路
1099
号



办公地址
：深圳市深南中路
1099
号


法定代表人：孙建一


联系人：蔡宇洲


电话：
0755
-
22197874 25879591


传真：
0755
-
22197701


客服电话：
40066
-
99999


公司网站：
http://bank.pingan.com


（
15
）名称：华夏银行股份有限公司


住所：北京市东城区建国门内大街
22
号


法定代表人：吴建


联系人：郑鹏


联系电话：
010
-
85238667


传真：
010
-
85238680


客服电话：
95577


公司网站：
www.hxb.com.cn


（
16
）
名称：宁波银行股份有限公司


住所：
宁波市鄞州区宁南南路
700
号


法定代表人：陆华裕


联系人：胡技勋


联系方式：
0574
-
89068340


传真：
0574
-
87050024


客服电话：
96528
，上海、北京地区
962528


公司网站：
www.nbcb.com.cn


（
17
）名称：浙商银行股份有限公司


注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路
288
号


办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路
288
号


法定代表人：张达洋


联系人：毛真海


联系电话：
0571
-
87659546



传真：
0571
-
87659188


客服电话：
95527


公司网站：
www.c
zbank.com


（
18
）
名称：东莞银行股份有限公司


注册地址：东莞市运河东一路
193
号


办公地址：东莞市运河东一路
193
号


法定代表人：廖玉林


联系人：巫渝峰


电话：
0769
-
22100193


传真：
0769
-
22117730


客服电话：
40011
-
96228


公司网站：
www.dongguanbank.cn


（
19
）名称：广州银行股份有限公司


注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北
195
号


法定代表人：姚建军


客服电话：
400
-
83
-
96699
（全国），
020
-
96699
（广州）


联系人：张扬眉


电话
：
020
-
37598442


传真：
020
-
37590726


公司网站：
www.gzcb.com.cn


（
20
）名称：南京银行股份有限公司


注册地址：江苏省南京市白下区淮海路
50
号


办公地址：南京市中山路
288
号
3
楼个人业务部


法人代表：林复


联络人：翁俊


联系电话：
025
-
86775337


客服电话：
96400
，
40088
-
96400


网址：
www.njcb.com.cn


（
21
）名称：杭州银行股份有限公司



注册地址：中国
.
杭州
市庆春路
46
号


办公地址：中国
.
杭州市庆春路
46
号


法人代表：吴太普


联系人：严峻


联系电话：
0571
-
85108195


客服电话：
4008888508


传真：
0571
-
85106576


网址：
www.hzbank.com.cn


（
22
）名称：
华福证券有限责任公司


注册地址：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
、
8
层


办公地址：福州市五四路
157
号新天地大厦
7
至
10
层


法定代表人：黄金琳


联系人：张腾


电话：
0591
-
87383623


传真：
0591
-
87383610


公司网站：
www.hfzq.com.cn


客服电话：
96326
（福建省外请先拨
0591
）


（
23
）名称：兴业证券股份有限公司


住所：福州市湖东路
99
号标力大厦


法定代表人：兰荣


联系人：谢高得


电话：
021
-
38565785


传真：
021
-
38565955


客户服务热线：
95562


公司网站：
www.xyzq.com.cn


（
24
）名称：申银万国证券股份有限公司


注册地址：上海市长乐路
989
号世纪商贸广场
45
层


办公地址：上海市长乐路
989
号世纪商贸广场
40
层


法定代表人：储晓明



联系人：曹晔


电话：
021
-
33389888


传真：
021
-
3338
8224


客服电话：
95523
或
4008895523


电话委托：
021
-
962505


网址：
www.sywg.comm


（
25
）名称：国泰君安证券股份有限公司


注册地址：上海市浦东新区商城路
618
号


办公地址：上海浦东新区银城中路
168
号上海银行大厦
29
楼


法定代表人：万建华


联系人：吴倩


电话：
021
-
38676666


传真：
021
-
38670666


客服电话：
400
-
8888
-
666


公司网站：
www.gtja.com


（
26
）名称：中国银河证券股份有限公司


住所：北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C
座


法定代表人：陈有安


联系人：田薇


电话：
010
-
66568430


传真：
010
-
66568990


客服电话：
4008
-
888
-
888
或拨打各城市营业网点咨询电话。



公司网站：
www.chinastock.com.cn


（
27
）名称：中信建投证券股份有限公司


注册地址：北京市朝阳区安立路
66
号
4
号楼


办公地址：北京市朝阳门内大街
188
号


法定代表人：王常青


联系人：权唐


电话：
400
-
8888
-
108



传真：
010
-
65182261


客服电话：
400
-
8888
-
108


公司网站：
www.csc108.c
om


（
28
）名称：天相投资顾问有限公司


