[发行]工银中小盘：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2014年第 2号) 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2009年12月28日证监许可[2009]1472号文核准募集。 本基金基金合同于2010年2月10日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读招募说明书，全面认识本基 金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投 资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别 证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金 的特定风险等等。本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型基 金，属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于中小盘股票,在股票型基金中属于风险水 平相对较高的投资产品。本基金初始募集净值 1元。在市场波动因素影响下，本基金净值可 能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照 恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2014年8月9日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 1 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2014年6月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 2 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 8层 邮政编码： 100033 法定代表人：郭特华 成立日期： 2005年 6月 21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2005】93号 中国银监会银监复 [2005]105号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话： 400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本 80%；瑞士信贷银行股份有限 公司占公司注册资本的 20％。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子公 司董监事办公室专职派出董监事。 1984年加入中国工商银行，曾任中国工商银行四川省分 行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行（副 厅级）行长、党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融租赁公 司董事长及四川省第十二届人大常委、财经委副主任。 Neil Harvey先生，董事，瑞士信贷 (香港 )有限公司董事总经理，常驻香港。现任香港 首席执行官和大中华地区联席首席执行官，负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项 业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。 Harvey先生从 3 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 事投资银行和资产管理业务长达 27年，在亚太区工作达 15年，拥有对新兴市场和亚太区的 丰富知识和深入了解。 Harvey先生在瑞士信贷集团工作了 13年，曾在多个地区工作，担任 过多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。 Harvey先生还 担任过亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。 Harvey先生是瑞士信贷集团全球 新兴市场固定收益业务的创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利亚、非洲、日本、拉 美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。 郭特华女士：董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产 管理（国际）有限公司董事长、工银瑞信投资管理有限公司监事。历任中国工商银行总行商 业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 库三七先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资 产管理（国际）有限公司副董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商银行 北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信 用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香 港分行总经理。 朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。历任中 国工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、 党组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职 派出董事，于 2004年 11月获得国际内审协会注册内部审计师（ Certified Internal Auditor)资 格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算 处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行 内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫 生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改 专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学 （1995-1999）、美国北卡大学（ 2000-终身教职）。历任中国留美经济学会 2004-2005届主席、 国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险与医改政 策分析。 孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师， 享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融 4 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业 教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr冠名教 授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大 学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100多篇，主持过 20多项 由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。 Jane DeBevoise女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（ 1998年 与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府 委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。 2003年至今担 任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席， 2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。 2．监事会成员 史泽友先生：监事，高级经济师。 1994.10-2004.11历任中国工商银行营业部副总经理、 总经理。 2004.11-2011.07历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内 部审计局副局长。 2011.07至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。 黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷 集团 )，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区 执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。 张舒冰女士：监事，硕士。 2003年 4月至 2005年 4月，任职于中国工商银行，担任主 任科员。 2005年 7月加入工银瑞信， 2005年 7月至 2006年 12月担任综合管理部翻译兼综 合， 2007年至 2012年担任战略发展部副总监， 2012年至今任职于机构客户部，现任机构客 户部副总监。 洪波女士：监事，硕士。 ACCA非执业会员。 2005年至 2008年任安永华明会计师事务 所高级审计员； 2008年至 2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009 年 6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。 倪莹女士：监事，硕士。 2000年至 2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。 2009年至 2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。 2011年加入 工银瑞信战略发展部，现任副总监。 3、高级管理人员 郭特华女士：总经理，简历同上。 朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼 任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999 5 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 年中国华融信托投资公司证券总部经理，2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、 证券业务部高级副经理。 库三七先生：副总经理，简历同上。 毕万英先生：工商管理硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信 投资管理有限公司董事。2000年5月至 2004年 8月任职于美国 The Vanguard Group，担任 数量工程师；2004年8月至 2005年10月任职于美国 EvergreenInvestments，担任固定收 益部总经理助理；2005年10月至2007年6月任职于美国ING Investment，担任风险管理 部副总经理；2007年6月至 2013年1月任职于嘉实基金管理有限公司，担任风险管理部总 监（首席风险官）。 4、本基金基金经理 王筱苓女士， 17年证券从业经验；曾任中国银行全球金融市场部首席交易员； 2005年 加入工银瑞信，曾任工银核心价值基金、工银精选平衡混合型基金、工银稳健成长股票型基 金基金经理、专户投资部专户投资经理， 2011年 10月 11日至今，担任工银中小盘基金基 金经理；2012年 12月 5日至今，担任工银大盘蓝筹基金基金经理；2014年6月 26日至今， 担任工银瑞信绝对收益混合型基金基金经理。 胡文彪先生，13年证券从业经验；先后在国泰君安证券股份有限公司担任研究员，华 林证券有限公司担任研究员；2006年加入工银瑞信基金管理有限公司，历任产品开发部高 级经理和权益投资部高级经理；2009年 3月 5日至 2011年 2月 10日，担任工银沪深 300 基金基金经理；2009年 8月 26日至2011年 2月 10日，担任工银上证央企 ETF基金基金经 理；2010年 2月 10日至 2011年 3月 16日，担任工银中小盘基金基金经理；2011年 2月 10日 2013年 1月 18日，担任工银双利债券基金基金经理；2011年 3月 16日至今，担任工 银大盘蓝筹基金基金经理；2012年 11月 20日至今担任工银中小盘基金基金经理；2013年 11月 12日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理。 本基金历任基金经理 于晖先生， 2010年 2月 10日至 2011年 10月 12日，担任工银中小盘基金基金经理； 胡文彪先生， 2010年 2月 10日至 2011年 3月 16日，担任工银中小盘基金基金经理； 郝联峰先生， 2012年 7月 4日至 2013年 7月 16日，担任工银中小盘基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。 江明波先生，14年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人； 6 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2004年 6月至 2006年 12月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；2006 年加入工银瑞信，现任投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收益投资总 监、工银瑞信投资管理有限公司董事；2011年起担任全国社保组合基金经理；2008年 4月 14日至今，担任工银添利基金基金经理；2011年2月 10日至今，担任工银四季收益债券型 基金基金经理；2013年3月 6日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。 杜海涛先生，17年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理， 招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；2006年加入工银瑞信，现任投资 总监兼固定收益部总监； 2006年 9月 21日至 2011年 4月 21日，担任工银货币市场基金 基金经理； 2010年 8月 16日至 2012年 1月 10日，担任工银双利债券型基金基金经理； 2007年 5月 11日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；2011年 8月 10日至今， 担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理；2012年6月21日至今，担任工银纯债定 期开放基金基金经理；2013年 1月 7日至今，担任工银货币基金基金经理；2013年 8月 14 日至今，担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理；2013年 10月 31日至今，担任工 银瑞信添福债券基金基金经理；2014年 1月 27日至今，担任工银薪金货币市场基金基金经 理。 何江旭先生，17年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、 金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009年 加入工银瑞信，现任权益投资总监，兼任工银瑞信投资管理有限公司联席总经理；2010年4 月 12日至2014年 7月 30日，担任工银核心价值基金基金经理；2011年 4月21日至 2014 年 7月 30日，担任工银消费服务行业基金的基金经理。 曹冠业先生，13年证券从业经验,CFA、FRM；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股 票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII基金投资经理；2007年加入 工银瑞信，现任权益投资总监兼权益投资部总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司 权益投资总监；2007年 11月 29日至2009年 5月 17日，担任工银核心价值基金基金经理； 2008年 2月 14日至2009年 12月 25日，担任工银全球基金基金经理；2009年 5月 18日至 2014年 6月 12日，担任工银成长基金基金经理；2011年10月 24日至2014年 6月 12日， 担任工银主题策略股票基金基金经理；2013年9月23日至 2014年6月12日，担任工银瑞 信中国机会全球配置基金基金经理；2013年 11月 11日至 2014年 6月 12日，担任工银瑞 信信息产业股票型基金基金经理。 宋炳珅先生，10年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工 7 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 银瑞信，现任研究部总监。2012年 2月 14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金 基金经理；2013年 1月18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年 1月 28日至 今，担任工银瑞信 60天理财债券型基金基金经理；2014年 1月 20日至今，担任工银红利 基金基金经理；2014年1月 20日至今，担任工银核心价值基金基金经理。 