[发行]成长ETF联接：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
华宝兴业 上证 180 成长 交易型开放式指数证券投资 基金 联接基金 （更新）摘要 20 1 4 年第 2 号 基金管理人： 华宝兴业 基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行 股份有限公司 重要提示 华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （以下简称 “ 本基金 ” ） 根据 中国证券监督管理委员会证监许可［ 20 11 ］ 496 号 文 核准 募集。 本基金基金合同于 20 11 年 8 月 9 日 正 式 生效。 基金管理人保证《华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》 ( 以下简称“ 招募说明书”或“本招募说明书” ) 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金 前，需充分了解 本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同 时，亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括：因整体政治、经 济、社会等环境因素对证券价格产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产 生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩 表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书 摘要 所载内容截止日为 201 4 年 8 月 9 日， 有关财务数据和净值表现 数据 截止日为 20 1 4 年 6 月 3 0 日 ， 财务数据未经审计 。 一、 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华宝兴业基金管理有限公司 住所： 上海市 浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人：郑安国 总经理： HUANG Xiaoyi Helen （ 黄小薏 ） 成立日期： 2003 年 3 月 7 日 注册资本： 1 .5 亿元 电话： 021 － 38505888 联系人：韩东霞 股权结构： 中方股东华宝信托有限责任公司持有 51% 的股份，外方股东领先资产管理有限公司 持有 49% 的股份。 （二） 基金管理人主要人员情况 1、 董事会成员 郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、 南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司 研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金 管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理，中国太平 洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司董事。 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分析 师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、 董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。 L ionel PAQUIN 先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有限公司 从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。 谢文杰先生，董事，硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及投资银行初级市 场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外）董事总经理兼结 构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公 司环球市场部中国区销售及交易部门主管、法国兴业亚洲有 限公司领先资产管理中国区业务部门主管、华宝兴业基金管理有限公司副总经理。现任领先资产管 理有限公司董事总经理，亚洲地区主管。 张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学经济管理学院（现东凌经济管理 学院）教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席，管理科学研究 所所长。 罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方会 计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管 中心主任。 江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公 司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北 京竞天公诚律师事务所律师。 2 、监事会成员 Anne MARION - BOUCHACOURT 女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融机构业务 副总裁，索尔文国际副总裁，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。现任法兴集团 中国区负责人，集团管理委员会委员。 贾璐女士，监事，硕士，高级工程师。曾任宝钢自动化部组干 科主办，宝钢国贸公司人事部人 才开发室主任，宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长，宝钢资源（国际）公司总经理助理。 现任华宝投资公司副总经理，宝钢集团金融系统党委副书记。 贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理 , 现任公司营运副 总监。 3 、高级管理人员 HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏）女士，总经理，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分 析师， Acthop 投资公司财务总监。 2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总 监、董事会秘书、副总经理，现 任公司总经理。 Alexandre Werno 先生，常务副总经理，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风 险管理工作；曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。 2013 年 5 月加入华宝兴 业基金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。 任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证 券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经 理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。 2 007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经 理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公 司市场部任职。 2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经 理、营运副总监、营运总监。现任公司副总经理。 刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。 现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。 4 、本基金基金经理 胡洁女士，金 融学硕士。 2006 年 6 月加入华宝兴业基金管理有限公司 , 先后任交易员、高级产 品经理、高级分析师、投资经理助理的职务。 2012 年 10 月起任华宝兴业上证 180 成长交易型开放 式指数证券投资基金、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金的历任基金经理为余海燕女士 , 任职时 间为 2011 年 8 月至 2012 年 10 月。 5 、投资决策委员会成员 任志强先生，副总经理、投资总监。 郭鹏飞先生，投资副总监、国内投资部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基 金基金经理、 华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金经理。 刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。 王智慧先生，助理投资总监、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业医药 生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。 邵喆阳先生，助理投资总监、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业服务 优选股票型证券投资基金基金经理、 华宝兴业生态中国股票型证券投资基金基金经理 。 ( 三 ) 基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责 ： 1、 依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、 办理本基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制中期和年度基金报告； 7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、 中国证监会规定的其他职责。 ( 四 ) 基金管理人承诺 1、 基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等 法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、 基金管理人不从事下列行为： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产； (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 ( 五 ) 基金管理人内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流 动性风险、操作风险、合 规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，建立清 晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。 