[发行]长城医疗保健：更新招募说明书摘要（2014年10月）
长城医疗保健股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （首次更新） 基金管理人：长城基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○一四年十月 长城医疗保健股票型证券投资基金经2013年8月30日中国证券监督管理委员会证监许可 [2013]1143号文注册募集。基金合同于2014年2月28日生效。 重 要 提 示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示 其未来表现，本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为2014年8月27日，有关财务数据和净值表现截止日 为2014年6月30日（财务数据未经审计）。 本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建 设银行股份有限公司复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人情况 1、名称：长城基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 3、办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 4、法定代表人：杨光裕 5、组织形式：有限责任公司 6、设立日期：2001年12月27日 7、电话：0755-23982338 传真：0755-23982328 8、联系人：袁江天 9、管理基金情况：目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长 城久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证 券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资基金 (LOF)、长城品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双 动力股票型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘 成长股票型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板300指数 分级证券投资基金、长城优化升级股票型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、 长城岁岁金理财债券型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益 定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健股票型证券投资基金、长城淘金一年期理财 债券型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金等二 十三只基金。 10、客户服务电话：400-8868-666 11、注册资本：壹亿伍仟万元人民币 12、股权结构： 持股单位 占总股本比例 长城证券有限责任公司 47.059％ 东方证券股份有限公司 17.647％ 中原信托有限公司 17.647％ 北方国际信托股份有限公司 17.647％ 合计 100％ （二）基金管理人主要人员情况 1.董事、监事及高管人员介绍 （1）董事 杨光裕先生，董事长，硕士。曾任江西省审计厅办公室主任，长城证券有限责任公司 副总裁。 熊科金先生，董事、总经理，硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责 人，中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限 公司江西管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限 公司筹备组负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。 何伟先生，董事，硕士。现任长城证券有限责任公司总裁、党委副书记。曾任职于北 京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公 司，1993年2月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资 产管理公司常务副总经理、营业部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理，华富基 金管理有限公司（筹）拟任总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。 范小新先生，董事，博士，高级经济师。现任长城证券有限责任公司副总经理、董事 会秘书、党委委员、纪委书记。曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长，西南技术进出口 公司总经理助理，重庆对外经贸委美国公司筹备组组长，中国机电产品进出口商会法律部 副主任，华能资本服务有限公司总经理工作部副经理。 杨玉成先生，董事，硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书，东方金 融控股（香港）有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大 学财政系教师，君安证券有限公司证券投资部总经理助理，上海大众科技创业（集团）股 份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，上海申能资产管理有限公司董事、副总经理， 东方证券股份有限公司财务总监、副总经理，申能集团财务有限公司董事、总经理。 姬宏俊先生，董事，硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老 干部处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省 分行信贷一处副处长。 金树良先生，董事，硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京 大学经济学院国际经济系。1992年7月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资 有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总 经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及 总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。 王连洲先生，独立董事，现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》 三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在中国人民银行总行印制管理局工 作，1983年调任全国人大财经委员会，历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室 副主任、研究室负责人、巡视员。 谢志华先生，独立董事，博士。现任北京工商大学副校长。曾任湖南国营大通湖农场 教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院（现北京工商大学）副院长、北京工商大学 校长助理。 刘杉先生，独立董事，博士。现任中华工商时报社副总编辑，兼任北京工商大学教授、 中国人民大学信托与基金研究所研究员。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华 工商时报财经新闻部主任，中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑，中华工商时报社总 编辑助理。 鄢维民先生，独立董事，学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上 市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体 改委宏观调控处、企业处副处长，深圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公司 副总经理。 （2）监事 吴礼信先生，监事会主席，会计师、中国注册会计师（非执业）。现任长城证券有限责 任公司财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会计师事务所审 计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公司资金结算部 副总经理，第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长城证券有限责 任公司，任财务部总经理。 曾广炜先生，监事，高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险 控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司， 2003年1月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经 理、财务中心总经理、风险控制部总经理。 张令先生，监事，硕士。现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。历任中国纺织 机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、 副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理。 黄魁粉女士，监事，硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月 进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服 务中心工作。 袁江天先生，监事，博士。现任长城基金管理有限公司董事会秘书兼综合管理部总经 理。曾任职于广西国际信托投资公司投资管理部、国海（广西）证券有限责任公司投资银 行部、证券营业部、总裁办、北方国际信托投资股份有限公司博士后工作站。 王燕女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理。2007年5月进入长城 基金管理有限公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作，2010年8月进入综合 管理部从事财务会计工作。 张静女士，监事，硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根 士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。 （3）高级管理人员 杨光裕先生，董事长，简历同上。 熊科金先生，董事、总经理，简历同上。 彭洪波先生，副总经理、运行保障部总经理，硕士。曾就职于长城证券有限责任公司， 历任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。 2002年3月进入长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门 总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理。 桑煜先生，副总经理、市场开发部总经理，学士。曾任职于中国建设银行山东省分行、 中国建设银行总行基金托管部。2002年8月进入长城基金管理有限公司，历任市场开发部 业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总 经理、公司总经理助理。 杨建华先生，副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理，硕士。曾就职于 大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券有限责任公司。 2001年10月进入长城基金管理有限公司工作，历任基金经理助理、“长城安心回报混合型 证券投资基金”基金经理、“长城中小盘成长股票型证券投资基金”基金经理。 车君女士，督察长、监察稽核部总经理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限 公司，1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一 处、机构监管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研 员等职务。 2.本基金基金经理简历 徐九龙先生，兰州大学理学学士、中山大学理学硕士。具有12年证券从业经历。曾就 职深圳市沙头角保税区管理局、深圳市经济贸易局。2002年3月进入长城基金管理有限公 司，任行业研究员，2008年2月5日至2009年3月4日任“长城久富核心成长股票型证 券投资基金”基金经理，2009年6月30日至2010年11月17日任“长城景气行业龙头灵 活配置混合型证券投资基金” 基金经理。自2009年1月6日起任“长城安心回报混合型 证券投资基金”基金经理。 3.本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。 杨建华先生，投资决策委员会执行委员，公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经 理、基金经理。 钟光正先生，投资决策委员会委员，公司固定收益部副总经理、基金经理。 徐九龙先生，投资决策委员会委员，基金经理。 4.上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010) 6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有 限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业 务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合 交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日， 中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股 在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为： 250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。 截至2013年12月31日，中国建设银行资产总额153,632.10亿元，较上年增长9.95%； 客户贷款和垫款总额85,900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122,230.37亿元，增 长7.76%。营业收入5,086.08亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%， 净利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金净收入1,042.83亿元，增长11.52%，占营业 收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额 2,798.06亿元，较上年增长11.28%；净利润2,151.22亿元，增长11.12%。资产质量保持 稳定，不良贷款率0.99%，拨备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为 13.34%和10.75%，保持同业领先。 中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91 亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香 港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔 本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建 行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。 