欧阳凯先生，12年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入 工银瑞信，现任固定收益部联席总监。2010年8月16日至今，担任工银双利债券型基金基 金经理，2011年 12月 27日至今担任工银保本混合基金基金经理，2013年 2月 7日至今担 任工银瑞信保本 2号混合型发起式基金基金经理，2013年6月26日起至今担任工银瑞信保 本 3号混合型基金基金经理, 2013年 7月 4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金 基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立时间： 2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【2009】13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-68121510 传真：010-68121816 联系人：李芳菲 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 名称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 8层 8 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话： 400-811-9999 传真： 010-66583111 联系人：王秋雅 公司网站： www.icbccs.com.cn 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 传真： 010－66107914 客户服务电话： 95588 网址： http://www.icbc.com.cn/ （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 传真： 010－66275654 客户服务电话 : 95533 网址： http://www.ccb.com/ （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话： 95599 网址： http://www.abchina.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 9 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话： 021－58781234 传真： 021－58408483 客户服务电话： 95559 网址： http://www.bankcomm.com/ （5）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：侯燕鹏 传真： 010－66594431 客户服务电话： 95566 网址： http://www.boc.cn/ （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话： 0755－83198888 传真： 0755－83195049 客户服务电话： 95555 网址： http://www.cmbchina.com/ （7）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：朱红 电话： 010－63636153 10 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真： 010－63636157 客户服务电话： 95595 网址： http://www.cebbank.com （8）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话： 010－66223587 传真： 010—66226045 客户服务电话： 95526 网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/ （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话： 010－58560666 传真： 010－57092611 客户服务电话： 95568 网址： http://www.cmbc.com.cn/ （10）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话： 0755－22166118 传真： 0755－25841098 客户服务电话： 95511-3 网址： http://www.bank.pingan.com 11 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （11）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：丰靖 传真： 010-65550828 客户服务电话： 95558 网址： http://bank.ecitic.com （12）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话： 022-58316666 传真： 022-58316569 客户服务电话： 400-888-8811 网址： http://www.cbhb.com.cn （13）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 电话： 010－85238667 传真： 010－85238680 客户服务电话： 95577 网址： http://www.hxb.com.cn/ （14）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东南路 500号 办公地址：上海市北京东路 689号东银大厦 17楼 法定代表人：吉晓辉 12 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：于慧 电话： 021—61618888 传真： 021—63602431 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn （15）北京农商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410号 办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 电话： 010-63229475 传真： 010-63229478 客户服务电话： 96198 网址： http://www.bjrcb.com （16）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话： 0571－85108195 传真： 0571－85106576 客户服务电话 : 0571-96523 400-8888-508 网址： http://www.hzbank.com.cn （17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话： 021－22169081 传真： 021－22169134 13 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址： http://www.ebscn.com/ 客户服务电话： 4008888788、95525 （18）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话： 021-38676666 传真： 021-38670161 客户服务电话： 95521 网址： http://www.gtja.com/ （19）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2－6层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010-66568430 传真： 010-66568990 客户服务电话： 4008888888 网址： http://www.chinastock.com.cn/ （20）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010－85130588 传真： 010－65182261 客户服务电话： 4008888108 网址： http://www.csc108.com/ （21）招商证券股份有限公司 14 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755-82960223 传真： 0755-82943636 客户服务电话： 95565、4008888111 网址： http://www.newone.com.cn/ （22）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 99号标力大厦 办公地址：上海市浦东民生路 1199弄五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话： 021-38565785 传真： 021－38565783 客户服务电话： 