[发行]长城回报：更新招募说明书摘要（2014年第2号）
长城安心回报混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 2014年第 2号 基金管理人：长城基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二○一四年九月 长城安心回报混合型证券投资基金经中国证监会 2006年 6月 22日证监基金字【 2006】123 号文批准发起设立。基金合同于 2006年 8月 22日正式生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来 表现，本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义 务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2014年 8月 21日，有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 6月 30日（财务数据未经审计）。 本招募说明书更新内容已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：长城基金管理有限公司 2、注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层 3、办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层 4、法定代表人：杨光裕 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期： 2001年 12月 27日 7、电话： 0755-23982338传真： 0755-23982328 8、联系人：袁江天 9、管理基金情况：目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰 沪深 300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基 金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资基金 (LOF)、长城 品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力股票型证券 投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长股票型证券投 资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板 300指数分级证券投资基金、 长城优化升级股票型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、长城岁岁金理财债券型 证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资 基金、长城医疗保健股票型证券投资基金、长城淘金一年期理财债券型证券投资基金、长城 工资宝货币市场基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金等二十三只基金。 10、客户服务电话： 400-8868-666 11、注册资本：壹亿伍仟万元人民币 12、股权结构： 持股单位占总股本比例 长城证券有限责任公司 47.059％ 东方证券股份有限公司 17.647％ 中原信托有限公司 17.647％ 北方国际信托股份有限公司 17.647％ 合计 100％ （二）主要人员情况 1、董事、监事及高管人员介绍 （1）董事 杨光裕先生，董事长，硕士。曾任江西省审计厅办公室主任，长城证券有限责任公司副总裁。 熊科金先生，董事、总经理，硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人，中 国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限公司江西 管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组 负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。 何伟先生，董事，硕士。现任长城证券有限责任公司总裁、党委副书记。曾任职于北京兵器 工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司， 1993 年 2月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司 常务副总经理、营业部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理，华富基金管理有限公 司（筹）拟任总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。 范小新先生，董事，博士，高级经济师。现任长城证券有限责任公司副总经理、董事会秘书、 党委委员、纪委书记。曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长，西南技术进出口公司总经理 助理，重庆对外经贸委美国公司筹备组组长，中国机电产品进出口商会法律部副主任，华能 资本服务有限公司总经理工作部副经理。 梁宇峰先生，董事，博士。曾任东方证券股份有限公司研究发展总部经理助理、办公室主任 助理、研究所副所长、所长、机构业务总部总经理。 姬宏俊先生，董事，硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干部处 副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行信贷 一处副处长。 金树良先生，董事，硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京大学经 济学院国际经济系。 1992年 7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有限公 司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理及公 司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及总经理、北 方国际信托股份有限公司总经理助理。 王连洲先生，独立董事，现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重 要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在中国人民银行总行印制管理局工作， 1983 年调任全国人大财经委员会，历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室副主任、研 究室负责人、巡视员。 谢志华先生，独立董事，博士。现任北京工商大学副校长。曾任湖南国营大通湖农场教师、 湘西自治州商业学校教师、北京商学院（现北京工商大学）副院长、北京工商大学校长助理。 刘杉先生，独立董事，博士。现任中华工商时报社副总编辑，兼任北京工商大学教授、中国 人民大学信托与基金研究所研究员。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时 报财经新闻部主任，中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑，中华工商时报社总编辑助理。 鄢维民先生，独立董事，学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司 协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体改委宏观 调控处、企业处副处长，深圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公司副总经理。 注：经公司股东会 2014年第二次会议决议，自 2014年 9月 15日起，梁宇峰先生不再担任 公司董事，由杨玉成先生出任董事。 杨玉成先生，董事，硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方金融控股 （香港）有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大学财政系 教师，君安证券有限公司证券投资部总经理助理，上海大众科技创业（集团）股份有限公司 董事、董事会秘书、副总经理，上海申能资产管理有限公司董事、副总经理，东方证券股份 有限公司财务总监、副总经理，申能集团财务有限公司董事、总经理。 （2）监事 吴礼信先生，监事会主席，会计师、中国注册会计师（非执业）。现任长城证券有限责任公 司财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会计师事务所审计一部 部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理， 第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。 2003年进入长城证券有限责任公司，任 财务部总经理。 曾广炜先生，监事，高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控制部 总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司， 2003年 1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务 中心总经理、风险控制部总经理。 张令先生，监事，硕士。现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。历任中国纺织机械股 份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经 理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理。 黄魁粉女士，监事，硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。 2002年 7 月进入中 原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中心工 作。 