[发行]中欧动力：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
中欧 新动力股票型 证券投资基金 （ LOF ） 更新招募说明书摘要 （ 201 4 年 第 2 号） 基金管理人：中欧基金管理有限公司 基金托管人： 中国光大银行 股份有限公司 二〇一 四 年 九 月 重要提示 本基金经 2010 年 11 月 17 日 中国证券监督管理委员会下发的《关于核准中 欧新动力股票型证券投资基金（ LOF ）募集的批复》（证监许可 [2010]1646 号文） 核准，进行募集。本基金基金合同于 2011 年 2 月 10 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益 ；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会 等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，由于基金投资人连续大量 赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以 及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为股票型基金 ，属于证券投资基金 中较高风险、较高收益的投资品种 ，预期风险和预期收益高于混合型基金、债券 型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明 书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的 其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据《中欧新动力股票型证券投资基金（ LOF ）基 金合同》和《中欧 新动力股票型证券投资基金（ LOF ）更新招募说明书》编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日 201 4 年 8 月 9 日（特别事项注明除外）， 有关财务数据和净值表现截止日为 201 4 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 目 录 一、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................................ 5 二、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................................ 8 三、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ .......................... 10 四、基金的名称 ................................ ................................ ................................ .............................. 27 五、基金的类型 ................................ ................................ ................................ .............................. 27 六、基金的投资目标 ................................ ................................ ................................ ...................... 27 七、基金的投资方向 ................................ ................................ ................................ ...................... 28 八、基金的投资策略 ................................ ................................ ................................ ...................... 28 九、基金的业绩比较基准 ................................ ................................ ................................ ............... 32 十、基金的风险收益特征 ................................ ................................ ................................ ............... 32 十一、基金的投资组合报告 ................................ ................................ ................................ ........... 32 十二、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ .......................... 38 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............... 39 十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................ ................................ ............................ 41 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 ．名称：中欧基金管理有限公司 2 ．住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 3 ．办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 4 ．法定代表人： 窦玉明 5 ．组织形式：有限责任公司 6 ．设立日期： 2006 年 7 月 19 日 7 ．批准设立机关：中国证监会 8 ．批准设立文号：证监基金字 [2006]102 号 9 ．存续期间：持续经营 10 ．电话： 021 - 68609600 11 ．传真： 021 - 33830351 12 ．联系人： 袁维 13 ．客户服务热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 14 ．注册资本： 1.88 亿元人民币 15 ．