[上市]森源电气：关于非公开发行限售股解禁上市流通的提示性公告
证券代码：002358 证券简称：森源电气 编号：2014-041 河南森源电气股份有限公司 关于非公开发行限售股解禁上市流通的提示性公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、本次限售股份可上市流通数量为 53,797,744 股，占公司总股本比例为13.5239%。 2、本次限售股份可上市流通日为 2014年9月19日。 一、公司非公开发行股票情况及目前股本情况 河南森源电气股份有限公司（以下简称“公司”或“森源电气”）经中国证券监督管 理委员会《关于核准河南森源电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2013]947号）核准，非公开发行53,797,744股股票，发行价格为13.30元，并于 2013 年 9月12日在深圳证券交易所上市。公司本次非公开发行前股本为344,000,000股，非公开 发行完成后，总股本变更为397,797,744股。 截至本公告发布之日，公司总股本为397,797,744股，其中有限售条件股份数量为 247,065,392股，占公司总股本的62.11%。本次解除限售的股份数量为53,797,744股，占 公司总股本比例为 13.5239%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、公司非公开发行股票的认购对象易方达基金管理有限公司、太平洋资产管理有限责 任公司、郑州宇通集团有限公司、财通基金管理有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、 上投摩根基金管理有限公司、金鹰基金管理有限公司承诺其认购的公司非公开发行的股份 自上市之日（2013年9月12日）起12个月内不转让。 2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的承诺。 3、本次申请解除股份限售的股东不存在占用上市公司资金的情形，上市公司也不存在 对其违规担保的情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通日期为2014年9月19日（星期五）。 2、本次解除限售股份数量为53,797,744股，占公司总股本的13.5239%。 3、本次申请解除限售股份的持有人为七名（共计15个证券账户）。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表： 序号 股东名称 所持限售股份 总数 本次解除限售 数量 其中处于质押 冻结状态的股 份 1 易方达基金管理有限公司(全国社保五零二 组合) 5,674,150 5,674,150 0 2 太平洋 资产管 理有限 责任公 司 中国太平洋财产保险-传统-普通 保险产品-013C-CT001深 1,824,000 1,824,000 0 中国太平洋人寿保险股份有限 公司-传统-普通保险产品 2,052,000 2,052,000 0 中国太平洋人寿保险股份有限 公司-分红-个人分红 1,824,000 1,824,000 0 3 郑州宇通集团有限公司 5,674,150 5,674,150 0 4 财通基金管理有限公司 16,000,000 16,000,000 0 5 华宝兴 业基金 管理有 限公司 中国建设银行—华宝兴业多策 略增长证券投资基金 2,900,000 2,900,000 0 中国建设银行—华宝兴业收益 增长混合型证券投资基金 2,900,000 2,900,000 0 中国银行—华宝兴业动力组合 股票型证券投资基金 1,900,000 1,900,000 0 中国建设银行—华宝兴业新兴 产业股票型证券投资基金 2,900,000 2,900,000 0 6 上投摩 根基金 管理有 限公司 中国建设银行—上投摩根成长 先锋股票型证券投资基金 3,800,000 3,800,000 0 中国工商银行—上投摩根双核 平衡混合型证券投资基金 400,000 400,000 0 中国建设银行—上投摩根双息 平衡混合型证券投资基金 800,000 800,000 0 招商银行股份有限公司—上投 摩根行业轮动股票型证券投资 基金 1,000,000 1,000,000 0 7 金鹰基金管理有限公司 4,149,444 4,149,444 0 合计 53,797,744 53,797,744 0 四、股本结构变动情况 股票类型 本次变动前 （股） 本次变动（股） 本次变动后（股） 增加 减少 一、限售流通股（或 非流通股） 247,065,392 53,797,744 193,267,648 01 首发后个 人类限售股 16,600,000 16,600,000 0 03 首发后机 构类限售股 37,197,744 37,197,744 0 04 高管锁定 股 10,000,000 10,000,000 05 首发前个 人类限售股 84,120,128 84,120,128 06 首发前机 构类限售股 99,147,520 99,147,520 二、无限售流通股 150,732,352 53,797,744 204,530,096 其中未托管股 数 0 三、总股本 397,797,744 397,797,744 五、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：森源电气本次申请解除限售股东均已严格履行其在2013年度 非公开发行股票中所做的股权限售承诺；本次非公开发行限售股份上市流通符合《公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等有关规定；截至本保荐意见出具之日，森源电气与本次非公开发行限售股份上市流通事 宜相关的信息披露真实、准确、完整。 保荐机构对本次非公开发行限售股份上市流通无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股本结构表和限售股份明细表； 4、保荐机构的核查意见。 特此公告。 河南森源电气股份有限公司 董 事 会 2014年9月18日 中财网
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