[发行]民企ETF联接：更新招募说明书摘要（2014年9月）
信纸01 鹏华上证民营企业50交易型开放式指数 证券投资基金联接基金 更新招募说明书（摘要） 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零一四年九月 重要提示 本基金经 2010 年 6 月 1 日中国证券监督管理委员会 下发的 《关于 核准 鹏华上证民营企 业 50 交易型开放式指数基金联接基金募集的批复》（ 证监许可 [2010]747 号 文 ）核准，进行 募集。 并经中国证监会基金部 20 10 年 8 月 5 日 基金部函 [ 2010 ] 号文件《关于 上证民营企业 50 交易型开放式指数基金联接基金备 案确认的函 》 确认合法备案 。根据相关法律法规，本 基金基金合同已于 20 10 年 8 月 5 日 正式 生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进 行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合 同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括 但不限于 ： 市场风险、管理风险、技术风险、流动 性风险、信用风险、本基金特有风险及其他风险，等等。 基金的过往业绩并不 预示其未来表现 ， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承 担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资者 在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本招募说明书 与基金托管人相关信息更新部分 已经本基金托管人复核。本 招募说明书所 载内容截止日为 2014 年 8 月 4 日，有关财务数据和净值表现截止日为 201 4 年 6 月 30 日 ( 未 经审计 ) 。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、名称：鹏华基金管理有限公司 2 、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 3 、设立日期： 1998 年 12 月 22 日 4 、法定代表人：何如 5 、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 6 、电话：（ 0755 ） 82021 233 传真：（ 0755 ） 82021155 7 、联系人： 吕奇志 8 、注册资本：人民币 1.5 亿元 9 、股权结构 ： 出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （ Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司 副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行 长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董 事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理， 现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主 任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易 所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、 中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 现任国信证券股份有限公司副总裁。 周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定 价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派 财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理；2009年2月至今任国信证券股份有限公司 人力资源总部副总经理。 Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group） 国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方 案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛AI资产管 理股份公司（Eurizon AI SGR）首席执行官。 Alessandro Varaldo先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德 意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高 级经理，IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人， 圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia股 份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia投资管理股份公司（Capitalia Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法 人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市 场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保 罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副 教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会 经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃 省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政 策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记 结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算 有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责 贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问 有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工 作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 Andrea Vismara先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事 务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有 限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。 李国阳先生，监事 ，硕士研究生，高级会计师，国籍：中国。曾任深圳国投证券有限 公司资金财务部财务科副科长、审计科副经理、稽核审计部副总经理、第二证券交易部副总 经理、资金财务部总经理，国信证券有限责任公司资金财务部总经理、公司副总会计师兼资 金财务部总经理、上海管理总部总经理、首席会计师兼资金财务部总经理，曾任鹏华基金管 理有限公司董事、监事会召集人，现任国信证券股份有限公司副总裁兼首席会计师、资金财 务总部总经理。 苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、 投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、 渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；2008年11月加 盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。 刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证 券公司工作，1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司，历任登记结算部副总经理，现任公 司登记结算部执行总经理。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师； 2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任监察稽核部法务主管。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同前。 