股权结构： 意大利意联银行股份合作公司（简称 UBI ）出资 6,580 万元人民币，占公司 注册资本的 35% ； 国都证券有限责任公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 2 0% ； 北京百骏投资有限公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 2 0% ； 万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5% ； 窦玉明出资 921.2 万元人民币，占公司注册资本的 4.9% ； 刘建平出资 921.2 万元人民币，占公司注册资本的 4.9% ； 周蔚文出资 770.8 万元人民币，占公司注册资本的 4.1% ； 许欣出资 770.8 万元人民币，占公司注册资本的 4.1% ； 陆文俊出资 376 万元人民币，占公司注册资本的 2% 。 上述 9 个股东共出资 18,800 万元人民币。 （二）主要人员情况 1 ．基金管理人董事会成员 窦玉明先生， 清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA ，中国 籍。中欧基金管理有限公司董事长 ，民航投资管理有限公司董事 。曾任职于君安 证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉 实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。 Marco D ’ Este 先生， 意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历 任布雷西亚农业信贷银行（ CAB) 国际部总监，联合信贷银行 (Unicredit) 米兰 总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东 京分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（ UBI ）机构银行业务部总监， 并曾在 Credito Italiano( 意大利信贷银行 ) 圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行 及米兰总部工作。 卢树奇先生， 中国社会科学院货币银行学专业研究生，中国籍。现任国都景 瑞投资有限公司业务总监。曾任职于中国民族国际信托投资公司，中煤信托投资 有限责任公司。历任国都证券有限责任公司投资部项目经理、天津营业部总经理、 经纪业务总部总经理助理、证券投资部总经理助理及副总 经理。 刘建平先生， 北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司总经 理。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长， 上投摩根基金管理有限公司督察长。 David Youngson 先生， 英国籍。现任 IFM （亚洲）有限公司创办者及合伙人， 英国公认会计师特许公会 - 资深会员及香港会计师公会会员。历任安永（中国香 港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚 洲区域财务总监。 郭雳先生， 北京大学法学博士（国际经济法），美国哈佛大学法学硕士（国 际金融法），美国南美以美大 学法学硕士（国际法 / 比较法），中国籍。现任北京 大学法学院教授、院长助理。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大 学法学院客座教授。 周皓先生， 美国杜克大学经济学博士，北京大学管理学硕士学位和经济学学 士，美国籍。现任清华大学五道口金融学院教授。历任美国联邦储备委员会风险 分析部高级经济学家，麻省理工学院斯隆管理学院和北京大学中国经济研究中心 访问教授。 2 ．基金管理人监事会成员 唐步先生， 中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海） 有限公司董事长，中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海 证券 交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券有 限责任公司副总经理、总经理，中欧基金管理有限公司董事长。 廖海先生， 中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国 籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公 司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。 黎忆海女士， 中欧基金管理有限公司职工监事，监察稽核部总监，中国籍。 南开大学会计学专业硕士。 历任湖南省计算机高等专科学校教师，深圳世纪星源 股份有限公司财务分析员，华富基金管理有限公司监察稽核员。 黄峰先生， 中欧基金管理有限公司职工监事，总经理助理兼信息技术部总监 ， 中国籍。北京大学信息科学中心信号与信息处理专业硕士。历任中再资产管理有 限公司信息技术部主管，海通证券股份有限公司项目经理，微软全球技术中心工 程师。 3 ．公司高级管理人员 窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍，简历同上。 刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍，简历同上。 周蔚文先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理 有限公司投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2011 年 5 月起至今）、中欧新趋势股票型证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2011 年 8 月起至今）， 中国籍。北京大学管理科学与工程专业硕士， 14 年以上证券及基金 从业经验。历任光大证券研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、高级研 究员、富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理（自 2006 年 11 月起至 2011 年 1 月） ，中欧基金管理有限公司研究部总监、中欧盛世成长分级股票型证券投资 基金基金经理 （自 2012 年 3 月起至 2014 年 1 月） 。 许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大 学金融学硕士，12年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司 销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经 理助理。 