注册地址：北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B
座
701
邮编：
100032


办公地址：北京市西城区新街口外大街
28
号
C
座
5
层
邮编：
100088


法定代表人：林义相


联系人：尹伶


联系电话：
010
-
66045529


客服电话：
010
-
66045678


传真：
010
-
66045518


天相投顾网址：
www.txsec.com


天相基金网网址：
www.jjm.com.cn


（
29
）名称：国信证券股份有限公司


注册地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦十
六层至二十六层


办公地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦六楼


法定代表人：何如


联系人：齐晓燕


电话：
0755
-
82130833


传真：
0755
-
82133952


客服电话：
95536


公司网站：
www.guosen.com.cn


（
30
）名称：招商证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A
座
38
—
45
层


法定代表人：宫少林


联系人：林生迎


电话：
0755
-
82943666


传真：
0755
-
82943636


客服电话：
95565
、
4008888111



公司网站：
www.newone
.com.cn


（
31
）名称：华泰证券股份有限公司


住所：南京市中山东路
90
号华泰证券大厦


法定代表人：吴万善


电话：
0755
-
82492193


传真：
0755
-
82492962


联系人：庞晓芸


客服电话：
95597


公司网站：
www.htsc.com.cn


（
32
）名称：中银国际证券有限责任公司


注册地址：上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39
层


住所：上海市浦东新区银城中路
200
号中银大厦
39
层


法定代表人：许刚


联系人：王炜哲


电话：
021
-
20328000


公司网站
www.bocichina.c
om


（
33
）名称：长城证券有限责任公司


住所：深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14
、
16
、
17
层


法定代表人：黄耀华


联系人：刘阳


电话：
0755
-
83516289


传真：
0755
-
83515567


客户服务热线：
0755
-
33680000
；
400
-
6666
-
888


公司网站：
www.cgws.com


（
34
）名称：东北证券股份有限公司


注册地址：长春市自由大路
1138
号


办公地址：长春市自由大路
1138
号


法定代表人：矫正中


联系人：安岩岩



联系电话：
0431
-
85096517


开放式基金咨询
电话：
4006000686


开放式基金业务传真：
0431
-
85096795


公司网站：
www.nesc.cn


（
35
）名称：东方证券股份有限公司


住所：上海市中山南路
318
号
2
号楼
22
层
-
29
层


法定代表人：潘鑫军


联系人：吴宇


电话：
021
-
63325888


传真：
021
-
63326173


客服电话：
95503


公司网站：
www.dfzq.com.cn


（
36
）
名称：平安证券有限责任公司


注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8
楼


办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
8
楼


法定代表人：杨
宇翔


联系人：郑舒丽


电话：
0755
-
22626319


开放式基金业务传真：
0755
-
82400862


全国免费业务咨询电话：
95511
—
8


公司网站：
www.pingan.com


（
37
）名称：渤海证券股份有限公司


注册地址：天津经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101
室


办公地址：天津市南开区宾水西道
8
号


法定代表人：杜庆平


联系人：王兆权


电话：
022
-
28451861


传真：
022
-
28451892


客服电话：
400
-
6515
-
988



公司网站：
www.bhzq.com


（
38
）名称：海通证券股份有
限公司


注册地址：上海市淮海中路
98
号


办公地址：上海市广东路
689
号


法定代表人：王开国


联系人：金芸、李笑鸣


电话：
021
-
23219000


传真：
021
-
23219100


客户服务热线：
95553
或拨打各城市营业网点咨询电话


公司网站：
www.htsec.com


（
39
）名称：东吴证券股份有限公司


住所：苏州工业园区翠园路
181
号商旅大厦
18
-
21
层


法定代表人：吴永敏


联系人：方晓丹


电话：
0512
-
65581136


传真：
0512
-
65588021


公司网站：
www.dwzq.com.cn


（
40
）名称：金元证券股份有限公司


注册地址：海南省海口市南宝路
36
号证券大厦
4
层


办公地址：深圳市深南大道
4001
号时代金融中心
17
楼


法定代表人：陆涛


联系人：马贤清


电话：
0755
-
83025022


传真：
0755
-
83025625


客服电话：
4008
-
888
-
228


公司网站：
www.jyzq.cn


（
41
）名称：光大证券股份有限公司


注册地址：上海市静安区新闸路
1508
号


办公地址：上海市静安区新闸路
1508
号



法定代表人：薛峰


