[发行]中欧成长优选：更新招募说明书（2014年第2号）
中欧 基金管理有限公司 中欧 成长优选回报灵活配置混合型 发起式 证券投资基金 更新 招募说明书 （ 201 4 年第 2 号） 基金管理人： 中欧基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 二零一 四 年 九 月 重要提示 本基金经 2013 年 6 月 6 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关 于核准中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式 证券投资基金 募集的批复》（证监许可 [2013]767 号文）核准，进行募集。 本基金合同于 2013 年 8 月 21 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险， 投资人 认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个 别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具， 投资人 购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金合同生效满三年后的每个季度对日，本基金将对基金在该日之前（不含该日）连续三年 的基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准进行比较，如果基金份额累计净值增长率高于同 期业绩比较基准， 基金的管理费 在该季度将 按前一日基金资产净值的 2.00 % 年费率计提。 由于市场 的短期波动，基 金在该季度内的份额累计净值增长率存在不能超越同期业绩比较基准的风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而不能 迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出现违约、无法支付到期本息的信 用风险，可能影响基金资产变现能力，造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则， 审慎参与中小企业私募债券的投资，严格控制中小企业私募债券的投资风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于 股票型基金，属于中等预期收益风险水平的投资 品种。 本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人 的股东 运用 其 固有资金认购本基金份额的 金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。但基金管理人 的股东 对本基金的发 起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于 对 投资人 投资亏损的补偿， 投资人 及发起 资金 认购人均自行承担投资风险。基金管理人 的股东 认 购的本基金份额持有期限满三年后，基金管理人 的股东 将根据自身情况决定是否继续持有，届时 基金管理人 的股东 有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生效满 3 年之日，如果本基 金的资产规模低于 2 亿元，基金合同将自动终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金 合同期限。因此， 投资人 将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 投资人 购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 投资人 应当认真 阅读 基金合同 、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、 投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理 人或基金管理人委托的具有基金 销售 业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人 依照恪尽职守 、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本 基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资人 注意基金投资的 “ 买者 自负 ” 原则，在 作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资人 自行 负担。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2014 年 8 月 20 日（特别事项注明除外），有关财务数据 和净值表现截止日为 201 4 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ............................... 5 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 6 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................. 10 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 17 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 21 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................. 36 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ......... 37 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 38 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................. 46 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ................. 58 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 59 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ..... 60 第十三部分 基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ..... 64 第十四部分 基金的费用与税 收 ................................ ................................ ................................ . 65 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 68 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 69 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 74 第十八部分 基金合同的终止与清算 ................................ ................................ ......................... 77 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 79 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ..................... 80 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................. 81 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ . 82 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ......... 83 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ............. 84 附件一 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ..... 85 附件二 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 98 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）等有关法律法规及 《 中欧 成长优选回报灵活配置混合型 发起式证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同” 或“《基 金合同》” ）编写。 