黄桦先生，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。复旦大学经济学硕士，23年以上证券及基金从业经验。历任上海爱建信托公司场内交易员，上海万国证 券公司部门经理助理、部门经理，申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门 经理，光大证券有限责任公司助理总经理，光大保德信基金管理有限公司信息技 术部总监，信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监，中欧基金管理有限 公司分管运营副总经理。 4．本基金基金经理 苟开红女士， 中欧新动力股票型证券投资基金（ LOF ）基金经理， 中国籍。 特许金融分析师（ CFA ），企业管理专业博士， 8 年 以上 证券从业经验。历任深圳 华为技术有限公司市场财经部高级业务经理 ， 上海荣正投资咨询有限公司总经理 助理 ， 上海亚商企业咨询有限公司投资银行部业务经理 ， 华泰资产管理公司高级 投资经理、研究部副总经理 ，中欧基金管理有限公司总经理助理、权益投资部总 监 。现任 中欧基金管理有限公司 中欧价值发现股票型证券投资基金基金经理 （ 2009 年 10 月 9 月起至今）、中欧新动力股票型证券投资基金（ LOF ） 基金经理 （ 2011 年 2 月 10 日起 至今）、中欧价值智选回报混合型证券投资基金基金经理 （ 2013 年 5 月 14 日起至今）、中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投 资基金基金经理（ 2013 年 8 月 21 日起至今） 。 5 ．公司投资决策委员会成员 公司投资决策委员会的成员为：总经理刘建平先生、分管投资副总经理周蔚 文先生、基金经理苟开红女士、专户投资总监陆文俊先生。其中总经理刘建平先 生任投资决策委员会主席。 6 ．上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行”） 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 成立时间： 1992 年 8 月 18 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 404.3479 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [2002]75 号 联系人：张建春 电话： 010 - 63639180 传真： 010 - 63639132 网址： www.cebbank.com （二）主要人员情况 法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任 （主持工作），中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长，中国人民银行沈阳市 分行副行长、党组副书记，中国人民银行辽宁省 分行党组成员兼沈阳市分行行长、 党组书记，中国人民银行信贷管理司司长，中国人民银行货币金银局局长，中国 人民银行银行监管一司司长，中国银行业监督管理委员会党委委员、副主席。现 任中国光大集团董事长、党委书记，中国光大银行董事长、党委书记，光大证券 股份有限公司董事长，中国光大控股有限公司董事会主席，中国光大国际有限公 司董事会主席。 行长赵欢先生，曾任中国建设银行信贷部业务管理处副处长、处长、公司业 务部综合管理处处长，公司业务部副总经理，厦门市分行副行长，公司业务部副 总经理、总经理，上海市分行行长，中国建设银 行副行长、党委委员。现任中国 光大银行行长，中国光大（集团）总公司执行董事、党委委员，兼任中国光大银 行党委副书记 。 陈昌宏先生，北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部，四川光 大资产管理公司董事、常务副总经理，中国光大银行昆明分行副行长。现任中国 光大银行股份有限公司投资托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截 至 201 4 年 6 月 30 日 ，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动 力股票型证券投资基金、国投瑞银景气行业证券投资基金、国投瑞银融华债券型 证券投资基金、摩根士丹利华鑫 资源优选混合型证券投资基金 (LOF) 、摩根士丹 利华鑫基础行业证券投资基金、工银瑞信保本混合型证券投资基金、博时转债增 强债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成货币市场证券 投资基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、光大保德信量化核心证券投资基 金、光大保德信添天利季度开放短期理财债券型证券投资基金、国联安双佳信用 分级债券型证券投资基金、泰信先行策略开放式证券投资基金、招商安本增利债 券型证券投资基金、中欧新动力股票型证券投资基金（ LOF ）、国金通用国鑫灵 活配置混合型发起式证券投资基金、农银汇理深证 100 指数增强型证券投资基 金、益民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、 兴业商业模式优选股票型证券投资基金、工银瑞信保本 2 号混合型发起式证券投 资基金、国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金、 中加货币市场基金 、 益民 服务领先灵活配置混合型证券投资基金 、建信健康民生混合型证券投资基金、 鑫 元一年定期开放债券型证券投资基金、江信聚福定期开放债券型发起式证券投资 基金、鑫元稳利债券型证券投资基金 ， 共 29 证券投资基金，托管基金资产规模 355.92 亿元。同时 ， 开展了证券公司集合资产管理计划、专户理财 、企业年金 基金、 QDII 、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计 划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务 。 三、相关服务机构 （一）场内发售机构 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公 告） （二）场外发售机构 1 ．直销机构 1) 中欧基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 联系人： 袁维 电话： 021 - 68609602 传真： 021 - 68609601 客户服务热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 网址： www.lcfunds.com 2) 中欧基金管理有限公司网上交易系统 网址： www.lcfunds.com 2 ．