联系人：刘晨


电话：
021
-
22169999


传真：
021
-
2216913
4


客服电话：
4008888788
，
10108998
，
95525


公司网站：
www.ebscn.com


（
42
）名称：东海证券股份有限公司


注册地址：江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18
-
19
楼


办公地址：上海市浦东新区东方路
1928
号东海证券大厦


法定代表人：朱科敏


客服电话：
95531
；
4008888588


联系人：梁旭


电话：
0519
-
88157761


传真：
0519
-
88157761


公司网站：
www.longone.com.cnn


（
43
）
名称：国盛证券有限责任公司


注册地址：南昌市北京西路
88
号（江信国际金融大厦）


办公地址：南昌市北京西路
88
号（江信国际金融大厦）


法定代表人：曾小普


联系人：
陈明


电话：
0791
-
86281305


传真：
0791
-
86282293


客服电话：
4008
-
222
-
111


公司网站
：
www.gsstock.com


（
44
）名称：山西证券股份有限公司


住所：山西省太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼


法定代表人：侯巍


联系人：郭熠


电话：
0351
－
8686659



传真：
0351
－
8686619


客服电话：
400
-
666
-
1618
、
95573


公司网站：
www.i
618.com.cn


（
45
）名称：湘财证券有限责任公司


注册地址：长沙市黄兴中路
63
号中山国际大厦
12
楼


办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198
号标志商务中心
11
楼


法定代表人：林俊波


联系人：钟康莺


电话：
021
-
68634518


传真：
021
-
68865680


开放式基金客服电话：
400
-
888
-
1551


公司网站：
www.xcsc.com


（
46
）名称：国联证券股份有限公司


注册地址：无锡市县前东街
168
号


办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街
8
号


法定代表人：雷建辉


联系人：沈刚


电话：
05
10
-
82831662


传真：
0510
-
82830162


客服电话：
95570


公司网站：
www.glsc.com.cn


（
47
）名称：国海证券股份有限公司


注册地址：广西桂林市辅星路
13
号


公司地址：广西南宁市滨湖路
46
号


法定代表人：张雅锋


联系人：牛孟宇


电话：
0755
-
83709350


传真：
0755
-
83704850


客服电话：
95563



公司网站：
www.ghzq.com.cn


（
48
）名称：广州证券有限责任公司


注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路
5
号广州国际金融中心
19
、
20
楼


办公地址
：广州市天河区珠江新城珠江西路
5
号广州国际金融中心
19
、
20
楼


法定代表人：刘东


联系人：林洁茹


电话：
020
-
88836999


传真：
020
-
88836654


客服电话：
020
-
961303


公司网站：
www.gzs.com.cn


（
49
）名称：第一创业证券股份有限公司


通讯地址：
深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
18
楼


法定代表人：刘学民


传真：
0755
-
23838750


联系人：毛诗莉


客服电话：
4008881888


公司网站：
www.fcsc.cn


（
50
）名称：中信证券股份有限公司


注册地址
：广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场（二期）北座


办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
48
号中信证券大厦


法定代表人：王东明


联系人：陈忠


电话：
010
-
60833722


传真：
010
-
60833739


客服电话：
95558


公司网站：
www.citics.com


（
51
）名称：德邦证券有限责任公司


注册地址：上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9
楼


办公地址：上海市福山路
500
号城建大厦
26
楼



法定代表人：姚文平


联系人：罗芳


电话：
021
-
68761616


传真：
021
-
68767981


客服电话：
400
-
8888
-
128


公司网站：
www.tebon.com.cn


（
52
）名称：国元证券股份有限公司


住所：合肥市寿春路
179
号


法定代表人：凤良志


联系人：陈琳琳


联系电话：
0551
－
2246273


开放式基金咨询电话：安徽地区：
95578


开放式基金业务传真：
0551
-
2272100


公司网站：
www.gyzq.com.cn


（
53
）名称：华安证券有限责任公司


注册地址：安徽省合肥市长江中路
357
号


办公地址：安徽省合肥市阜南路
166
号润安大厦


法定代表人：李工


联络人：甘霖


电话：
0551
-
516166
6


传真：
0551
-
5161600


客服电话：
96518
（安徽），
4008096518
（全国）


公司网站：
www.hazq.com


（
54
）名称：中信证券（山东）有限责任公司


注册地址：山东省青岛市崂山深圳路
222
号
1
号楼
2001


