[公告]华天科技：关于2014年第三季度“华天转债”转股及公司股份变动情况的公告
证券代码：002185 证券简称：华天科技 公告编号：2014-042 可转债代码：128003 可转债简称：华天转债 天水华天科技股份有限公司关于2014年第三季度 “华天转债”转股及公司股份变动情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，天水华天科技股份有限 公司（以下简称“公司”）现将2014年第三季度可转换公司债券转股及公司股 份变动情况公告如下： 一、公司股份变动的原因 经中国证券监督管理委员会《关于核准天水华天科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2013]1009号文）核准，公司于2013年8月 12日公开发行了461万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100 元，发行总额46,100万元。 经深圳证券交易所“深证上[2013]281号”文同意，公司46,100万元可转债 于2013年8月28日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“华天转债”，债 券代码“128003”。 根据相关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》约定，“华天 转债”于2014年2月17日进入转股期。转股事宜详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）和刊登于《证券时报》的2014-003号公告。 二、2014年第三季度“华天转债”转股及股份变动情况 截至2014年第三季度最后一个交易日2014年9月30日收盘，公司“华天 转债”尚有331,099,000元在挂牌交易。2014年第三季度，“华天转债”因转股 减少6,211,500元，同时转为A股股份637,707股，公司总股本由662,442,247股 增至663,079,954股。公司2014年第三季度股份变动情况如下： 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 317,614 0.05 317,614 0.05 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 317,614 0.05 317,614 0.05 其中：境内法人持股 境内自然人持 股 317,614 0.05 317,614 0.05 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持 股 二、无限售条件股份 662,124,633 99.95 +637,707 +637,707 662,762,340 99.95 1、人民币普通股 662,124,633 99.95 +637,707 +637,707 662,762,340 99.95 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 662,442,247 100 +637,707 +637,707 663,079,954 100 三、截至2014年9月30日公司股东持股及可转债持有人情况 1、截至2014月9月30日公司股东持股情况 股东总数（户） 38103 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股数量 持有有限售 条件股份数 质押或冻结 股份数量 天水华天微电子股份有限公 司 境内一般法人 33.91 224,827,520 0 14,000,000 中国工商银行－广发聚丰股 票型证券投资基金 基金、理财产品等 2.32 15,351,829 0 0 全国社保基金一零八组合 基金、理财产品等 1.73 11,486,188 0 0 兴业银行股份有限公司－兴 全趋势投资混合型证券投资 基金 基金、理财产品等 1.22 8,110,551 0 0 中国人寿保险股份有限公司 －分红－个人分红 -005L-FH002深 基金、理财产品等 0.94 6,199,997 0 0 杭州友旺电子有限公司 境内一般法人 0.90 6,000,006 0 0 交通银行－华安创新证券投 资基金 基金、理财产品等 0.81 5,389,987 0 0 交通银行－华安宝利配置证 券投资基金 基金、理财产品等 0.72 4,775,081 0 0 中国民生银行股份有限公司 －长信增利动态策略股票型 证券投资基金 基金、理财产品等 0.71 4,739,745 0 0 华夏银行股份有限公司－东 吴行业轮动股票型证券投资 基金 基金、理财产品等 0.69 4,546,447 0 0 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行 动人的情况。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条 件股份数量 股份种类 天水华天微电子股份有限公司 224,827,520 人民币普通股 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 15,351,829 人民币普通股 全国社保基金一零八组合 11,486,188 人民币普通股 兴业银行股份有限公司－兴全趋势投资混合型 证券投资基金 8,110,551 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 -005L-FH002深 6,199,997 人民币普通股 杭州友旺电子有限公司 6,000,006 人民币普通股 交通银行－华安创新证券投资基金 5,389,987 人民币普通股 交通银行－华安宝利配置证券投资基金 4,775,081 人民币普通股 中国民生银行股份有限公司－长信增利动态策 略股票型证券投资基金 4,739,745 人民币普通股 华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动股票型 证券投资基金 4,546,447 人民币普通股 前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无 限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或 一致行动的说明 公司未知前10名无限售流通股股东之间，以及前 10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存 在关联关系或一致行动人的情况。 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明 报告期末，申银万国证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户持有公司9,064,932股股份，占公司 总股份的1.37%；国信证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户持有公司6,708,561股股份，占公 司总股份的1.01%。以股东通过各种证券账户持有 公司股份的合计数重新排序后，前10名股东情况如 上表所示。 2、截至2014年9月30日“华天转债”前10名持有人情况 可转债总数（张） 3,310,990 报告期末可转债持有人总数（人） 781 序 号 可转债持有人名称 期末持债 数量（张） 持有比例 （%） 1 中国工商银行股份有限公司－兴全可转债混合型证券投资 基金 434,572 13.13 2 中国银行股份有限公司－汇添富多元收益债券型证券投资 基金 288,500 8.71 3 中国建设银行股份有限公司－民生加银转债优选债券型证 券投资基金 254,340 7.68 4 中原证券－建设银行－中原证券炎黄一号精选基金集合资 产管理计划 250,458 7.56 5 中国工商银行股份有限公司－南方广利回报债券型证券投 资基金 216,718 6.55 6 中国工商银行股份有限公司－易方达安心回报债券型证券 投资基金 172,235 5.20 7 工银如意养老1号企业年金集合计划－中国光大银行股份有 限公司 155,908 4.71 8 招商银行股份有限公司－华宝兴业可转债债券型证券投资 基金 100,001 3.02 9 中国工商银行股份有限公司－南方永利1年定期开放债券型 证券投资基金 88,630 2.68 10 上海浦东发展银行股份有限公司－易方达裕丰回报债券型 证券投资基金 80,000 2.42 四、咨询事项 咨询部门：公司证券部 咨询电话：0938-8631990 传 真：0938-8632260 五、备查文件 1、截至2014年9月30日“华天科技”股本结构表及相关股东名册 2、截至2014年9月30日“华天转债”股本结构表及相关持有人名册 特此公告。 天水华天科技股份有限公司董事会 二○一四年十月九日 中财网
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