2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外 102项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名” 中位列第5，较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000 强排名”中，位列第2，较上年上升13位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的 包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、 电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起， 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内 控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、 中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总 行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理 等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部， 长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托 管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切 实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日，中国建设银行 已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了 业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管 人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济 媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优 秀托管机构”奖。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 名称：长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心40-41层 法定代表人：杨光裕 成立时间：2001年12月27日 电话：0755-23982338 传真：0755-23982328 联系人：黄念英 客户服务电话：400-8868-666 网站：www.ccfund.com.cn 2.代销机构 （1） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：张静 电话：010-66275654 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （2） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 传真：(010)85108223 联系人：逄慧 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3） 中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：田国立 联系人：宋亚平 电话：010-66596688 传真：010-66594946 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （4） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 电话：021-58781234 传真：021-58408842 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （5） 招商银行股份有限公司 地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com （6） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：芮蕊 电话：0755-25879756 传真：0755-25879196 网址：http://bank.pingan.com/ 客户服务电话：95511-3 （7） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：常振明 客服电话：95558 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 网址：http://bank.ecitic.com （8） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn （9） 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区3038号合作金融大厦 办公地址：深圳市罗湖区3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：宋永成 联系电话：0755-25188266 客服电话：4001961200 公司网站：www.961200.net （10） 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室 法定代表人：杜庆平 电话：022-28451861 传真：022-28451892 联系人：王兆权 客服电话：400-651-5988 公司网站：www.bhzq.com （11） 长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000，400-6666-888 网址：www.cgws.com （12） 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦 法定代表人：曾小普 联系电话：0791-86281305 联系人：陈明 客户服务电话：4008222111 网址：www.gsstock.com （13） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客户服务热线：4008888666 网址： www.gtja.com （14） 海通证券股份有限公司 注册地址：上海淮海中路98 号 办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话： 4008888001、95553 网站：www.htsec.com （15） 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：0791-86868681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （16） 平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 全国统一客户服务热线：4008816168 网址：www.pingan.com （17） 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：汪建熙 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523或4008895523 网址：www.sywg.com （18） 世纪证券有限责任公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼 法定代表人：姜昧军 电话：0755-83199511 传真：0755-83199545 联系人：袁媛 客服电话：0755-83199599 网址：www.csco.com.cn （19） 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客户服务热线：95579或4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com （20） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 电话：010-66568047 联系人：田嶶 咨询电话：4008-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn （21） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：张佑君 电话：010－85130577 联系人：权唐 网址：www.csc108.com 开放式基金咨询电话：4008888108 （22） 齐鲁证券有限责任公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李炜 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （23） 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人：杨宝林 联系电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 联系人：吴忠超 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （24） 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：袁长清（代行） 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：李芳芳 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （25） 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客服电话：400-600-8008、95532 网址：www.china-invs.cn （26） 西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层 法定代表人：刘建武 电话：029-87406172 传真：029-87406387 客服热线：029—87419999 联系人：崔轶梅 网址：www.westsecu.com.cn （27） 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 法定代表人：王东明 电话：010-60838888 联系人：陈忠 客户服务电话：95548 网站：www.cs.ecitic.com （28） 华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街239号 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼 法定代表人：张慎修 联系人：杨玲 电话：0755-83025430 传真：0755-83025991 客户服务电话：4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn （29） 中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 传真：0571-86065161 客户服务电话：95548 网址：www.bigsun.com.cn （30） 大同证券经纪有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务热线：400-7121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （31） 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （32） 广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （33） 广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 电话：020-88836999 传真：020-88836654 联系人：林洁茹 客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn （34） 西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 客服电话：4008096096 公司网站：www.swsc.com.cn （35） 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82960223 传真：0755-82960141 联系人：林生迎 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （36） 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 公司网址：www.essence.com.cn 客服热线：4008001001 （37） 国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （38） 东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客服电话：400-8888-993 公司网站：www.dxzq.net.cn （39） 深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com （40） 杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话：0571-28829790 传真：0571-26698533 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （41） 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 联系电话：020-87599121 客服电话：400-1818-188 公司网站：www.1234567.com.cn （42） 北京增财基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：王昌庆 联系人：孙晋峰 联系电话：010-67000988 客服电话：400-001-8811 公司网站：www.zcvc.com.cn （43） 上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 法定代表人：杨文斌 联系人：金侃 联系电话： 021-58870011-6706 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.ehowbuy.com （44） 北京展恒基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳 联系电话：010-85189120 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （45） 万银财富股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201 法定代表人：李招弟 联系人：刘媛 联系电话：010-59393923 客服电话：400-808-0069 公司网站：www.wy-fund.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 （二）基金注册登记机构 名称：长城基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层 法定代表人：杨光裕 成立时间：2001年12月27日 电话：0755-23982338 传真：0755-23982328 联系人：张真珍 客户服务电话：400-8868-666 （三）律师事务所与经办律师 律师事务所名称：北京市中伦律师事务所 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦36-37层 负责人：张利国 经办律师：刘洪蛟、李雅婷 电话：0755-23993388 传真：0755-86186205 联系人：李雅婷 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所（办公地址）：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平 电话：010-58153000 传真：010-85188298 签章注册会计师：昌华、周刚 联系人：李妍明 四、基金的名称 本基金名称：长城医疗保健股票型证券投资基金 五、基金的类型 基金类型：股票型 基金运作方式：契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金重点投资于医疗保健行业上市公司，在控制风险的前提下，采用积极主动的投 资策略，力求实现超越业绩比较基准的表现。