定性的 度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相 应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围 以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风 险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备 了相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时 结合 新的需求加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员 及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部风险控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，保证内 部控制制度的有效执行。 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位， 各部门和 岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作， 独立进行。 相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制 衡措施来消除内部控制中的盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门，应 当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序 和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本， 保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此基础 上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员 工，不留有制度上的空白或漏洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和 化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或 完善。 （ 2 ）内部风险控 制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完 整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术 系统控制、会计系统控制、档案管 理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 （ 3 ）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察 长的任免须报中国证监会核准。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事 会及董事会下设的相关专门 委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基 金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改 建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督 察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （ 4 ）监察稽核及风险管理制度 监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序 和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 监察稽核部和风险管理部负责调查 评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公 司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失 提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况； 负责包括基金经理离任审 查在内的各项内部审计事务等 。 3 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 二、 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门 内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰伍拾伍万贰仟肆佰叁拾柒元整 法定代表人：田国立 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管业务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：王永民 客服电话： 95566 传真：（ 010 ） 66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有员工 120 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、 基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有 硕士以上学位或高 级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一 对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外三类机构银行间债券、券商资产 管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、产 品丰富 的托管产品体系 。在国 内 ，中国银行是首家 开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客 户提供个性化的托管 增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。 （三 ）证券投资基金托管情况 截至 20 14 年 3 月 31 日，中国银行已托管 259 只证券投资基金，其中境内基金 234 只， QDII 基金 25 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客 户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国 银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿 业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设， 风险检视，工作程序与制度的 执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获 得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无保留意 见的审阅报告。 2013 年，同时获得了基于“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审阅报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监 督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托 管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现 基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的 , 应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 三、 相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1 、直销机构： （ 1 ）直销柜台 本公司在上海开 设直销柜台。 地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 邮政编码： 20012 0 直销柜台电话： 021 - 38505731 、 38505732 、 021 - 38505888 - 301 或 302 直销柜台传真： 021 - 50499663 、 50988055 （ 2 ）直销 e 网金 投资者可以通过本公司 直销 e 网金 网上交易系统办理本基金的 申购、赎回、转换 等业务，具体 交易细则请参阅本公司网站公告。 直销 e 网金 网址： www. fsfund .com 。 2 、代销机构： （ 1 ） 中国银行股份有限公司 住所： 北京市复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人： 田国立 客户服务电话： 95566 网址： www.b oc .c n （ 2 ） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com (3) 中国工商银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定 代表人： 姜建清 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn （ 4 ） 中国农业银行 股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代 表人： 蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： www.95599.cn （ 5 ） 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市 银城中路 188 号 办公地址 ：上海市银城中路 188 号 法定代表人： 牛锡明 电话：（ 021 ） 58781234 传真 ：（ 021 ） 58408483 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com （ 6 ） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 傅育宁 联系人：邓炯鹏 联系电话： 0755 － 83198888 公司网址： www.cmbchina.com 客户服务电话： 95555 （ 7 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西 城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 联系电话： 010 - 58560666 传真： 010 - 57092611 联系人： 杨成茜 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 8 ） 中信 银行股份有限公司 法定代表人： 常振明 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 24 小时客户服务热线： 95558 网址： bank.ecitic.com （ 9 ） 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人： 孙建一 联系人：张莉 联系电话：021-38637673 传真电话：021-50979507 客户服务电话：95511-3 公司网址: bank.pingan.com （ 10 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人：吉晓辉 联系人： 高天、虞谷云 电话： 021 - 61618888 传真： 021 - 63604199 客户服务热线： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 1 1 ） 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：刘宝凤 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：400 888 8811 （ 1 2 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海浦东新区商城路 