本招募说明书阐述了 中欧 成长优选回报灵活配置混合型 发起式证券投资基金 （以下简称“本 基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率 等与 投资人 投资决策有关的全部必要事项， 投 资人 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基 金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做 出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事 人之间权利、义务的法律文件。基金 投资人 自依基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人 欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 1 、 基金或本基金：指 中欧 成长优选回报灵活配置混合型 发起式 证券投资基金 2 、 基金管理人：指 中欧基金管理有限公司 3 、 基金托管人：指 中国建设银行股份有限公司 4 、《 基金合同 》 或 基金合同：指《 中欧 成长优选回报灵活配置混合型 发起式 证券投资基金基 金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5 、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 中欧 成长优选回报灵活配置混合 型 发起式 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、 招募说明书 或 本招募说明书 ：指《 中欧 成长优选回报灵活配置混合型 发起式 证券投资基金 招募说明书》及其定期的更新 7 、 基金份额发售公告：指《 中欧 成长优选回报灵活配置混合型 发起式 证券投资基金基金份额 发售公告》 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政 规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过， 并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订 ， 自 20 13 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 作 出的修订 10 、 《销售办法》： 指中国证监会 20 13 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基 金销售管理办法》及颁布机关对其 不时 作 出的修订 11 、 《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资 基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、 《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 13 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 15 、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续 或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市 场的中国境外的机构投资者 19 、 投资人：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 、 发起资金提供方 以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 20 、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 1 、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 2 、 销售机构：指 中欧基金管理有限 公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金 销售 业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业 务的机构 2 3 、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务， 具体内容包括投资人基金账户 的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 2 4 、 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 中欧基金管理有限 公司或接受 中 欧基金管理有限 公司委托代为办理登记业务的机构 2 5 、 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额 余额及其变动情况的账户 2 6 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基 金份额变动及结余情况的账户 2 7 、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向 中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 2 8 、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清 算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 2 9 、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 30 、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 1 、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 2 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 3 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 3 4 、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 5 、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 6 、 《业务规则》：指《 中欧基金管理有限 公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管 理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 37 、发起资金：指用于认购本基金的基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理 人高级管理人员、基金经 理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，可以包括基金经理 之外的投研人员）等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起 资金认购的基金份额持有期限不低于 3 年 38 、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会 2012 年 6 月 21 日颁布、同日实施的《关 于增设发起式基金审核通道有关问题的通知》中相关条件募集、且募集资金中发起资金不少于规 定金额的开放式基金 39 、季度对日：指自基金合同约定的某一特定日期起每 3 个日历月中最后一个日历月的对应 日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作 日，若该日历月中不存在对应日期的，则 顺延至下一工作日 40 、年度对日：指自基金合同约定的某一特定日期起每个日历年度中的对应日期，如该对应 日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至下一工 作日 41 、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额 的行为 42 、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额 的行为 43 、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 44 、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申 请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额 的行为 4 5 