袁江天先生，监事，博士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书兼综合管理部总经理。曾 任职于广西国际信托投资公司投资管理部、国海（广西）证券有限责任公司投资银行部、证 券营业部、总裁办、北方国际信托投资股份有限公司博士后工作站。 王燕女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理。 2007年 5月进入长城基金 管理有限公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作， 2010年 8月进入综合管理 部从事财务会计工作。 张静女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士丹利 华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。 （3）高级管理人员 杨光裕先生，董事长，简历同上。 熊科金先生，董事、总经理，简历同上。 彭洪波先生，副总经理、运行保障部总经理，硕士。曾就职于长城证券有限责任公司，历任 深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。 2002 年 3月进入长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经 理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理。 桑煜先生，副总经理、市场开发部总经理，学士。曾任职于中国建设银行山东省分行、中国 建设银行总行基金托管部。 2002年 8月进入长城基金管理有限公司，历任市场开发部业务 主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总经理、 公司总经理助理。 杨建华先生，副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理，硕士。曾就职于大庆石 油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券有限责任公司。 2001年 10月进入长城基金管理有限公司工作，历任基金经理助理、“长城安心回报混合型证券投资 基金”基金经理、“长城中小盘成长股票型证券投资基金”基金经理。 车君女士，督察长、监察稽核部总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司， 1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机 构监管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。 2、本基金基金经理简历 徐九龙先生，兰州大学理学学士、中山大学理学硕士。曾就职深圳市沙头角保税区管理局、 深圳市经济贸易局。 2002年 3月进入长城基金管理有限公司，任基金管理部研究员， 2008 年 2月 5日至 2009年 3月 4日任“长城久富核心成长股票型证券投资基金”基金经理， 2009年 6月 30日至 2010年 11月 17日任“长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基 金”。自 2009年 1月 6日起任“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理。自 2014年 2月 28日起兼任“长城医疗保健股票型证券投资基金”基金经理。 长城安心回报混合型证券投资基金历任基金经理如下：杨毅平先生自 2006年 8月 22日该 基金合同生效至 2008年 5月 15日担任基金经理；杨建华先生自 2007年 9月 25日至 2009 年 1月 5日担任基金经理。 3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。 杨建华先生，投资决策委员会执行委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基 金经理。 钟光正先生，投资决策委员会委员，公司固定收益部副总经理、基金经理。 徐九龙先生，投资决策委员会委员，基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立日期： 2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【 2009】13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 [1998]23号 注册资本： 32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010-68121510 传真：010-68121816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北京。经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中 国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中 国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服 务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己 的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联 通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造"伴你成长 "服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国 农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行 着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’ TOP10颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资 产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 2004年 9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产 托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理 处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、 律师等专家 10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均 有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止 2014年 6月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金 共 213只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大 成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型 证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券 投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证 券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银 河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投 资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收 益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资 基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红 增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资 基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资基金、信诚四季 红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基 金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资 基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长 盛中证 100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动 力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资 基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核 心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型 证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型 证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、 金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海 蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证 券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券 投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金 (LOF)、大 成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投 