[公告]南山铝业：关于2014年三季度使用闲置募集资金购买理财产品实施情况的公告
证券代码：600219 证券简称：南山铝业 公告编号：临2014-054 转债代码：110020 转债简称：南山转债 山东南山铝业股份有限公司 关于2014年三季度使用闲置募集资金 购买理财产品实施情况的公告 根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 的相关规定，2013年11月22日经公司第七届董事会第三十三次会议决议，公 司使用不超过25亿元（初始最高额度不超过人民币25亿元，该额度将根据募集 资金投资计划及实际使用情况递减）闲置募集资金投资安全性高，流动性好的投 资产品（包括国债、银行理财产品等，该等产品需有保本约定），本次决议有效 期为一年。公司确定单笔投资理财产品的额度不超过最近一期经审计净资产百分 之五，在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额度滚动投资。2014 年1月6日经公司第七届董事会第三十六次会议决议，为提高闲置募集资金的现 金管理收益，公司拟在原不超过250,000万元募集资金购买理财产品额度的基础 上追加55,000万元额度，用于投资安全性高，流动性好的理财产品（包括国债、 银行理财产品等，该等产品需有保本约定）。本议案有效期自补充流动资金的 55,000万元募集资金归还之日起至2014年11月21日止。现将公司2014年第三 季度购买理财产品实施情况公告如下： 一、理财产品基本情况 （一）2013年度至2014年第二季度购买，本季度到期产品 1、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（兴银济（烟台）2014023-JGCK） 购买额度：20,000万元 期限及起始、到期日：90天，2014年4月22日—2014年7月21日 产品类型：保本浮动收益型 投资范围及预期收益率：投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。 产品年化收益率为4.8%。 注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收 益率为4.8%，取得的收益为236.71万元。 2、产品名称：中国农业银行“金钥匙·本利丰”2014年第1113期人民币 理财产品 购买额度：10,000万元 期限及起始、到期日：76天，2014年4月23日—2014年7月8日 产品类型：保本保证收益型 投资范围及预期收益率：本理财产品由资产管理人主要投资于国债、金融债、 央行票据、货币市场工具、较高信用等级的信用债、非公开定向债务融资工具、 低风险同业资金业务、掉期等可锁定风险收益的本外币货币资金市场工具，商业 银行或其他符合资质的机构发行的固定收益类投资工具、非标准化债权，以及符 合监管要求的信托计划及其他投资品种。预期最高年化收益率4.30%。 注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收 益率为4.3%，取得的收益为89.53万元。 3、产品名称：上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2014年JG320期 购买额度：10,000万元 期限及起始、到期日：91天，2014年4月30日—2014年7月30日 产品类型：保本保证收益型 投资范围及预期收益率：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、 短融、中央票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动 性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品 年化收益率为4.0%。计息方式：月利率=年收益率/12，日利率=年收益率/360。 注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收 益率为4.0%，取得的收益为100.00万元。 4、产品名称：上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车3号 购买额度：10,000万元 期限及起始、到期日：90天，2014年4月30日—2014年7月29日 产品类型：保本保证收益型 投资范围及预期收益率：本产品投资于现金、国债、地方政府债、央行票据、 政策性金融债，评级在AA及以上评级（对浦东发展银行主承销的信用债，评级 在A-（含）以上评级）的短期融资券、中期票据、次级债、企业债、公司债、 非公开定向债务融资工具等信用类债券、回购、同业拆借、存放同业以及信贷资 产等符合监管要求的非标准化债权资产等。产品年化收益率5.20%。 注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收 益率为5.20%，取得的收益为128.22万元。 5、产品名称：招商银行结构性存款（5310000060） 购买额度：11,000万元 期限及起始、到期日：94天，2014年5月9日—2014年8月11日 产品类型：保本浮动收益型结构性存款 投资范围及预期收益率：浮动利率与黄金价格水品挂钩，其中保底利率为 2.86%，浮动利率范围：0或1.14%或1.34%。 