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国家债券、金融债券、 次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、可转换债券、分离交易可转债纯债、资产支持证券等）、权证、货币市场工具以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-95%，其中投资于医疗保健行业上市 公司股票的比例不低于非现金基金资产的80%；其余资产投资于债券、权证、货币市场工 具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金现金或者到期日在一年 以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%。 八、基金的投资策略 1、大类资产配置策略 本基金为股票型证券投资基金，将依据市场情况调整大类资产配置比例。本基金采用 “自上而下”和“自下而上”相结合的方法进行大类资产配置。自上而下地综合分析宏观 经济、政策环境、流动性指标等因素，在此基础上综合考虑决定股票市场、债券市场走向 的关键因素，如对股票市场影响较大的市场流动性水平和市场波动水平等；对债券市场走 势具有重大影响的未来利率变动趋势和债券的需求等。自下而上地根据可投资股票的基本 面和构成情况，对自上而下大类资产配置进行进一步修正。在资本市场深入分析的基础上， 本基金将参考基金流动性要求，以使基金资产的风险和收益在股票、债券及短期金融工具 中实现最佳匹配。 2、股票投资策略 （1）医疗保健行业股票池构建 医疗保健行业指研发、生产、销售医疗保健相关产品或服务的行业，包括化学制药行 业、中药行业、生物制品行业、医药商业行业、医疗器械行业和医疗服务行业等子行业。 上市公司收入与利润的行业来源结构是筛选医疗保健行业股票的最主要指标，本基金 对医疗保健行业股票筛选的步骤如下： 1）考虑上市公司最近2年的营业收入和营业利润的构成，当医疗保健行业的收入和利 润占该公司营业收入和营业利润的比例均超过50％时，直接归入医疗保健行业股票池。当 营业收入和营业利润比例不一致时，以利润是否超过50%作为入选医疗保健行业股票池的 判断依据。 2）若上市公司的投资收益超过营业利润，考虑该投资收益来源的行业背景集中度情况， 如集中来自于医疗保健行业且满足步骤1）中所述情况，则归入医疗保健行业股票池。 3）当上市公司主要业务不符合步骤1）时，以公司持续经营的业务中收入与利润占比 最高且超过30%的业务为判断依据。 4）当多个行业的收入和利润均较为接近时，考虑该公司的发展规划、市场看法及控股 公司的背景情况决定其是否属于医疗保健行业。 本基金将根据上述医疗保健股票筛选步骤确定基本的医疗保健上市公司范围，并考虑 其他有潜力成为以医疗保健业务作为公司主要收入或利润来源的上市公司，构建本基金的 基础股票池。 未来如果基金管理人认为有更适当的医疗保健行业划分标准，基金管理人有权对医疗 保健行业和股票的界定方法进行变更。本基金由于上述原因变更医疗保健股票界定方法不 需经基金份额持有人大会通过，但应及时告知基金托管人并公告。 如因基金管理人界定医疗保健行业和股票的方法调整或者上市公司经营发生变化等原 因导致本基金持有的医疗保健行业股票的比例低于非现金基金资产的80%，本基金将在三 十个交易日之内进行调整。 （2）个股精选 医疗保健行业包括化学制药行业、中药行业、生物制品行业、医药商业行业、医疗器 械行业和医疗服务行业等子行业。本基金将根据不同子行业的商业模式、运行特点、行业 竞争环境等因素进行差异化分析，精选不同子行业的优秀企业进行股票投资组合构建。不 同子行业选股的主要思路如下： 1）化学制药行业：化学制药行业包括化学原料药行业和化学制剂行业。下游化学制剂 企业的订单是化学原料药企业收入的主要来源。化学原料药的价格波动较大，因此化学原 料药企业的业绩波动也较为剧烈。本基金对化学原料药个股的投资需要对原料药价格做前 瞻性判断，把握阶段性机会。化学制剂行业的产品种类繁多，主要包括抗生素、肿瘤、心 脑血管、神经系统用药等。本基金对化学制剂企业的投资以社会人口结构的发展变化为基 础，根据不同阶段社会人口结构构成特点，考察该阶段人口疾病发展趋势，预测不同化学 制剂生产企业的盈利水平、行业地位、发展可持续性，确定投资标的。 2）中药行业：中药行业是我国医药领域的传统行业，国家对该行业的保护、培育是保 障该行业持续稳定发展的重大动力。本基金对中药类企业的投资重点关注公司独特的中药 资源带给企业的竞争优势。相关公司对独特中药资源的开发、产品化、市场推广、品牌建 设等都将影响企业的盈利能力、成长性。 3）生物制品行业：生物制品企业对产品布局的前瞻性、资金实力、技术研发水平是影 响其盈利能力、发展潜力的主要因素。本基金通过对生物制品市场需求、国内外竞争格局、 价格变化趋势等因素的分析，优选具备持续盈利能力的上市公司进行组合构建。 4）医药商业行业：医药商业行业属于医疗保健行业中的药品配送商，该行业的主要特 点是低毛利率、低净利率、高劳动成本、高资金占用。本基金对该行业的投资注重企业的 内生性增长能力，优选通过内部改革，降低费用，提高运作效率的医药商业企业进行投资。 5）医疗器械行业：医疗器械企业的发展依赖于企业在产品研发方面的持续投入和技术 革新。本基金将重点关注医疗器械企业对新技术的研发投入情况，分析新产品推出对企业 盈利水平的影响，以确定投资标的。 6）医疗服务行业：随着居民人均收入的提高，消费者对医疗服务的差异化需求也日益 显著。本基金通过考察医疗服务企业的服务差异、定价能力、行业竞争环境以及社会发展 阶段等分析该企业盈利能力的稳定性和持续性，确定基金投资标的。 （3）股票市场评价 1）相对估值指标 相对估值指标用以判断医疗保健企业的估值高低，以选择恰当的买入时点。相对估值 指标如PE、PB、PEG反映了市场价格、企业盈利或企业净资产和企业成长性之间的关系。 本基金将通过对行业相对估值指标的横向、纵向分析，选择估值位于合理区间下限的医疗 保健企业进行投资，动态构建资产组合。 2）流动性、换手率 本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。进行股票资产配置时，本基金将考察 企业的流动性和换手率指标，参考基金的流动性需求，以降低股票资产的流动性风险。 3、债券投资策略 当股票市场投资风险和不确定性增大时，本基金将择机把部分资产转换为债券资产， 或通过参与一级债券市场交易获取低风险收益，以此降低基金组合资产风险水平。本投资 组合对于债券的投资以久期管理策略为基础，在此基础上结合收益率曲线策略、个券选择 策略、跨市场套利策略对债券资产进行动态调整，并择机把握市场低效或失效情况下的交 易机会。 4、中小企业私募债券投资策略 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流 动性风险等各种风险。 本基金投资于单只中小企业私募债的比例不得超过本基金资产净值的10%。未来法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，本基金投 资不再受相关限制。 在中小企业私募债选择时，本基金将采用公司内部债券信用评级系统对信用评级进行 持续跟踪，防范信用风险。在此基础上，本基金重点关注中小企业私募债的发行要素、担 保机构等发行信息对债项进行增信。 本基金将根据相关法律法规要求披露中小企业私募债的投资情况。 5、权证投资策略 本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益，以不改变投资 组合的风险收益特征为首要条件，运用有关数量模型进行估值和风险评估，谨慎投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：90%×中证医药卫生指数收益率＋10%×中债综合财富指数 收益率。 本基金是行业股票型基金，主要投资于医疗保健上市公司。中证医药卫生指数对医疗 保健行业股票具有较强的代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。