资基金联接基金、上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300指数增强型证券投资基金、南方中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF)、 景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银 瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证 券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富 国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300指数增 强型证券投资基金 (LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证 红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成 长 40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金 联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基 金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招 商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务 行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ LOF）、中邮中小盘灵活配置混合 型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基 金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基 金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投 资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ LOF）、交银 施罗德深证 300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500指数增强型 证券投资基金（ LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券 投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200指数分级证券投资基 金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保 德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板 指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投 资基金、汇添富理财 14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理 新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券 投资基金、嘉实理财宝 7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基 金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7天理 财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21天债券型证券投资基金、易方达中债新综合 指数发起式证券投资基金（ LOF）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货 币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基 金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50指数增强型证券投资 基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21天债券型证券投资基金、 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14天理财债券型证券投资基金、华安纯债 债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500交易型 开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票 型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证 券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资 基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合 型证券投资基金、景顺长城沪深 300等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期 开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券 投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证 券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南 方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华 夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国 证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基 金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势 优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期 定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动 纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300指数增强型证券投资基金、中邮定期开 放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股 票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债 券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基 金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期 宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一 年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵 活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配 置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券 投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫 利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板 创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证 券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混 合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合 型证券投资基金、国寿安保沪深 300指数型证券投资基金、前海开源沪深 300指数型证券投 资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺 安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层 办公地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层 法定代表人：杨光裕 电话：0755-23982338 传真：0755-23982328 联系人：黄念英 客户服务电话： 400-8868-666 网站：www.ccfund.com.cn 2、代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市海淀区复兴路甲 23号 法定代表人：蒋超良 联系人：逄慧 电话：010-85108227 传真：010-85109230 客服电话： 95599 网址：www.abchina.