[上市]莱美药业：限售股份上市流通的提示性公告
证券代码：300006 证券简称：莱美药业 公告编号：2014-081 重庆莱美药业股份有限公司 限售股份上市流通的提示性公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司解除限售的数量为4,382,000股，占公司股本总额的2.17%；实际可 上市流通数量为4,382,000股，占公司股本总额的2.17%； 2、本次解除限售股份可上市流通日为2014年10月20日。 一、 本次重大资产重组股份发行概况 经中国证监会《关于核准重庆莱美药业股份有限公司向上海鼎亮禾元投资中 心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2013]1103 号）文核准，重庆莱美药业股份有限公司（以下简称“莱美药业”、 “公司”）实施了发行股份购买资产并募集配套资金（以下简称“本次重大资产 重组”），以非公开发行股票的方式向4名特定投资者发行4,382,000股A股普通 股募集配套资金，每股发行价格为人民币25.10元，募集资金总额为 109,988,200.00元。向4名特定投资者发行4,382,000股A股普通股已于2013年 9月17日在登记公司办理完毕登记手续，上市日期为2013年10月18日。 本次限售股全部上市之后，公司重大资产重组发行股份中尚未解除限售的 股份数量为 14,411,757 股。 二、 股东履行股份限售承诺情况 （一）本次申请解除股份限售的股东作出的承诺情况： 本次重大资产重组中发行股份募集配套资金的发行对象邹瀚枢、国联证券股 份有限公司、上投摩根基金管理有限公司、兴业全球基金管理有限公司取得的本 次发行的股份，自股份发行结束之日起十二个月内不得转让。 （二）本次申请解除股份限售的股东均严格履行其做出的上述承诺。 （三）本次申请解除股份限售的股东均不存在非法经营性占用上市公司资金 的情况，也不存在公司违规为其担保的情况。 三、 本次限售股份上市流通安排 1、公司解除限售的数量为4,382,000股，占公司股本总额的2.17%；实际可 上市流通数量为4,382,000股，占公司股本总额的2.17%。 2、股份解除限售及上市流通具体情况如下表： 单位：股 序号 发行对象 股东名称 持有限售 股份数量 本次可解除 限售股份数 量 本次实际可 上市流通股 份数 本次可解 除限售的 股份数占 公司股份 总数的比 例（%） 1 邹瀚枢 邹瀚枢 600,000 600,000 600,000 0.30 2 国联证券股份有限公司 国联证券股份有限公司 1,000,000 1,000,000 1,000,000 0.50 3 上投摩根基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公 司－上投摩根双核平衡混 合型证券投资基金 150,000 150,000 150,000 0.07 中国建设银行股份有限公 司－上投摩根核心优选股 票型证券投资基金 100,000 100,000 100,000 0.05 中国建设银行－上投摩根 成长先锋股票型证券投资 基金 500,000 500,000 500,000 0.25 中国建设银行－上投摩根 双息平衡混合型证券投资 基金 300,000 300,000 300,000 0.15 中国工商银行－上投摩根 内需动力股票型证券投资 基金 500,000 500,000 500,000 0.25 招商银行股份有限公司－ 上投摩根行业轮动股票型 证券投资基金 400,000 400,000 400,000 0.20 中国建设银行股份有限公 司－上投摩根智选30股票 型证券投资基金 200,000 200,000 200,000 0.10 中国农业银行股份有限公 司－上投摩根新兴动力股 票型证券投资基金 400,000 400,000 400,000 0.20 中国银行股份有限公司－ 150,000 150,000 150,000 0.07 上投摩根成长动力混合型 证券投资基金 4 兴业全球基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司－ 兴全全球视野股票型证券 投资基金 47,000 47,000 47,000 0.02 中国建设银行股份有限公 司－兴全社会责任股票型 证券投资基金 17,500 17,500 17,500 0.01 招商银行股份有限公司－ 兴全合润分级股票型证券 投资基金 17,500 17,500 17,500 0.01 四、本次股份解除限售及上市后公司股本结构变动情况 单位：股 股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后 增加 减少 一、有限售条件的流通股 71,340,599 - 4,382,000 66,958,599 首发后个人类限售股 13,582,528 - 3,382,000 10,200,528 首发后机构类限售股 5,211,229 - 1,000,000 4,211,229 高管锁定股 52,546,842 - - 52,546,842 二、无限售流通股 130,453,158 4,382,000 - 134,835,158 三、总股本 201,793,757 - - 201,793,757 五、核查意见 经审慎核查，国金证券股份有限公司、天风证券股份有限公司就本次限售股 份解禁并上市流通出具如下结论性意见： 1、莱美药业本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合有关法律、 法规、部门规章和有关规则的要求； 2、莱美药业本次解除限售的股份持有人均严格履行了本次重大资产重组时 作出的承诺； 3、莱美药业对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、股份结构表和限售股份明细表； 3、独立财务顾问的核查意见。 特此公告！ 重庆莱美药业股份有限公司 董事会 2014年10月14日 中财网
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