注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收 益率为4.2%，取得的收益为118.98万元。 6、产品名称：中国工商银行挂钩汇率双边不触型法人人民币结构性存款产 品-专户型2014年第082期A款 购买额度：25,000万元 期限及起始、到期日：90天，2014年5月29日—2014年8月27日 产品类型：保本浮动收益型 投资范围及预期收益率：挂钩标的为欧元/美元即期汇率，若挂钩标的在观 察期内小于汇率观察区间上限且大于汇率观察区间下限，收益率为5.10%；若挂 钩标的在观察期内小于等于汇率观察区间下限或大于等于汇率观察区间上限，收 益率为2.80%。 注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收 益率为5.10%，取得的收益为314.38万元。 7、产品名称：中国工商银行挂钩汇率双边不触型法人人民币结构性存款产 品-集合型2014年第011期A款 购买额度：5,000万元 期限及起始、到期日：95天，2014年5月30日—2014年9月2日 产品类型：保本浮动收益型 投资范围及预期收益率：挂钩标的为欧元/美元即期汇率，若挂钩标的在观 察期内小于汇率观察区间上限且大于汇率观察区间下限，收益率为3.50%；若挂 钩标的在观察期内小于等于汇率观察区间下限或大于等于汇率观察区间上限，收 益率为2.80%。 注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收 益率为3.50%，取得的收益为45.55万元。 8、产品名称：“汇利丰”2014年第2340期对公定制人民币理财产品 购买额度：30,000万元 期限及起始、到期日：60天，2014年6月16日—2014年8月15日 产品类型：保本浮动收益 投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收 益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧 元/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为 5.50%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.30%/年后，实际支付投资者的净收 益率为5.20%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期 时预期可实现的投资年化收益率为2.90%/年。扣除中国农业银行收取的管理费 0.30%/年后，实际支付投资者的净收益率为2.60%/年。 注：本产品理财行为农业银行。截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该 理财产品实际取得的年化收益率为5.20%，取得的收益为256.44万元。 9、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（兴银济2014064-JGCK） 购买额度：10,000万元 期限及起始、到期日：90天，2014年6月17日—2014年9月15日 产品类型：保本浮动收益型 投资范围及预期收益率：投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。 产品年化收益率为4.70%。 注：截止三季度末，该理财产品已到期赎回，该理财产品实际取得的年化收 益率为4.70%，取得的收益为115.89万元。 （二）本季度新增购买，已到期理财产品 1、产品名称：“汇利丰”2014年第2866期对公定制人民币理财产品 购买额度：15,000万元 期限及起始、到期日：40天，2014年7月10日—2014年8月19日 产品类型：保本浮动收益 投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收 益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧 元/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为 5.30%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.50%/年后，实际支付投资者的净收 益率为4.80%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期 时预期可实现的投资年化收益率为3.10%/年。扣除中国农业银行收取的管理费 0.50%/年后，实际支付投资者的净收益率为2.60%/年。 注：本产品的理财行为中国农业银行。截止二季度末，该理财产品已到期赎 回，该理财产品实际取得的年化收益率为4.80%，取得的收益为78.9万元。 