代销机构（排名不分先后） 1 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话：010-67596219 传真：010-66275154 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 2 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人： 孙小雅 电话： 010 — 68858076 传真： 010 - 68858057 客服热线： 95580 网址： www.psbc.com 3 ）招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755－83195109 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 4 ） 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人：张作伟 电话： 021 - 58781234 - 1740 传真： 0 21 - 58798398 客户热线： 95559 网址： www.bankcomm.com 5 ）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：赵树林 电话： 010 - 65556960 传真： 0 10 - 65550809 客服热线： 95558 网址： bank.ecitic.com 6 ）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号A座5层 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话：010-663636153 传真：010-63639709 客服热线：95595 网址：www.cebbank.com 7 ）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风 东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：李静筠 电话： 020 - 38321739 传真： 020 - 87310955 客服热线： 400 - 830 - 8003 网址： www.gdb.com.cn 8 ） 平 安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行 27F 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 客服热线： 95511 - 3 网址： bank.pingan.com 9 ）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 82960141 客服热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 10 ）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 联系人：周杨 电话： 0755 - 82133066 传真： 0755 - 82133302 客服热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn 11 ）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 (4301 - 4316 房 ) 办公地址：广州天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼 法定代表人： 孙树明 联系人：黄岚 电话： 020 - 87550265 ； 020 - 8755056 传真： 020 - 87553600 ； 020 - 87554163 网址： www.gf.com.cn 12 ）中 信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130577 传真： 010 - 65182261 客服热线： 400 8888108 网址： www.csc108.com 13 ）国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183389 传真： 010 - 64482090 客服热线： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 14 ） 兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大 五道口广场 1 号楼 20 - 22 层 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话： 0591 - 38281963 传真： 0591 - 38507538 客服热线： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 15 ）天 相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话： 010 - 66045152 传真： 010 - 66045518 客服热线： 010 - 6 6045678 网址： www.txsec.com 、 www.jjm.com.cn 16 ）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169081 传真： 021 - 22169134 客服热线 : 95525 ， 4008888788 ， 10108998 网址： www.ebscn.com 17 ）华 福证券有限责任公司 住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四 路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 010 - 88085195 .or. 010 - 88085265 - 8191 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn 18 ） 宏源证券股份有限公司 住所：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦；北京市西 城区太平桥大街 19 号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话： 010 - 88085201 传真： 0 991 - 2301779 客服热线： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 19 ）中国银河证券股份有限公司 住所：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 0 10 - 66568704; 0 10 - 66568532; 0 10 - 66568640 