办公地址：青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
20
层（
266061
）


法定代表人：张智河


联系人：吴忠超


电话：
0532
-
85022326



传真：
0532
-
85022605


客服电话：
0532
-
96577


公司网站：
www.zxwt.com.cn


（
55
）名称：中信证券（浙
江）有限责任公司


注册地址：浙江省杭州市解放东路
29
号迪凯银座
22
层


办公地址：浙江省杭州市解放东路
29
号迪凯银座
22
层


法定代表人：沈强


联系人：王霈霈


电话：
0571
-
86078823


客服电话：
95548


（
56
）名称：财通证券股份有限公司


注册地址：杭州市解放路
111
号


法定代表人：沈继宁


联系人：徐轶青


电话：
0571
-
87822359


传真：
0571
-
87818329


客服电话：
96336
（浙江），
40086
-
96336
（全国）


公司网站：
www.ctsec.com


（
57
）名称：中原证券股份有
限公司


注册地址：郑州市郑东新区商务外环路
10
号


办公地址：郑州市郑东新区商务外环路
10
号


法定代表人：石保上


联系人：程月艳、耿铭


电话：
0371
-
65585670


传真：
0371
-
65585665


客服电话：
0371
-
967218
或
4008139666


公司网站：
www.ccnew.com


（
58
）名称：国都证券有限责任公司


注册地址：北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9
层
10
层



办公地址：北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9
层
10
层


法定代表人：常喆


联系人：黄静


电话：
010
-
84183
333


传真：
010
-
84183311
-
3389


客服电话：
400
-
818
-
8118


公司网站：
www.guodu.com


（
59
）名称：万联证券有限责任公司


注册地址：广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


办公地址：广州市天河区珠江东路
11
号高德置地广场
F
栋
18
、
19
层


法定代表人：张建军


开放式基金咨询电话：
400
-
8888
-
133


开放式基金接收传真：
020
-
22373718
-
1013


联系人：罗创斌


联系电话：
020
-
37865070


公司网站：
www.wlzq.com.cn


（
6
0
）名称：世纪证券有限责任公司


注册地址：深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦
40
-
42
楼


办公地址：深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦
40
-
42
楼


法定代表人：卢长才


联系人：袁媛


电话：
0755
-
83199511


传真：
0755
-
83199545


客服电话：
0755
-
83199511


公司网站：
www.csco.com.cn


（
61
）名称：财富证券有限责任公司


注册地址：长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26
楼


办公地址：长沙市芙蓉中路二段
80
号顺天国际财富中心
26
楼


法定代表人：蔡一兵



联系人
：郭磊


电话：
0731
-
84403319


公司网站：
www.cfzq.com


（
62
）名称：安信证券股份有限公司


注册地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28
层
A02
单元


办公地址：深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28
层
A02
单元


深圳市福田区深南大道
2008
号中国凤凰大厦
1
栋
9
层


法定代表人：牛冠兴


电话：
0755
-
82825551


传真：
0755
-
82558355


统一客服电话：
4008001001


公司网站：
www.essence.com.cn


（
63
）名称：中航证券有限公司


住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国际金融大厦
A
座
41
楼


法定代表人：杜航


联系人：戴蕾


电话：
400
-
886
-
6567


传真：
0791
-
86770178


公司网站：
www.avicsec.com


（
64
）名称：长江证券股份有限公司


地址：武汉市新华路特
8
号长江证券大厦


法定代表人：胡运钊


客服电话：
955679
或
4008888999


联系人：李良


电话：
027
-
65799999


传真：
027
-
85481900


客服网站：
www.95579.com


（
65
）名称：瑞银证券有限责任公司


注册地址：北京市西城区金融大街
7
号英蓝国际金融中心
12
层、
15
层



办公地址：北京市西城区金融大街
7
号英蓝国际金融中心
12
层、
15
层


法定代表人：程宜荪


联系人：牟冲


电话：
010
-
58328112


传真：
010
-
58328748


客服电话：
400
-
887
-
8827


公司网站：
www.ubssecurities.com


（
66
）名称：恒泰证券股份有限公司


注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111
号


办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区
新华东街
111
号