邓召明先生，董事，总裁，简历同前。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国 际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经 理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公 司副总裁。 胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资 部、境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理， 现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事， 现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。 4 、本基金基金经理 崔俊杰先生，国籍中国，金融工程专业管理学硕士， 6 年证券基金从业经验。 2008 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任产品规划部产品设计师、量化投资部量化研究员，先后 从事产品设计、量化研究工作， 2013 年 3 月起至今担任鹏华深证民营 ETF 基金及其联接基 金基金经理， 2013 年 3 月起至今兼任鹏华上证民企 50ETF 基金及其联接基金基金经理， 2013 年 7 月起至今兼任鹏华沪深 300ETF 基金基金经理。崔俊杰先生具备基金从业资格。 本基金历任的基金经理： 2010 年 8 月至 2013 年 3 月由方南先生担任本基金基金经理。 本基金基金经理管理其它基金情况： 2013 年 3 月起至今担任鹏华深证民营 ETF 基金及其联接基金基金经理， 2013 年 3 月起至今兼任鹏华上证民企 50ETF 基金基金经理， 2013 年 7 月起至今兼任鹏华沪深 300ETF 基金基金经理。 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生 ，鹏华基金管理有限公司 董事、总 裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理， 社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、 鹏华双债加 利债券 基金基金经理。 程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理 ， 鹏华价值优势基金基金经理。 冀洪涛先生， 鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理，社保基金组合投资经理 。 王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化投资部总经理 ， 鹏华中证 500 指数（ LOF ） 基 金基金经理。 黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理 ， 鹏华动力增长基金基金经理、 鹏华品 牌传承混合 基金基金经理。 阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理， 鹏华丰收债券基金基金经 理、鹏华 双债保利债券 基金基金经理。 陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理， 鹏华中国 50 混合 基金基金经 理 。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 法定代表人：姜建清 注册资 本： 人民 币 349,018,545,827元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：赵会军 （二）主要人员情况 截至 2014 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 170 人，平均年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职 称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服 务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职 责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产 品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、 企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务，可以为各类客 户提供个性化的托管服务。截至 201 4 年 6 月，中 国工商银行共托管证券投资基金 380 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 44 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一） 基金 销售 机构 1、直销机构： 1 ） 鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 电话 ：（ 0755 ） 82021233 传真：（ 0755 ） 82021155 联系人：吕奇志 2 ） 鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址： 北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 电话：（ 010 ） 88082426 传真：（ 010 ） 88082018 联系人： 李筠 3 ） 鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦801B室 电话：（ 021 ） 68876878 传真：（ 021 ） 68876821 联系人：李化怡 4) 鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址： 武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座4312室 联系电话：（027）85557881 传真：（027）85557973 联系人：祁明兵 5 ） 鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 电话：（020）38927993 传真：（020）38010789 联系人： 周樱 2 、代销银行： 1）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：95588（全国） 传真：010-66107913 联系人：刘秀宇 网址：www.icbc.com.cn 2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王嘉朔 客户服务电话：95533 传真：010-66275654 网址：www.ccb.com 3）中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：刘一宁 网址：www.95599.cn 4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1 号 办公地址：北京市复兴门内大街1 号 法定代表人：田国立 统一客户服务电话：95566 联系人：宋亚苹 公司网站：www.boc.cn 5）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 6)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 传真：010-68858117 客户服务电话：95580 网址www.psbc.com 7）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：0755-83198888 传真：0755-83195049 联系人：邓炯鹏 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 8）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：肖遂宁 联系人：张莉 电话：021-38637673 客服电话：95511-3 网址：http://bank.pingan.com/ 9）上海银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表人：范一飞 客户服务电话： 95594 联系人：汤征程 网址：www.bankofshanghai.com 10) 中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568 联系人：董云巍 传真：010-58560666 网址：www.cmbc.com.cn 11）上海浦东发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 客户服务热线：95528 联系人：唐苑 