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：王佺 传真：010-66107914 客户服务电话： 95588 网址：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话：010-66275654 客户服务电话： 95533 传真： 010-67598409 网站：www.ccb.com （4）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 电话：010-66596688 传真：010-66594946 客服电话： 95566 网址：www.boc.cn （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408842 联系人：曹榕 客户服务电话： 95559 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网站：www.cmbchina.com （7）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 电话：010-68098778 传真：010-68560661 联系人：李伟 客户服务电话： 95595 网站：www.cebbank.com （8）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：姜驰 电话：010-85237356 传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn （9）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客户服务电话： 95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （10）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 电话：010-57092615 传真：010-57092611 联系人：董云巍 客户服务电话： 95568 网址：www.cmbc.com.cn （11）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：常振明 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65541230 客户服务电话： 95558 公司网站： www.htsc.com.cn （12）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：徐伟 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话： 95528 （13）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：芮蕊 电话：0755-25879756 传真：0755-25879196 网址：http://bank.pingan.com/ 客户服务电话： 95511-3 （14）深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区 3038号合作金融大厦 办公地址：深圳市罗湖区 3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：宋永成 联系电话： 0755-25188266 客服电话： 4001961200 公司网站： www.961200.net （15）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路 2号 办公地址：东莞市南城路 2号 法定代表人：何沛良 联系人：何茂才 电话：0769-23394102 传真：0769-22320896 客服电话： 0769-961122 网址：www.drcbank.com （16）包商银行股份有限公司 注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系人：张晶、刘芳 联系电话：（0472）5109729 传真：（0472）5176541 客服电话：内蒙古地区： 0472-96016；北京地区：010-96016；宁波地区： 0574-967210； 深圳地区： 0755-967210；成都地区： 028-65558555 公司网站： www.bsb.com.cn （17）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22-29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务电话： 95503 网站：www.dfzq.com.cn （18）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83515567 客户服务电话： 0755-33680000，4006666888 网站：www.cgws.com （19）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：张佑君 电话：010-85130577 联系人：权唐 网站：www.csc108.com 客户服务电话： 4008888108 （20）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务电话： 4008888666 网址：www.gtja.com （21）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 电话：010-66568047 联系人：田嶶 网站：www.chinastock.com.cn 客户服务电话： 4008-888-888 （22）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239号 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 18楼 法定代表人：张慎修 联系人：杨玲 电话：0755-83025430 传真：0755-83025991 客户服务电话： 4008-888-818 网站：www.hx168.com.cn （23）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 客户服务电话： 4008816168 网址：www.pingan.com （24）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客户服务电话： 400-818-8118 网站：www.guodu.com （25）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 法人代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82133066 传真：0755-82133952 客户服务电话： 95536 网站：www.guosen.com.cn （26）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 联系电话： 022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话： 4006515988 网址：www.bhzq.com （27）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82960223 传真：0755-82960141 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 网站：www.newone.com.cn （28）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 客户服务热线： 95562 网址：www.xyzq.com.cn （29）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 办公地址：上海市常熟路 171号 法定代表人：汪建熙 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客户服务电话： 95523或 4008895523 公司网站： www.sywg.com （30）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791-86868681 传真：0791-86770178 客服电话： 400-8866-567 网站：www.avicsec.com （31）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553、4008888001 网站：www.htsec.com （32）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际大厦 法定代表人：曾小普 联系电话： 0791-86281305 联系人：陈明 客户服务电话： 4008222111 网站：www.gsstock.com （33）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人：刘东 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客服电话： 020-961303 网站：www.gzs.com.cn （34）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 客户服务电话： 0755-83199599 网站：www.csco.com.cn （35）齐鲁证券有限责任公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李炜 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 网址：www.qlzq.com.cn 客户服务电话： 95538 （36）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：杨宝林 联系电话： 0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （37）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 公司网址： www.essence.com.cn 客服热线： 4008001001 （38）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290845 联系人：肖亦玲 客户服务电话： 95597 网址：www.htsc.com.cn （39）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-68816000 传真：021-68815009 联系人：李芳芳 客服电话： 4008888788、10108998 公司网址： www.ebscn.com （40）东海证券有限责任公司 注册地址：常州延陵西路 59号常信大厦 18、19楼 办公地址：上海市浦东区东方路 989号中达广场 17楼 法定代表人：朱科敏 电话：021-50586660 传真：021-50586660-8880 联系人：邵一明 客服电话： 