[发行]银华88：更新招募说明书（2014年第2号）
银华-道琼斯88精选证券投资基金 更新招募说明书 （2014年第2号） 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 【重要提示】 银华-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于 2004年6月8日证监基金字[2004]82号文批准募集。本基金的基金合同于2004年8月11日正式生 效。 银华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2014年8月11日，有关财务数据和净值表现 截止日为2014年6月30日，所披露的投资组合为2014年第2季度的数据（财务数据未经审 计）。 目 录 一、绪言 ....................................................................................................................................... 4 二、释义 ....................................................................................................................................... 5 三、基金管理人 ............................................................................................................................ 8 四、基金托管人 .......................................................................................................................... 18 五、相关服务机构....................................................................................................................... 22 六、基金的募集 .......................................................................................................................... 40 七、基金合同的生效................................................................................................................... 41 八、基金的申购、赎回和转换 ................................................................................................... 42 九、基金的非交易过户、转托管 ............................................................................................... 49 十、基金的投资 .......................................................................................................................... 50 十一、基金的业绩....................................................................................................................... 62 十二、基金的财产....................................................................................................................... 63 十三、基金资产估值................................................................................................................... 63 十四、基金收益与分配 ............................................................................................................... 68 十五、基金的费用与税收 ........................................................................................................... 71 十六、基金的会计与审计 ........................................................................................................... 73 十七、基金的信息披露 ............................................................................................................... 74 十八、基金的风险揭示 ............................................................................................................... 76 十九、基金的终止与清算 ........................................................................................................... 79 二十、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 82 二十一、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 94 二十二、基金管理人对基金份额持有人的服务 ....................................................................... 99 二十三、其他应披露事项 ......................................................................................................... 101 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ..................................................................................... 102 二十五、备查文件..................................................................................................................... 103 一、绪言 本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理 办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、基金合同及其它有关规定等编写。 本招募说明书阐述了银华-道琼斯88精选证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与 投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明资料发行。本招募说明书由银华基金管理有限公司解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。 本招募说明书依据本基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。投资人取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人，其 持有基金份额的行为即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务, 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金 合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：指银华-道琼斯88精选证券投资基金 基金合同或本基金合同：指《银华-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》及对本合同的任 何合法有效的修改及补充 招募说明书：指《银华-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书》 更新的招募说明书：指本基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金概要、基金投资组合 公告、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明书 中国证券监管机构：指中国证券监督管理委员会及相关管理机构 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 《证券法》：指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过并颁 布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 《信托法》：指2001年4月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过， 自2001年10月1日起施行的《中华人民共和国信托法》及颁布机关对其不时作出的修订 《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》 托管协议：指基金管理人和基金托管人签定的《银华-道琼斯88精选证券投资基金托管协议》 及对该协议的任何修订和补充 销售代理协议：指基金管理人和各基金代理销售机构签定的《银华-道琼斯88精选证券投资 基金销售与服务代理协议》及对该等协议的任何修订和补充 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据本基金的基金合同享受权利并承担义务的基金管 理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人：指银华基金管理有限公司 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 基金份额持有人：指依法或依据本基金的基金合同、招募说明书取得和持有基金份额的投资 者 基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等 业务 销售机构：指直销机构和代销机构 代销机构：指依据有关销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的代理机 构 直销机构：指银华基金管理有限公司 注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账 户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认及清算、代理发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册等 注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为银华基金管理 有限公司或接受银华基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构 基金份额持有人：指依法或依据本基金合同、招募说明书取得和持有基金份额的投资者 投资者：指个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者 个人投资者：个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证 券投资基金的自然人投资者 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金，在中华人民共和国境内合法注册登记或 经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法 律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者 基金合同生效日：指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金净认购额超过人民币2亿元， 且认购户数达到100人的条件下，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，银华 -道琼斯88精选证券投资基金基金合同生效的日期 申购：指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为； 赎回：指基金份额持有人按本基金的基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金 份额的行为 巨额赎回：指基金单个开放日，基金赎回有效申请份额总数扣除申购有效申请份额总数后的 