公司网站：www.spdb.com.cn 12）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 13）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 联系人：郭伟 客服电话：95558 网站：http://bank.ecitic.com 14）华夏银行股份有限公司 办公地点：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577； 联系人：郑鹏 网站：www.hxb.com.cn； 15）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 客户服务电话： 0571-96523，4008888508 网址：www.hzbank.com.cn 16)渤海银行股份有限公司 注册（办公）地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务热线：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 17)东莞银行股份有限公司 注册（办公）地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 联系人：陈幸 客户服务电话：96228 网址：www.dongguanbank.cn 18）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路2号 办公地址：广东省东莞市旗峰路2号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 客户服务电话：961122 网址: www.drcbank.com 19）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼 法定代表人：陈占维 联系人：孙洁 客户服务电话：4006640099 网址: http://www.bankofdl.com/ 20）温州银行股份有限公司 注册（办公）地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 客户服务电话：96699（浙江），962699（上海），0577-96699（其他地区） 网站：www.wzbank.cn 21）宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真： 0574 - 87050024 联系人：胡技勋 客户服务电话： 96528 （上海、北京地区 962528 ） 网址： www.nbcb.com.cn 22 ）浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客户服务热线： 95527 传真： 0571 - 87659188 公司网站： www.cz bank.com 23 ）浙江民泰商业银行股份有限公司 办公地址：温岭市三星大道 168 号 法定代表人：江建法 客户服务电话： 4008896521 联系人：刘兴龙 网址 : www.mintaibank.com 24 ）徽商银行股份有限公司 注册（办公）地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人： 李宏鸣 联系人：叶卓伟 联系电话： 0551-62667635 客户服务电话： 4008896588 网址 : www.hsbank.com.cn 25 ）佛山顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：佛山市顺德区 大良德和居委会拥翠路 2 号 法定代表人：吴海恒 客户服务电话： 0757 - 22223388 网址： www.sdebank.com 26 ）洛阳银行股份有限公司 住所：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 客户服务电话： 96699 网址： http://www.bankofluoyang.com.cn 27 ）包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人：李镇西 联系人：刘芳 联系电话 0472 - 5189051 传真： 0472 - 5189057 客服电话： 内 蒙古地区 0472 - 96016 ；北京地区 010 - 96016 ；宁波地区 0574 - 967210 ； 深圳地区 0755 - 967210 ；成都地区 028 - 65558555 公司网站： www.bsb.com.cn 28 ）珠海华润银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人：蒋伟 客服电话：： 400 - 880 - 0338 或 96588 （广东省外请加拨 0756 ） 联系人：李阳 网址： www.crbank.com.cn 3 、代销券商 1) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区 金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 客户服务电话： 400 - 8888 - 888 联系电话： 010 － 66568430 联系人：田薇 网址： www.chinastock.com.cn 2) 中信证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 联系电话： 010 - 60833799 传真： 010 - 60833739 网址： www.citic s.com 3) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海广东路 689 号 办公地址：上海广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系电话： 021 － 23219275 联系人：李笑鸣 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com 4) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 联系人：芮敏祺 客户服务电话： 95521 网址： www.gtja.com 5) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 传真： 010 - 65182261 客服电话： 4008888108 公司网站： www.csc108.com 6) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 － 26 层 法定代表人：何如 联系电话： 0755 - 82133066 传真： 0755 - 82133952 联系人：齐晓燕 客户服务电话 ： 95536 网址： www.guosen.com.cn 7) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 法定代表人：兰荣 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 联系电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 联系人：谢高得 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 8) 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 深圳市深南大道港 中旅大厦 5 、 18 、 24 楼 法定代表人：吴万善 联系电话： 0755 - 82492193 联系人：庞晓芸 网址： www.htsc.com.cn 9) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532 - 85022326 传真： 0532 - 85022605 客户服务电话： 0532 - 96577 网址： www.zxwt.com.cn 10) 招商 证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 法定代表人：宫少林 联系电话： 0755 - 82943666 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 11) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号 办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人：吴永敏 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 65588021 联系人：方晓丹 客户服务热线： 4008 - 6 01 - 555 网址： www.dwzq.com.cn 12) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人：李良 客户服务电话： 95579 或 4008888999 网址： www.95579.com 13) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：林俊波 