618 号 法定代表人： 万建华 电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 服务热线： 400 - 8888 - 666 公司网站： www.gtja.com （ 13 ）光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人： 刘晨 、李芳芳 电话： 021 － 22169999 传真： 021 － 22169134 客户服务热线： 95525 、 4008888788 、 10108998 公司网址： www.ebscn.com （ 14 ）海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 电话： 021 － 23219000 服务热线： 95553 、 400 － 8888 － 001 或拨打 各城市营业网点咨询电话 联系人：李笑鸣 公司网址： www.htsec.com （ 15 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 400 - 8888 - 888 电话： 010 - 665684 5 0 联系人： 宋明 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 16 ）中信建投证券 股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 400 - 8888 - 108( 免长途费 ) 联系人：权唐 公司网址： www.csc108.com （ 17 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943 666 联系人 ：林生迎 客户服务热线： 4008888111 、 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 18 ） 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 联系人：黄岚 统一客户服务热线： 95575 或致电各地营业网点 公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn （ 19 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人：李良 客户服务热线：95579或 4008 - 888 - 999 公司客服网址： www.95579.com （ 20 ） 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人： 范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588 021 客服电话： 0512 - 33396288 网址： http://www.dwzq.com.cn ( 21 ) 华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话： 025 － 5 7038523 传真： 025 － 84579763 联系人：彭长泉 公司网址： www.htsc.com.cn 客户服务热线： 95597 (22) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪 商贸广场 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层 法定代表人：储晓明 电话： 021 - 33389888 或 21 - 54033888 传真： 021 - 54038844 客服电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.sywg.com （ 23 ）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（ 51804 8 ） 法定代表人 : 杨宇翔 联系人 : 郑舒丽 电话 :0755 - 22626172 客服电话 : 95511 — 8 公司网址 : http://www.pingan.com （ 24 ）中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人：王东明 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人：陈忠 客户服务电话： 95548 公司网址： www.ce.ecitic.com （ 25 ） 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 电话： 0591 - 38162212 联系人：黄英 客户服务热线： 95562 公司网站： www.xyzq.com.cn （ 2 6 ）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 客户服务电话： 95548 公司网址： www.bigsun.com.cn （ 27 ） 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 楼至 26 楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755 － 82130833 传真： 0755 - 82133952 客户服务热线： 95536 国信证券网站： www.guosen.com.cn （ 28 ） 中信证券（山东） 有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户咨询电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 29 ） 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代 表人：陈林 邮政编码： 200120 客服热线： 400 - 820 - 9898 ， 021 - 38929908 总部总机电话： 021 - 68777222 传真： 021 - 68777822 公司网站： http://www.cnhbstock.com （ 30 ） 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 咨询电话： 4006208888 或各地营业网点咨询电话 网址： www.bocichina.com 传真： 021 - 50372474 （ 31 ） 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 邮编 010010 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 邮编 010010 法定代表人：庞介民 联系人：王旭华 联系电话： 0471 - 4972343 网址： www.cnht.com.cn （ 32 ） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755 - 83516094 传真： 0755 - 83515567 客户服务热线： 0755 - 33680000 、 400 6666 888 公司网址： www.cgws.com （ 33 ） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人：杜庆平 联系人： 胡天彤 电话： 022-28451709 传真： 022-28451958 客户服务电话： 4006515988 网址： http://www.bhzq.com （ 34 ） 中国中投证券有限责任公司 住所：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18 - 21 层 法定代表人 : 龙增来 联系电话： 0755 - 82023442 传真： 0755 - 82026539 联系人： 刘毅 客服电话： 400 600 8008 、 95532 网址： www.china - invs.cn （ 35 ） 国元证券股份有限公司 注册地址：合肥寿春路 179 号 法人代表：凤良志 客户服务热线： 4008888777 或 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 36 ） 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼 法定代表人： 牛冠兴 联系电话： 0755 - 82558323 传真： 0755 - 82558355 联系人： 余江 客服电话： 40 08 - 001 - 001 公司网址： www.essence.com.cn （ 37 ） 中国国际金融有限公司 住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人： 金立群 基金代销业务联系人： 罗春蓉 、肖婷 联系电话： 010 - 65051166 传真： 010 - 65058065 （ 38 ） 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531 - 68889155 传真： 0531 - 68889752 客服电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn （ 39 ）华福证券有限责任公司 地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 96326 （福建省外请加拨 0591 ） 公司网址： www. hfzq.com.cn （ 40 ） 信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 联系人：唐静 联系 电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客服电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com （ 41 ） 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 电话： 0451 - 85863696 传真： 0451 - 82287211 客户服务热线： 400 - 666 - 2288 网址： www.jhzq.com.cn （ 42 ） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com （ 43 ）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 电话： 043 1 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 客服电话： 4006000686 网址： www.nesc.cn （ 44 ）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：方加春 联系人：叶蕾 电话： 021 - 68761616 传真： 021 - 68767981 客户服务电话： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn （ 45 ） 华安证券 股份 有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表人：李工 公司电话： 0551 - 6 5161666 传真： 0551 - 6 5161600 网址： www.hazq.com 客户服务电话： 96518 （安徽） 、 400 - 80 - 96518 （全国） （46）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市西藏中路 336 号 法定代表人： 龚德雄 联系人： 许曼华 电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 53519888 网址： www.962518.com 客户服务电话： 4008918918 、 021 - 962518 （47）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （ 48 ）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话： 0791 - 86768681 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.a vicsec.com （ 4 9 ）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 联系人：郭熠 联系电话： 0351 － 8686659 传真： 0351 － 8686619 客户服务电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 公司网址： www.i618.com.cn （ 50 ）财达证券有限责任公司 注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 办公地址： 河北 省石家庄市桥西区自强路 35 号 法定代表人： 翟建强 业务联系人：李菁菁、马辉 电话： 0311 - 66006219 、 0311 - 66006342 传真： 0311 - 66006201 网址： www.s10000.com 客服电话： 4006128888 （ 51 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话 ： 021 - 38609777 公司网址： www.noah - fund.com 客户服务电话： 400 － 821 － 5399 （ 52 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人： 陈操 电话： 0755 - 88394666 传真： 0755 - 88394677 客户服务电话： 400 - 850 - 7771 网址： t.jrj.com (53 ) 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海 市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 58870011 传真： 021 - 68596919 客服热线： 400 - 700 - 9665 好买基金交易网： www.ehowbuy.com (54 ) 深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227950 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.jjmmw.com (55 ) 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话： 0571 - 28829790 ， 021 - 60897869 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 - 766 - 123 公司网址： http://www.fund123.cn/ (56 ) 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人： 其实 电话： 021 - 54509998 传真： 021 - 64385308 客户服务电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 57 ）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人： 王 莉 电话： 021 - 20835788 传真： 021 - 20835879 客户服务电话： 400 - 920 - 0022 公司网址： licaike.hexun.com （ 58 ） 深圳腾元基金销售有限公司 公司网址： www.tenyuanfund.com 客户服务电话： 4006877899 （ 59 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 公司网站： www.5ifund. com 客户服务电话： 4008 - 773 - 772 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。 （二） 注册登记机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上） （三） 律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 联系电话： (86 21) 3135 8666 传真 : （ 86 21) 3135 8600 联系人：黎 明 经办律师：吕 红、黎 明 （四） 会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计 师事务所 住所：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼 法定代表人：葛明 联系电话：（ 021 ） 22288888 传真：（ 021 ） 22280000 联系人：徐艳 签章注册会计师：徐艳、边卓群 四、 基金 的名称 本 基金名称： 华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金 五、 基金的类型 本 基金类型： 契约型开放式 六、 基金的投资 目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 七、基金的投资范围 本基金以目标ETF、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，其中投资于目标ETF的资 产比例不低于基金资产净值的90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（包括中小板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票）、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国 证监会的相关规定，该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其 纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金为目标ETF的联接基金，主要通过投资于目标ETF以达到投资目标。当本基金申购赎回 和买卖目标ETF，或基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期成 份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，本管理人会在10个交易日内对投资组合 进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。 本基金对标的指数的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离 度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。 1、资产配置策略 本基金主要通过投资目标ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被动式指数化投资，达到 跟踪指数的目标。因此，本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；中国证监会允许的其他金融工具的投资比 例不高于基金资产净值的5%。 2、基金投资策略 本基金对基金的投资仅限于目标ETF，现时目标ETF是上证180成长交易型开放式指数证券投 资基金。 （1）投资组合的构建 基金合同生效后，在建仓期内本基金将按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合，在目标 ETF开放申购赎回后将股票组合换购成目标ETF，使本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金 资产净值的90%。 （2）目标ETF的投资方式 本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标ETF基金份额，也可以通 过券商在二级市场上买卖目标ETF基金份额。本基金将根据开放日申购赎回情况、综合考虑流动性、 成本、效率等因素，决定目标ETF的投资方式。通常情况下，本基金以申购和赎回为主：当收到净 申购时，本基金构建股票组合、申购目标ETF；当收到净赎回时，本基金赎回目标ETF、卖出股票 组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将选择作为后续实 物申购目标ETF 的基础证券或者择机在二级市场卖出。本基金在二级市场上买卖目标ETF基金份额 是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。 （3）投资组合的调整 本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合进行调整，从而有 效跟踪标的指数。 3、股票投资策略 本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，采用被动式指数化投资的方法进行日常 管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购。 4、债券投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债 券，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。 5、权证投资策略 本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合 期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价 值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性 的认沽权证策略等。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：95%×上证180成长指数收益率+5%×银行同业存款利率。本基金标的 指数变更的，业绩比较基准将随之变更并公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为ETF联接基金，其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。本 基金在股票基金中属于指数基金，紧密跟踪标的指数，属于股票基金中风险较高、收益与标的指数 所代表的股票市场水平大致相近的产品。 十一、基金的投资组合报告 本基金的投资组合报告所载的数据截至2014年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 2 ,542,388.40 1.86 其中：股票 2,542,388.40 1.86 2 基金投资 126,579,627.68 92.80 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 7,247,326.20 5.31 8 其他资产 38,392.50 0.03 9 合计 136,407,734.78 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 14,931.00 0.01 B 采矿业 65,814.00 0.05 C 制造业 664,657.80 0.49 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 104,009.40 0.08 E 建筑业 17,193.00 0.01 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 81,498.00 0.06 J 金融业 （未完）  |