本基金固定 收益部分的业绩比较基准采用了中债综合财富指数。该指数由中央国债登记结算有限责任 公司编制和维护，综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较为权威的反 映债券市场整体走势的基准指数之一。 本基金是股票型证券投资基金，股票投资范围为60-95%。本基金对中证医药卫生指数 和中债综合财富指数分别赋予90%和10%的权重符合本基金的投资特性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时，经与基金托管人协商一 致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。本基金由于上述原因 变更业绩比较基准，不需召开基金持有人大会通过。 十、基金的风险收益特征 本基金的长期平均风险和预期收益率低于指数型基金，高于混合型基金、债券型基金、 货币市场基金，属于较高风险、较高收益的基金产品。 十一、投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年9月10日 复核了本基金招募说明书更新中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2014年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 918,357,198.67 39.47 其中：股票 918,357,198.67 39.47 2 固定收益投资 120,708,977.00 5.19 其中：债券 120,708,977.00 5.19 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 946,109,112.73 40.66 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 338,712,216.09 14.56 7 其他资产 2,959,707.23 0.13 8 合计 2,326,847,211.72 100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 781,934,287.54 34.26 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 135,813,224.60 5.95 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 609,686.53 0.03 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 918,357,198.67 40.24 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 600594 益佰制药 2,500,050 102,827,056.50 4.51 2 600535 天士力 2,642,851 102,463,333.27 4.49 3 000963 华东医药 1,716,071 92,667,834.00 4.06 4 000513 丽珠集团 1,800,478 85,036,575.94 3.73 5 600557 康缘药业 2,501,061 71,780,450.70 3.15 6 600276 恒瑞医药 1,350,000 44,766,000.00 1.96 7 600062 华润双鹤 2,550,014 43,834,740.66 1.92 8 600511 国药股份 1,900,678 43,145,390.60 1.89 9 600252 中恒集团 3,495,165 40,998,285.45 1.80 10 300039 上海凯宝 3,000,060 37,620,752.40 1.65 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 50,200,000.00 2.20 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,458,977.00 0.90 其中：政策性金融债 20,458,977.00 0.90 4 企业债券 50,050,000.00 2.19 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 120,708,977.00 5.29 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 019407 14国债07 500,000 50,200,000.00 2.20 2 124651 14杨农发 500,000 50,000,000.00 2.19 3 018001 国开1301 199,990 20,458,977.00 0.90 4 122292 13兴业01 500 50,000.00 0.00 5 - - - - - 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明 细 注：本基金本报告期末基金未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末基金未投资贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末基金未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末基金未投资股指期货，本期末未持有股指期货。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等， 暂不参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等，暂 不参与国债期货交易。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期未进行国债期货投资，期末未持有国债期货。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到过公开谴责、处罚。 11.2 基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 233,014.15 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,448,664.52 5 应收申购款 278,028.56 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,959,707.23 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较（截止2014年6 月30日） 时间段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率 标准差④ ①－③ ②－④ 自基金合同生效 日至2014年6月30 日 1.60% 0.27% -3.34% 0.88% 4.94% -0.61% 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 十三、基金费用概览 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管 理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述“1、基金费用的种类中第(3)－(7)项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，投资者可以多次 申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 申购金额(含申购费) 申购费率 100万元以下 1.5% 100万元(含)－300万元 1.0% 300万元(含)－500万元 0.5% 500万元以上(含) 每笔1000元 本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率），对于500万元（含）以上的申购，净申购金额 ＝申购金额－固定申购费金额 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 