、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售 机构的操作 4 6 、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期 申购 日、 申购 金额 及扣款方式，由销售机构于每期约定 申购 日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及 受理 基金申 购申请的一种投资方式 4 7 、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放 日基金总份额的 10% 4 8 、 元：指人民币元 4 9 、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已 实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50 、 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资 产的价值总和 51 、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52 、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额 总数 53 、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 54 、 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 5 5 、 不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 1 、 名称：中欧基金管理有限公司 2 、 住所：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 3 、 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 4 、 法定代表人： 窦玉明 5 、 组织形式：有限责任公司 6 、 设立日期： 2006 年 7 月 19 日 7 、 批准设立机关：中国证监会 8 、 批准设立文号：证监基金字 [2006]102 号 9 、 存续期间：持续经营 10 、 电话： 021 - 68609600 11 、 传真： 021 - 33830351 1 2 、 客户服务热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 1 3 、 注册资本： 1.88 亿元 人民币 1 4 、 股权结构： 意大利意联银行股份合作公司（简称 UBI ）出资 6,580 万元人民币，占公司注册资本的 35% ； 国都证券有限责任公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 2 0% ； 北京百骏投资有限公司出资 3760 万元人民币，占公司注册资本的 2 0% ； 万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币，占公司注册资本的 5% ； 窦玉明出资 921.2 万元人民币，占公司注册资本的 4.9% ； 刘建平出资 921.2 万元人民币，占公司注册资本的 4.9% ； 周蔚文出资 770.8 万元人民币，占公司注册资本的 4.1% ； 许欣出资 770.8 万元人民币，占公司注册资本的 4.1% ； 陆文俊出资 376 万元人民币，占公司注册资本的 2% 。 上述 9 个股东共出资 18,800 万元人民币。 二 、 主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 窦玉明先生， 清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学 MBA ，中国籍。中欧基金管理 有限公司董事长，民航投资管理有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限 公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理 有限公司总经理。 Marco D ’ Este 先生， 意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业 信贷银行（ CAB) 国际部总监，联合信贷银行 (Unicredit) 米兰总部客户业务部客户关系管理、跨 国公司信用状况管理负责人 ，联合信贷银行东京分行资金部经理， 意大利意联银行股份合作公司 （ UBI ）机构银行业务部总监 ， 并曾在 Credito Italiano( 意大利信贷银行 ) 圣雷莫分行、伦敦分 行、纽约分行及米兰总部工作。 卢树奇先生， 中国社会科学院货币银行学专业研究生，中国籍。现任国都景瑞投资有限公司 业务总监。曾任职于中国民族国际信托投资公司，中煤信托投资有限责任公司。历任国都证券有 限责任公司投资部项目经理、天津营业部总经理、经纪业务总部总经理助理、证券投资部总经理 助理及副总经理。 刘建平先生， 北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金 管理有限公司总经理。历任北京大 学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察 长。 David Youngson 先生， 英国籍。现任 IFM （亚洲）有限公司创办者及合伙人，英国公认会计 师特许公会 - 资深会员及香港会计师公会会员。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦 敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。 郭雳先生， 北京大学法学博士（国际经济法），美国哈佛大学法学硕士（国际金融法），美国 南美以美大学法学硕士（国际法 / 比较法），中国籍。现任北京大学法学院教授、院长助理。历任 北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。 周皓先生， 美国杜 克大学经济学博士，北京大学管理学硕士学位和经济学学士，美国籍。现 任清华大学五道口金融学院教授。历任美国联邦储备委员会风险分析部高级经济学家，麻省理工 学院斯隆管理学院和北京大学中国经济研究中心访问教授。 2、基金管理人监事会成员 唐步先生， 中欧基金管理有限公司监事会主席， 中欧盛世 资产管理（上海）有限公司董事长， 中国籍。 历任上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监， 大通证券股份有限公司副总经理，国都证券有限责任公司副总经理、总经理 ， 中欧基金管理有限 公司董事长。 廖海先生， 中欧基金管理有限公司监事，上海源泰律师事务所合伙人，中国籍。武汉大学法 学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务 所合伙人，美国纽约州 Schulte Roth & Zabel LLP 律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所 上海分所合伙人。 黎忆海女士， 中欧基金管理有限公司职工监事，监察稽核部总监，中国籍。南开大学会计学 专业硕士。历任湖南省计算机高等专科学校教师，深圳世纪星源股份有限公司财务分析员，华富 基金管理有限公司监察稽核员。 黄峰先生， 中欧基金管理有限公司职工监事， 总经理助理 及信息技术部总监 ， 中国籍。北京 大学信息科学中心信号与信息处理专业硕士。历任中再资产管理有限公司信息技术部主管，海通 证券股份有限公司项目经理，微软全球技术中心工程师。 3 、 基金管理人 高级管理人员 窦玉明 先生， 中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。 刘建平先生， 中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。 简历同上。 周蔚文先生，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司投资总 监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2011 年 5 月起至今）、中欧新趋势股票 型证券投资基金（ LOF ）基金经理（自 2011 年 8 月起至今），中国籍。北京大学管理科学与工程专业 硕士， 14 年以上证券及基金从业经验。历任光大证券研究所研究员，富国基金管理有限公司研究 员、高级研究员、富国天合稳健优选股票型证券投资基金基金经理（自 2006 年 11 月起至 2011 年 1 月）， 中欧基金管理有 限公司研究部总监 、中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金经理（自 2012 年 3 月起至 2014 年 1 月） 。 许欣先生， 中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学金融学硕士， 12 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公 司 机构理财部 总监，富国基金管理有限公司总经理助理。 