4008888123 网址： http://www.xyzq.com.cn/ （23）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话： 021－23219275 传真： 021－63602722 客户服务电话： 95553 网址： http://www.htsec.com/ （24）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层 法定代表人：杨宝林 15 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：吴忠超 电话： 0532-85022326 传真： 0532-85022605 客户服务电话： 95548 网址： http://www.zxwt.com.cn （25）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话： 027-65799999 传真： 027-85481900 网址： http://www.95579.com/ 客户服务电话： 95579或 4008-888-999 （26）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 联系人：黄维琳、曹晔 电话： 021-54033888 传真： 021-54038844 客户服务电话： 95523 网址： http://www.sywg.com/ （27）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：刘汝军 联系人：张同亮 电话： 0471-4913998 传真： 0471-4930707 16 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话 : 0471-4961259 网址： http://www.cnht.com.cn/ （28）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话： 0755－82825551 传真： 0755－82558355 客户服务电话： 4008001001 网址： http://www.essences.com.cn （29）国元证券股份有限公司 注册地址；安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话： 0551－2272101 传真： 0551－2272100 客户服务电话：全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址： http://www.gyzq.com.cn （30）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话： 0755-82130833 传真： 0755-82133952 客户服务电话： 95536 网址： http://www.guosen.com.cn/ （31）华泰联合证券有限责任公司 17 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5层、 17层、 18层、 24层、 25 层、 26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话： 0755-82492000 传真： 0755-82492962 公司网站： www.lhzq.com 客服电话： 95513，400-8888-555 （32）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702室 法定代表人：范炎 联系人：沈刚 电话： 0510－82831662 传真： 0510－82830162 客户服务电话： 4008885288（全国）， 0510-82588168（无锡） 网址： http://www.glsc.com.cn （33）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 办公地址：北京西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 613 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话： 010-59355941 传真： 010-66553791 客户服务电话： 400-889-5618 网址： http://www.e5618.com （34）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（ 4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 18 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话： 020－87555888 传真： 020－87555305 客户服务电话： 95575或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn （35）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话： 0755-83516094 传真： 0755-83516199 客户服务电话： 400-6666-888 网址： http://new.cgws.com/ （36）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 联系人：袁月 电话： 0755-36659385 传真： 021－68777822 客户服务电话： 4008209898；021-38929908 网址： http://www.cnhbstock.com/ （37）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 19 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话： 022-28451861 传真： 022-28451892 客户服务电话： 400-6515-988 网址： http://www.bhzq.com （38）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518号 办公地址：山东省济南市经七路 86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话： 0531-81283938 传真： 0531-81283900 客户服务电话： 95538 网址： http://www.qlzq.com.cn/ （39）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：汪汇 电话： 021-50586660 传真： 021-58319590 客户服务电话： 95531；4008888588 网址： http://www.longone.com.cn （40）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路 233号 办公地址：北京海淀区西城区太平桥大街 19号 法定代表人：汤世生 联系人：李巍 电话： 010-88085338 传真： 010-88085240 网址： http://www.hysec.com 20 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话： 4008-000-562 （41）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话： 0755－22626172 传真： 0755－82400862 客户服务电话： 4008816168 网址： http://www.pingan.com/ （42）中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路 291号 办公地址：南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话： 0791-6768763 传真： 0791-6789414 客户服务电话： 400-8866-567 网址： http://www.avicsec.com/ （43）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 网址： www.962518.com.cn 客户服务电话： 021-962518 （44）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12-15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话： 010-66555316 21 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真： 010-66555246 客户服务电话： 4008888993 网址： http://www.dxzq.net.cn （45）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 