2、产品名称：“汇利丰”2014年第3567期对公定制人民币理财产品 购买额度：45,000万元 期限及起始、到期日：20天，2014年8月22日—2014年9月11日 产品类型：保本浮动收益 投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收 益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧 元/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为 5.10%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.50%/年后，实际支付投资者的净收 益率为4.60%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期 时预期可实现的投资年化收益率为3.10%/年。扣除中国农业银行收取的管理费 0.50%/年后，实际支付投资者的净收益率为2.60%/年。 注：本产品的理财行为中国农业银行。截止二季度末，该理财产品已到期赎 回，该理财产品实际取得的年化收益率为4.60%，取得的收益为113.42万元。 3、产品名称：“汇利丰”2014年第2869期对公定制人民币理财产品 购买额度：3,000万元 期限及起始、到期日：40天，2014年7月11日—2014年8月20日 产品类型：保本浮动收益 投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收 益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧 元/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为 5.30%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.50%/年后，实际支付投资者的净收 益率为4.80%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期 时预期可实现的投资年化收益率为3.10%/年。扣除中国农业银行收取的管理费 0.50%/年后，实际支付投资者的净收益率为2.60%/年。 注：本产品的理财行为中国农业银行。截止二季度末，该理财产品已到期赎 回，该理财产品实际取得的年化收益率为4.80%，取得的收益为15.78万元。 （三）2013年度至2014年第二季度购买，本季度未到期产品 1、产品名称：平安银行卓越计划滚动型人民币公司理财产品（AGS140315） 购买额度：20,000万元 期限及起始、到期日：187天，2014年4月30日—2014年11月3日 产品类型：保本浮动收益型产品 投资范围及预期收益率：投资于银行间市场信用等级较高、流动性较好的债 券或货币市场工具。根据当期可投资资产收益率，扣除产品的成本，本期理财产 品预期最高年化收益率为4.0%。 （四）本季度新增购买，未到期理财产品 1、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（兴银济20140853-jgck） 购买额度：20,000万元 期限及起始、到期日：91天，2014年7月21日—2014年10月20日 产品类型：保本浮动收益型 投资范围及预期收益率：投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。 产品年化收益率为4.55%。 2、产品名称：上海浦东发展银行利多多对公结构性存款2014年JG563期 购买额度：10,000万元 期限及起始、到期日：94天，2014年8月1日—2014年11月3日 产品类型：保本保证收益型 投资范围及预期收益率：主要投资于银行间市场央票、国债金融债、企业债、 短融、中央票据、同业拆借、同业存款、债券或票据回购等，同时银行通过主动 性管理和运用结构简单、风险较低的相关金融工具来提高该产品的收益率。产品 年化收益率为3.85%。计息方式：月利率=年收利率/12；日利率=年收益率/360。 3、产品名称：上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车3号 购买额度：10,000万元 期限及起始、到期日：90天，2014年8月1日—2014年10月29日 产品类型：保证收益型 投资范围及预期收益率：本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、央行 票据、政策性金融债，评级在AA及以上评级（对上海浦东发展银行主承销的信 用债，评级在A-（含）以上评级）的短期融资券、中期票据、次级债、企业债、 公司债、非公开定向融资工具等信用类债券、回购、同业拆借、存放同业以及信 贷资产等符合监管要求的非标准化债权资产等。产品年化收益率为4.70%。 4、产品名称：“汇利丰”2014年第4141期对公定制人民币理财产品 购买额度：17,000万元 期限及起始、到期日：39天，2014年9月15日—2014年10月24日 产品类型：保本浮动收益 投资范围及预期收益率：投资于同业存款、同业贷款等低风险投资工具，收 益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。产品收益说明：（1）如在观察期内，欧 元/美元汇率始终位于参考区间内，则到期时预期可实现的投资年化收益率为 4.90%/年。