黄桦先生， 中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。复旦大学经济学硕士， 23 年以上证券及 基金从业经验。历任上海爱建信托公司场内交易员，上海万国证券公司部门经理助理、部门经理， 申银万国证券股份有限公司研究发展中心部门经理，光大证券有限责任公司助理总经理，光大保 德信基金管理有限公司信息技术部总监，信诚基金管理有限公司运营部、信息技术部总监，中欧 基金管理有限公司分管运营副总经理。 4 、 本基金基金经理 苟开红女士 ， 中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金， 中国籍，特许金融分 析师（ CFA ），企业管理专业博士， 8 年证券从业经验。历任深圳华为技术有限公司市场财经部高级 业务经理 ， 上海荣正投资咨询有限公司总经理助理 ， 上海亚商企业咨询有限公司投资银行部业务 经理 ， 华泰资产管理公司高级投资经理、研究部副总经理 ， 中欧基金管理有限公司总经理助理 、 权益投资部总监 。现任 中欧基金管理有限公司 中欧价值发现股票型证券投资基金基金经理 （ 2009 年 10 月 9 月起至今）、中欧新动力股票型证券投资基金（ LOF ） 基金经理（ 2011 年 2 月 10 日起至 今）、中欧价值智选回报混合型证券投资基金基金经理（ 2013 年 5 月 14 日起至今） 、 中欧成长优选 回报灵活配置混合型发起式证券投资基金 基金经理 （ 2013 年 8 月 21 日起至今） 。 5 、 基金管理人 投资决策委员会成员 基金管理人投资决策委员会的成员为： 总经理刘建平先生、分管投资副总经理周蔚文先生、 基金经理苟开红女士、专户投资总监陆文俊先生。其中总经理刘建平先生任投资决策委员会主席。 6 、 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三 、 基金管理人的 职责 1、 依法募集基金，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜； 2、 办理基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制 季度、半年度 和年度基金报告； 7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ； 12、 有关法律法规、中国证监会和基金合同 规定的其他职责。 四 、 基金管理人 的 承诺 1 、 基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《 证券法》行为的发生。 2 、 基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取 有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、 基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违反基金合同行为 的发生。 4 、 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及 行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 5 、 基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 6 、 基金经理承诺 （ 1 ） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （ 2 ） 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，不 泄漏在任职期 间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ） 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五 、 基金管理人的内部控制制度 1 、 内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理 的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 、 内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，各个业务部门负责本部门 的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成 部分： （ 1 ）董事会：负 责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。 （ 2 ）监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行职责的情况进行监督。 （ 3 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履 行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进行定期、不定期报告。 （ 4 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有重大问题进行决策。 （ 5 ）风险控制委员会：协助确立公司风险控制的原则、目标和策略，并就风险控制重要事项 进行讨论和决策。 （ 6 ）监察稽核部：独立于其他部 门和业务活动，对内部控制制度的执行情况进行全面及专项 的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。 （ 7 ）业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活动合法、合规进行。 3 、 内部控制的措施 （ 1 ）部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。 各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说明书和业务流程；建 立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。 （ 2 ）严格授权控制。 授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程，确保 授权制度的 贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容和实效，对已获授权的部门和人员应 建立有效的评价和反馈机制。 （ 3 ）实行恰当的岗位分离。 建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位分离。重要业务 和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位不得有人员重 叠。 （ 4 ）建立完善的资产分离制度。 建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立 运作，分别核算。 （ 5 ）建立严密有效的风险管理系统。 风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要部门风险指标考 核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有效的应急、应变措施和危机处理机制。 通过严密有效的风险管理系统，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。 （ 6 ）建立完整的信息资料保全系统。 真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算和业务记录，完整妥 善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合同契约、各种信息资料数据真实 完整。 4 、 基金管理人关于内部控制 制度的 声明书 基金管理人 确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管理人 董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特别声明以上关于内部控制 制度 和 风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和 基金管理人 的发展不断完善风险管理和内 部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人 的 情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立， 1996 年易 名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原 中国建设银行于 2004 年 9 月分 立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和 负债。