0519-8166222，0379-64912266 网址：www.longone.com.cn （41）恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：刘汝军 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 联系人：张同亮 客服电话 : 0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn （42）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 电话：0551－2257012 联系人：祝丽萍 客服电话：全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址：www.gyzq.com.cn （43）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话： 400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （44）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16－17层 地址：西安市东新街 232号陕西信托大厦 16－17层 法定代表人：刘建武 电话：029-87406172 传真：029-87406387 客服热线： 029—87419999 联系人：崔轶梅 网址：www.westsecu.com.cn （45）长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服热线： 95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com （46）日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉、朱晓光 联系电话： 010-88086830-730、010-88086830-737 传真：010-66412537 网址：www.rxzq.com.cn （47）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166号 27层 法定代表人：陈林 联系人：袁月 电话：021-50122222 传真：021-50122200 客户服务电话： 4008209898 网址：www.cnhbstock.com （48）民生证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18座 法定代表人：余政 电话：010-85127622 传真：010-85127917 联系人：赵明 客户服务电话： 4006198888 网址：www.mszq.com （49）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 联系人：陈忠 客户服务电话： 95558 网站：www.cs.ecitic.com （50）天源证券经纪有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路 53号汇通大厦 6楼 法人代表：林小明 联系人：王斌 联系电话： 0755-33331188-8801 客服电话： 4006543218 公司网站： www.tyzq.com.cn （51）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座 3层 法定代表人：丁之锁 联系人：梁宇 联系电话： 010-58568007 传真：010-58568062 客服电话： 010-58568118 公司网站： www.hrsec.com.cn （52）国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 电话：0755-83702462 传真：0755-83700205 法定代表人：张雅锋 联系人：张亦潇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn （53）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19层、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19层、20层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 传真：0571-86065161 客户服务电话： 0571-96598 网址：www.bigsun.com.cn （54）民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：赵明 客户服务热线： 40088－95618 网址：www.e5618.com （55）大同证券经纪有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号世贸中心 A座 13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务热线： 400-7121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （56）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客服电话： 400-8888-993 公司网站： www.dxzq.net.cn （57）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话： 010-63081000 传真：010-63080978 客服电话： 400-800-8899 公司网址： www.cindasc.com （58）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话： 95575或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn （59）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn （60）深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 25层 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话： 4006-788-887 公司网址： www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （61）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话： 0571-28829790 传真：0571-26698533 客服电话： 4000-766-123 公司网址： www.fund123.cn （62）诺亚正行 (上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 801室 法定代表人：汪静波 联系人：张姚杰 联系电话： 021-38509636 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com （63）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 联系电话： 020-87599121 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn （64）万银财富股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院盘古大观 A座 3201 法定代表人：李招弟 联系人：刘媛 联系电话： 010-59393923 客服电话： 400-808-0069 公司网站： www.wy-fund.com （65）北京展恒基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 联系电话： 010-85189120 客服电话： 400-888-6661 公司网站： www.myfund.com （66）北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室 法定代表人：王昌庆 联系人：孙晋峰 联系电话： 010-67000988 客服电话： 400-001-8811 公司网站： www.zcvc.com.cn （67）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：吴阿婷 联系电话： 0755-82721106 客服电话： 400-9200-022 公司网站： licaike.hexun.com （68）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 联系人：金侃 联系电话： 021-58870011-6706 客服电话： 400-700-9665 公司网站： www.ehowbuy.com 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况 变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。 （二）基金注册登记机构 名称：长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6009号新世界商务中心 41层 法定代表人：杨光裕 成立时间： 2001年 12月 27日 电话：0755－23982338 传真：0755－23982328 联系人：张真珍 客户服务电话： 400-8868-666（三）律师事务所与经办律师 律师事务所名称：北京国枫凯文律师事务所 注册地址：北京市西城区金融大街一号 A座 12层 负责人：张利国 经办律师：刘洪蛟、李雅婷 电话：0755-23993388 传真：0755-86186205 联系人：李雅婷 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所（办公地址）：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人： Ng Albert Kong Ping吴港平 电话：010-58153000 传真：010-85188298 签章注册会计师：昌华、周刚 联系人：李妍明 四、基金的名称 本基金名称：长城安心回报混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 以获取高于银行一年期定期存款 (税前)利率 2倍的回报为目标，通过动态的资产配置平衡当 期收益与长期资本增值，争取为投资人实现长期稳定的绝对回报。 