联系电话： 021 － 68634518 传真： 021 - 68865680 联系人：钟康莺 客户服务电话： 400 - 888 - 1551 网址： www.xcsc.com 14) 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼（ 4301 - 4316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话： 020 - 87555888 传真： 020 - 87553600 客服电话： 955 75 网址： www.gf.com.cn 15) 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171 号 办公地址：上海市长乐路 989 号 40 楼 法定代表人：储晓明 联系电话： 021 - 33388215 联系人：曹晔 客户服务电话： 95523 或 4008895523 电话委托： 021 - 962505 网址： www.sywg.com 16) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系电话： 0351 － 8686659 联系人：郭熠 网址： www.i618.com.cn 客服电话： 400 - 666 - 1618 、 95573 17) 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：黄耀华 联系电话： 0755 - 83516289 联系人：李春芳 网址： www.cgws.com 18) 齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 2316 室 法定代表人：李玮 联系 电话： 0531 - 68889157 联系人：王霖 客户服务电话： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 19) 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层（ 100007 ） 法定代表人：常喆 联系人：黄静 客户服务电话： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 20) 财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商 务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 联系电话： 0571 - 87925129 客户服务电话： 96336 （上海地区： 962336 ） 网址： www.ctsec.com 21) 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 电话： 0755 - 83025666 传真： 0755 - 83025625 联系人 马贤清 客户服务热线： 400 - 8888 - 228 网址： www.jyzq.cn 22) 东莞证券有限责任公司 注册地址：广东省 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：张运勇 联系人：张巧玲 联系电话： 0769 - 22119426 公司网址： www.dgzq.com.cn 23) 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 联系电话： 010 - 88085201 联系人：李巍 客户服务电话： 4008 - 000 - 562 网址： www.hysec.com 24) 东北证券股份有限公司 注册 地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：杨树财 联系电话： 0431 - 85096517 传真： 0431 - 85096795 联系人：安岩岩 网址： www.nesc.cn 25) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人：郁忠民 联系电话： 021 - 53519888 传真： 021 - 63608300 联系人：张瑾 客服热线： 4008 - 918 - 918 公司网站： www.962518.com 26) 东海证 券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 - 19 楼 法定代表人：朱科敏 联系电话： 0519 - 88157761 传真： 0519 - 88157761 联系人：梁旭 客服热线： 95531 、 400 - 8888 - 588 公司网站： www.longone.com.cn 27) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：沈强 联系人：王霈霈 联 系电话： 0571 - 86078823 传真： 0571 - 85783771 客户服务电话： 0571 - 96598 网址： www.bigsun.com.cn 28) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系电话： 021 - 22169081 传真： 021 - 68817271 联系人：刘晨 客户服务电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com 29) 平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址 ：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人：杨宇翔 联系电话： 0755 - 22627802 传真： 0755 - 82400862 联系人：郑舒丽 客服电话： 95511 — 8 网站： www.pingan.com 30) 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 － 17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16 － 17 层 法定代表人：刘建武 电话： 029 - 87416787 传真： 029 - 87417012 客服热线： 95582 联系人：冯萍 网址： www.westse cu.com.cn 31) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 联系电话： 0791 - 86768681 客服电话： 400 - 8866 - 567 公司网址： www.avicsec.com 32) 华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 联系人：甘霖 公司网址：www.hazq.com 33) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 联系人：陈剑虹 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 34) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 网址：www.bhzq.com 35) 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层 法定代表人：周晖 联系电话：0731-84403319 传真：0731-84403439 联系人：郭磊 客户服务热线：0731-84403343 网址：www.cfzq.com 36) 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：0755-82023442 客户服务热线：400 600 8008、95532 网址：www.china-invs.cn 37) 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 客户服务电话：400-8888-133 网址：www.wlzq.com.cn 38) 第一创业股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：0755-23838750 客服电话：400 888 1888 网址：www.firstcapital.com.cn 39) 广州证券有限责任公司 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 邮政编码：510623 法定代表人：刘东 联系人 ：林洁茹 联系电话：020-88836655 公司总机：020-88836999 传真号码：020-88836654 客服热线：961303 网址：www.gzs.com.cn 40) 浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 电话：021-64718888 传真：021-64713795 联系人：李凌芳 客户服务热线：0571-967777 网址：www.stocke.com.cn 41) 华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人：薛荣年 