中国建设银行 ( 股票代码： 939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国 四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股 公司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。 A 股 发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486 股 ( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股 ) 。截至 2013 年 12 月 31 日，中 国建设银行资产总额 153,632.10 亿元，较 上年增长 9.95% ；客户贷款和垫款总额 85,900.57 亿元，增长 14.35% ；客户存款总额 122,230.37 亿元，增长 7.76% 。营业收入 5,086.08 亿元，较上年增长 10.39% ，其中，利息净收入增长 10.29% ， 净利息收益率 (NIM) 为 2.74% ；手续费及佣金净收入 1,042.83 亿元，增长 11.52% ，占营业收入比 重为 20.50% 。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为 29.65% 。实现利润总额 2,798.06 亿元， 较上年增长 11.28% ；净利润 2, 151.22 亿元，增长 11.12% 。资产质量保持稳定，不良贷款率 0.99% ， 拨备覆盖率 268.22% ；资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34% 和 10.75% ，保持同业领先。 中国建设银行在中国内地设有分支机构 14,650 个，服务于 306.54 万公司客户、 2.91 亿个人 客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、 法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设 有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、 建行欧洲、建信基 金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。 2013 年，本集团的出色业绩与良好表现受到 市场与业界的充分认可，先后荣获国内外 102 项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行 家》杂志“全球银行 1000 强排名”中位列第 5 ，较上年上升 2 位；在美国《福布斯》杂志发布的 “ 2013 年度全球上市公司 2000 强排名”中，位列第 2 ，较上年上升 13 位。此外，本集团还荣获 了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养 老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管 业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、 养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备 份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内 部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建 设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有 丰富的 客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划 财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服 务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零 售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期 从事客户服务、信贷业 务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务 管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中 心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持 有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管 资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基 金、社保基金、保险资金、 基本养老个人账户、 QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2013 年 12 月 31 日，中国建设银行已托管 349 只证券投资基金。中国建 设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至 2012 年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最 佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国 债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本 行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务 风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员 负责托管业务的内控监督工作，具有 独立行使监督稽核工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严 格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信 息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理 人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开 发的“托管业务综合系统 —— 基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作 监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现 投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠 正，并及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进 行合法合规性监督。 3. 根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法 合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。 4. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人 进行解释或举 证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构： 1 、 中欧基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 8 层 联系人： 袁维 电话： 021 - 68609602 传真： 021 - 68609601 客服热线： 021 - 68609700 ， 400 - 700 - 9700 （免长途话费） 网址： www.lcfunds.com 2 、 中欧基金管理有限公司网上交易系统 网址： www.lcfunds.com （二） 其他销售 机构 1 、中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话：010-67596219 传真：010-66275154 客服热线：95533 网址：www.ccb.com 2 、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 联系人： 孙小雅 电话： 010 — 68858076 传真： 010 - 68858057 客服热线： 95580 网址： www.psbc.com 3 、招商银行股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755－83195109 客服热线：95555 网址：www.cmbchina.com 4 、交通银行股份有限公司 住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 联系人： 张作伟 电话： 021 - 58781234 - 1740 传真： 0 21 - 58798398 客户热线： 95559 