法定代表人：庞介民


联系人：常向东
孙伟


电话：
0471
-
4913998


传真：
0471
-
4930707


客服电话：
0471
-
4961259


公司网站：
www.cnht.com.cn


（
67
）名称：宏源证券股份有限公司


注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路
233
号宏源大厦


办公地址：北京市西城区太平桥大街
19
号


法定代表人：冯戎


联系人：李巍


电话：
010
-
88085858


传真：
010
-
88085195


客服电话：
4
008
-
000
-
562


公司网站：
www.hysec.com


（
68
）名称：中国中投证券有限责任公司


注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
18
层
-
21
层
及第
04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元


办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A
栋第
04
、
18
层



至
21
层


法定代表人：龙增来


联系人：刘毅


电话：
0755
-
82023442


传真：
0755
-
82026539


开放式基金咨询电话：
400
-
600
-
8008


公司网站：
www.china
-
invs.cn


（
69
）名称：齐鲁证券有限公司


注册地址：济南市市中区经七路
86
号


办公地址：济南市经七路
86
号证券大厦


法定代表人：李玮


联系人：吴阳


电话：
0531
－
68889155


传真：
0531
－
68889752


客服电话：
95538


公司网站：
www.qlzq.com.cn


（
70
）名称：方正证券股份有限公司


注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22
－
24
层


办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦
22
－
24
层


法定代表人：雷杰


联系人：彭博


电话：
0
731
-
85832343


传真：
0731
-
85832214


客服电话：
95571


公司网站：
www.foundersc.com


（
71
）名称：江海证券有限公司


住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56
号


注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56
号


办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56
号



法定代表人：孙名扬


联系人：张背北


电话：
0451
-
85863696


传真：
0451
-
82287211


客户服务热线：
400
-
666
-
2288


网址：
www.jhzq.com.cn


（
72
）名称：华宝证券有限责任公司


注册地址：上海市陆家嘴环路
166
号未来资产大厦
27
层


办公地址：上海市陆家嘴环路
166
号未来资产大厦
27
层


法定代表人：陈林


联系人：宋歌


电话：
021
-
50122086


传真：
021
-
50122200


客服电话：
4008209898


公司网站：
www.cnhbstock.com


（
73
）名称：英大证券有限责任公司


注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


法定代表人：吴骏


联系人：吴尔晖


联系电话：
0755
-
83007159


业务传真：
0755
-
83007034


客服热线：
4000
-
188
-
688


公司网址
www.ydsc.com.cn


（
74
）
名称：中国民族证券有限责任公司


注册地址：北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
A
座
6
-
9
层


办公地址：北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
A
座
6
-
9
层


法定代表人：赵大建


联系人：李微



联系电话：
010
-
59355941


客服电话：
40088
-
95618


公司网站：
www.e5618.com


（
75
）名称：华龙证券有限责任公司


注册地址：甘肃省兰州市静宁路
308
号


办公地址：兰州市城关区东岗西路
638
号财富大厦


法定代表人：李晓安


联系人：李昕田


电话：
0931
-
4890100


传真：
0931
-
4890118


客服电话：
400
-
6898888


公司网站：
www.hlzqgs.com


（
76
）名称：信达证券股份有限公司


注册地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


办公地址：北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人：张志刚


联系人：唐静


电话：
010
-
63081000


传真：
010
-
63080978


客服电话：
400
-
800
-
8899


公司网站：
www.cindasc.com


（
77
）名称：厦门证券
有限公司


注册地址：厦门市莲前西路
2
号莲富大厦十七楼


办公地址：厦门市莲前西路
2
号莲富大厦十七楼


法定代表人：傅毅辉


联系人：赵钦


电话：
0592
-
5161642


传真：
0592
-
5161640


客服电话：
0592
-
5163588



公司网站：
www.xmzq.cn


（
78
）名称：南京证券有限责任公司
（未完）