客服热线： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 20 ）齐鲁证券有限公司 住所 : 济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人 : 李玮 联系人：王霖 电话： 0531 - 68889157 传真： 0 531 - 68889093 客服热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 21 ）申银万国证券股份有限公司 住所：上海市徐汇区常熟路 171 号 办公地址：上海市徐汇区常熟路 171 号 法定代表人：储晓明 联系人：黄莹 电话： 021 - 33388211 传真： 0 21 - 54035333 客服热线： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com 22 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话： 021 - 23219275 传真： 021 - 63410707 ； 021 - 63410627 客服热线： 95553 网址： www.htsec.com 23 ） 国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法人代表：蔡咏 联系人：李飞 电话： 0551 - 62246298 联系传真： 021 - 38670767 客服热线： 95578 ， 4008888777 网址： www.gyzq.com.cn 24 ）平安证券有限责任公司 住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755 - 22626391 传真： 0755 - 82558355 客服热线： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com 25 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 0 21 - 38670798 客服热线： 4008888666 网址： www.gtja.com 26 ）安信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：牛冠兴 联系人：张晨 电话： 021 - 38565799 传真： 0 10 - 66581721 客服热线： 4008 - 001 - 001 网址： www.esse nces.com.cn 27 ）信 达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 28 ）华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市中山东路 90 号 办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：孔晓君 电话： 0755 - 82569143 传真： 0 25 - 84579938; 0 25 - 84579778 客服热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn 29 ）德 邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：刘然 电话： 021 - 68761616 - 8259 传真： 0 21 - 68767880 客服热线： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn 30 ）英大证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：李欣 电话： 0755 - 83007179 传真： 0755 - 26998301 客服热线： 4008 - 698 - 698 网址： www.ydsc.com.cn 31 ）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 ; 北京市朝阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表 人：王东明 联系人：张于爱 电话： 010 - 60833799 传真： 0755 - 83025625 客服热线： 95558 网址： www.citics.com 32 ）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：郭林 联系人：戴莉丽 电话： 021 - 32229888 - 25122,021 - 68728702 传真： 021 - 62878701 ； 021 - 68728700 客服热线： 021 - 63340678 网址： www.ajzq.com 33 ） 金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人：陆涛 联系人： 马贤清 电话： 0755 - 83025022 传真： 0 755 - 83025625 客服热线： 4008 - 888 - 228 网址： www.jyzq.cn 34 ） 中信证券（山东）有限责任公司 地址：青岛市崂山区深圳路 222 号国际金融广场 A 座 21 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号国际金融广场 A 座 21 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话： 0532 - 85022326 手机： 18663998700 传真： 0532 – 85022605 客户服务热线： 95548 网址： www.zxwt.com.cn 35 ）中信证券（浙江）有限责任公司 住所：中国浙江省杭州市钱江新城解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 楼 办公地址：中国浙江省杭州市钱江新城解放东路 29 号迪凯银座 22 、 23 楼 法定代表人：沈强 联系人：李珊 电话： 0571 - 85776114 客服热线： 0571 - 96598 网址： www.bigsun.com.cn 36 ）联 讯证券有限责任公司 住所：广东惠州惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 联系人：张悦 电话： 0752 - 2119391 传真： 0752 - 2119369 网址： www.lxzq.com.cn 37 ）华 龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话： 0931 - 4890208 传真： 0 931 - 4 890515 客服热线： 0931 - 4890100 、 0931 - 4890619 、 0931 - 4890618 网址： www.hlzqgs.com 38 ）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7 - 9 楼 法定代表人：雷建辉 联系人： 沈刚 电话： 0510 - 82831662 客服热线： 95500 网址： www.glsc.com.cn 39 ） 西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023 - 63786141 传真： 023 - 63786477 网址： www.swsc.com.cn 40 ） 东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 电话： 0512 - 65581136 传真： 0512 - 62938812 客服热线： 4008601555 网址： www.dwzq.com.cn 41 ） 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层 法定代表人：祝献忠 联系人： 黄恒 电话： 010 - 58568235 传真： 0 10 - 58568140 客服热线： 010 - 58568118 网址： www.hrsec.com.cn 42 ）民族证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 - 9 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话： 010 - 59355941 电话： 40088 - 95618 传真： 010 - 66553216 客服热线： 400 - 889 - 5618 网址： www.e5618.com 4 3 ）深圳众禄基金销售有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 法定代表人：薛峰 电话： 0755 - 33227953 传真： 0755 - 82080798 客服热线： 4006 - 788 - 887 众禄基金 销售网： www.zlfund.cn 基金买卖网： www.jjmmw.com 4 4 ）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 电话： 0571 - 28829790 传真： 0571 - 26698533 客服热线： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn 4 5 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 电话： 021 - 58788678 传真： 021 - 58787689 客服热线： 400 - 089 - 1289 网址： www.erichfund.com 4 6 ）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 电话： 021 - 54509998 - 7019 传真： 021 - 64385308 客服热线： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com. cn 4 7 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 电话： 021 - 58870011 传真： 021 - 68596916 客服热线： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com 4 8 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 电话： 021 - 38602377 传真： 021 - 38509777 客服热线： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com 4 9 ）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区 法定代表人：王莉 电话： 021 - 68419822 传真： 021 - 68419822 - 8566 网址： licaike.hexun.com 50 ）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010 -- 62020088 传真： 010 — 62020088 -- 8802 网址： www.myfp.cn 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机 构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。各销售机构 提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 （三）基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：金颖 联系人：朱立元 电话： 010 - 59378839 传真： 010 - 59378907 （四）律师事务所与经办律师 律师事务所名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：韩炯 经办律师：吕红、黎明 电话： 021 － 31358666 传真： 021 － 31358600 联系人：吕红 （五）会计师事务所和经办注 册会计师 会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 法定代表人：杨绍信 电话： 021 － 23238888 传真： 021 － 23238800 联系人： 张振波 经办会计师：单峰、 张振波 四、基金的名称 中欧 新动力股票型 证券投资基金 （ LOF ） 。 五、基金的类型 上市 契约型开放式 。 六、基金的投资目标 本基金通过投资于促进中国经济发展方式加快转变的新动力行业和上市公 司，以求充分分享中国经济未来持续增长的成果并力争为基金份额持有人获取超 越业绩比较基准的回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产占基金资产的 60% ～ 95% ， 其中投资于新动力主题的基金资产占投资于股票的基金资产的比例不低于 80% ， 权证资产比例不超过基金资产净值的 3% ；债券等固定收益类资产以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5% ～ 40% ，其中现金或 者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。 债券等固定收益类资产包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次 级债、可转换债券（包括分离交易可转债）、资产支持证券、短期融资券、回购、 银行存款等固定收益证券品种。