扣除中国农业银行收取的管理费0.30%/年后，实际支付投资者的净收 益率为4.60%/年。（2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期 时预期可实现的投资年化收益率为2.90%/年。扣除中国农业银行收取的管理费 0.30%/年后，实际支付投资者的净收益率为2.60%/年。 注：本产品的理财行为中国农业银行。 （五）本季度存续购买的特殊理财产品 一、兴业金雪球-优先2号 1、产品名称：兴业金雪球-优先2号 2、购买额度：首次购买17,000万元，公司将根据闲置募集资金金额进行申 购和赎回。 3、期限及起始、到期日： （1）产品实际期限 本理财产品为开放式理财产品，本品存续期为3年，成立日2011年2月18 日，到期日为2014年2月18日。 兴业银行于2014年2月13日发布公告决定将“兴业金雪球-优先2号”产品 展期3年，产品到期日从2014年2月18调整至2017年2月20日（遇非工作日 则顺延至其后第一个工作日），到期兑付日为到期日后三个工作日以内。 （2）公司购买期限 首次购买日期2013年8月9日，到期日2014年11月21日。 4、产品类型：保本浮动收益型 投资范围及预期收益率：本理财计划资金主要投资于中国银行间信用级别较 高、流动性较好的金融产品，包括但不限于银行存款、货币市场产品、国债金融 债、央行票据、银行承兑汇票、商业票据、高信用级别的信用类债券（企业债、 中期票据、公司债、短期融资券）、低风险信托计划、银行间市场理财产品等其 他金融产品。本理财计划预计收益率区间为年息2.60%-4.10%。2014年1月23 日收益率调整为2.60%-4.40%，2014年3月12日收益率调整为2.60%-4.10%。 5、理财产品的申购、赎回： （1）理财计划份额面值：1元/份（在持有本产品期间，投资者持有的份额 数以申购时的份额数为准） （2）申购起点份额：申购起点份额为50万份；超出申购起点份额的部分为 10万份的整数倍。 （3）申购、赎回方式：投资者可通过兴业银行各营业网点办理申购和赎回 手续。 （4）申购、赎回交易时间：本理财计划成立后，于每个理财交易日开放申 购和赎回，申购/赎回交易时间为北京时间9:30-14:00。 （5）投资者不得在申购份额的理财收益起始日当日赎回当日认购份额。 6、公司本季度申购及赎回情况 （1）申购情况 无 （2）赎回情况 无 注：根据协议规定，每月21日为理财收益支付日（遇非工作日则顺延至其 后第一个工作日），兴业银行于理财收益支付日或此后三个工作日内向投资者支 付该月的投资收益 二、兴业银行企业金融结构性存款 1、产品名称：兴业银行企业金融结构性存款（开放式）（兴银济（烟台） 2014024-JGCK） 2、购买额度：首次购买30,000万元，公司将根据闲置募集资金金额进行申 购和赎回。 3、期限及起始、到期日： （1）产品期限：2014年3月17日至2015年3月17日，共365天。 （2）公司购买期限： 首次购买日期2014年4月24日，到期日2014年11月21日。 4、产品类型：保本浮动收益型开放式结构性存款产品 投资范围及预期收益率：投资于3个月AAA信用等级的银行间中短期票据。 产品收益率为企业网上银行公布收益率，截止本季度收益率为3.8%。 5、理财产品的申购、赎回： 成立日至到期日（受限于提前终止）之间的全部工作日内，可在任一交易时 间内向兴业银行提出办理申购/提前支取的业务申请。交易时间为开放期内每一 工作日的9:30-15:30（北京时间）。 6、公司本季度申购及赎回情况 （1）申购情况 申购日期 申购金额（万元） 2014.08.13 10,700.00 2014.09.16 10,000.00 （2）赎回情况 赎回日期 赎回金额（万元） 2014.07.01 1,800.00 2014.07.01 30,000.00 2014.07.03 2,000.00 2014.07.08 200.00 2014.07.09 4,400.00 2014.07.09 3,600.00 2014.07.11 1,100.00 2014.07.16 600.00 2014.07.17 2,000.00 2014.07.24 200.00 2014.07.25 200.00 2014.07.28 7,300.00 2014.07.28 5,000.00 2014.07.30 500.00 2014.08.18 200.00 2014.08.19 2,000.00 注：该理财产品收益在产品到期日或提前支取日一次性结算。截止本季度末， 该理财产品本季度共结息16次，实际取得利息为232.37万元。 二、理财产品安全性及公司风险控制措施 公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对理财产品的 投资严格把关，谨慎决策，公司所选择的理财产品均为保本型产品，且单笔投资 理财产品的额度不超过最近一期经审计净资产百分之五，在上述银行理财产品理 财期间，公司与该银行保持联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监 督，严格控制资金的安全性。 特此公告。 山东南山铝业股份有限公司 2014年10月10日 中财网
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