0351－8686659 传真： 0351－8686619 客户服务电话： 400-666-1618 网址： http://www.i618.com.cn/ （46）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话： 021-68761616 传真： 021-68767981 客户服务电话： 4008888128 网址： http://www.tebon.com.cn （47）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层— 29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层－29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话： 021-63325888-3108 传真： 021-63326173 客户服务电话： 95503 网址： http://www.dfzq.com.cn 22 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （48）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591-87383623 传真： 0591-87383610 客户服务电话： 96326（福建省外请先拨 0591）。 网址： http://www.hfzq.com.cn （49）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话： 020－88836999 传真： 020－88836654 客户服务电话： 961303 网址： http://www.gzs.com.cn （50）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话： 010-63080985 传真： 010-63080978 客户服务电话： 400-800-8899 网址： http://www.cindasc.com （51）方正证券有限责任公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 23 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话： 0731-85832503 传真： 0731-85832214 客户服务电话： 95571 网址： http://www.foundersc.com （52）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张婷 电话： 023-63786220 传真： 023-63786212 客户服务电话： 4008096096 网址： http://www.swsc.com.cn （53）厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话： 0592-5161816 传真： 0592-5161102 网址： http://www.xmzq.cn 客户服务电话： 0592-5163588 （54）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话： 0931-8888088 24 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真： 0931-4890515 客户服务电话： 0931-4890100、4890619、4890618 网址： http://www.hlzqgs.com/ （55）联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14号 法定代表人：徐刚 联系人：丁宁 电话： 010-64408820 传真： 010-64408252 客服电话： 400-8888-929 网址： http://www.lxzq.com.cn （56）西藏同信证券有限责任公司 注册地址：拉萨市北京中路 101号 法定代表人：贾绍君 联系电话： 021-36535002 传真： 021-36533017 联系人：汪尚斌 公司网址： www.xzsec.com 客户咨询电话： 40088-11177 （57）红塔证券股份有限公司 地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 客服电话： 0871-3577946 联系人：高国泽 电话： 0871-3577942 （58）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 24楼 法定代表人：吴万善 25 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：庞晓芸 电话： 025-84457777 传真： 025-84579763 客户服务电话： 95597 网址： http://www.htsc.com.cn/ （59）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳耿铭 电话： 0371—65585670 传真： 0371—65585665 客户服务电话： 0371-967218；4008139666 网址： http://www.ccnew.com/ （60）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 网址： www.guodu.com 客户服务电话： 400-818-8118 （61）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话： 028-86690126 传真： 028-86690126 客服电话： 4006600109 网址： www.gjzq.com.cn （62）天相投资顾问有限公司 26 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701邮编： 100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话： 010-66045608 传真： 010-66045500 客户服务电话： 010-66045678 网址： http://www.txsec.com （63）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话： 0571-86811958 传真： 0571-85783771 客户服务电话： 0571-95548 网址： http://www.bigsun.com.cn/ （64）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 联系人：童彩萍 联系电话： 0755-33227950 传真： 0755-82080798 客户服务电话： 4006-788-887 网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com （65）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 27 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：宋丽冉 联系电话： 010-62020088 客服电话： 4008-886-661 传真： 010--62020088--8802 网址： http://www.myfund.com （66）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话： 021-54509988-7019 客服电话： 400-1818-188 传真： 021-64385308 网址： www.1234567.com.cn （67）杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话： 0571-28829790，021-60897869 客服电话： 4000-766-123 传真： 0571-26698533 网址： http://www.fund123.cn/ （68）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 联系电话： 021-58870011-6705 客服电话： 400-700-9665 28 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真： 021-68596916 网址： http://www.ehowbuy.com/ （69）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 联系人：李玲 联系电话： 021-38602750 客服电话： 400-821-5399 传真： 021-38509777 网址： http://www.noah-fund.com/ （70）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话： 010-85650920 客服电话： 400-920-0022 