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具，本基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的投资策略。在资产配置方 面，自上而下地调整股票和债券等各类资产的配置比例；在投资品种选择方面， 自下而上地选择具有投资价值的证券品种。 1 ．资产配置策略 本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定影响证 券市场前景的相关方面，包括宏观经济趋势、上市公司盈利能力、股票市场估值 水平、市场情绪等四个方面。本基金定期对上述四个方面进行评估和评分，评估 结果分为非常正面、正面、中性、负面、非常负面等并有量化评分相对应。 加总上述四个方面的量化评 分即可得到资产配置加总评分 。本基金据此调整 股票资产配置策略。 2 ．新动力主题挖掘 新动力主题是指促进中国经济发展方式加快转变的新动力所带来的主题性 投资机会。 在不同时期，新动力主题有不同体现。本基金基于基金管理人研究团队对宏 观经济、细分行业的研究成果，持续关注中国经济长期趋势，分析国家行业振兴 计划与加快培育和发展战略新兴产业决定，以充分把握促进中国经济发展方式加 快转变的新动力主题。根据上述研究方法，本基金认为，目前而言新动力主题主 要包括高新技术、新能源和内需拉动三大方面。 ① 高新技术主题 转变经济发展方式，需增强科技创新能力， 攻克一批核心关键技术，抢占未 来科技竞争制高点，把技术进步与产业结构优化升级紧密结合 。 本基金将新一代 信息技术、生物技术、高端装备制造技术、新材料技术等带来的投资机会定义为 高新技术主题。 ② 新能源主题 转变经济发展方式，需推动能源生产和利用方式的变革，构建安全、稳定、 经济、清洁的现代能源产业体系，加快新能源开发，推进传统能源清洁高效利用。 本基金将研发和利用核能、太阳能、风能、生物质能、水电等非传统能源以及智 能电网、节能环保、新能源汽车而带来到投资机会定义为新能源主题。 ③ 内需拉动主题 转变经济发展方式，需 坚持扩大国内需求特别是消费需求，促进经济发展由 主要依靠投资、出口拉动向依靠消费、投资、出口协调拉动转变。 本基金将扩大 居民消费需求或调整优化投资结构而带来的投资机会定义为内需拉动主题。 3 ．股票投资策略 （ 1 ）备选股票库 备选股票库由公司投资研究团队负责建立和维护。投资研究团队通过分析上 市公司公告信息、上市公司所处行业考察、上市公司实地调研等，预测上市公司 未来盈利前景，并据此申请将股票纳入备选股票库，履行股票入库审批程序；同 时，根据行业和上市公司基本面的变化对股票池进行动态 维护和更新。 （ 2 ）新动力行业筛选 同一新动力主题可能关联多个行业、某一行业下属某个子行业或某一行业内 少数上市公司。本基金根据申银万国行业分类标准，研究三级行业是否与新动力 主题相关联。如日后申银万国行业分类标准有所调整，或日后出现更为科学的行 业分类标准，本基金将在审慎的基础上，调整相关行业范围。 对于相关联的行业，本基金将进一步考察该行业的生命周期、景气周期和境 内外竞争 格局，挖掘该行业内的优质公司并纳入新动力公司（与新动力主题相关 联的上市公司）；对于不关联的行业，本基金将分析该行业内上市公司的主营业 务、重大事项和发展方向，以考察该上市公司是否可纳入新动力公司。 （ 3 ） 新动力公司定量筛选 本基金认为，新动力公司不仅应属于新动力主题，同时公司本身也应具有持 续增长能力，这样才能保证中国经济发展方式加快转变的动力连绵不断。本基金 力争在合理的估值水平内，寻找具备持续增长能力的公司。 本基金根据定量指标筛选新动力公司，相关指标既包括净资产收益率等考察 公司增长能力的财务指标，也包括市净 率等考察股票估值水平的估值指标，同时 还包括市盈增长比率等指标，旨在兼顾和平衡公司增长能力和股票估值水平。 净资产收益率是公司利润与股东权益的比率，该比率常用于衡量公司的投资 效率；市净率是市值和账面价值的比率，该比例常用于衡量股价是否被高估或者 低估；市盈增长比率由股票的未来市盈率除以每股盈余的未来增长率预估值得出， 市盈增长比率值越低，股价遭低估的可能性越大。本基金将根据证券市场实际情 况调整定量指标及其权重。 （ 4 ）新动力公司定性分析 在定量筛选的基础上，本基金对新动力公司进行定性分析。其中行业分析指 确认公司是 否属于新动力主题及公司在该行业的市场地位和市场份额，战略分析 指公司未来的发展方向和预期目标是否明确，经营分析指公司是否在高效运作， 竞争优势指公司核心竞争力是否能够持续，公司治理指公司所有者和管理者的权 责是否明确及公司是否关注中小股东利益，财务确认指公司的财务数据是否真实 及财务数据是否全面反映了公司经营状况等，产品分析指公司主营产品的销售收 入和成本情况，创新能力指公司的技术研发能力是否和新动力主题匹配。 本基金在新动力公司定性分析的基础上，优化各行业配置比例，并形成最终 的投资组合。 4 ．固定收益类证券投资策略 本基金根据对利率走势的预判，对固定收益类资产组合的久期进行积极管理。 当预期利率下降时，增加组合久期，以获得债券价格上升带来的收益；当预期利 率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下跌的风险。 本基金在确定 固定收益类资产 组合久期后，针对收益率曲线形态变化确定合 理的组合期限结构，包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在长期、中期 和短期债券间进行动态调整。 5 ．权证及其他品种投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本基 金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价 值，同时 还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。 （二）投资决策 1 ．投资决策依据 投资决策依据包括：国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定；宏 观经济发展趋势、微观企业运行趋势；证券市场走势等。 2 ．投资决策原则 合法合规、忠于客户、资产分离、保密、责任分离、谨慎投资、公平交易、 严格控制、研究为先等。 3 ．投资决策机制 （ 1 ）投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，投资 决策委员会对基金投资的所有重大问题进行决策。 （ 2 ）分管投资的副总经理全面负责公司的基金投资管理工作：指导投资研 究团队的业务，推动投资研究部内部的沟通与互动，并协调投资研究团队与公司 其他部门之间的关系；投资总监负责组织和协调基金投资和研究业务，监控对投 资决策委员会所作投资决策的执行情况；研究总监负责管理研究部相关工作。 （ 3 ）基金经理依据相关法律、法规、基金合同和公司投资管理规章对日常 投资管理负特定责任。基金经理还负责管理组合的流入 / 流出、向中央交易室下 达投资指令并监控组合仓位。 4 ．投资决策程序 本基金的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责 制。投资决策 流程如下： （未完）  |