七、基金的投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行并上市交易的公司股票、债券、 权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 本基金投资组合的资产配置为：股票资产 10%－85%，权证投资 0%－3%，债券 10%－85%， 本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。如法律法规 或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投 资范围。 八、基金的投资策略 本基金重点投资于具有持续分红能力或持续成长潜力的优势企业，采取适度灵活而强调纪律 的资产配置策略，以获取高于银行一年期定期存款（税前）利率 2倍的回报为目标，在分析 上市公司股息率、固定收益品种当期收益率、上市公司持续成长潜力的基础上，运用长城基 金收益预算模型（ Great Wall Return Budget Model）动态配置稳健收益型股票、持续成长型 股票及债券。采用“行业分散、精选个股、顺应趋势”的持续成长股票投资策略以及“估值 合理偏低、持续分红、波段操作”的稳健收益型股票投资策略，通过把握上市公司股息率预 期、持续成长潜力，选择具有持续分红能力或持续成长潜力的企业作为主要投资对象，对稳 健收益型股票与持续成长型股票分别采取均值回归策略、动力趋势策略进行投资。债券投资 以获取稳定收益为目标，主要关注当期收益率、收益率变动趋势及收益率曲线型变特征，采 取主动的个券选择策略进行投资。 1、资产配置策略 本基金为主动型混合基金，在对宏观经济形势、政策取向、资金供求变化以及目标股票资产 （符合本基金股票选择标准的股票资产）估值水平、持续成长潜力、持续分红能力、债券收 益率曲线、回购及票据收益研究的基础上，结合三类资产（持续成长型股票、稳健收益型股 票、债券）的风险收益特征以及股息率与息票收益水平，通过对持续成长型股票、稳健收益 型股票及债券的投资价值的分析，运用长城基金收益预算模型确定并动态调整三类资产的配 置比例，以期实现高于一年期定期存款（税前）利率 2倍的收益。 2、股票投资策略 基于精细研究挖掘当期投资收益的理念，通过对上市公司的分红历史、分红潜力及分红意愿 的考查，结合上市公司当期股息率分析，精选红利型股票构建稳健收益股票组合。稳健收益 型股票的投资采取“估值合理偏低、持续分红、波段操作”的策略。 基于品质分析获取持续成长增值的理念，运用 PEG、企业价值倍数（ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ） 等定量研究，精选具备持续成长潜力且投资价值被市场低估的公司，构建持续成长股票组合。 持续成长型股票的投资采取“行业分散、精选个股、顺应趋势”的策略。 3、债券及短期金融工具投资策略 基于精细研究挖掘当期稳定收益的理念，通过对当期收益率的考查，结合久期匹配策略，以 获取稳定利息收入为目标构建并动态优化债券组合。 4、衍生金融工具套利策略 本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益，以不改变投资组合的 风险收益特征为首要条件，运用有关数量模型进行估值和风险评估，谨慎投资。根据有关规 定，本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规另有规定，本基金权证投 资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制： （1）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。 （2）本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。 （3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：银行一年期定期存款（税前）利率的 2倍。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，主要投资于具有持续分红能力或持续成长潜力的优势企业以 及当期收益率较高的债券品种，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金，属于中 低风险的证券投资基金产品。 十一、投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014年 9月 5日复核了 本报告中投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2014年 6月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 5,599,883,464.52 76.54 其中：股票 5,599,883,464.52 76.54 2固定收益投资 797,004,934.60 10.89 其中：债券 797,004,934.60 10.89 资产支持证券 -3 贵金属投资 -4 金融衍生品投资 -5 买入返售金融资产 591,252,055.63 8.08 其中：买断式回购的买入返售金融资产 -6 银行存款和结算备付金合计 317,376,881.27 4.34 7其他资产 10,804,434.17 0.15 8合计 7,316,321,770.19 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 - B采矿业 128,615,175.20 1.76 制造业 4,638,385,685.05 63.58 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 - E建筑业 -F 批发和零售业 395,402,949.80 G交通运输、仓储和邮政业 -H 住宿和餐饮业 -I 信息传输、软件和信息技术服务业 J金融业 -K 房地产业 1,006,800.00 0.01 L租赁和商务服务业 - 5.42 331,170,247.22 4.54 M科学研究和技术服务业 1,642.00 0.00 N水利、环境和公共设施管理业 105,300,965.25 1.44 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 5,599,883,464.52 76.76 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例 （％） 1 600519贵州茅台 3,300,340 468,582,273.20 2 600594益佰制药 9,069,666 373,035,362.58 3 000963华东医药 5,800,640 313,234,560.00 4 000568泸州老窖 16,000,121 262,081,981.98 5 000513丽珠集团 5,362,584 253,274,842.32 6 600062华润双鹤 14,000,729 240,672,531.51 7 600535天士力 6,000,423 232,636,399.71 3.19 8 000848承德露露 11,250,639 223,550,196.93 9 600887伊利股份 6,500,994 215,312,921.28 10 000651格力电器 7,300,000 214,985,000.00 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 6.42 5.11 4.29 3.59 3.47 3.30 3.06 2.95 2.95 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 180,178,934.60 2.47 2央行票据 -- 3金融债券 556,799,000.00 7.63 其中：政策性金融债 556,799,000.00 7.63 4企业债券 30,030,000.00 0.41 5企业短期融资券 29,997,000.00 0.41 6中期票据 -- 7可转债 -- 8其他 -- 9合计 797,004,934.60 10.92 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例 （％） 1 130234 13国开 34 1,500,000 148,200,000.00 2.03 2 140431 14农发 31 500,000 50,405,000.00 0.69 3 140204 14国开 04 500,000 50,225,000.00 0.69 4 140212 14国开 12 500,000 50,085,000.00 0.69 5 140436 14农发 36 500,000 50,080,000.00 0.69 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未投资股指期货，本期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等，暂不参与 股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等，暂不参与 股指期货交易。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未进行国债期货投资，本期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在报告编制日前 一年内受到过公开谴责、处罚。 