例：某投资者投资100,000元申购本基金，对应的申购费率为1.5%，若申购当日基金份 额净值为1.050元，则其可得到的基金份额计算如下： 净申购金额＝100,000/（1＋1.5%）＝98,522.17元 申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83元 申购份额＝98,522.17/1.050＝93,830.64份 2、赎回费用 本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减，费率如下： 持续持有期（天） 赎回费率 1－6 1.5% 7－29 0.75% 30－184 0.5% 185－365 0.25% 366及以上 0 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对持续持有期少于30天的基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长 于30天(含)但少于92天的基金份额所收取的赎回费的75%计入基金财产，其余用于支付注册 登记费和其他必要的手续费；对持续持有期长于92天(含)但少于185天的基金份额所收取的 赎回费的50%计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费；对持续持有期 长于185天(含)的份额所收取的赎回费的25%计入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他 必要的手续费。 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 赎回总金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值 赎回手续费＝赎回总金额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总金额－赎回手续费 例：某投资者赎回其持有的本基金50,000份，持有期为85天，对应的赎回费率为0.5%， 若赎回当日基金份额净值为1.150元，则其得到的赎回金额计算如下： 赎回总金额＝50,000×1.150＝57,500元 赎回手续费＝57,500×0.5%＝287.50元 净赎回金额＝57,500－287.50＝57,212.50元 3、转换费用 (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成，具 体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基 金份额持有人承担。 转入份额保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财产 所有。 ①如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率 转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费 转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率 转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率) 转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差 转入份额＝转入净金额/转入基金当日基金份额净值 基金转换费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差 例：某投资者持有长城货币市场证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定 转换为本基金，假设转换当日转入基金（本基金）份额净值是1.250元，转出基金（长城货 币市场证券投资基金）对应赎回费率为0，申购补差费率为1.5%，则可得到的转换份额及基 金转换费为： 转出金额＝100,000×1＝100,000 元 转出基金赎回费＝0 转入总金额＝100,000－0＝100,000元 转入基金申购费补差＝100,000－100,000/(1+1.5%)＝1,477.83元 转入净金额＝100,000－1,477.83＝98,522.17元 转入份额＝98,522.17/1.25＝78,817.73份 基金转换费＝0＋1,477.83＝1,477.83元 ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率 基金转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率 例：某投资者持有本基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为长城货币市场 证券投资基金，假设转换当日转出基金（本基金）份额净值是1.250元，转出基金对应赎回 费率为0.5%，申购补差费率为0，则可得到的转换份额及基金转换费为： 转出金额＝100,000×1.25＝125,000元 转出基金赎回费＝125,000×0.5%＝625元 转入总金额＝125,000－625＝124,375元 转入基金申购费补差＝0 转入净金额＝124,375－0＝124,375元 转入份额＝124,375/1＝124,375份 基金转换费＝125,000×0.5%＝625元 (2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金)，以转入总金额对 应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基金 申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为0。 (3)转出基金赎回费的25%计入转出基金资产（基金合同或招募说明书另有规定的除外）。 (4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书 规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本 公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人最迟应 于新的费率或收费方式实施日前3个工作日在至少一种指定媒体公告。 5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式 （如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申 购费率。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基 金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上公告。 (五)基金税收 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法 规及《长城医疗保健股票型证券投资基金基金合同》的要求，并结合本基金管理人对基金 实施的投资管理活动，对2014年1月20日刊登的本基金的招募说明书进行了更新，更新 的主要内容如下： 1、在“重要提示”中，调整了风险提示的相关内容；更新了招募说明书所载内容截止 日期与有关财务数据、净值表现截止日期。 2、在第三部分“基金管理人”中，更新了基金管理人情况及主要人员情况。 3、在第四部分“基金托管人”中，更新了基金托管人的信息。 4、在第五部分“相关服务机构”中，更新了代销机构信息、律师事务所与经办律师信 息。 5、将原六、七部分合并为现在的第六部分“基金的募集与基金合同的生效”，并删除 了基金合同生效前适用的内容。 6、在第七部分“基金份额的申购与赎回”中，更新了基金转换和定期定额投资的内容。 7、在第八部分“基金的投资管理”中，增加了投资组合报告内容，披露截至2014年 6月30日的数据。 8、增加了第九部分“基金的业绩”数据，披露了截至2014年6月30日本基金的业绩 数据。 9、在第十三部分“基金的费用与税收”中，增加了与基金销售有关的费用的内容。 10、增加了第二十一部分“其他应披露的事项”，并披露了本期已刊登的公告事项。 长城基金管理有限公司 二○一四年十月十日 中财网
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