余额超过上一日基金总份额的10%时的情形 转换或基金间转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份额的投资者要求基金 管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为 定期定额投资计划：是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每月扣款时间、 扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每月约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款 和基金申购申请的一种长期投资方式 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期 基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注 册登记的基金份额及其变动情况的账户 交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖本基金份额的变动及 结余情况的账户 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 元：指人民币元 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合 法收入 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他资产 的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的 过程 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站及其他媒体 不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本合同由基金管理人、基金 托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限 于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其 他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 名称 银华基金管理有限公司 住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号 组织形式 有限责任公司 注册资本 2亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文) 设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限 公司（出资比例：49％）、第一创业证券股份有限公司（出资比例：29％）、东北证券股份有限 公司（出资比例：21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：1％）。公司的主要业务是基 金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设风险 控制委员会、薪酬与提名委员会2个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的 相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由4位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行 为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、研 究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易 管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、公司办公室、人力资源部、行 政财务部、深圳管理部、监察稽核部、战略发展部等19个职能部门，并设有北京分公司。此外， 公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会三个投资 决策委员会，分别负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投资策略。 （二）主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证券公司 发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事副总经理、董事会秘书， 蓝星化工新材料股份公司筹备组组长；西南证券有限责任公司副总裁；中国银河证券股份有限公 司副总裁；西南证券股份有限公司董事、总裁。此外，还曾先后担任中国证监会发行审核委员会 委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、 重庆市证券期货业协会会长、盐田港集团外部董事、国投电力控股股份有限公司独立董事、上海 城投控股股份有限公司独立董事等职务。现任银华基金管理有限公司董事长、银华财富资本管理 （北京）有限公司董事、西南证券股份有限公司董事、财政部资产评估准则委员会委员、北京大 学公共经济管理研究中心研究员。 钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证券有 限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼任第一创业投 资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证券业协会第五 届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市证券业协会副会 长。 杨树财先生：董事，中共党员，研究生，高级会计师，中国注册会计师，中国证券业协会创 新发展战略委员会副主任委员，吉林省高级专业技术资格评审委员会评委，第十三届长春市人大 代表，长春市特等劳动模范，吉林省五一劳动奖章获得者，全国五一劳动奖章获得者，吉林省劳 动模范，吉林省人民政府第三届、第四届决策咨询委员。曾任职吉林省财政厅、吉林会计师事务 所涉外业务部主任；广西北海吉兴会计师事务所主任会计师；吉林会计师事务所副所长；东北证 券有限责任公司财务总监、副总裁、总裁；东北证券股份有限公司总裁、党委副书记；东方基金 管理有限责任公司董事长。现任东北证券股份有限公司，公司董事长、总裁、党委书记；东证融 通投资管理有限公司董事，东证融达投资有限公司副董事长。 周晓冬先生：董事，金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总经理； 上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董事长助理， 兼任北京惠宇投资有限公司总经理。 王立新先生：董事总经理，经济学博士。历任中国工商银行总行科员；南方证券股份有限公 司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理有限公司 总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理有限公司总经理、银华财富资 本管理（北京）有限公司董事长。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心 主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。 王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥基金 董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。现任南方 国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京仲裁 委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、合伙人。现 任浩天信和律师事务所律师、合伙人。 高歌女士：独立董事，法律硕士。曾任高阳科技控股有限公司助理总裁；普天系统集成公司 副总经理；新华锦集团副总裁、副董事长。现任中国民主建国会青岛市委员会副主委、全国青联 委员、中国青年企业家协会常务理事、新华锦集团副董事长。 周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究院 财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会 委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。 王致贤先生，监事，硕士。曾任重庆市地方税务局办公室秘书、重庆市政府办公厅一处秘书、 重庆市国有资产监督管理委员会办公室秘书、重庆市国有资产监督管理委员会企业管理三处副处 长。现任西南证券股份有限公司办公室（党委办公室）主任、证券事务代表。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛特饭店财务部收款 主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部总监助理。 龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人；泰达荷银基 金管理有限公司基金事业部副总经理；湘财证券有限责任公司稽核经理；交银施罗德基金管理有 限公司运营部总经理。现任银华基金管理有限公司运作保障部总监。 封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究所副所长、 平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发基金机构投资部 总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司总经理助理职务，现任银华基金 管理有限公司副总经理，同时兼任公司特定资产管理业务投资经理。 周毅先生：副总经理，硕士学位。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化 分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基金管理有限公司，曾担任 银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金（LOF）及银华抗通胀主题证券 投资基金（LOF）基金经理和公司总经理助理职务。现任银华基金管理有限公司副总经理，兼任 公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华财富资本管理（北京）有限公司 董事，并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投 资基金基金经理职务。 凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；西南证券有限责任公司基 金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长。 2．本基金基金经理 陈秀峰先生，经济学硕士、EMBA。曾先后任职于中国民族国际信托投资公司、中国信息信托 投资公司。2002年8月加盟银华基金管理有限公司，历任基金经理助理、投资部总监助理、投资部 执行总监、机构理财部负责人、企业年金与机构理财部总监、特定资产管理部总监。自2010年9 月8日起任本基金基金经理。 本基金历任基金经理： 黄小坚先生，管理本基金时间为2004年8月11日至2005年3月15日。 许翔先生，管理本基金的时间为2005年3月15日起至2009年11月26日。 路志刚先生，管理本基金时间为2009年6月8日至2010年9月20日。 杨长清先生，管理本基金时间为2009年11月26日至2011年1月7日。 3．A股基金投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：封树标、周毅、王华、姜永康、郭建兴 王立新先生：详见主要人员情况。 封树标先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。 2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任银华保 本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理。 现任银华中小盘精选股票型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金 投资总监。 姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历 任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职 务。曾担任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益部总监、固定 收益基金投资总监以及银华财富资本管理（北京）有限公司董事，并同时担任银华保本增值证券 投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华永泰积 极债券型证券投资基金以及银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理。 郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限责任公司）从事证券 自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就职于华商基金管理有限公司投资 管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有 限公司，现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的权利与义务 基金管理人的权利 1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效管理 和运用基金资产； 2、根据基金合同的规定，制订并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、非交易 过户、冻结、质押、收益分配等方面的业务规则； 3、根据基金合同的规定获得基金管理费，收取或委托收取投资者认购费、申购费、赎回费 及其他事先公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用； 4、根据基金合同规定销售基金份额； 5、提议召开基金份额持有人大会； 6、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 7、依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同或国 家有关法律规定，并对基金资产或基金份额持有人利益造成重大损失的，应呈报中国证监会和银 行监管机构，并有权提议召开基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会表决更换基金托管人， 或采取其它必要措施保护基金投资者的利益； 8、选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人行为进行必要的监督和检查；如果基金 管理人认为基金销售代理人的作为或不作为违反了法律法规、基金合同或基金销售代理协议，基 金管理人应行使法律法规、基金合同或基金销售代理协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何 及所有权利和救济措施，以保护基金资产的安全和基金投资者的利益； 9、在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 10、根据国家有关规定在法律法规允许的前提下依法为基金融资； 11、依据基金合同的规定，决定基金收益的分配方案； 12、按照《基金法》，代表基金对被投资公司行使股东权利； 13、法律、法规、基金合同以及依据基金合同制订的其他法律文件所规定的其他权利。 14、法律法规及基金合同规定的其他权利。 基金管理人的义务 1、遵守基金合同； 2、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产； 3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和 运作基金资产； 4、配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其他机构代理该项业 务； 5、配备足够的专业人员进行基金的注册登记或委托其他机构代理该项业务； 6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金 资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立； 7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人运作基金资产； 8、接受基金托管人依法进行的监督； 9、按照规定计算并公告基金份额净值； 10、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 11、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及其他 有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不向他人泄露； 12、按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益； 13、按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回和分红款 项； 14、不谋求对上市公司的控股和直接管理； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会； 16、编制基金的财务会计报告； 17、保管基金的会计账册、报表、记录15年以上； 18、确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能够按照基金 合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件； 19、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配； 20、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知 基金托管人； 21、因过错导致基金资产的损失或因处理基金事务不当对第三人所负债务或者其受到的损 失，应以自身财产承担，其责任不因其退任而免除； 22、基金托管人因过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金向基金托管人追偿； 23、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动； 24、公平对待所管理的不同基金，防止在不同基金间进行有损本基金份额持有人的利益及资 源分配； 25、负责为基金聘请注册会计师和律师； 26、法律法规及基金合同规定的其他义务。 基金管理人承诺 （一）本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全 权处理本基金的投资。 （二）本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 （三）本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止下列行为的发生： 1、本基金投资于其他基金； 2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； 3、动用银行信贷资金从事证券买卖； 4、将基金资产用于非法担保、资金拆借或者贷款； 5、从事证券信用交易； 6、以基金资产进行房地产投资； 7、从事有可能使基金承担无限责任的投资； 8、从事证券承销行为； 9、将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券； 10、违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格； 11、进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为； 12、通过股票投资取得对上市公司的控制权； 13、因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有5%以上投 票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益； 14、法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 （四）本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 1、越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； 2、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 3、在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； 4、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 5、玩忽职守、滥用职权； 6、泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息； 7、除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； 8、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 9、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； 2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 1.风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作或技术风 险、合规性风险、声誉风险和外部风险。 针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，配备相 应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。 （2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在什么样的风险，为什么会存在以及如何引起 风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的 度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相 应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险，则承担它，但 需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于一些后果极其严重的风险，则 准备相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要时适时加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员 及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2.内部控制制度 （1）内部控制的原则 A.全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个经营环节。 B.独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权 威性。 C.相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制 衡措施来消除内部控制中的盲点。 D．有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制， 进而达到对各项经营风险的控制。 E.防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制 度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。 F．适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战 略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时 进行相应的修改和完善。 （2）内部控制的主要内容 A.控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了风险控 制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。在特 殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上报董事会的同时，对公司业务进行一定的干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事 会制定的经营方针及发展战略，设立了A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定客 户投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议。 此外，公司设有督察长，负责组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、 合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事 长和中国证监会报告。 B.风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部 和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司 董事会及高层管理人员。 C.操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的 原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立， 并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞 弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有 清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、 复核标准。 D.信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证 公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行 处理。 E.监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、 评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司 内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽 核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及中国证监会。 (3)基金管理人关于内部控制的声明 A.本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； B.上述关于内部控制的披露真实、准确； C.本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1.基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田 青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年 易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司 由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资 产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是 中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一 家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交 易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880 股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2013年12月31日，中国建设银行资产总额153,632.10亿元，较上年增长9.95%；客 户贷款和垫款总额85,900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122,230.37亿元，增长7.76%。 营业收入5,086.08亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM) 为2.74%；手续费及佣金净收入1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为20.50%。成本 费用开支得到有效控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元，较上年增长11.28%； 净利润2,151.22亿元，增长11.12%。资产质量保持稳定，不良贷款率0.99%，拨备覆盖率268.22%； 资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%，保持同业领先。 中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91亿个人 客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、 法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设 有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基 金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。 2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外102项 奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5， 较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中，位 列第2，较上年上升13位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企 业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领 域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理 财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部 会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建 设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划 财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服 务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零 售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期 从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务 管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中 心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持 有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管 资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、 基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至2013年12月31日，中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建 设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至 2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最 佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国 债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本 行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务 风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员 负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严 格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信 息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开 发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对 基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运 作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对 基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现 投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠 正，并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进 行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法 合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举 证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构： （1）银华基金管理有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话 400-678-3333 （2）银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳 (3)银华基金管理有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交易网站 m.yhfund.com.cn 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 2、代销机构： 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 王洪章 客服电话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 田国立 客服电话 95566 网址 www.boc.cn 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街55号 法定代表人 姜建清 客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 蒋超良 客服电话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路188号 法定代表人 牛锡明 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 傅育宁 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 董文标 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路5047号 法定代表人 孙建一 客服电话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/ 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人 吉晓辉 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn 10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址 北京西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人 唐双宁 客服电话 95595 网址 www.cebbank.com 11) 广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路713号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn 12) 华夏银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn 13) 浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人 金子军 客服电话 (0571)96527，4008096527 网址 www.czcb.com.cn 14) 中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址 北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人 刘安东 客服电话 95580 网址 www.psbc.com 15) 西安银行股份有限公司 注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号 法定代表人 王西省 客服电话 96779 网址 www.xacbank.com 16) 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华 客服电话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 17) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 常振明 联系人 丰靖 客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com 18) 包商银行股份有限公司 注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号 法定代表人 李镇西 联系人 刘芳 客服电话 内蒙古地区：0472-96016、 北京地区：010-96016、 宁波地区：0574-967210、 深圳地区：0755-967210、 成都地区：028-65558555 网址 www.cbhb.com.cn 19) 渤海银行股份有限公司 注册地址 天津市河西区马场道201-205号 法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏 客服电话 400-888-8811 网址 www.cbhb.com.cn 20) 东莞银行股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区体育路21号 法定代表人 廖玉林 联系人 陈幸 客服电话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn 21) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人 何沛良 联系人 何茂才 客服电话 0769-961122 网址 www.drcbank.com 22) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 客服电话 0571-96523、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 23) 吉林银行股份有限公司 注册地址 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号 