11.2 基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 645,405.81 2应收证券清算款 1,599,913.94 3应收股利 4 应收利息 8,541,094.41 5应收申购款 18,020.01 6其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9合计 10,804,434.17 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金所持前十名股票未存在流通受限的情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较（截至 2014年 6月 30 日） 阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基 准收益率标准差 ④①－③②－④ 2006年 8月 22日至 12月 31日 41.16% 1.02% 1.82% 0.00% 39.34% 1.02% 2007年 1月 1日至 12月 31日 117.87% 1.86% 6.42% 0.02% 111.45% 1.84% 2008年 1月 1日至 12月 31日 -58.90% 2.42% 7.86% 0.02% -66.76% 2.40% 2009年 1月 1日至 12月 31日 61.32% 1.35% 4.50% 0.01% 56.82% 1.34% 2010年 1月 1日至 12月 31日 9.99% 1.22% 4.61% 0.01% 5.38% 1.21% 2011年 1月 1日至 12月 31日 -20.43% 0.96% 6.56% 0.02% -26.99% 0.94% 2012年 1月 1日至 12月 31日 7.01% 0.97% 6.49% 0.02% 0.52% 0.95% 2013年 1月 1日至 12月 31日 8.95% 0.83% 6.18% 0.02% 2.77% 0.81% 2014年 1月 1日至 6月 30日 0.45% 0.92% 3.02% 0.02% -2.57% 0.90% 自基金合同生效日起至 2014年 6月 30日 109.02% 1.44% 60.37% 0.02% 48.65% 1.42% 基金的过往业绩并不预示其未来表现，本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 十三、基金的费用概览 （一）与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；基金财产拨划支 付的银行费用；基金合同生效后的信息披露费用；基金份额持有人大会费用；基金合同生效 后的会计师费和律师费；基金的证券交易费用以及按照国家有关规定可以在基金财产中列支 的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规 定时从其规定。 1、基金管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5％ H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25％ H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若 遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、上述其他运作费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额 支付，列入或摊入当期基金费用。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本基金的市场推广、 销售等各项费用。本基金的申购费用按申购金额进行分档，投资人在一天之内如果有多笔申 购，适用费率按单笔分别计算。费率如下： 申购金额（含申购费）申购费率 50万元以下 1.5％ 50万元（含） -200万元 1.0％ 200万元（含） -500万元 0.5％ 500万元以上（含）每笔 500元 本基金申购份额的计算方法如下： 净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率），对于 500万元（含）以上的申购，净申购金额＝ 申购金额－固定申购费金额 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份数＝净申购金额 /T日基金份额净值 2、赎回费用 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的 25％归基金财产， 75％用 于支付注册登记费和其他必要的手续费。本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减，费率 如下： 持有期赎回费率 1年以下 0.5％ 1年（含）－2年 0.25％ 2年（含）以上 0 基金赎回金额的计算方式： 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 赎回总额＝赎回份数× T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 3、转换费用 (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成，具体收 取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份 额持有人承担。 转入份额保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有。 ①如转入基金的申购费率 >转出基金的申购费率 转出金额 =转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费 转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率 转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额 /(1+转入基金申购费补差费率 ) 转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差 转入份额＝转入净金额 /转入基金当日基金份额净值 基金转换费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差 例：某投资者持有长城货币市场证券投资基金 10万份基金份额，持有期为 100天，决定转 换为本基金，假设转换当日转入基金（本基金）份额净值是 1.250元，转出基金（长城货币 市场证券投资基金）对应赎回费率为 0，申购补差费率为 1.5%，则可得到的转换份额及基金 转换费为： 转出金额＝ 100,000×1＝100,000元 转出基金赎回费＝ 0 转入总金额＝ 100,000－0＝100,000元 转入基金申购费补差＝ 100,000－100,000/(1+1.5%)＝1,477.83元 转入净金额＝ 100,000－1,477.83＝98,522.17元 转入份额＝ 98,522.17/1.25＝78,817.73份 基金转换费＝ 0＋1,477.83＝1,477.83元 ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率 基金转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率 例：某投资者持有本基金 10万份基金份额，持有期为 100天，决定转换为长城货币市场证 券投资基金，假设转换当日转出基金（本基金）份额净值是 1.250元，转出基金对应赎回费 率为 0.5%，申购补差费率为 0，则可得到的转换份额及基金转换费为： 转出金额＝ 100,000×1.25＝125,000元 转出基金赎回费＝ 125,000×0.5%＝625元 转入总金额＝ 125,000－625＝124,375元 转入基金申购费补差＝ 0 转入净金额＝ 124,375－0＝124,375元 转入份额＝ 124,375/1＝124,375份 基金转换费＝ 125,000×0.5%＝625元 (2)对于实行级差申购费率 (不同申购金额对应不同申购费率的基金 )，以转入总金额对应的转 出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基金申购费 或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为 0。 (3)转出基金赎回费的 25％计入转出基金资产。 (4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定 费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司 最新公告的相关费率计算基金转换费用。 基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下 ,调整上 述收费方式和费率水平 ,但最迟应于新收费办法开始实施日前 3个工作日在至少一种中国证 监会指定媒体上公告。 （三）不列入基金费用的项目 基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付， 基金收取认购费的，可以从认购费中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列 入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份 额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种指 定媒体上刊登公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长 城安心回报混合型证券投资基金基金合同》的要求，并结合本基金管理人对基金实施的投资 管理活动，对 2014年 4月 4日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，更新的主要内 容如下： 1、在第三部分“基金管理人”中，更新了基金管理人基本情况及主要人员情况。 2、在第四部分“基金托管人”中，更新了基金托管人的基本情况和基金托管业务经营情况。 3、在第五部分“相关服务机构”中，更新了代销机构信息与经办律师信息。 4、在第七部分“基金份额的申购与赎回”中，更新了基金转换与定期定额投资的内容。 5、在第八部分“基金的投资管理”中，更新了投资组合报告内容，披露截至 2014年 6月 30 日的数据。 6、在第九部分“基金的业绩”中，披露了截至 2014年 6月 30日本基金的业绩数据。 7、在第二十一部分“其他应披露的事项”中，披露了本期已刊登的公告事项。 长城基金管理有限公司 二○一四年九月三十日 中财网
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