传真： 010-85657357 网址： http://licaike.hexun.com/ （71）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷 239号 8号楼 4楼 403室 办公地址：杭州市教工路 18号 EAC欧美中心 A座 D区 8层 法定代表人：陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话： 0571-56028617 客服电话： 400-068-0058 传真： 0571-56899710 网址： www.jincheng-fund.com （72）上海利得基金销售有限公司 29 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海东方路 989号中达大厦 2楼 法定代表人：盛大 联系人：徐雪吟 联系电话： 021-50583533-3011 客服电话： 400-005-6355 传真： 021-50583533 网址： www.leadfund.com.cn （73）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 联系电话： 010-65215266 客服电话： 010-85572999 传真： 010-65185678 网址： http://www.harvestwm.cn/ （74）万银财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话： 010-59393920-811 客服电话： 4008080069 传真： 010-59393074 网址： www.wy-fund.com （75）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 30 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址: www.5ifund.com （76）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 联系电话：021-20691832 客服电话：400-089-1289 传真：021-58787698 网址: http://www.erichfund.com （77）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 联系电话： 010-58325388-1105 客服电话：4008507771 传真： 010-58325282 网址： t.jrj.com （78）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：沈伟桦 联系人：程刚 联系电话： 010-85892781 客服电话： 400-609-9500 网址: www.yixinfund.com 31 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （79）上海通华财富资产管理有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金桥路 28号新金桥大厦 5楼 法定代表人：周盛 联系人：金昌明 联系电话： 021-61766938 客服电话： 021-61766900 (暂用 ) 传真： 021-61766901 网址： www.tonghuafund.com （80）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人：董永成 客服电话： 4008-169-169 网址： www.daton.com.cn （81）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市南二环 959号财智中心 B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话： 0551－5161821 传真： 0551－5161672 客户服务电话： 0551-96518/4008096518 网址： http://www.hazq.com/ 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理 销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）基金注册登记机构 32 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 名称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号北京银行大厦 7层 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话： 400-811-9999 传真： 010-66583100 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名称：北京市德恒律师事务所 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座十二层 办公地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座十二层 负责人：王丽 电话：（010）66575888 传真：（010）65232181 经办律师：徐建军、李晓明 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16层 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：王静，王珊珊 联系电话：（010）58152145 传真：（010）58114645 联系人：王珊珊 四、基金的名称 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金 五、基金的类型 股票型基金 六、基金的投资目标 通过投资高成长性的中小市值股票，追求基金资产长期稳定的增值和收益，在有效控 33 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 制风险的前提下，力争持续实现超越业绩基准的超额收益。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债 券、中央银行票据、回购，以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其它金融 工具，其中，股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的 比例为 5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金的股票资产主要投资于中小盘股票，投资于具有高成长性、基本面良好的中小盘 股票的资产占股票投资资产的比例不低于 80%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、类别资产配置策略 本基金运用国际化的视野审视中国经济和资本市场，依据定量和定性相结合的方法，考 虑经济情景、类别资产收益风险预期等因素，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。 （1）经济前景分析 本基金定期评估宏观经济和投资环境，确定未来市场发展的主要推动因素，预测关键的 经济变量，判断未来宏观经济的三个可能的情景（正面，中性，负面），并给出每个情景发 生的概率。 （2）类别资产收益风险预期 针对宏观经济未来三个可能的预期情景，分别预测股票和债券类资产未来的收益和风 险，并对每类资产未来收益的稳定性进行评估。将每类资产的预期收益与目前的市场情况进 行对比，揭示未来收益可能发生的结构性变化，并对这一变化进行评估。 结合上述分析的结果，拟定基金资产在股票及债券等资产类别之间的配置方案。 2、股票选择策略 本基金的股票资产主要投资于中小盘股票，投资于具有高成长性、基本面良好的中小盘 股票的资产占股票投资资产的比例不低于 80%。本基金建立了系统化、纪律化的投资流程， 遵循初选投资对象、成长性评估、投资吸引力评估、组合构建及优化等过程，选择具有投资 价值的中小盘股票，构造投资组合。 （1）初选投资对象 本基金采用以下标准对股票进行筛选，确定中小盘股票的初步备选投资对象： 34 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 将市场所有股票按流通市值从小到大进行排序，流通市值累计达到全部上市公司股票市 场总流通市值前50%的股票，作为中小盘股票。 （2）成长性评估 中小企业一般处于所在行业的初创阶段或者成长阶段，考察其潜在成长能力是本基金的 投资重点。本基金将首先采用定量分析指标，筛选出成长潜力较大的中小市值上市公司，采 用的定量指标主要包括主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率、销售收 入增长率、净资产收益率等指标。 在上述分析的基础上，本基金将进一步研究有成长潜力的上市公司的基本面，考察企业 的可持续成长能力。