法定代表人 唐国兴 联系人 孙琦 客服电话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn 24) 宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋 客服电话 96528，上海、北京地 区962528 网址 www.nbcb.com.cn 25) 青岛银行股份有限公司 注册地址 青岛市市南区香港中路68号 法定代表人 郭少泉 联系人 腾克 客服电话 96588（青岛）、 400-669-6588（全国） 网址 www.qdccb.com 26) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 胡平西 联系人 吴海平 客服电话 021－962999、 4006962999 网址 www.srcb.com 27) 上海银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路168号 法定代表人 范一飞 客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com 28) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人 农惠臣 联系人 何佳 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn 29) 大连银行股份有限公司 注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人 陈占维 联系人 李格格 客服电话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com 30) 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号 法定代表人 姚真勇 网址 www.sdebank.com 31) 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人 郭志文 联系人 王超 客服电话 95537；400-609-6358 网址 www.hrbb.com.cn 32) 郑州银行股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路22号 法定代表人 王天宇 联系人 张露茜 客服电话 967585 网址 www.zzbank.cn 33) 重庆银行股份有限公司 注册地址 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人 马千真 联系人 孔文超 客服电话 96899（重庆地区）； 400-709-6899（其他 地区） 网址 www.cqcbank.com 34) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 杜庆平 联系人 胡天彤 客服电话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com 35) 大通证券股份有限公司 注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货 大厦38、39层 法定代表人 张智河 联系人 谢立军 客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 36) 大同证券经纪有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 联系人 薛津 客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 37) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市自由大路1138号 法定代表人 矫正中 联系人 安岩岩 客服电话 400-600-0686 ； 0431-85096733 网址 www.nesc.cn 38) 国都证券有限责任公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人 常喆 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 39) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn 40) 宏源证券股份有限公司 注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人 冯戎 联系人 李巍 客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com 41) 华龙证券有限责任公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 客服电话 0931-96668、 4006898888 网址 www.hlzqgs.com 42) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝献忠 联系人 黄恒 客服电话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn 43) 江海证券有限公司 注册地址 哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 孙名扬 联系人 张背北 客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 44) 开源证券有限责任公司 注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人 李刚 联系人 王姣 客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 45) 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人 徐刚 联系人 郭晴 客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn 46) 齐鲁证券有限公司 注册地址 山东省济南市经七路86号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 客服电话 95538 网址 www.qlzq.com.cn 47) 日信证券有限责任公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷 客服电话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn 48) 瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 49) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电话 400-666-1618 网址 www.i618.com.cn 50) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 联系人 尹伶 客服电话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 51) 西部证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 法定代表人 刘建武 联系人 刘莹 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn 52) 新时代证券有限责任公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 刘汝军 联系人 宋旸 客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 53) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 联系人 唐静 客服电话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com 54) 中国民族证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人 赵大建 联系人 李微 客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com 55) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人 陈有安 联系人 宋明 客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 56) 中国国际金融有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人 金立群 联系人 蔡宇洲 客服电话 010-85679238； 010-85679169 网址 www.ciccs.com.cn 57) 中天证券有限责任公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 联系人 袁劲松 客服电话 400-6180-315 网址 www.stockren.com 58) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 联系人 权唐 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 59) 中信证券股份有限公司 注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层 法定代表人 王东明 联系人 腾艳 客服电话 95558 网址 www.citics.com 60) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061) 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 客服电话 95548 网址 www.citicssd.com 61) 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层 法定代表人 沈强 联系人 王霈霈 客服电话 95548 网址 www.bigsun.com.cn 62) 中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 联系人 程月艳 客服电话 0371-967218 ； 400-813-9666 网址 www.ccnew.com 63) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 宫龙云 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com 64) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 牛冠兴 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 65) 财通证券有限责任公司 注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人 沈继宁 客服电话 0571-96336，962336（上 海地区） 网址 www.ctsec.com 66) 长城证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人 黄耀华 客服电话 0755-33680000； 400-6666-888 网址 www.cgws.com 67) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 杨泽柱 联系人 李良 客服电话 95579；400-8888-999 网址 www.95579.com 68) 德邦证券有限责任公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn 69) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人 刘学民 客服电话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com.cn 70) 东方证券股份有限公司 注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹 客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn 71) 东莞证券有限责任公司 注册地址 东莞市莞城可园南路1号 法定代表人 张运勇 客服电话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn 72) 东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 刘化军 联系人 梁旭 客服电话 95531；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn 73) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人 范力 联系人 方晓丹 客服电话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn 74) 方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人 雷杰 客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com 75) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 联系人 刘晨 客服电话 10108998；95525； 400-888-8788 网址 www.ebscn.com （未完）  |