网址： www.bankcomm.com 5 、中信银行股份有限公司 住所： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人： 常振明 联系人：赵树林 电话： 010 - 65556960 传真： 0 10 - 65550809 客服热线： 95558 网址： bank.ecitic.com 6 、 平 安银行股份有限公司 住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行 27F 法定代表人：孙建一 联系人：张莉 电话： 021 - 38637673 传真： 021 - 50979507 客服热线： 95511 - 3 网址： bank.pingan.com 7 、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 — 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82960223 传真： 0755 - 82960141 客服热线： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn 8 、国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 联系人： 周杨 电话： 0755 - 82133066 传真： 0755 - 82133302 客服热线： 95536 网址： www.guosen.com.cn 9 、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话： 010 - 85130577 传真： 010 - 65182261 客服热线： 4008888108 网址： www.csc108.com 1 0 、国都证券有限责任公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话： 010 - 84183389 传真： 010 - 64482090 客服热线： 400 - 818 - 8118 网址： www.guodu.com 1 1 、兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址： 福建省福州市湖东路 268 号 ; 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 楼 20 - 22 层 法定代表人：兰荣 联系人： 夏中苏 电话： 0591 - 38281963 传真： 0591 - 38507538 客服热线： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 1 2 、天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 联系人： 尹伶 电话： 010 - 66045152 传真： 010 - 66045518 客服热线： 010 - 66045678 网址： www.txsec.com 、 www.jjm.com.cn 1 3 、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨 电话： 021 - 22169081 传真： 021 - 22169134 客服热线 : 95525 ， 4008888788 ， 10108998 网址： www.ebscn.com 1 4 、华福证券有限责任公司 住所： 福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 办公地址： 福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 - 8 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话： 0591 - 87383623 传真： 010 - 88085195 、 010 - 88085265 - 8191 客服热线： 0591 - 96326 网址： www.hfzq.com.cn 1 5 、宏源证券股份有限公司 住所： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 ； 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人： 冯戎 联系人： 李巍 电话： 010 - 88085201 传真： 0 991 - 2301779 客服热线： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com 1 6 、中国银河证券股份有限公司 住所： 中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 办公地址： 中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话： 010 - 66568430 传真： 0 10 - 66568704; 0 10 - 66568532; 0 10 - 66568640 客服热线： 4008 - 888 - 888 网址： www.chinastock.com.cn 1 7 、齐鲁证券有限公司 住所 : 济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人 : 李玮 联系人： 王霖 电话： 0531 - 68889157 传真： 0 531 - 68889093 客服热线： 95538 网址： www.qlzq.com.cn 1 8 、申银万国证券股份有限公司 住所： 上海市徐汇区常熟路 171 号 办公地址： 上海市徐汇区常熟路 171 号 法定代表人： 储晓明 联系人： 黄莹 电话： 021 - 33388211 传真： 0 21 - 54035333 客服热线： 95523 或 4008895523 网址： www.sywg.com 19 、海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人： 李笑鸣 电话： 021 - 23219275 传真： 021 - 63410707 ； 021 - 63410627 客服热线： 95553 网址： www.htsec.com 2 0 、国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券 法人代表：蔡咏 联系人：李飞 电话： 0551 - 62246298 联系传真： 021 - 38670767 客服热线： 95578 ， 4008888777 网址： www.gyzq.com.cn 2 1 、平安证券有限责任公司 住所： 广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 办公地址： 广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层 法定代表人： 杨宇翔 联系人： 郑舒丽 电话： 0755 - 22626391 传真： 0755 - 82558355 客服热线： 95511 - 8 网址： www.stock.pingan.com 2 2 、国泰君安证券股份有限公司 住所：上海浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建华 联系人： 芮敏祺 电话： 021 - 38676161 传真： 0 21 - 38670798 客服热线： 4008888666 网址： www.gtja.com 2 3 、安信证券股份有限公司 住所： 广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路安联大厦 法定代表人：牛冠兴 联系人： 张晨 电话： 021 - 38565799 传真： 0 10 - 66581721 客服热线： 4008 - 001 - 001 网址： www.essences.com.cn 2 4 、信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服热线：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 2 5 ）华泰证券股份有限公司 住所： 江苏省 南京市中山东路 90 号 办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人： 孔晓君 电话： 0755 - 82569143 传真： 0 25 - 84579938; 0 25 - 84579778 客服热线： 95597 网址： www.htsc.com.cn 26 、德邦证券有限责任公司 住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人： 刘然 电话： 021 - 68761616 - 8259 传真： 0 21 - 68767880 客服热线： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com.cn 27 、中信证券股份有限公司 住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8（未完）  |