针对本基金主要投资对象是中小市值公司的特点，重点从下列几个方面 考察企业的可持续成长能力：（1）企业所处行业的发展前景；（2）技术或产品的发展前景； （3）企业的创新能力；（4）企业的市场战略；（5）企业的公司治理结构等，同时，结合公 司在行业内的相对竞争地位，对企业在未来两到三年的可持续成长性做出预测，优选具有较 高可持续成长能力的上市公司。 （3）投资吸引力评估 基于对公司未来业绩发展的预测，采用股息贴现模型、自由现金流折现模型等方法评估 公司股票的合理内在价值，同时结合股票的市场价格，考虑市盈率、市净率等相对估值指标， 选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。 （4）组合构建及优化 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合理价 值时适时卖出证券。 3、其它投资策略 由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益 类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等，由相关领域的专 业研究人员提出独立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准 后形成固定收益证券指导性投资策略。 本基金还将在法规允许的范围内，基于谨慎原则利用权证以及其它金融工具进行套利交 易或风险管理，为基金收益提供增加价值。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进 行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其 合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。 35 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4、投资管理程序 本基金专注基本面研究，遵循系统化、程序化的投资流程以保证投资决策的科学性与一 致性。 1）、投资决策依据 （1）根据投资研究人员关于宏观经济、金融市场、行业及上市公司等方面的独立、客 观研究成果进行决策； （2）遵守有关法律法规和基金合同的规定； （3）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则。 2）、投资程序 本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投资研究、投 资决策、组合构建、交易执行、风险管理及绩效评估的全过程。 交易执行投资研究组合构建风险分析 与绩效评估 投资决策 风险管理 图 1投资管理流程 （1）投资研究 研究员独立开展研究工作，在借鉴外部研究成果的基础上，开展宏观经济及政策分析、 债券市场分析、行业及上市公司分析，为投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投 资决策支持平台。 （2）投资决策 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案， 审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。 基金经理在公司总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资 限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。 （3）投资组合构建 基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估证券的投资价值，选择证券 构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。 （4）交易执行 36 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令，并实施一线风险监控。 （5）风险分析及绩效评估 风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄 送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。 法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金 经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：业绩基准收益率 =80%×中证 700指数收益率 +20%×上证国 债指数收益率。 中证中小盘 700指数（ CSI Small & Midcap 700 index），简称中证 700指数（ CSI 700）， 是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内中小市值公司的整体状况的指数。中 证 700指数的成分股由中证 500和中证 200成份股一起构成。 随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依 据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整 业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 3个工作日 在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型基金，属于风 险水平较高的基金。本基金主要投资于中小盘股票,在股票型基金中属于风险水平相对较高 的投资产品。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合的报告期为 2014年 4月 1日起至 6月 30日止（财务数据未经审计）。 1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 446,374,232.89 87.92 其中：股票 446,374,232.89 87.92 2固定收益投资 30,144,000.00 5.94 其中：债券 30,144,000.00 5.94 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 29,000,000.00 5.71 37 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 6银行存款和结算备付金合计 578,560.16 0.11 7其他资产 1,604,589.07 0.32 8合计 507,701,382.12 100.00 注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 2报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 7,725,714.24 1.53 B采矿业 15,564,077.90 3.08 C制造业 235,806,495.61 46.60 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 -- E建筑业 3,647,000.00 0.72 F批发和零售业 25,121,120.16 4.96 G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 85,187,547.48 16.83 J金融业 22,090,500.00 4.37 K房地产业 5,670,000.00 1.12 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 13,014,269.30 2.57 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 13,266,908.20 2.62 R文化、体育和娱乐业 19,280,600.00 3.81 S综合 -- 合计 446,374,232.89 88.21 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600763通策医疗 325,010 13,266,908.20 2.62 2 002311海大集团 1,200,000 13,212,000.00 2.61 3 300288朗玛信息 204,000 13,082,520.00 2.59 38 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 000783长江证券 1,310,000 12,576,000.00 2.49 5 300020银江股份 400,000 12,240,000.00 2.42 6 300113顺网科技 483,859 11,709,387.80 2.31 7 002475立讯精密 320,000 10,489,600.00 2.07 8 600587新华医疗 140,000 10,437,000.00 2.06 9 300075数字政通 315,000 10,183,950.00 2.01 10 600118中国卫星 550,000 10,164,000.00 2.01 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 30,144,000.00 5.96 其中：政策性金融债 30,144,000.00 5.96 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债 -- 8其他 -- 9合计 30,144,000.00 5.96 注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 14040414农发 04 300,000 30,144,000.00 5.96 6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 39 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 8.2本基金投资股指期货的投资政策 本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。 