联系人：王叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 42) 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 联系电话：010-57398063 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 43) 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张背北 联系电话：0451-82336863 客服热线：4006662288 网址：www.jhzq.com.cn 44) 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼 法定代表人：杨炯洋 联系人：李慧灵 联系电话：028－86137782 传真：028-86150615 客户服务咨询电话 ：400-8888-818 网址：www.hx168.com.cn 45) 红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明 电话：0871- 3577942 客户服务电话：0871-3577930 网址：www.hongtazq.com 46) 华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 47) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 服务热线：4006-600109 公司网站：www.gjzq.com.cn 48) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63080985 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 49) 华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市东岗路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 联系人：李昕田 客户服务电话：0931-4890619、4890618、4890100 网址：www.hlzqgs.com 50) 民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表：余政 联系人：赵明 电话：010－85127622 服务热线：400－619－8888 公司网站：www.mszq.com 51) 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 邮政编码：350003 联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。 公司网址：www.hfzq.com.cn 52) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 服务热线：4008888993 公司网站：www.dxzq.net 53) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 法定代表人：高竹 联系电话：0755-82545555 传真：0755-82545500 联系人：赖君伟 网址：www.wkzq.com.cn 54) 财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人：翟建强 联系人：陈丽君 咨询电话：4006128888 公司网址www.s10000.com 55) 新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：马俊杰 电话：010-83561329 传真：010-83561094 邮编：100086 客户服务电话：4006989898 公司网址 ： www.xsdzq.cn 4 、第三方销售机构 1 ）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 传真： 0755 - 82080798 联系人：邓爱萍 网址： www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 2 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限 公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人：汪静波 客服电话： 400 - 821 - 5399 传真： 021 - 38509777 联系人： 何菁菁 网址： www.noah - fund.com 3 ） 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 客服电话： 4000 - 766 - 123 传真： 0571 - 26698533 联系人： 周嬿旻 网址： www.fund123.cn 4 ） 天相投资顾问有限公司 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 客服电话： 010 - 66045678 传真： 010 - 66045527 联系人：林爽 网址： www.txsec.com 5 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人： 张跃伟 客服电话： 400 - 089 - 1289 传真： 021 - 58787698 联系人：刘琼 电话： 021 - 58788678 - 8201 传真： 021 — 58787698 客服电话： 400 - 089 - 1289 公司网站： www.erichfund .com 6 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～ 906 室 住所： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 传真： 021-50325989 联系人：陶怡 网址：www.ehowbuy.com 7 ）北京展恒基金销售有限公司 办公地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人： 闫振杰 联系人：张晶晶 传真： (+86 - 10) 6202 0088 转 8802 客服电话： 400 888 6661 网址： w ww.myfund.com 8 ）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人： 李晓涛 客服电话： (0571)56768888 传真： 0571 - 88911818 联系人：蒋泽君 网址：www.10jqka.com.cn 9 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 联系电话： 020 - 87599527 客服电话： 4001818188 网址： www.1234 567.com.cn 10 ）浙江金观诚财富管理有限公司 住所： 拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层 法定代表人 : 陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话： 0571 - 56028617 客服电话： 4000680058 网址： www.jincheng - fund.com 11) 和讯信息科技有限公司 住所： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人 ： 王莉 联系人：王英俊 联系电话： 021 - 684198 22 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： licaike.hexun.com 12 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人： 马令海 联系人：邓洁 联系电话： 010 - 58321388 - 1105 客服电话： 010 - 58325327 网址： jrj.xinlande.com.cn 13) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 ：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人： 唐宁 联系人：王巨明 联系电话： 010 - 52855650 客服电话： 400 - 6099 - 500 网址： www.yixinfund.com 14) 泛华普益基金销售有限公司 住所： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 法定代表人：于海锋 联系人：黄飚 联系电话： 028 - 84252471 客服电话： 4 00 - 8878 - 566 网址： www.pyfund.cn 15) 中期时代基金销售（北京）有限公司 住所： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人 ：路瑶 （未完）  |