9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 9.1本期国债期货投资政策 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。 9.3本期国债期货投资评价 无。 10投资组合报告附注 10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 10.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 10.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 36,391.79 2应收证券清算款 446,603.63 3应收股利 - 4应收利息 594,184.64 5应收申购款 527,409.01 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 1,604,589.07 10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债券。 40 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为2010年2月10日，基金合同生效以来（截至2014年6月30日）的 投资业绩及同期基准的比较如下表所示： 阶段 净值增长 率（ 1） 净值增长 率标准差 （ 2） 业绩比较 基准收益 率（ 3） 业绩比较 基准收益 率标准差 （ 4） (1)－(3)(2)－(4) 2010.2.10—2010.12.31 8.20% 1.52% 11.44% 1.41% -3.24% 0.11% 2011年 -29.67% 1.28% -26.53% 1.18% -3.14% 0.10% 2012年 -5.26% 1.11% 1.82% 1.19% -7.08% -0.08% 2013年 19.69% 1.34% 9.00% 1.13% 10.69% 0.21% 2014.1.1-2014.6.30 1.39% 1.20% -1.08% 0.95% 2.47% 0.25% 自基金合同生效起至今 -12.50% 1.30% -10.11% 1.20% -2.39% 0.10% 2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较： （2010年2月 10日至 2014年 6月 30日） 41 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注：1、本基金基金合同于 2010年2月10日生效。 2、根据基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。截至报告期末， 本基金的投资范围及各项比例符合基金合同的规定：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%，现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的股票资产主要投资于中小盘股票，投资于 具有高成长性、基本面良好的中小盘股票的资产占股票投资资产的比例不低于 80%。 十三、费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金合同生效后的信息披露费用； （4）基金份额持有人大会费用； 42 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （5）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （6）基金的证券交易费用； （7）基金财产拨划支付的银行费用； （8）按照法律法规可以在基金财产中列支的其他费用。 2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法 律法规另有规定时从其规定。 3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.50% H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25% H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （3）上述1中第（3） -（7）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的 规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 4、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的 信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 43 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有 关规定最迟于新的费率实施日前 2日在指定媒体上刊登公告。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费 本基金的最高申购费率不超过 5％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购 申请单独计算。 本基金的申购费率如下表所示： 基金的申购费率结构 费用种类申购费率 M<100万 1.5% 申购费 100万 ≤M<300万 1.0% 300万 ≤M<500万 0.8% 500万 ≤M按笔收取， 1000元 /笔 注： M为申购金额 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各 项费用，不列入基金财产。 2、赎回费 本基金的最高赎回费率不超过 5％。赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递 减。具体赎回费率结构如下表所示。 基金的赎回费率结构 费用种类赎回费率 Y<1年0.50％ 赎回费1年 ≤Y<2年 0.25% 2年 ≤Y 0% 注： Y为持有期限， 1年指 365天。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于赎回费总额的 25%归入基金财 产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。费 率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施 3个工作日前在至少一种中国证监会指 定媒体上刊登公告。 （三）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 44 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，更新内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人主要人员情况等信息。 2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。 3、在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息。 4、在“六、基金的募集”部分，更新了基金募集的相关信息。 5、在“九、基金的投资”部分，更新了基金的投资组合报告等信息。 6、在“十、基金的业绩”部分，更新了相关内容。 7、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了人工服务和在线客户服务的 相关内容。 8、在“二十二、其他应披露事项”部分，增加了本次更新内容期间的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆 工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。 工银瑞信基金管理有限公司 二〇一四年九月二十三日 45 中财网
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